风险管理手册
金融行业风险管理手册
金融行业风险管理手册第一章风险管理概述 (3)1.1 风险管理定义与目标 (3)1.1.1 风险管理的定义 (3)1.1.2 风险管理的目标 (3)1.1.3 风险管理框架 (4)1.1.4 风险管理流程 (4)第二章风险识别与评估 (4)1.1.5 风险识别概述 (4)1.1.6 风险识别方法 (4)1.1.7 风险识别技巧 (5)1.1.8 风险评估概述 (5)1.1.9 风险评估指标 (5)1.1.10 风险评估模型 (6)第三章风险分类与度量 (6)1.1.11 信用风险定义 (6)1.1.12 信用风险度量方法 (6)1.1.13 信用风险度量指标 (6)1.1.14 市场风险定义 (7)1.1.15 市场风险度量方法 (7)1.1.16 市场风险度量指标 (7)1.1.17 操作风险定义 (7)1.1.18 操作风险度量方法 (7)1.1.19 操作风险度量指标 (7)第四章风险控制与缓释 (8)1.1.20 信用风险识别 (8)1.1 客户信用评级 (8)1.2 交易对手信用评级 (8)1.3 信用风险敞口评估 (8)1.3.1 信用风险控制措施 (8)2.1 信用风险限额管理 (8)2.2 信用风险分散 (8)2.3 信用风险担保 (8)2.4 信用风险监测与预警 (8)2.4.1 信用风险缓释 (8)3.1 信用衍生品应用 (8)3.2 信用风险缓释工具 (8)3.3 信用风险转移 (8)3.3.1 市场风险识别 (8)1.1 利率风险 (8)1.2 汇率风险 (8)1.3 股票市场风险 (8)1.4.1 市场风险控制措施 (8)2.1 市场风险限额管理 (8)2.2 市场风险分散 (8)2.3 市场风险对冲 (8)2.4 市场风险监测与预警 (8)2.4.1 市场风险缓释 (9)3.1 市场风险缓释工具 (9)3.2 市场风险转移 (9)3.3 市场风险分散策略 (9)3.3.1 操作风险识别 (9)1.1 人员操作风险 (9)1.2 技术操作风险 (9)1.3 系统操作风险 (9)1.4 外部操作风险 (9)1.4.1 操作风险控制措施 (9)2.1 操作风险管理框架 (9)2.2 操作风险限额管理 (9)2.3 操作风险防范与监督 (9)2.4 操作风险应急预案 (9)2.4.1 操作风险缓释 (9)3.1 操作风险缓释工具 (9)3.2 操作风险转移 (9)3.3 操作风险预防与培训 (9)第五章风险监管与合规 (9)3.3.1 监管要求的概述 (9)3.3.2 合规性评估的含义与作用 (9)3.3.3 合规性评估的主要内容 (10)3.3.4 内部控制的概念与重要性 (10)3.3.5 内部控制体系的建设 (10)3.3.6 合规体系建设 (11)第六章风险监测与报告 (11)3.3.7 风险监测方法与工具 (11)3.3.8 风险报告编制与报送 (12)第七章风险管理与绩效评估 (12)3.3.9 引言 (12)3.3.10 风险管理与绩效指标的关系 (12)3.3.11 绩效指标设定原则 (13)3.3.12 定性评估方法 (13)3.3.13 定量评估方法 (13)3.3.14 综合评估方法 (13)3.3.15 评估流程与注意事项 (14)第八章风险管理信息系统建设 (14)3.3.16 系统架构概述 (14)3.3.18 系统架构设计要点 (15)3.3.19 功能概述 (15)3.3.20 功能应用 (15)第九章风险管理组织与人员配置 (16)3.3.21 概述 (16)3.3.22 风险管理组织结构设置 (16)3.3.23 概述 (17)3.3.24 风险管理人才队伍建设策略 (17)第十章风险管理案例分析与启示 (18)3.3.25 案例背景 (18)3.3.26 风险识别与评估 (18)3.3.27 风险应对措施 (18)3.3.28 成功启示 (18)3.3.29 案例背景 (19)3.3.30 风险识别与评估 (19)3.3.31 风险应对措施 (19)3.3.32 失败原因分析 (19)第一章风险管理概述风险管理作为金融行业的重要组成部分，对于维护金融稳定、促进金融业可持续发展具有的意义。
全面风险管理手册
全面风险管理手册白山昌泰建工集团有限公司第一章总则1.1编制目的本手册作为白山昌泰建工集团有限公司（以下简称“公司”）开展全面风险管理工作的指导性文件，旨在通过建立并运行系统的风险管理机制（即全面风险管理体系），提升公司风险管理水平，有效防范、化解，并合理承担或利用所面临的风险，简化管理行为、整合管理资源、降低管理成本、提高管理效率的目的，在公司管理各项系统进行有效整合促进公司持续、健康、稳定发展，为公司实现既定目标提供充分的保障。
1.2依据国资委《中央企业全面风险管理指引》《国资委2013年度中央企业全面风险管理报告（模板）》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）财政部等五部委《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11 号）《中国保利公司全面风险管理手册》GB/T 2453-2009《风险管理原则与实施指南》；ISO31000：2009《风险管理原则和指导方针》GB/T19001-2008/ISO9001：2008 质量管理体系；GB/T50430 工程建设施工企业质量管理规范；GB/T50380：2006 工程建设设计企业质量管理规范GB/T24001-2004/ISO14001：2004 环境管理体系OHSMS18000；GB/T28001-2011：职业健康安全管理体系1.3适用范围本手册适用于公司范围内，所有人员应当遵循手册要求，开展全面风险管理工作。
本手册对控股子公司具有指导意义，各控股子公司应根据本手册的基本框架，结合自身特点参照实施，开展全面风险管理工作。
1.4手册的颁布本手册于2013年月经公司董事会审议批准后颁布，自颁布之日起生效。
1.5手册维护本手册由风险管理委员会委托有关职能部门负责进行日常维护和更新。
当对手册内容进行重大调整时，需经过相关程序审批。
第二章全面风险管理概述2.1全面风险管理的定义公司的活动都包含着一定程度的风险，而风险往往同机遇并存，没有风险就没有机遇和成功。
风险管理流程及手册
风险管理流程及手册1. 介绍风险管理是组织内部控制和运营的重要组成部分。
风险管理流程和手册是指导组织员工如何识别、评估、监控和应对各种风险的重要文件。
本文将介绍风险管理的基本概念、管理流程以及相关的手册编写内容。
2. 风险管理概述风险管理是组织为达成目标而采取的策略和措施，以识别、评估和应对内部和外部威胁的过程。
风险管理的目标是最大程度地降低风险对组织造成的负面影响，并充分利用机会。
3. 风险管理流程3.1 风险识别风险识别是风险管理的第一步。
组织需要识别可能对其目标产生负面影响的所有内部和外部风险因素。
这包括制定风险清单、评估风险概率和影响程度等。
3.2 风险评估在识别风险后，组织需要评估每种风险的重要性和紧迫性。
评估风险的过程可以采用不同的方法，如定性评估和定量评估，以确定风险的优先级和应对策略。
3.3 风险监控风险监控是指持续跟踪和监视风险的变化和演变。
监控风险可以通过设立风险指标、定期风险评估、定期报告和风险审计等方式进行。
3.4 风险应对一旦风险被识别和评估，组织需要采取适当的措施来应对风险。
应对风险的策略可以包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等。
4. 风险管理手册编写内容4.1 风险管理政策风险管理手册应包括明确的风险管理政策，包括风险管理的目标、范围和责任分配等内容。
4.2 风险识别和评估流程手册应包括组织内部风险识别和评估的准则、方法和流程，以确保风险能够被及时发现和评估。
4.3 风险监控和报告机制手册应描述组织对风险的监控和报告机制，包括风险指标设定、监控频率、报告内容和报告对象等。
4.4 风险应对策略手册应明确组织在面对风险时的应对策略，包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等具体措施。
5. 结论风险管理是组织持续经营和发展的重要保障。
通过建立完善的风险管理流程和手册，组织可以更好地应对各种内部和外部风险，保障业务的可持续性和稳定性。
以上就介绍了风险管理流程及手册的相关内容，希望对您有所帮助。
风险管理手册
风险管理手册概述风险管理手册是一个组织或企业对风险管理的基本原则、方法和步骤的文档化描述。
它旨在帮助组织了解并有效应对可能影响其目标实现的各种风险。
风险管理的重要性风险是无法避免的，任何活动都存在一定程度的风险。
因此，了解和管理风险对于组织的长期成功至关重要。
风险管理有助于组织识别、评估和应对潜在威胁、机遇和不确定性，从而降低负面影响、提高决策效果，保证组织可持续发展。
编写风险管理手册的目的编写风险管理手册的目的在于为组织的风险管理流程提供指导，明确角色和责任，并确保风险管理过程的一致性和有效性。
这一手册还可以作为组织内部和外部参与者了解风险管理的参考资料，帮助他们理解组织对风险的认识和对策。
风险管理手册的内容1. 风险管理框架：明确组织的风险管理目标和原则，确定风险管理的范围和基本原则，确保风险管理与组织的战略和目标一致。
2. 风险管理流程：描述组织的风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监督等环节。
说明各个环节的具体步骤和相应的工具和方法。
3. 风险管理角色和责任：界定组织内外各个职能部门在风险管理中的角色和责任。
明确谁负责执行风险管理流程的各个环节，并确保各个职能部门能充分合作和配合。
4. 风险评估工具和方法：列出用于风险评估的工具和方法。
根据风险的特点和组织的需求，选择适当的评估工具和方法，确保评估结果准确可靠。
5. 风险控制策略：制定风险控制策略，明确如何降低风险的发生概率和影响程度。
包括风险防范、应急响应、转移风险和接受风险等措施。
6. 风险监督和报告：规定风险监督的方法和频率，确保风险的动态监测和即时响应。
同时，定义风险报告的内容和格式，包括风险通报、风险分析和应对措施等。
7. 风险培训和沟通：制定风险培训计划，培养组织内部员工对风险的意识和能力。
并确定风险沟通的渠道和方式，保证关键信息的传递和共享。
风险管理手册的执行和维护执行风险管理手册需要明确责任和权限，确保相关人员的理解和遵守。
风险管理手册
风险管理一、企业风险种类1.市场风险市场变数极多, 因市场突变、人为分割、竞争加剧、通货膨胀或紧缩、消费者购置力下降、原料采购供应等而事先未预测到旳风险, 导致市场份额急剧下降, 或出现反倾销、反垄断指控。
2.产品风险因企业新产品、服务品种开发不对路, 产品有质量和缺陷问题, 产品陈旧, 或更新换代不及时等导致旳风险。
3.经营风险由于企业内部管理混乱、股东撤资、资产负债率高、资金流转困难、三角债困扰、资金回笼慢、资产沉淀, 导致资不抵债或亏损旳困境。
4.投资风险各类投资项目论证不力、收益低下亏损、股东间不合作或环境变化导致项目失败。
5.外汇风险因外汇汇率波动而使以外币计价旳企业资产与负债价值上涨或下降。
6.人事风险企业对董事、监事、经理和管理人员任用不妥, 无充足授权, 或精英人才流失, 无合格员工, 员工大面积（集体）辞职导致损失。
7.体制风险企业因选择企业制度、法人治理构造、组织体系、鼓励机制不妥而运作困难或内耗增大, 或企业期限届满而面临解散清算。
8.购并风险企业旳股权发生变化或转移, 而引起善意或恶意旳收购和企业间旳合并。
9.自然灾害风险因自然环境恶化、地震、洪水、火灾、台风、暴雨、沙暴、雪暴、天文异变、交通事故、危险品泄漏、环境污染、地质（地基）变动等导致损失。
10.公关危机企业因多种原因, 如产品质量不合格、劳资纠纷、法律纠纷、重大事故案被公众媒体曝光, 而使企业公信力和美誉度急剧下降。
11.政策风险因政府法律、法规、政策、管理体制、规划旳变动, 税率、利率变化或行业专题整改, 加入世贸组织、双边或多边贸易摩擦等导致旳影响。
12.外交风险我国与其他国之间政治、外交关系旳恶化, 导致正常经贸和技术合作旳中断或终止。
二、风险决策类型三、风险处置措施设计系列组合措施, 把企业风险总损失减少到最低程度。
1.回避风险对某些风险过大旳方案应加以回避。
如:——拒绝与不守信用旳厂商业务往来。
——新产品在试制阶段发现诸多问题而坚决停止试制。
风险管理手册范本
风险管理手册范本一、风险管理手册范本1. 引言风险管理是组织中至关重要的一项工作，它旨在识别、评估和应对各种内外部风险，以确保组织顺利运营并实现其目标。
本风险管理手册旨在提供一个范本，帮助组织建立系统化的风险管理体系。
2. 目的本手册的目的在于向组织各级管理者提供相关指导，以确保风险管理工作获得持续有效的支持和实施。
通过遵循本手册的指南，组织能够更好地理解、识别和评估风险，并采取适当的控制措施。
3. 范围本手册适用于整个组织，包括所有业务部门和职能部门。
所有员工都有责任遵守本手册中的风险管理政策和流程。
4. 风险管理框架（1）风险识别- 风险分类：将风险按照不同的类别进行分类，例如战略风险、操作风险、市场风险等。
- 风险源头分析：识别潜在的风险源头，包括内部和外部因素。
- 列出风险清单：将各类风险按照优先级进行排序，并编制风险清单。
（2）风险评估- 风险定性评估：通过对风险的特性和影响进行评估，确定其可能性和严重程度。
- 风险定量评估：利用适当的工具和方法，对风险进行定量分析，以评估其潜在影响。
- 制定风险评估报告：将风险评估结果进行汇总和总结，生成风险评估报告。
（3）风险控制- 风险控制策略：根据风险评估结果确定相应的风险控制策略，包括避免、转移、减轻和接受等。
- 制定行动计划：针对每个风险控制策略，制定相应的行动计划，并明确责任人和时间节点。
（4）风险监控与反馈- 监控风险指标：选择适当的风险指标，对风险进行实时监控和跟踪。
- 定期风险审查：定期对风险进行审查，确保风险控制措施的有效性。
- 收集风险信息：建立风险信息收集和反馈机制，及时获取有关风险的信息。
5. 应急响应和恢复- 制定应急响应计划：在面对紧急事态时，制定应急响应计划，明确各级人员的职责和行动步骤。
- 恢复措施：灾难发生后，采取适当的恢复措施，尽快恢复组织运营。
- 验证和修订：定期验证应急响应计划的有效性，并根据实际情况对其进行修订和更新。
风险管理控制手册
风险管理控制手册一、引言风险是企业发展过程中无法避免的因素之一。
为了减少和控制风险对企业造成的负面影响，建立一个完善的风险管理控制手册至关重要。
本手册旨在有效帮助企业管理层识别、评估和处理各种风险，确保企业的持续发展与成功。
二、风险管理的目标风险管理的目标是通过全面的风险管理措施，确保企业在各个方面的安全与稳定。
具体目标包括但不限于以下几个方面：1. 保护员工安全和健康：通过制定合理的安全规定，提供必要的培训和设备，确保员工在工作场所的安全与健康。
2. 保护公司财产：制定安全防范措施，防止公司财产被盗窃、损坏或其他意外事故的发生。
3. 保护公司声誉：通过制定有效的风险管理流程，防范并解决潜在的声誉风险，维护企业的公信力和形象。
4. 保护客户利益：确保向客户提供高质量和安全的产品或服务，防止因风险事件对客户造成不利影响。
5. 实现商业连续性：通过建立应急响应机制，及时应对各种突发事件，降低对企业正常运营的影响。
三、风险管理的原则1. 全员参与：风险管理是企业的共同责任，每个员工都需要参与其中，遵守相关政策和规定，共同防范风险。
2. 风险识别与评估：对可能影响企业运营的各种风险进行系统的识别和评估，以确定其潜在危害程度和发生可能性。
3. 风险控制与减轻：制定相应的对策和措施，对潜在风险进行控制和减轻，避免或降低其对企业的不利影响。
4. 监测与改进：建立健全的风险监测机制，定期对风险管理控制手册进行评估和改进，确保其始终有效和适应企业的实际需求。
四、风险管理流程1. 风险识别和评估：通过全员参与，收集和分析与企业运营相关的各种风险。
根据风险的潜在危害程度和发生可能性，进行优先级排序。
2. 风险控制和减轻：针对每种风险，制定相应的控制和减轻措施，明确责任人和时间表，确保措施的有效实施。
3. 风险监测和评估：建立风险监测机制，对已经实施的风险控制措施进行监测和评估，及时发现和解决问题，并对控制措施的有效性进行评估。
风险管理手册
第九章供应部分危险源管理表
第一章通用部分危险源管理表专业：通用部分
专业：通用部分
第九章供应部分危险源管理表专业：通用部分
专业：通用部分
第九章供应部分危险源管理表专业：通用部分
专业：通用部分
第二章采煤、准备部分危险源管理表
第九章供应部分危险源管理表
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：煤质、洗运
专业：煤质、洗运
第九章供应部分危险源管理表专业：煤质、洗运。
风险管理手册
风险管理手册第一章：引言风险是企业不可避免的伴随者，有效的风险管理是企业可持续发展的关键。
本手册旨在帮助企业建立并实施一套完整的风险管理体系，以减少风险对企业经营和发展的不利影响。
本章将介绍风险管理手册的目的、适用范围和组织结构。
1.1 目的本风险管理手册的目的是为了帮助企业确立风险管理的原则、政策和程序，明确各级管理层的职责和权力，并提供有关信息和指导，以便组织能够识别、评估和应对可能对企业目标实现造成负面影响的风险。
1.2 适用范围本手册适用于本企业所有部门和层级的员工，包括全职、兼职和临时工。
1.3 组织结构本风险管理手册由以下几个组成部分构成：1) 风险管理政策：明确企业对风险管理的内外部承诺和期望。
2) 风险管理框架：描述企业的风险管理体系和流程。
3) 风险管理职责和权限：明确各级管理层和员工在风险管理中的责任和权限。
4) 风险识别和评估：介绍企业风险识别和评估的方法和工具。
5) 风险应对和控制：说明企业对已识别的风险进行应对和控制的步骤和措施。
6) 风险监控和审查：描述企业对风险管理工作进行监控和审查的机制和程序。
第二章：风险管理政策风险管理政策是企业对风险管理的宗旨和原则的正式陈述。
本章将介绍本企业的风险管理政策。
2.1 宗旨本企业致力于通过建立和实施有效的风险管理体系，识别、评估和应对可能对企业目标实现造成的风险，以保护企业利益，提高经营绩效，确保可持续发展。
2.2 原则本企业风险管理的原则包括但不限于以下内容：1) 风险识别和评估应基于全面、准确的信息和数据。
2) 风险应对和控制应采取适当的措施，确保在合理成本范围内管理风险。
3) 风险管理应与企业战略和目标相一致。
4) 风险管理应透明、公正，确保各方的利益得到合理保护。
5) 风险管理应与相关法规和规范相一致，确保企业合规经营。
第三章：风险管理框架风险管理框架是指本企业建立的一套用于管理风险的体系和流程。
本章将介绍本企业的风险管理框架。
企业风险管理手册
企业风险管理手册
尊敬的员工：
作为一家企业，我们面临着各种各样的风险，包括市场风险、财务风险、人力资源风险等。
为了有效管理和应对这些风险，我们制定了企业风险管理手册，旨在为所有员工提供清晰的指导和规范，确保企业能够稳健发展。
本手册包括以下内容：
1. 风险管理概述，介绍企业风险管理的定义、目的和重要性，以及风险管理的基本原则和方法。
2. 风险识别与评估，详细说明如何识别和评估各类风险，包括市场风险、财务风险、人力资源风险等，以及相关的工具和技术。
3. 风险控制与应对，介绍如何制定和实施风险控制措施，以及在风险发生时的应对策略和措施。
4. 风险管理责任，明确各级管理人员和员工在风险管理中的责任和义务，确保每个人都能够积极参与和贡献。
5. 风险管理培训，规划和实施风险管理培训计划，提高员工的风险意识和应对能力。
6. 风险管理监督与改进，建立风险管理监督机制，定期评估和改进风险管理工作，确保其持续有效性。
我们希望每一位员工都能够认真阅读和理解本手册的内容，并严格遵守相关规定和要求。
只有通过共同努力，我们才能够有效管理和控制各类风险，确保企业的稳健发展和持续成功。
谢谢大家的支持和配合！
人力资源部敬上。
企业风险管理手册
企业风险管理手册概述企业风险管理是指为了最大程度降低和控制各种潜在风险对企业运营和目标实现带来的负面影响，而采取的一系列策略、方法和措施。
本手册旨在为企业提供一个全面、系统地管理风险的指导，帮助企业发展战略并保障其可持续发展。
风险识别与评估1.风险识别：通过对企业内外环境的全面分析，确定可能存在的各类风险。
2.风险评估：对已识别的风险进行定性和定量评估，确定其具体影响程度和概率。
风险控制与监测1.风险控制策略：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略，并建立相应的规章制度。
2.内部控制体系：建立完善的内部控制体系，确保各项流程合规、透明、高效。
3.监测机制：设立监测机构或团队，及时发现和跟踪潜在风险，并采取相应措施进行应对。
风险处理与应对1.风险转移：购买相关保险或签订合同来转移部分风险责任。
2.风险减轻：通过改善安全设施、加强培训、优化流程等措施来减轻风险影响。
3.风险承担：根据企业实力和长远发展战略，合理评估后决定承担一部分风险。
信息与沟通1.内部信息共享：建立有效的内部沟通机制，促进各级员工间的信息交流与分享。
2.外部信息获取：建立与相关利益相关方的沟通渠道，了解外部环境变化和行业动态。
3.风险报告与反馈：定期生成风险报告，反馈给管理层并及时采取相应纠正措施。
培训与教育1.员工培训计划：制定完善的风险管理培训计划，提高员工对潜在风险的认识和理解。
2.紧急应急演练：定期组织紧急应急演练，提高员工的危机处理和应对能力。
监督与改进1.风险审计：定期开展风险审计，评估企业风险管理体系的有效性。
2.持续改进：根据风险审计结果，不断完善和优化企业风险管理手册及相关流程。
以上是关于企业风险管理手册的内容概述。
通过遵循该手册中的指导原则，企业可以建立健全且适应变化环境的风险管理体系，最大程度减少风险对企业运营和发展的影响。
风险防控管理手册
风险防控管理手册
一、引言
风险防控是组织管理中至关重要的一环。
风险防控管理手册旨在全面梳理风险
管理的相关内容，为组织提供清晰的指导和规范，以确保组织在面临风险时能够有效预防和控制，保障组织的稳健运作和持续发展。
二、风险防控概述
2.1 风险定义
风险是指不确定事件可能导致的负面影响，包括但不限于财务损失、声誉受损、法律诉讼等。
2.2 风险防控的重要性
风险防控是组织管理中的基本职责，有效的风险防控可以帮助组织抵御各种可
能的威胁，确保组织的可持续经营。
三、风险管理流程
3.1 风险识别
•制定风险识别的标准和方法
•定期进行风险识别工作
•建立风险识别的报告机制
3.2 风险评估
•确定风险的概率和影响程度
•制定风险评估的标准和流程
•制定应对不同风险的对策
3.3 风险控制
•制定风险控制计划
•实施风险控制措施
•监控和评估风险控制效果
3.4 风险应对
•制定应急预案
•在风险事件发生时及时应对
•形成风险事件的总结和反馈
四、风险防控管理的关键要素
4.1 领导支持
•高层管理人员要充分理解风险管理的重要性
•提供必要的资源和支持
•框架建立后定期评估并决策调整
4.2 组织文化
•建立风险防控意识和责任意识
•培养员工风险意识
•建立风险共享机制
五、总结与展望
风险防控管理手册是组织风险管理工作的重要依据，只有不断完善和执行，才能有效帮助组织应对各种风险挑战，确保组织的稳健发展。
未来，我们还需不断优化风险管理机制，提高风险防控的专业化水平，以更好地应对复杂多变的外部环境和风险挑战。
集团公司全面风险管理工作手册(2023年)
集团公司全面风险治理手册〔2023 版〕XXX 公司目录总裁致辞序言第一局部公司面临的风险公司风险列表公司重大风险重大风险之间的关系其次局部风险治理总体目标和原则风险治理目标风险治理原则第三局部风险战略风险承受度重大风险应对策略第四局部风险治理流程风险战略制定与回忆流程风险监控与改进流程其它流程中的风险治理活动第五局部风险治理组织机构及职责风险治理决策机构风险治理职能机构职能部门和经营单位第六局部附件：附件 1、主要风险及定义附件 2、重大风险及典型风险大事附件3、风险战略制定与回忆流程图附件4、风险监控与改进流程图附件 5、风险监控信息报告模版附件 6、风险监控预警报告模版总裁致辞公司自实施“二次创业”以来，业务构造不断优化，逐步形成实业投资与效劳业相互支撑、协同进展的业务体系；治理方式不断创，初步建立了战略治理、全面预算治理、要素治理等适合国有投资控股公司经营特点的治理体系。
公司要实现建设国际一流国有投资控股公司的企业目标，还需要我们乐观探究，不断创治理理念和治理方法，不断实现的跨越和攀升。
国务院国资委印发的《中心企业全面风险治理指引》，对中心企业的全面风险治理工作提出了明确的要求。
全面风险治理是一套全的治理理念和方法，反映了企业风险治理的最国际趋势，企业风险治理的力量和水平反映企业的价值和核心竞争力。
为进一步加强公司的风险治理工作，以科学发展观生疏和治理企业风险，形成企业安康进展机制，公司启动了建立健全全面风险治理体系框架设计工作。
近一年来，在询问机构的帮助下，经过全体员工的共同努力，在系统辨识企业面临的重大风险、确定风险治理战略、设计全面风险治理体系框架等方面取得了重要成果。
这是公司成立以来第一次对风险治理工作进展系统地诊断、评价和提升，同时在公司全面风险治理设计方案中，较好解决了现有的企业治理模式与形成的风险治理体制的关系、风险治理专职机构与现有职能部门的关系、消化吸取询问成果与不断改进完善提高的关系。
企业风险管理简易手册
企业风险管理简易手册1. 识别风险：首先，企业应该识别潜在的风险因素。
这包括对内部和外部环境进行全面的评估，以找出可能对企业运营和利润产生负面影响的风险。
2. 评估风险：一旦风险因素被识别出来，企业应该对其进行评估。
这包括确定风险的概率和影响程度，以便确定哪些风险是最重要的和最需要重点关注的。
3. 制定风险管理策略：企业应该制定有效的风险管理策略来应对已经识别的风险。
这可能包括采取措施来减少风险的概率或降低风险的影响程度，例如加强内部控制，购买适当的保险等。
4. 实施风险管理措施：企业需要确保制定的风险管理策略得到适当的实施。
这可能涉及培训员工，建立监控体系，制定预警指标等，以确保各项措施能够得到有效执行。
5. 监督和评估风险管理：企业应该定期监督和评估风险管理措施的有效性。
这包括检查控制措施的有效性，制定风险指标来监控风险情况，定期进行风险评估等。
6. 应对和应急计划：企业应该制定应对紧急情况的应急计划。
这包括预先确定关键决策者和行动方案，并确保员工了解如何在紧急情况下采取行动。
7. 持续改进：企业应该将风险管理视为一个持续的过程，并不断改进其风险管理体系。
这可能包括定期的风险回顾会议，制定持续改进计划等。
8. 文化建设：最后，企业应该建立一种强调风险意识和风险管理的文化。
这包括培养员工的风险意识，鼓励员工报告风险和问题，以及为员工提供适当的培训和资源来管理风险。
总之，企业风险管理是确保企业可持续发展的关键因素之一。
通过识别、评估、制定策略、实施措施、监督和评估、应对应急和持续改进等步骤，企业可以有效地管理潜在的风险，并减少其对企业的负面影响。
企业风险管理简易手册一、风险识别与评估1. 内部风险：企业应评估和识别内部风险，如组织结构失调、员工不当行为、内部控制不力等。
通过对内部流程和工作环境的审查，可以发现潜在的内部风险。
2. 外部风险：企业应评估和识别外部风险，如市场竞争、法律法规变化、供应链中断等。
项目风险管理的手册范本
项目风险管理的手册范本一、引言项目风险管理手册是为了帮助项目团队在整个项目生命周期中有效地管理并应对各种风险而编写的指导文档。
本手册旨在提供一套规范的方法和工具，以确保项目能够成功地达到预期的目标。
二、风险管理目标风险管理目标是确保项目能够做好以下几个方面的工作：1. 风险识别：定期进行风险识别工作，通过制定相应的方法和流程，全面梳理项目中可能遇到的潜在风险。
2. 风险评估：对已经识别的风险进行评估和分类，确定它们对项目目标的潜在影响和优先级。
3. 风险应对：制定相应的风险应对策略和措施，明确谁来负责以及采取何种方法应对各类风险。
4. 风险监控：跟踪项目执行过程中的风险情况，及时调整和采取措施以控制和降低项目风险。
三、风险管理流程以下是项目风险管理的一般流程，可以根据实际项目情况进行调整和扩展：1. 风险识别风险识别是项目风险管理的起点，通过集体头脑风暴、问卷调查、专家咨询等方法，全面梳理项目中可能存在的各类风险。
风险识别要充分考虑项目的不确定性和复杂性，尽量囊括所有可能的情况。
2. 风险评估风险评估是对已经识别的风险进行分析和评估，确定其潜在影响和优先级。
评估风险时，可以使用常见的风险矩阵或者其他定量分析方法，根据概率和影响的大小对风险进行分类。
3. 风险应对根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略和措施。
对于高优先级的风险，要明确具体的应对措施和负责人，同时制定相应的预案和应急措施以减轻潜在的影响。
4. 风险监控风险监控是项目风险管理的持续过程，需要跟踪项目执行过程中的风险情况，并及时采取措施进行调整和控制。
风险监控包括风险报告、定期风险评估和风险变更管理等环节。
四、风险管理工具为了更好地支持项目风险管理的实施，可以利用一些常见的风险管理工具，如下所示：1. 概率和影响矩阵：将风险的概率和影响程度绘制在矩阵中，用于风险的定性评估和分类。
2. 风险登记册：记录项目中的所有风险信息，包括识别信息、评估结果、应对措施等，以便于跟踪和管理。
企业风险管理手册范本预防和应对风险的策略
企业风险管理手册范本预防和应对风险的策略企业风险管理手册范本预防和应对风险的策略第一章：引言企业风险管理是确保企业健康和可持续发展的重要组成部分。
本手册旨在为企业提供一套全面的风险管理框架，并描述预防和应对风险的策略。
通过有效的风险管理，企业可以识别、评估和应对各种风险，以确保业务连续性和利益最大化。
第二章：风险识别与评估2.1 识别风险在风险管理过程中，首要任务是识别潜在的风险。
为此，企业应当通过以下途径收集信息：- 内部渠道：包括员工反馈、内部审计、相关部门报告等。
- 外部渠道：包括市场情报、竞争情报、行业研究报告等。
2.2 评估风险经过识别风险之后，企业需要对风险进行评估。
评估风险的关键步骤包括：- 确定风险概率：对风险发生的可能性进行评估。
- 确定风险影响：评估风险发生后对企业的影响程度。
- 制定风险矩阵：将风险概率和影响程度综合考虑，制定风险矩阵。
第三章：预防风险的策略3.1 风险避免对于高风险和严重影响企业的事件，企业应采取风险避免的策略。
具体措施包括：- 严格执行合规政策：确保企业在法律、法规、行业标准等方面合规。
- 定期维护设备：确保设备的正常运行和安全性。
- 建立防范机制：例如监控系统、访问控制措施等。
3.2 风险转移对于一些风险，企业可以通过购买适当的保险来转移风险责任。
这样一来，企业在面临风险时可以获得资金支持，减轻风险带来的损失。
3.3 风险降低对于无法完全避免或转移的风险，企业应该采取降低风险的策略。
如下所示：- 加强员工培训：提高员工对风险的识别能力和应对能力。
- 定期检查和维护：保持设备、基础设施的正常运行和安全性。
- 多样化企业运作：降低单一因素对企业的影响，增加业务的多样性。
第四章：应对风险的策略4.1 应急响应计划企业应制定应急响应计划，以便在风险事件发生时能够迅速做出反应。
关键步骤包括：- 确定应急组织：明确责任分工和沟通渠道。
- 制定应急预案：包括危机管理、危机公关等方面的应对策略。
风险管理手册范本
风险管理手册范本一、引言本手册旨在为组织内的各级员工提供必要的指导，以便在工作中能够有效地进行风险管理。
通过认识、评估和控制风险，我们可以保证组织的可持续发展，并确保员工的安全与福祉。
本手册将介绍风险管理的基本原则、流程和相关工具，以及对应的责任和义务。
二、风险管理概述1. 定义风险管理是指通过识别、评估和控制潜在风险，以最小化损失或不良影响的过程。
在我们组织中，风险可以是指可能导致经济损失、声誉损害、法律风险或其他不良后果的事件或情况。
2. 目标风险管理的主要目标是：- 保护员工的安全和健康- 最小化财务损失- 维护组织的声誉和信誉- 遵守法律法规和其他相关要求- 实现战略目标和业务目标三、风险管理流程我们组织风险管理的流程包括以下阶段：1. 风险识别在这一阶段，我们将识别可能对组织产生不良后果的风险。
这可以通过以下方式来实现：- 监测和识别现有和新出现的风险- 收集员工和利益相关方的反馈和建议- 追踪行业和市场趋势2. 风险评估在这一阶段，我们将对已识别的风险进行评估，以确定其影响程度和可能性。
评估风险时，我们将考虑以下因素：- 风险的严重性和潜在损失- 风险的出现概率和频率- 目前已经采取的控制措施- 管理控制措施的有效性和可行性3. 风险控制一旦风险被识别和评估，我们将采取相应的措施来控制风险。
这包括以下步骤：- 制定适当的管理策略和计划- 设计和实施控制措施，以减少风险的发生和影响- 确保员工接受必要的培训和指导- 建立监督和反馈机制，以确保控制措施的有效性4. 风险监测与反馈我们将定期监测和评估风险控制措施的有效性，并及时调整和改进措施。
此外，我们鼓励员工积极参与风险管理，并提供反馈和建议的渠道。
四、风险管理责任和义务1. 高层管理人员高层管理人员应负起领导责任，制定风险管理政策和目标，并确保其在整个组织中得到有效实施。
他们应监督风险管理的进展，并对其结果负责。
2. 部门经理部门经理应负责在其部门内实施风险管理工作，并确保员工理解和遵守相关的风险管理政策和程序。
企业风险管理手册
企业风险管理手册一、引言在快速发展的商业环境中，企业面临着各种风险和挑战。
为了确保企业的可持续发展，风险管理成为了一项至关重要的任务。
本手册旨在帮助企业建立有效的风险管理体系，以减少潜在风险对企业造成的影响，并提供相应的预防和应对措施。
二、风险识别与评估1.风险识别企业应通过系统化的方法，识别各种潜在风险。
这涉及对企业内外部环境进行全面分析，包括市场风险、供应链风险、金融风险等。
通过对风险的识别，企业可以提前做好准备并规划相应的风险管理措施。
2.风险评估对已识别的风险进行评估是衡量其对企业的潜在影响的重要步骤。
评估风险的严重程度、发生概率和影响范围，帮助企业确定哪些风险最需要优先处理，以及如何合理分配资源来应对这些风险。
三、风险管理策略1.风险避免对于一些高风险的活动或市场，企业应考虑避免参与或退出。
避免风险最直接的方式是避免暴露在风险环境中。
此时，企业应审慎评估其经营活动，并做出相应的战略调整。
2.风险转移企业可以将潜在风险以保险、合同或其他方式委托给第三方承担。
通过合理的风险转移，企业可以减少自身面临的风险，并在发生风险事件时得到相应的赔偿和支持。
3.风险缓解对于不能完全避免或转移的风险，企业应采取措施进行风险缓解。
这包括制定详细的操作规程、加强内部控制制度、培训员工等。
通过提高内部的风险防范和应对能力，企业可以最大程度地减少风险事件的发生，并降低其影响。
4.风险应对尽管企业已经做好了风险避免、转移和缓解，但仍然可能面临风险事件。
在这种情况下，企业应制定相应的应对措施，以及危机管理预案。
这包括建立紧急响应机制、储备紧急资金、加强与利益相关者的沟通等。
四、风险管理实施1.组建风险管理团队企业应成立专门的风险管理团队，负责协调和执行风险管理策略。
该团队应由经验丰富的专业人士组成，并与企业各部门保持密切联系，确保风险管理工作的顺利进行。
2.制定风险管理计划风险管理计划应具体明确每个风险的管理措施、责任人和执行时间。
企业风险管理手册
企业风险管理手册一、引言企业风险管理是现代企业经营中不可或缺的一部分。
随着全球化和市场竞争的加剧，企业面临的风险越来越多样化和复杂化。
为了有效应对这些风险，企业需要建立一套完善的风险管理体系，以确保企业的可持续发展和长期竞争力。
本手册旨在为企业提供一份全面的风险管理指南，帮助企业识别、评估和应对各类风险。
二、风险管理框架1. 风险管理目标企业风险管理的目标是通过识别、评估和应对各类风险，保护企业的利益，提高企业的价值和竞争力。
2. 风险管理原则（1）全员参与：风险管理是全员参与的工作，每个员工都应对自己的工作负责，并积极参与风险管理活动。
（2）科学决策：风险管理应基于科学的数据和分析，避免主观臆断和盲目决策。
（3）持续改进：风险管理是一个持续不断的过程，企业应不断总结经验教训，改进风险管理措施。
3. 风险管理流程（1）风险识别：通过调研、分析和专家评估等方法，识别企业可能面临的各类风险。
（2）风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，并进行优先级排序。
（3）风险应对：根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略和措施，并明确责任人和时间节点。
（4）风险监控：监控已实施的风险应对措施的有效性，及时调整和改进措施。
（5）风险报告：定期向企业高层管理层报告风险管理情况，提供决策参考。
三、常见风险及应对策略1. 经济风险（1）市场风险：企业应密切关注市场变化，及时调整产品和市场策略，降低市场风险。
（2）金融风险：企业应建立健全的资金管理体系，合理规避和管理金融风险，如利率风险、汇率风险等。
2. 战略风险（1）竞争风险：企业应进行竞争对手的分析，制定相应的竞争策略，保持竞争优势。
（2）技术风险：企业应关注技术发展趋势，加强技术创新和研发投入，提升技术竞争力。
3. 操作风险（1）供应链风险：企业应建立供应链风险管理机制，确保供应链的稳定和可靠性。
（2）生产风险：企业应建立完善的生产管理体系，加强质量控制和安全管理，降低生产风险。
企业风险管理的手册范本
企业风险管理的手册范本第一章：介绍企业风险管理是一种重要的管理方法，它旨在识别、评估和处理企业所面临的各种风险。
本手册将为企业提供一个详细的风险管理指南，帮助企业有效应对潜在风险，并采取适当的措施降低风险对企业运营的不利影响。
第二章：风险管理原则2.1 企业风险管理目标- 保护企业资产和利益- 确保企业的可持续经营- 提高企业决策的准确性和可靠性2.2 风险管理程序- 风险识别与评估- 风险控制与应对- 风险监测与报告第三章：风险识别与评估3.1 风险识别- 内部风险：人力资源管理、财务管理、信息技术等- 外部风险：市场竞争、法律法规变化、自然灾害等3.2 风险评估- 风险概率与影响的评估- 风险等级的确定与分类第四章：风险控制与应对4.1 风险控制策略- 风险规避：通过各种手段避免风险的发生- 风险转移：购买保险或签署合同将风险转移给其他方 - 风险减轻：采取措施降低风险的概率或影响- 风险接受：对某些风险进行接受并制定应对方案4.2 风险应对措施- 制定详细的风险管理计划- 建立完善的内部控制体系- 加强员工培训与意识提升- 定期检查与审计风险管理实施情况第五章：风险监测与报告5.1 风险监测- 定期对已识别的风险进行监测- 建立风险指标和监控系统- 及时更新风险信息和数据5.2 风险报告- 撰写风险报告，并及时上报给相关部门和管理层- 报告内容包括风险概述、风险评估、风险控制措施等- 帮助管理层了解企业的风险状况和处理进展第六章：总结与展望企业风险管理是企业管理中不可或缺的一环，它的目标是为了保护企业免受风险的侵害，并提供良好的运营环境。
通过本手册的参考，企业可以建立起完善的风险管理体系，并采取适当的风险控制措施，从而降低可能发生的不利风险对企业的影响。
风险管理需要全员参与，不断完善和提升，以适应变化多样的经营环境。
注意：本手册为风险管理的指导性文件，具体执行和实施中需根据企业实际情况进行调整和制定。
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第一章通用部分危险源管理表专业：通用部分
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第二章采煤、准备部分危险源管理表专业：采煤、准备
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第三章掘进、巷修部分危险源管理表专业：掘进、巷修
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