环境管理体系审核控制程序

环境管理体系审核控制程序

环境管理体系审核控制程序

1. 总则

本控制程序旨在确保环境管理体系的有效运作，促进环境保护和持续改善。所有环境管理体系的审核都必须按照本程序进行，以确保审核的一致性和可靠性。

2. 审核机构的选择与指派

为了保证审核的公正和客观性，组织应选择具有资质的独立审核机构进行审核。审核机构应遵守国家和地方法律法规，具备相关领域的专业知识和经验。审核机构的选择和指派应经过审查和批准程序，并在审核开始前适时通知相关方。

3. 审核计划的制定

在审核开始前，审核机构应制定详细的审核计划。审核计划应包括以下内容：

- 审核的目标和范围；

- 审核的时间安排；

- 审核的方法和程序；

- 审核的资源需求；

- 审核的风险评估。

4. 审核前的准备

审核机构在审核开始前应进行必要的准备工作。这包括：

- 对审核对象的环境管理体系文件进行审查和评估；

- 对组织的环境管理体系进行内部审核或预审核，以发现潜在

的问题和改进机会；

- 与审核对象进行沟通和计划会议，明确审核的范围和目标。

5. 审核的实施

审核机构应按照审核计划和程序开展审核工作。审核的方法可以包括：文件审查、现场观察、员工访谈、设备检查等。审核机构应采集和记录相关的审核证据，以支持审核结论的真实性和准确性。

6. 审核结果的评价与报告

审核机构应根据采集的审核证据对审核结果进行评价和分析。审核机构应撰写审核报告，报告中应包括以下内容：

- 审核的结果和结论；

- 发现的问题和改进机会；

- 对环境管理体系的有效性和符合性的评价；

- 建议的改进措施。

7. 审核结果的确认与改进

审核报告应提交给审核对象进行确认。审核对象应评估和处理报告中的问题和改进建议，并制定相应的行动计划。审核对象应及时采取必要的措施，改进环境管理体系的缺陷和问题，并跟踪改进的有效性。

8. 审核的跟踪与回顾

审核机构应进行审核的跟踪和回顾，以评估和监督组织的持续改进努力。审核机构应定期对组织进行现场跟踪，以确保环境管理体系的有效运作。定期的环境管理体系审核也应进行，以

确保持续符合相关的法律法规和标准要求。

9. 审核记录的保留与管理

审核机构应妥善保管和管理审核记录。审核记录应包括：审核计划、审核报告、审核证据等。审核记录应保存一定的时间，并在需要的时候提供给相关方进行查阅。

10. 审核和法律责任

审核机构和审核人员应遵守相关的法律法规和行业规范，保证审核的合法性和合规性。如发现违法行为，应及时报告给相关部门，并对相关责任人进行追责。

以上是环境管理体系审核控制程序的主要内容，通过严格按照该程序进行环境管理体系的审核，能够提高组织对环境保护的管理水平，促进绿色可持续发展。11. 内部审核人员的培训与认证

为了保证内部审核的质量和有效性，组织应对内部审核人员进行培训和认证。内部审核人员培训应包括环境管理体系的基本知识、审核技巧和规范要求等内容。培训完成后，内部审核人员应通过考试或其他评估方式进行认证。认证的周期通常为一到三年，期满后需要进行再认证。

12. 审核的改进措施和效益评估

审核后的改进措施应采取有针对性的行动，确保组织能够持续改善环境管理体系。组织应设立一个审核改进团队来负责跟踪和监督改进措施的有效实施，并对改进措施的效益进行评估。评估结果可以为组织提供进一步的改进方向和目标。

13. 审核的定期审查与更新

环境管理体系的审核应定期进行审查与更新，以确保其与实际情况和外部环境的变化相适应。定期审查应包括对环境管理体系文件和程序的审查，对内部审核和外部监督审核的评估，以及对改进措施的跟踪和评估等。

14. 审核的风险管理与应急预案

审核过程中可能会出现一些突发情况和风险，组织应制定相应的应急预案，以应对可能发生的意外情况。应急预案应在审核计划中明确，并与审核机构进行沟通和协调，以确保在突发情况下能够及时采取应对措施。

15. 审核的技术支持与监督

为了确保审核的质量和有效性，组织应向审核机构提供必要的技术支持和协助。技术支持可以包括提供环境监测数据、设备和设施的使用说明、人员培训等。同时，组织应定期监督审核机构的工作，评估其绩效和满意度，并根据需要对审核机构进行调整和替换。

16. 审核的法律责任与争议解决

在审核过程中，可能会出现一些法律责任和争议问题。组织应遵守相关的法律法规，确保审核的合法性和合规性。如发生争议，应及时进行沟通和协商解决，如无法解决，可以向相关的仲裁机构或法院提起诉讼进行解决。

17. 审核的不符合处理与纠正措施

在审核过程中，可能会发现一些环境管理体系的不符合。组织应及时对不符合进行处理和纠正措施，以防止其对环境管理体系的有效性和符合性产生负面影响。纠正措施应具体、可行，并能够消除不符合的根本原因。

18. 审核的追溯与监督

审核机构应对其所属的审核人员进行追溯与监督，以确保其审核工作的质量和规范性。追溯与监督可以通过审核人员的培训和认证、审核的实施情况的监控和评估等方式进行。如发现审核人员存在不当行为或违规行为，应及时进行追责和处理。

19. 审核的信息保密与保护

审核机构和审核人员应对审核过程中获取的信息进行保密和保护。他们应签署保密协议，并对获取的信息进行合理的使用和保护。组织也应确保审核机构和审核人员能够遵守保密协议，并提供必要的技术和物质支持。

20. 审核的绩效评估与奖惩制度

为了提高审核的绩效和质量，组织应建立相应的绩效评估和奖惩制度。绩效评估可以从客户满意度、审核效率、审核质量等方面进行评估，并将评估结果作为奖惩的依据。奖惩制度应公正、公开，并能够激励和激发审核机构和审核人员的积极性和创造性。

总之，环境管理体系的审核是组织改善环境管理水平和履行社会责任的重要手段。通过严格按照环境管理体系审核控制程序进行审核，可以帮助组织发现问题、改进行动，并持续改善环