工程建设领域突出问题专项治理工作排查重点

附件1
工程建设领域突出问题
专项治理工作排查重点（100 项）
一、检查组织领导情况
1．是否成立专项治理工作组织领导机构；
2．是否制定操作性强的工作方案；
3．是否开展有效的督导检查。

二、检查项目决策管理情况
1．是否执行项目可行性论证程序，科学合理确定项目建设规模、工程造价和标准；
2．是否执行投资项目审批、核准、备案管理程序；
3．是否落实施工许可证制度、开工报告制度；
4．是否存在未批先建、违规审批以及决策失误造成重大损失等突出问题；
5．是否制定完善的项目决策制度，规范决策程序，明确决策权限；
6．是否制定并实行项目专家评议、论证制度和责任追究制度。

三、检查土地使用权和出让情况
1．是否存在非法用地、擅自改变土地用途、违规征地拆迁，
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以及违法违规报批等问题;
2．项目规划设计是否与政府有关规划一致，是否存在违反法定权限和程序、违反城乡规划与改变土地用途等问题；
3．工业用地是否落实工业用地预申请制度。

四、检查项目招标投标管理情况。

1．是否按照规定明确招标范围、招标方式、招标组织形式和招标决定权限，健全招标活动的内部控制;
2．是否存在规避招标、虚假招标、围标串标、评标不公、定标不严以及标书中的指定性和排他性等突出问题；
3．招标投标管理制度是否配套、健全；
4．招标投标管理方式是否受控，操作程序是否完整有效;
5．是否贯彻执行《标准施工招标资格预审文件》、《标准施工招标文件》，完善企业招投标办法和评标办法;
6．是否存在项目勘察不细、设计不合理的问题；
7．标底预算编制是否合理，是否保密；
8．报批招标变更是否严密；
9．确定招标方式或招标代理机构是否规范；
10．信息发布是否及时、规范、完整；
11．是否存在违规选择评委问题；
12．是否存在评标指标、评分权重设置不合理问题；
13．是否存在违规决定中标和擅自改签合同问题；
14．中标单位是否存在转包和违法分包等突出问题;
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15．是否实行招标投标违规违纪违法行为“黑名单”制度，加强招标投标信用管理;
16. 项目重要设备、材料等物资的采购管理是否符合招标投标法律法规和公司相关规定;
17．项目物资采购是否存在违反审批权限、不按业务流程操作、检质检量不规范、保管不善、使用管理不严、监管薄弱等突出问题;
18．评标专家库建立、管理情况及评标专家资质情况；
19．了解异地远程评标和电子化招标投标的有关情况。

五、检查项目合同管理情况
1．合同对方是否具有相应的资质及非法定代表人签约是否取得授权委托；
2．项目前期工作、勘测、设计、采购、施工、监理、拆迁（征地）等环节是否签订合同；
3．合同条款是否完备，双方权利义务是否明确具体；
4．合同内容与中标情况是否一致；
5．合同是否履行了相关部门会签程序；
6．合同是否按相关规定进行审批；
7．合同签署与授权是否规范以及符合有关规定；
8．招投标结束后，是否订立与合同实质性条款不相符的其他协议；
9．是否对合同履行情况进行跟踪、监督；
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10．合同的转让、变更、解除程序是否符合国家法律及有关规定，是否签订补充协议；
11．工程结算是否符合同约定；与合同约定不一致时，是否按有关规定签订结算协议；
12．合同订立、履行过程中出现违约或发生争议时，是否得到及时、妥善处理；
13．是否建立了合同档案管理制度，并按照有关规定对项目合同文本和资料进行存档。

六、检查资金安排使用管理情况
1．投资资金是否专款专用、专帐核算；
2．资金使用是否公开透明；
3．是否存在滞留、挤占、截留、挪用以及虚报冒领、铺张浪费建设资金等情况;
4．是否按规定及时拨付资金，相关配套资金是否足额到位；
5．检查项目的资本金构成和金额、各出资方及其落实情况；
6. 是否严格概、预算管理，有效控制建设成本；
7．与工程建设项目相关的担保行为是否合理合法；
8．是否存在资金使用混乱以及工程严重超概、预算等突出问题；
9．是否实行工程决算审计；
10．是否按照规定处理工程结余款；
11．工程项目转增固定资产是否及时；
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12．是否充分发挥财务、审计部门的作用，加强资金管控。

七、检查项目安全管理情况
1．工程建设安全管理规章制度是否齐全完备；
2．国家安全生产法规和公司基建安全管理措施是否在各单位和工程现场得到有效执行;
3．以业主项目部为主导的项目安全管理体系是否健全；
4．项目业主（建设单位）、施工单位和监理单位安全责任制度是否完善；
5．安全责任是否层层分解落实到位；
6．施工企业主管单位对施工企业的安全管理责任是否落实；
7．施工企业是否存在影响安全的重大体制机制风险和深层次问题；
8．工程分包管理是否符合规定，分包安全风险是否得到有效管控；
9.工程建设安全生产事故报告和调查处理工作是否符合规定；
10．是否存在事故瞒报、迟报问题；
11．是否按照“四不放过”原则对事故进行了认真处理；
12．在安全生产事故背后和调查处理过程中是否存在腐败问题。

八、检查工程质量管理情况
1．是否实行“五制”管理；
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2．《建设工程质量管理条例》等法规在工程项目管理中是否执行到位；
3．建设、设计（勘察）、施工、监理等工程参建单位质量责任落实和质量义务履行情况如何；
4．工程建设质量责任体系是否健全，工程建设质量管理活动是否合法合规；
5．工程建设标准强制性条文等质量标准、规范是否得到执行；
6．工程建设质量管理规定等规章制度是否得到落实。

7．质量管理制度是否健全，工作流程是否标准；
8．质量检查、工程验收、达标创优等质量管理活动是否及时、规范、有效；
9．工程建设质量监督工作是否规范有效；
10．工程实体质量是否满足验收规范的要求；
11．质量通病是否制定针对性和有效性强的防治措施；
12．原材料检验、设备进场检查试验把关工作是否到位；
13．工程质量档案是否完整、规范；
14．施工记录及质量资料是否真实反映工程实体质量；
15．建设单位、业主项目部对项目质量管理的主导作用是否得到充分发挥；
16．施工单位的质量保证主体职责是否得到全面履行；
17．监理单位的质量控制能力是否满足要求，质量控制是否到位；
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18．是否严格对质量事故进行调查、统计、上报；
19．是否对因工程质量原因造成的电网事故、设备事故进行跟踪管理；
20．是否制定防范同类事故再次发生的措施；
21．是否建立一支业务精湛、忠实履职的监督人员队伍。

九、检查项目信息公开和诚信体系建设情况
1．是否按规定提供项目招标信息、招标过程、施工工程管理、合同履约情况、质量检查和竣工验收结果等；
2．建立工程建设领域信誉评价、项目考核、合同履约、黑名单等市场信用记录，配合政府主管部门建立健全失信惩戒制度和守信激励制度；
3．是否存在工程建设领域用大资质投标，小资质施工问题
4.是否存在用优秀项目经理管理团队投标，中标后更换项目经理管理团队的问题;
5.是否存在随意分包，变相转包的问题;
6．是否存在分包商选择有资质无队伍或资质与专业不符等信用缺失方面的突出问题。

十、检查项目中腐败问题的查处情况
1．对企业自查和上级抽查中发现的案件线索是否进行了认真排查；
2．对发现的违法违规违纪问题是否及时进行了严肃处理；
3．对领导干部利用职权违规干预招标投标谋取私利等官商
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勾结、权钱交易的突出问题是否进行了坚决查处，发挥查办案件的治本功能；
4．对典型的违法违规违纪问题是否进行了剖析，并及时开展了警示教育;
5．是否认真查找项目管理体制机制制度存在的缺陷和漏洞，提出了加强管理的措施。

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