公司治理试卷

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公司治理考试试题及参考资料

公司治理》试题11. 谈谈对"公司治理"内涵理解;谈谈对公司治理及公司治理结构的关系的理解。

（25分）答：（1）公司治理又名公司管治、企业管治，是一套程序、惯例、政策、法律及机构，影响着如何带领、管理及控制公司。

公司治理方法也包括公司内部利益相关人士及公司治理的众多目标之间的关系。

主要利益相关人士包括股东、管理人员和理事。

其它利益相关人士包括雇员、供应商、顾客、银行和其它贷款人、政府政策管理者、环境和整个社区。

从公司治理的产生和发展来看,公司治理可以分为狭义的公司治理和广义的公司治理两个层次。

狭义的公司治理，是指所有者（主要是股东）对经营者的一种监督与制衡机制，即通过一种制度安排，来合理地界定和配置所有者与经营者之间的权利与责任关系。

公司治理的目标是保证股东利益的最大化，防止经营者X,l所有者利益的背离。

其主要特点是通过股东大会、董事会、监事会及经理层所构成的公司治理结构的内部治理。

广义的公司治理是指通过一整套包括正式或非正式的、内部的或外部的制度来协调公司与所有利益相关者之间（股东、债权人、职工、潜在的投资者等）的利益关系，以保证公司决策的科学性、有效性，从而最终维护公司各方面的利益。

（2）谈谈对公司治理及公司治理结构的关系的理解①公司治理可理解为对公司治理各要素之间的在其权利、职责和能力基础之上一系列选拔、监督和激励的制度安排。

主要包括对董事会结构、股权结构、公司的资本结构、如何应对敌意收购、报酬计划、高层管理人员的选拔等一系列制度安排;同时还包括一系列存在于企业外部的法律、法规，主要包括公司法、证券法、破产法及收购兼并相关的法律，以及市场作用的机制。

②公司治理结构是公司治理系统的构成要素，及各个要素间的组织方式。

因此，公司治理结构是有关所有者、董事会和高级执行人员即高级经理人员三者之间职责和权利制度安排，表现为明确界定股东大会、董事会、监事会和经理人员职责和功能的一种企业组织结构。

银行业专业人员职业资格中级银行业法律法规与综合能力公司治理内部控制与合规管理-试卷1_真题-无答案

银行业专业人员职业资格中级银行业法律法规与综合能力（公司治理、内部控制与合规管理）-试卷1(总分60,考试时间90分钟)1. 单项选择题1. 高级管理人员绩效薪酬的( )以上应采取延期支付的方式，且延期支付期限一般不少于3年。

[2015年10月真题]A. 40％B. 20％C. 25％D. 50％2. 董事会对( )负责。

[2015年10月真题]A. 监事会B. 股东大会C. 高级管理层D. 合规部门3. 下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的：是( )。

[2015年10月真题]A. 合规问责制度B. 合规绩效考核制度C. 诚信举报制度D. 公平竞争制度4. 下列关于内部控制措施的表述，错误的是( )。

[2015年10月真题]A. 合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作B. 建立相应的授权体系，可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整C. 明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗D. 建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估5. 下列选项中不属于商业银行内部控制目标的是( )。

[2015年10月真题]A. 确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整B. 确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行C. 确保资产负债业务快速发展D. 确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现6. 下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是( )。

[2015年5月真题]A. 合规管理部门B. 银行盈利目标C. 合规风险管理计划D. 合规政策7. 在商业银行公司治理中，负责具体执行董事会决策的是( )。

[2014年11月真题]A. 董事会秘书B. 董事会办公室C. 高级管理层D. 董事8. 上市商业银行的最高权力机构是( )。

四川省2016年下半年注册内审师《内部审计作用》：公司治理模式与内部审计考试试卷

四川省2016年下半年注册内审师《内部审计作用》：公司治理模式与内部审计考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某CIA发现，被审计部门的管理层没有制定用以确定该部门目标和目的是否达到适当标准。

在此情形下，以下哪项内容将被视为对标准的违反？A：根据新制定的标准对被审计部门的业务运作发表意见。

B：制定恰当标准，并将它们提交被审计部门的管理层，作为评估其业务运做的基础。

C：没有向恰当层次的管理层报告上述缺乏标准的情况。

D：允许被审计部门的管理层制定恰当的标准，并由CIA对这些标准进行审查。

2、财务报告期的合规性审计正处于规划阶段。

审计人员特别关注季度报告中可能为竞争对手利用的敏感性信息。

这类敏感性财务数据的签发由谁决定？A：财务副总裁；B：公司政策授权；C：审计委员会；D：数据保负责人。

3、以下抽样结果中，哪一种抽样风险最小样本量可容忍误差率样本误差率A：40 5% 2%B：60 5% 1%C：80 4% 3%D：100 1% 1%4、以下内部审计师的哪一发现表明在资产保护方面最有可能存在控制弱点？I、某服务部门的地理位置不是非常适合于为其他组织提供足够的服务。

II、聘用敏感职位的人员时没有审查其背景。

III、经理们没有获得有关其他同类组织总体经营概况报告的机会。

IV、管理部门没有采取纠正行动，去解决过去审计中发现的与存货控制有关的问题。

A：只有I和IIB：只有I和IVC：只有II和IIID：只有II和IV5、内部审计师的工作底稿的主要目标是A：为所开展的业务程序提供计划和执行的书面化记录；B：可以当作编制财务报表的一种方式；C：将内部控制中的薄弱环节记录下来，并向管理层提出改进建议；D：遵守《内部审计专业实务标准》。

6、用经济定货量模型时，目录A中的项目与目录B中的项目成反方向变动的是目录A目录BA：订货成本储存成本B：购买成本储存成本C：购买成本质量成本D：订货成本缺货成本7、某公司将多余的短期资金投资于可变现的权益性证券，对这些证券计价问题的最可靠的检验是A：比较成本数据和当前市价B：函证(confirmation)，经纪人持有的证券。

企业环境、社会与治理(ESG)考核试卷

E.提供有竞争力的薪酬
20.在企业环境管理中，以下哪些措施有助于节约资源和减少浪费？（）
A.实施循环经济
B.使用节能设备
C.提高原材料的回收利用率
D.减少不必要的包装
E.增加单一用途产品的生产
三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）
1. ESG是英文“______、Social、Governance”的缩写，它是衡量企业可持续性的重要标准。
E.降低产品质量以减少成本
12.企业治理结构中，监事会的职责包括哪些？（）
A.监督董事会和高管的行为
B.审查公司财务报告
C.提出改善公司治理的建议
D.决定公司的经营策略
E.参与日常经营管理
13.以下哪些行为表明企业正在积极履行环境责任？（）
A.设立环境目标并定期评估
B.参与碳交易市场
C.采用环保的生产流程
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.股东大会
8.以下哪个组织发布了《可持续发展目标》（SDGs）？（）
A.国际货币基金组织（IMF）
B.联合国（UN）
C.世界银行（World Bank）
D.欧洲联盟（EU）
9.在企业社会责任方面，以下哪项措施有助于提高员工的满意度？（）
A.加班常态化
B.提供晋升机会
D.投资绿色技术
E.严格限制员工的言论自由
5.在ESG评价中，社会维度的指标包括哪些？（）
A.员工满意度
B.供应链管理
C.产品安全
D.社区关系
E.研发投入
6.以下哪些做法有助于提高企业的治理水平？（）
A.完善内部控制制度
B.定期披露财务信息

公司治理与内部控制

南京大学网络教育学院“公司治理与内部控制”课程期末试卷提示：答案文档直接在学生平台提交一、名词解释(每题3分，共18分)1、内部控制（基本规范）答:是由董事会、管理当局和其他职员实施的一个过程,旨在为经营的效率和效果、财务报告的可靠性、相关法令的遵循提供合理保证2、全面性原则答:是指内部控制应该贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

3、内部环境答:是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等.4、发展战略答：是指企业在对现实状况和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上,制定并实施的长远发展目标与战略规划。

5、常规授权答：又称一般授权，是指企业在日常经营管理活动中按照既定的职责和程序进行的授权。

6、公司治理答：就是基于公司所有权与控制权分离而形成的公司所有者、董事会和高级经理人员及公司利益相关者之间的一种权力和利益分配与制衡关系的制度安排。

二、简答题（每题5分，共15分）1、简述公司治理产生的动因。

答:经理人的高薪引起了股东和社会的不满；机构投资者兴起与股东参与意识提高；敌意收购(hostile buyouts）对利益相关者的损害；公司丑闻案件是引发各国公司治理改革的直接动力；投资者投资对象的选择;转轨经济国家存在的“内部人控制".2、企业如何制定发展战略?应考虑哪些因素？答:企业战略是指企业根据环境的变化，本身的资源和实力选择适合的经营领域和产品,形成自己的核心竞争力，并通过差异化在竞争中取胜，随着世界经济全球化和一体化进程的加快和随之而来的国际竞争的加剧,对企业战略的要求愈来愈高.3、什么是“三重一大”，有什么要求？答：“三重一大”是指重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用。

（一）重大决策包括：1、司法行政事业发展规划、年度工作计划、工作部署、改革方案等重要问题；2、司法行政机构改革、人事制度改革、党风廉政建设、安全稳定、表彰奖惩等重要问题；3、司法行政机关行政管理过程中对人、财、物所作出的宏观管理上的重要决策、决定;4、上级重要文件、重要会议精神的贯彻落实及向上级请示报告的重要事项。

17级《公司治理》选择题试题试卷题库期中考试试卷

直接作用于企业生产经营业务活动的具体控制属于（）。 [单选题] *
B.应用控制(正确答案) C.主导性控制 D.补偿性控制
为实现某项控制目标而首先实施的控制属于（）。 [单选题] * A.一般控制 B.应用控制 C.主导性控制(正确答案) D.补偿性控制
为及时查明已发生的错误和非法行为或增强发现错弊机会的能力所进行的各项控制属于（）。 [单选题] * A.预防性控制 B.发现性控制(正确答案) C.主导性控制 D.补偿性控制
下列属于德日公司治理模式的主要内容的是（）。 [单选题] * A.形式上的股东大会 B.以直接融资为主 C. 相对集中的法人股东股权结构(正确答案) D. 高度分散且流动的股权结构
所有权、控制权与经营权的高度统一属于下列哪类治理模式（） [单选题] * A.英美模式 B. 德日模式 C. 家族模式(正确答案) D. 外部模式
下列属于企业应识别的内部风险因素的是（）。 [单选题] * A.经济因素 B. 社会因素 C.自主创新因素(正确答案) D.自然环境因素
由一些专业人员设计好风险标准的表格或者问卷，上面全面地罗列了一个企业可能面临的风险是指（）。 [单选题] * A.流程图分析法 B. 风险清单法(正确答案) C.现场调查法 D.趋势分析法
下列属于董事会普通事项的有（）。 [单选题] * A.听取公司经理的工作汇报(正确答案) B. 审议批准公司的年度财务预算档案 C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 D. 对公司增加或者减少注册资本做出决议
下列属于董事会普通事项的有（）。 [单选题] * A.制定公司的利润分配和弥补亏损方案 B.制定公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券以及上市方案 C.拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案

大学公司治理试题答案

大学公司治理试题答案一、选择题1. 公司治理的主要目标是（）。

A. 最大化股东利益B. 保障所有利益相关者的权益C. 提高公司透明度D. 增加公司社会责任答案：B2. 下列哪项不是公司治理的核心原则？A. 公平性B. 透明性C. 效率性D. 稳定性答案：D3. 独立董事的作用是为了（）。

A. 代表少数股东的利益B. 监督管理层的决策C. 增加公司的运营成本D. 减少公司的税收负担答案：B4. 在公司治理结构中，监事会的主要职责是（）。

A. 制定公司战略B. 监督管理层执行情况C. 决定公司重大事项D. 执行日常经营管理答案：B5. 信息披露制度的主要目的是（）。

A. 保护公司管理层的隐私B. 维护股东的知情权C. 增加公司的市场竞争力D. 减少公司的运营成本答案：B二、填空题1. 公司治理的核心机制包括_______、_______和_______。

答案：股东大会、董事会、监事会2. 公司治理中的“三会一层”指的是_______、_______、_______和_______。

答案：股东大会、董事会、监事会、管理层3. 独立董事制度的引入是为了增强_______和_______之间的制衡关系。

答案：董事会、管理层4. 在公司治理中，内部控制机制的建立是为了提高_______和_______。

答案：经营效率、风险管理5. 有效的激励与约束机制可以促进公司_______和_______的统一。

答案：长期发展、短期利益三、简答题1. 简述公司治理对于现代企业的重要性。

答案：公司治理是现代企业制度的核心内容，它通过确立股东、董事会、管理层和监事会等各方的权责关系，确保企业的决策更加透明和科学。

良好的公司治理有助于保护投资者和其他利益相关者的权益，提高企业的市场信誉和竞争力，促进企业的可持续发展。

2. 阐述独立董事在公司治理中的作用。

答案：独立董事作为公司治理结构中的重要角色，其主要职责是监督管理层的行为，确保公司决策的独立性和客观性。

银行业专业人员职业资格中级银行管理(公司治理与内部控制)模拟试卷1

银行业专业人员职业资格中级银行管理（公司治理与内部控制）模拟试卷1(总分：48.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：16，分数：32.00)1.商业银行股东的权利不包括( )。

（分数：2.00）A.资产收益权B.参与重大决策权C.诉讼权D.出资√解析：解析：商业银行股东是对商业银行进行投资，拥有商业银行股权的利益主体。

商业银行股东为银行的所有者，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利，同时也要履行相应义务。

股东的权利有资产收益权、参与重大决策权、选择管理者的权利、知情权、诉讼权。

股东主要的义务是出资义务。

2.监事会由职工代表出任的监事、股东大会选举的外部监事和股东监事组成。

其中职工代表的比例不得低于( )，具体比例由公司章程规定。

（分数：2.00）A.1／3 √B.1／2C.1／4D.2／3解析：解析：监事会由职工代表出任的监事、股东大会选举的外部监事和股东监事组成。

其中职工代表的比例不得低于1／3，具体比例由公司章程规定。

3.商业银行年度披露信息中，应必须披露的基本信息不包括( )。

（分数：2.00）A.法定名称B.注册资本C.法定代表人D.营业利润√解析：解析：商业银行年度披露信息中，基本信息应当包括但不限于以下内容：法定名称、注册资本、注册地、成立时间、经营范围、法定代表人、主要股东及其持股情况、客服和投诉电话、各分支机构营业场所等。

4.股东大会年会应当由__________在每一会计年度结束后__________个月内召集和召开。

( )（分数：2.00）A.董事会：6 √B.董事会；1C.高级管理层；6D.高级管理层；1解析：解析：股东大会年会应当由董事会在每一会计年度结束后6个月内召集和召开。

5.与所受聘银行及其主要股东不存在任何可能妨碍其进行独立、客观判断的关系，且不在商业银行担任除董事以外职务的董事是( )。

（分数：2.00）A.执行董事B.董事会秘书C.独立董事√D.董事长解析：解析：独立董事是指不在银行担任除董事以外的其他职务，并与所受聘银行及其主要股东不存在任何可能妨碍其进行独立、客观判断关系的董事。

2016年上半年北京注册内审师《内部审计作用》：公司治理的基本框架考试试卷

2016年上半年北京注册内审师《内部审计作用》：公司治理的基本框架考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于足够的证据最好的定义为A：证据合理地远离错误和偏见，并忠实地表明其所要表明的要旨。

B：证据是在观察人、资产和事件过程中取得的。

C：证据是对其他已经收集到的证据的补充和加强或证实。

D：证据证明一个间接事实或一组事实，从这些事实中可以推理出其他事实。

2、在考虑综合两家公司电脑系统的能力时，以下哪项内容是最不重要的风险因素？A：现有操作系统与数据库结构的兼容性；B：电子数据转换与卖方连接的程度；C：每家公司所雇用的编程员和系统分析师数量；D：公司数据库规模以及已应用的数据库服务器数量。

3、分支机构经理认为内部审计为高级管理履行监督职能，内审人员应如何是他们改变这种认识并说明自身合作性的一面？A：进一步强调控制职能。

B：提高审计技术。

C：加强调查性项目的保密性，减少畏惧心理。

D：更多提请被审计人的关注。

4、以下哪项有关审计师的应有的职业审慎性的陈述是准确的A：内部审计师在沟通业务结果之前应该开展详细的测试；B：在内部审计师绝对确信某项内容时，才可以在业务沟通中提及该项内容；C：绝不应该将业务沟通看作是对有关内容提供了绝对正确的事实；D：内部审计师没有责任对改进提出建议。

5、一个银行正在将每个出纳员前一条队伍改变为只有一条队伍而有多个出纳员。

当一个出纳员空闲时，排在最前面的人就可以过去接受服务。

实施新的系统将A：减少银行的工资支出，因为新的系统需要的出纳员少。

B：减少顾客排队的时间。

C：增加出纳员在每天工作结束时对帐的准确性，因为平均每个出纳员接待的顾客少了。

D：改进银行职员的在职培训，因为他们能够履行不同的职责。

6、变化控制一般包括将生产程序库和程序测试版本库进行区别的程序。

这么做的理由是A：允许随便访问程序；B：促进用户就所提议的变化提供意见投入；C：对不兼容的职责进行分工；D：提高系统开发效率。

2020年11465现代公司管理试卷及答案

A、最大最大准则C、等可能性准则27 年 7 月广东省高等教育自学考试现代公司管理试卷一、单项选择题（本大题共 2 小题，每小题 1 分，共 2 分）1、清政府颁布了我国第一部《公司律》，公司开始成为我国法律认可的企业制度是在（C27 ）。

A、19 年B、191 年C、193 年D、196 年2、各国都有各自关于法人成立方式，西方国家公司的设立采取（ B 16）。

A 、自由主义方式B 、准则主义方式C、许可主义方式 D 、特许主义方式3、当一事业运行于稳定、少有不确定性或风险的环境时，应当采用的战略模式是（ A223 ）。

A 、防御者战略 B、探索者战略C、分析者战略D、反应者战略４、美国一商人偶然得知加拿大发生口蹄疫并且疫情有向美国扩展的趋势，他立即大量收购牛羊肉及牛羊。

当疫情传到美国，所有牧场被封，牛羊肉奇货可居，该商人大赚其钱。

若用SWOT矩形分析，这种情况属于（A211 ）。

A、强点与机会相遇 B 、弱点与机会相遇C、强点与威胁相遇 D 、弱点与威胁相遇5、我国《公司法》规定，有限责任公司股东出资法定本额，以生产经营为主的公司，不少于人民币（A 439 ）。

A、5 万元 B 、4 万元 C 、3 万元 D 、1 万元6、产权市场交易的对象是（C112）。

A、企业 B、企业资金C、企业产权D、财产7、公司管理者是（D 167）。

A、董事长B、总经理C、党委书记D、一个管理群体8、早期公司主要存在于（A 9 ）。

A、商贸领域B、工业领域C 、金融领域D 、农业领域9、股份两合公司由（D 56）。

A、自然人出资设立B、有限责任股东出资设立C 、无限责任股东出资设立D、无限责任股东和有限责任股东出资设立1、为了做到监督独立，不是由管理机构选任，而是由股东大会直接选举产生的是（ C145 ）。

A、决策机构成员 B 、执行机构成员C、监督机构成员 D 、反馈机构成员11、在 BCG模式中，代表公司扩张利润和销售的最佳机会的是（B 216 ）。

现代公司管理试卷单选题

单选(C)的确立为近代公司向现代公司过渡创造了条件。

A.合伙制B.轮值制C.有限责任公司D.无限责任制近代公司大都是由(B)特许成立的.A.法院B国家C.行业协会D.国王侍臣公司独立的(B)是公司作为独立主体存在的基础和前提条件.A.账号B.财产C.厂房D.住所公司是以盈利为目的的(A).A经济组织B.行业组织C.行政组织D.社会组织一般地说,公司的设立必须至少由(A)以上发起.A.2人B.3人C.5人D.7人(C)既是公司设立的条件,又是发起或设立行为的实施者.A.组织者B.领导者C.发起人D.投资者国务院颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》规定,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的(C)A.20%B.30%C.35%D.45%国务院颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》规定,发起人应在近(B)内没有重大违法行为A.2年B.3年C.4年D.5年所有权是产权权能的(A)。

A.核心B.中心C.基石D.出发点产权是以(C)为基础的若干权能的集合。

A.资金B.资本C.财产D.设备企业法人财产从归属意义上讲,是属于(B)。

A.企业B.出资者C.经营者D.贷款者（D）是公司常设决策机构。

A.股东大会B.监事会C.证监会D.董事会(C)的基本职能是监督公司的一切经营活动。

A.董事会B.股东大会C.监事会D.总经理公司组织变革过程中,组织成员的心理要经过(A)重要的变化阶段。

A.3个B.4个C.5个D.6个公司活动产生的(D)关系使得公司领导体制区别于政府机关等非盈利性组织的领导体制。

A.社会B.人际C.物质D.经济利益现代公司领导体制的一个重要特征是公司的(A)和经营管理权的分离。

A.所有权B.支配权C.用人权D.分配权股东大会与董事会之间存在着（D）的关系A.领导B.服从C.代理D.信任委托在BCG模式中，最佳的事业是(B)A.问号事业B.明星事业C.现金流事业D.瘦狗事业当决策系统的主要信息不能用确切数量表示时,这种决策称为（B）A.风险决策B.定性决策C.战略决策D.战术决策市场上不同公司的竞争实际上就是(C)。

公司治理专升本试题答案

公司治理专升本试题答案一、选择题1. 公司治理的主要目标是（）。

A. 提高公司利润B. 保护股东权益C. 促进公司可持续发展D. 增加员工福利答案：C2. 下列哪项不是公司治理结构的三个核心组成部分？A. 股东大会B. 董事会C. 监事会D. 执行管理层答案：D3. 独立董事制度的主要作用是（）。

A. 执行公司日常管理B. 监督管理层行为C. 代表股东行使权力D. 制定公司战略规划答案：B4. 在公司治理中，信息披露的目的是什么？A. 增加公司透明度B. 减少公司成本C. 提高公司知名度D. 扩大公司规模答案：A5. 公司治理中的道德风险主要指的是（）。

A. 管理层的不道德行为B. 股东的不正当竞争C. 员工的违反规章行为D. 客户的不诚信交易答案：A二、填空题1. 公司治理的核心原则包括_________、_________和_________。

答案：公平、透明、责任2. 公司治理的五大机制包括_________、_________、_________、_________和_________。

答案：激励机制、监督机制、决策机制、信息披露机制、风险控制机制3. 公司治理的外部环境因素包括_________、_________和_________。

答案：法律法规、市场环境、文化传统三、简答题1. 简述公司治理对企业的重要性。

公司治理对企业的重要性体现在以下几个方面：首先，良好的公司治理能够提高企业的透明度和公信力，增强投资者和市场的信心；其次，有效的公司治理有助于保护股东及其他利益相关者的权益，减少代理成本和潜在的道德风险；再次，公司治理促进企业决策的科学性和合理性，提高企业的经营效率和竞争力；最后，公司治理有助于企业遵守法律法规，避免违法违规行为，从而保障企业的长期稳定发展。

2. 描述独立董事的职责和作用。

独立董事的主要职责是监督管理层，确保公司决策的独立性和客观性。

他们不参与公司的日常经营活动，但对公司的重大决策、财务报告和风险管理等方面进行审查和监督。

银行业专业人员职业资格中级银行管理(公司治理与内部控制)模拟试卷2

银行业专业人员职业资格中级银行管理（公司治理与内部控制）模拟试卷2(总分：48.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：11，分数：22.00)1.( )应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

（分数：2.00）A.董事会B.业务部门√C.高级管理层D.内部审计部门解析：解析：商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究： (1)董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责．并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。

(2)内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。

(3)业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

2.银行内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节．覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查，这体现了( )。

（分数：2.00）A.全覆盖原则√B.审慎性原则C.制衡性原则D.相匹配原则解析：解析：根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循以下四项原则： (1)全覆盖原则。

商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，避免存在盲区和空白。

既要对整个经营管理活动过程进行全面控制，又要对包括从高层管理人员到基层执行操作人员在内的每一位员工进行控制，从而实现对全业务、全流程和全体员工的有效控制。

(2)制衡性原则。

商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。

(3)审慎性原则。

商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。

(4)相匹配原则。

商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

3.商业银行内部控制应当与管理模式、业务模式、产品复杂程度、风险状况相适应，并根据情况变化及时进行调整，这体现了商业银行内部控制的( )原则。

公司治理考卷b

公司治理考卷b This manuscript was revised by the office on December 10, 2020.公司治理》课程期末考试试卷（B卷答案）专业：年级：学号：姓名：成绩：得分一、单项选择题（本题共10分，每小题1分）1. 下列不属于个人业主制企业特点的是（D ）A. 创办手续简单B. 投资金额小C. 管理简单D. 经营风险较小2. 董事的任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（C ）A. 1年B. 2年C. 3年D. 4年3. 股份有限公司董事会成员人数为（A ）A. 5-19人B. 6-20人C. 7-17人D. 8-20人4. 公司监事会成员人数最少为（C ）A. 1人B. 2人C. 3人D. 4人5. 现行有关规定，上市公司独立董事最低比例为（B ）A. 1/2B. 1/3C. 1/4D. 1/56. 普通股东会议每年召开的次数为（A ）A. 1次B. 2次C. 3次D. 4次7. 下列不属于股东会议的表决制度（D ）A. 举手表决B. 投票表决C. 代理投票制D. 网络投票8. 从公司演化的角度看，下列不是董事会形式（D ）A. 立宪董事会B. 咨询董事会C. 社团董事会D. 底限董事会9. 下列不属于跨国公司治理问题的是（B ）A. 缺乏适用于跨国公司治理的法律框架B. 国内部门无力监管跨国公司的内部关联交易C. 对跨国公司的社会责任缺乏有效的监督机制D. 跨国经营的文化适应10. 下列不属于网络组织微观治理机制的是（A ）A. 学习创新B. 激励约束C. 决策协调D. 信任机制得分二、多项选择题（本题共15分，每小题分）1. 下列属于企业制度形态的有（BCDE ）A. 手工业作坊B. 个人业主制C. 合伙制D. 两合制E. 公司制2. 下列属于国外公司治理问题产生背景的有（ABCD ）A. 人们普遍对经理人员与日俱增的高报酬感到不满B. 股东诉讼事件大量增加C. 机构投资者力量的增大D. 恶意收购中如何保护公司利益相关者的利益E. 国有企业改革过程中出现的严重的管理者腐败问题3. 关于母子公司、总分公司论述正确的是（ABCD ）A. 母子公司、总分公司是相对的B. 分公司一般没有独立的公司名称和章程C. 子公司具有独立的法人资格D. 受母公司控制和支配的公司叫子公司E. 分公司在法律上和经济上具有独立性4. 经理对董事会负责，行使下列职权（ABDE ）A. 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议B. 拟订公司内部管理机构设置方案C. 制定公司的基本管理制度D. 制定公司的具体规章E. 提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人5. 下列关于股份有限公司董事会表述正确的是（ABCE ）A. 公司常设的经营决策和业务执行机关B. 决策系统和执行系统的交叉点C. 董事会成员为5到19人D. 董事长是由股东大会选举产生E. 董事会有权决定公司内部管理机构的设置6. 公司股东大会（股东会）的主要职权有（ ABC）A. 修改公司章程B. 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事C. 审议公司经营方针和投资计划D. 对公司增加或者减少注册资本作出决议E. 审议批准监事会或者监事的报告7. 监事会或不设监事会的公司的监事行使的职权有（ABCDE ）A. 检查公司财务B. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议C. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正D. 提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议E. 向股东会会议提出提案8. 不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形有（BCDE ）A. 个人声誉较差的B. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年C. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年D. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年E. 个人所负数额较大的债务到期未清偿9. 下列属于恶意并购应变措施的有（ABCD ）A. 诉诸法律B. 定向股份回购C. 资产重组与债务重组D. 毒丸防御E. 减少注册资本10. 董事和高管的常用报酬激励机制（ABC ）A. 薪金B. 股票期权C. 退休金计划D. 声誉激励机制E. 聘用与解雇激励机制得分三、简答题（本题共20分，每小题5分）1. 简要说明国内公司治理问题是如何展开的答案要点：国内对公司治理的研究是围绕两个主题展开的：第一个主题是，治理国有企业改革过程中出现的严重的管理者腐败问题。

现代企业管理试卷及答案

第一章：第 1 题：出资者只承担有限责任的企业组织形式是（）。

A.个体工商企业个体工商企业B.私营独资企业私营独资企业C.合伙制企业合伙制企业D.公司制企业公司制企业·正确答案：D ·用户答案：D ·人工评卷：正确；得分：15.0分·试题解析：第 2 题：()是构成现代企业的根本标志，也是区别于其他组织的主要依据。

A.非营利性非营利性B.公益性公益性C.营利性营利性D.服务性服务性 ·正确答案：C ·用户答案：C ·人工评卷：正确；得分：15.0分·试题解析：第2部分：判断题(每题15分，共2题。

)第 3 题：泰勒除了研究“工作方法”用同样的力量可以获得较大的生产量外，还主张采用差别工资制度，由此奠定了科学管理的基础。

定了科学管理的基础。

·正确答案：正确 · 用户答案：正确 · 人工评卷：正确；得分：15.0分· 试题解析：：企业是一种非盈利组织。

第 4 题：企业是一种非盈利组织· 正确答案：错误· 用户答案：错误· 人工评卷：正确；得分：15.0分· 试题解析：第3部分：多选题(每题20分，共2题。

)第 5 题：股份有限公司（）。

：股份有限公司（）。

A.股东以认购的股份为限对公司承担责任股东以认购的股份为限对公司承担责任B.公司以全部财产对公司债务承担责任的法人C.股东对公司债务承担无限责任股东对公司债务承担无限责任D.股东对公司债务不承担责任股东对公司债务不承担责任· 正确答案：A,B,· 用户答案：A,B· 人工评卷：错误；得分：0分· 试题解析：第 6 题：企业管理的发展，以泰勒的科学管理制度为分界点，其发展可分为（）。

A.经验管理阶段经验管理阶段B.科学管理阶段科学管理阶段C.总合管理阶段总合管理阶段D.人际管理阶段人际管理阶段· 正确答案：A,B,C,D,· 用户答案：A,B,C,D· 第二章第 1 题：()奠定了科学管理理论的基础，因而被西方管理学界称为“科学管理之父”。

公司治理与独立董事制度考核试卷

19.上市公司董事会成员应当具备_______、_______和_______等素质。
20.独立董事的职责之一是_______，以保护公司合法权益。
21.公司治理的风险包括_______、_______、_______等。
22.上市公司独立董事的主要职责包括_______、_______和_______。
2.公司治理的目的是为了实现股东利益的最大化。（）
3.上市公司董事会成员的选举可以由公司管理层决定。（）
4.独立董事的独立性要求其不得与公司有任何关联交易。（）
5.上市公司董事会下设的专门委员会中，薪酬与考核委员会负责监督公司财务报告。（）
6.公司治理的基本原则之一是效率优先，即追求公司运营的高效率。（）
B.董事会、监事会、经营管理层、股东大会
C.股东大会、经营管理层、监事会、董事会
D.董事会、股东大会、经营管理层、监事会
19.上市公司董事会成员的选举应当遵循：（）
A.公平、公正、公开的原则
B.高管中心制的原则
C.利益相关者利益最大化的原则
D.股东至上的原则
20.独立董事的独立性要求不包括：（）
A.无关联关系
B.信息披露风险
C.财务风险
D.法律风险
7.独立董事的提名应当考虑的因素包括：（）
A.专业知识和经验
B.职业道德和独立性
C.股东大会的意愿
D.董事会的决定
8.上市公司董事会成员的选举应当遵循的原则有：（）
A.公平、公正、公开
B.高管中心制
C.利益相关者利益最大化
D.股东至上
9.以下哪些行为可能损害公司治理的独立性？（）
C.有经济利益关系
D.无利益输送
24.公司治理中的“三公原则”不包括：（）

公司治理试卷及答案2套

公司治理考试试卷（A卷）一、单项选择题（本题共10分，每小题1分）1. 股份有限公司发起人的人数为（）A. 5人以上B. 最好1人C. 2人以上200人以下D. 7人以上2. 有限责任公司设立的股东法定人数为（）A. 50人以下B. 2人以上C. 2人以上50人以下D. 1人以上50人以下3. 股份有限公司董事会成员人数为（）A. 5-19人B. 6-20人C. 7-17人D. 8-20人4. 公司监事会成员人数最少为（）A. 1人B. 2人C. 3人D. 4人5. 现行有关规定，上市公司独立董事最低比例为（）A. 1/2B. 1/3C. 1/4D. 1/56. 普通股东会议每年召开的次数为（）A. 1次B. 2次C. 3次D. 4次7. 下列不属于股东会议的表决制度（）A. 举手表决B. 投票表决C. 代理投票制D. 网络投票8. 从公司演化的角度看，下列不是董事会形式（）A. 立宪董事会B. 咨询董事会C. 社团董事会D. 底限董事会9. 下列不属于跨国公司治理问题的是（）A. 缺乏适用于跨国公司治理的法律框架B. 国内部门无力监管跨国公司的内部关联交易C. 对跨国公司的社会责任缺乏有效的监督机制D. 跨国经营的文化适应10. 下列不属于网络组织微观治理机制的是（）A. 学习创新B. 激励约束C. 决策协调D. 信任机制得分二、多项选择题（本题共15分，每小题1.5分）1. 下列属于企业制度形态的有（）A. 手工业作坊B. 个人业主制C. 合伙制D. 两合制E. 公司制2. 下列属于国外公司治理问题产生背景的有（）A. 人们普遍对经理人员与日俱增的高报酬感到不满B. 股东诉讼事件大量增加C. 机构投资者力量的增大D. 恶意收购中如何保护公司利益相关者的利益E. 国有企业改革过程中出现的严重的管理者腐败问题3. 公司股东大会（股东会）的主要职权有（）A. 修改公司章程B. 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事C. 审议公司经营方针和投资计划D. 对公司增加或者减少注册资本作出决议E. 审议批准监事会或者监事的报告4. 监事会或不设监事会的公司的监事行使的职权有（）A. 检查公司财务B. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议C. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正D. 提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议E. 向股东会会议提出提案5. 下列属于机构投资者的是（）A. 基金公司B. 证券公司C. 信托投资公司D. 财务公司E. 保险公司6. 下列关于有限责任公司组织结构和基本制度描述正确的是（）A. 可以不召开股东大会B. 董事会人数一般为2到14人C. 股东人数较少的可以设一名执行董事D. 监事会成员不得少于3人E. 可以不设立监事会7. 下列属于恶意并购应变措施的有（）A. 诉诸法律B. 定向股份回购C. 资产重组与债务重组D. 毒丸防御E. 减少注册资本8. 下列属于董事、高管违反对公司忠实义务的行为有（）A. 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B. 违反公司章程的规定，未经股东大会（股东会）或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C. 违反公司章程的规定或者未经股东大会（股东会）同意，与本公司订立合同或者进行交易D. 未经股东大会（股东会）同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务E. 擅自披露公司秘密9. 董事和高管的常用报酬激励机制（）A. 薪金B. 股票期权C. 退休金计划D. 声誉激励机制E. 聘用与解雇激励机制10. 企业解散时剩余财产清偿分配的顺序为（）A. 债权人B. 职工工资C. 国家税款D. 清算费用E. 股东得分三、简答题（本题共20分，每小题5分）1. 简要说明公司治理学的学科性质。

《公司治理》期末考试试卷附答案

《公司治理》期末考试试卷附答案一、单项选择题（每题3分，共30分）1.在国有企业中，主要适合在一般小型国有企业实行的经营方式为（）A.股份经营B.国有独资C.承包经营D.租赁经营2.在技术开发中，海上石油井装置的开发属于（）A.单项移植型B.延伸型C.多学科技术综合型D.提高型3.为了增强部分能力，企业内部推行了各种形式的经济责任制。

这就需要首先教育职工正确处理（）A.宏观与微观的关系B.长远与眼前的关系C.国家、企业和个人三者和利益关系D.领导与群众的关系4.在下列四种结构形式中，有一种是辅助形式，它就是（）A.职能制机构B.事业部制结构C.模拟分权制结构D.矩阵制结构5.由于在有碍身体健康环境中工作，而设置的津贴属于（）A.高温津贴B.井下津贴C.野外津贴D.保健津贴6.合适的企业文化使员工经个人目标融入企业目标中，这反映的企业文化是（）A.激励B.约束C.凝聚D.导向7.系统的思想政治教育包括基本路线教育、爱国主义教育、集体主义教育、社会主义思想教育和（）A.“三个代表”教育B.民族自豪感教育C.特色社会主义教育D.国内形势教育8.斯金纳的“强化理论”属于（）A.过程型激励理论B.改造型激励理论C.需要理论D.内容型激励理论9.下列不属于职工能力培训的是（）A.观察能力B.分析能力C.营销培训D.创新培训10.战略环境综合分析包括企业内外环境对照分析法、波士顿矩阵分析法和（）A.十字形图表法B.SWOT分析法C.市场占有率分析法D.麦肯锡矩阵分析法二、多项选择题（每题3分，共30分）1.战略管理的主要特点有（）A.全程性B.确定性C.未来性D.阶段性E.高层性2.我国机械制造企业的生产类型通常划分为（）A.大量生产B.成批生产C.单件生产D.连续生产E.间断生产3.企业制造过程质量活动要做的工作有（）A.设计调整生产线B.组织好质量检验C.加强工艺管理D.掌握质量动态E.加强不合格品管理和工序质量控制4.完整的企业文化应包括的内容是（）A.表层文化B.中层文化C.基层文化D.上层文化E.深层文化5. 企业购入长期债券进行长期投资，其计价方法是（）A.按面值计价B.按目前市价计价C.按购入时实际支付计价D.在实际支付价款中含有应计利息，应按扣除应计利息后的差额计价E.按合同规定计价6.波士顿矩阵图包括的四个区是（）A.明星区B.暗星区C.野猫区D.瘦狗区E.现金牛区7.下列属于德鲁克提出战略目标包括（）A.创新目标B.利润目标C.社会责任目标D.财务资源目标E.人员组织目标8.适应于合同环境和第三方认证的IOS9000系列标准有（）A.ISO9000B.ISO9001C.ISO9002D.ISO9003E.ISO90049.按进入市场远近不同，国际市场的进入策略包括（）A.先远后近式B.契约式C.投资式D.滚雪球式E.采蘑菇式10.下列属于标准成本法制定的控制标准包括（）A.直接材料B.直接人工C.期间费用D.制造费用E.变动费用三、计算题（1题共20分）某企业生产的产品，从上一年的资料得知，产量最高月份为8月，产量900件，总成本340000元;产量最低月份为2月份产量700件，总成本300000元，计划年度产量121000件，请计算年度的总成本和单位产品成本。

中小企业内部控制与公司治理（下）答案

中小企业内部控制与公司治理（下）答案第一篇：中小企业内部控制与公司治理(下) 答案一、单项选择题1. 下列有关企业内部控制目标的表述中，不正确的有（）。

A. 企业经营管理合法合规B. 追求利润最大化C. 财务报告真实完整D. 促进企业实现发展战略描述：内部控制的目标您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列选项中，不符合公司治理原则的是（）。

A. 审计委员会应审查企业财务报告的诚信和监督外部审计师的独立性B. 信息披露的内容包括但不限于三大部分：财务会计信息、非财务会计信息和审计信息C. 审计委员会应当向董事会就任免内部审计管理人员提供建议D. 内部审计部门应当直接向董事会或者股东大会负责描述：公司治理原则您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.03. 内部会计控制原则的正确表述是( )。

A. 企业高管层是制度的制定者，有权掌控内部会计控制B. 财务会计主管是财会工作的领导者，应当有权操纵内部会计控制C. 企业内部涉及财会工作的所有人员均不拥有超越内部会计控制的权力D. 监察、审计是企业专司监督的部门，可修改掌控内部会计控制描述：内部会计控制原则您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列要素中，不属于内部控制程序的是（）。

A. 交易授权B. 职责划分C. 独立稽核D. 内部审计描述：内部控制程序您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.05. 描述：管理供应过程您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题6. 下列属于公司治理问题产生背景的有（）。

A. 人们普遍对经理人员与日俱增的高报酬感到不满B. 股东诉讼事件大量增加C. 机构投资者力量的增大D. 恶意收购中如何保护公司利益相关者的利益E. 国有企业改革过程中出现的严重的管理者腐败问题描述：公司治理您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 成本效益原则的要义包括（）。

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大连大学2013 /2014学年第二学期考试卷考试科目：公司治理 (共2页) 一、单选题（共20分，每题2分） 1. 股份有限公司发起人的人数为（） A. 5人以上 B. 最好1人 C. 2人以上200人以下 D. 7人以上 2. 有限责任公司设立的股东法定人数为（） A. 50人以下 B. 2人以上 C. 2人以上50人以下 D. 1人以上50人以下 3. 股份有限公司董事会成员人数为（） A. 5-19人 B. 6-20人 C. 7-17人 D. 8-20人 4. 公司监事会成员人数最少为（） A. 1人 B. 2人 C. 3人 D. 4人 5. 现行有关规定，上市公司独立董事最低比例为（） A. 1/2 B. 1/3 C. 1/4 D. 1/5 6. 普通股东会议每年召开的次数为（） A. 1次 B. 2次 C. 3次 D. 4次 7. 下列不属于股东会议的表决制度（） A. 举手表决 B. 投票表决 C. 代理投票制 D. 网络投票 8. 从公司演化的角度看，下列不是董事会形式（） A. 立宪董事会 B. 咨询董事会 C. 社团董事会 D. 底限董事会 9. 下列不属于跨国公司治理问题的是（） A. 缺乏适用于跨国公司治理的法律框架 B. 国内部门无力监管跨国公司的内部关联交易 C. 对跨国公司的社会责任缺乏有效的监督机制 D. 跨国经营的文化适应 10. 下列不属于网络组织微观治理机制的是（） A. 学习创新 B. 激励约束 C. 决策协调 D. 信任机制二、简单题（共20分，每题5分） 1. 简要说明公司治理学的学科性质。

2. 简要说明合伙制企业的特点、优点和缺点。

3. 简要说明公司的利益相关者的范围。

4. 简要说明独立董事制度是如何产生与发展的。

三、论述题（共32分，每小题8分）
同学请注
意：
请用答题
纸答题，在
本试卷上
答题无效！
1. 公司治理的内涵是什么？有哪些代表性的观点？
2. 试论述公司治理模式包括哪些类型？各类型治理模式有何特征？
3. 试述独立董事与监事会在监督职能方面的主要区别。

4. 什么是公司治理原则？常见的有哪些类型？你认为公司治理原则的作用主要体现在哪些方面？
四、案例分析题（本题共28分）
某市津心有色金属股份有限公司的章程中规定：“董事会是公司最高权力机关，其下属分公司经理等高级管理人员的任免必须经董事会讨论决定，由董事长签字才能生效。

”1998年4月，津心有色金属股份有限公司总经理葛军未经董事会讨论通过，擅自以公司的名义，任命卢侯为下属物资供销分公司的经理，该分公司是1997年4月设立的，不具有独立法人资格。

1998年7月12日，卢侯持该分公司的营业执照和法人授权证明书，与该市工商银行签订了流动资金贷款合同，金额120万元，期限为6个月。

由于该公司经营管理不善，到1999年1月贷款到期时，只能偿还20万元，市工商银行找到津心有色金属股份有限公司，要求其承担物资供销分公司的贷款债务。

后者以对卢候的任命不符合章程的规定为由，拒绝了工商银行请求。

另外该公司董事会发现，葛军在申请一项非职务发明专利成功后，于1998年6月25日与公司的几位副总经理协商，将该专利在某市的实施权转让给津心有色金属股份有限公司，葛军之妻李丽和津心有色金属股份有限公司单独使用该项专利，某市以外的地区葛军有权再行转让；葛军负责解决专利实施中的所有技术问题，在专利技术形成产品，并取得经济效益以后，津心有色金属股份有限公司每年从产品销售额中提取5%，以现金形式支付给葛军。

通过阅读上述材料，思考并回答如下问题：
第一，葛军未经董事会讨论通过，擅自以公司的名义，任命卢侯为下属物资供销分公司的经理的行为是否有效？为什么？
第二，卢侯与该市工商银行签订的流动资金贷款合同是否有效？为什么？
第三，津心有色金属股份有限公司对工商银行的抗辩理由是否成立？为什么？
第四，葛军和津心有色金属股份有限公司签订的专利实施许可合同是否有效？为什么?。