工程建设监理的投资控制

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第一节概述
3.经济措施 编制资金使用计划，动态地比较投资的计划值与实际支出值，
发现偏差，及时采取纠偏措施。严格执行投资费用支出，采取节 约投资的各项措施等。 4.合同管理和信息管理
严格控制合同变更，对各方提出的工程变更和设计变更要进 行严格审查，加强索赔管理，公正地处理索赔等。
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第一节概述
(三)主动控制是投资控制的有效措施 将“控制”立足于事件可能发生之前主动采取决策措施，尽
可能减少以至避免实际值与目标值的偏离;更能主动地影响投资决 策，影响设计、发包和施工。这种积极主动的控制方法被称为主 动控制。
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第一节概述
(四)投资控制措施 1.组织措施 组织措施主要包括:建立投资控制管理机构，明确投资控制人 员的任务、职责及管理职能分工。 2.技术措施 重视设计多方案选择，严格审查监督初步设计、技术设计、 施工图设计、施工组织设计，深入到技术领域中研究节约投资的 可能性。
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第二节施工阶段的投资控制
(二)工程计量的程序 1.施工合同示范文本规定的程序
施工合同示范文本规定的工程计量的一般程序是:承包方按协 议条款约定时间(承包方完成的工程分项获得质量验收合格证书以 后)，向监理工程师提交已完工程的报告，监理工程师接到报告后 3天内按设计图纸核实已完工程数量，并在计量24小时前通知承包 方，承包方必须为监理工程师进行计量提供便利条件，并派人参 加予以确认。承包方无正当理由不参加计量，由监理工程师自行 进行，计量结果仍然视为有效，作为工程价款支付的依据。监理 工程师收到承包方报告后3天内未进行计量，从第4天起，承包方 开列的工程量即视为已被确认，作为工程价款支付的依据。监理 工程师不按约定时间通知承包方，使承包方不能参加计量，计量 结果无效。
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第二节施工阶段的投资控制
二、投资控制的要点
(1)编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标。对工程项目造价 目标进行风险分析，并制定防范性对策。
(2)建立项目管理的组织保证体系，落实进行施工阶段的投资跟踪人 员，定期进行投资的计划值与实际投资值的比较。
(3)协助业主逐一审核合同条文，力求完善，并随时检查合同的执行 情况，及时纠正偏差。
三、工程建设投资的计价特点
(一)单件性计价 由于建设工程设计的单件性，使得建设工程的实物形态千差
万别，所以对建设工程不能像对工业产品那样按品种规格、质量 成批定价，只能针对具体的工程单件计价。 (二)分阶段动态计价
工程项目的建设周期一般较长，消耗大，而且有许多影响工 程计价的动态因素，如工程变更、材料涨价等。为适应项目管理 的要求，适应工程造价控制和管理的要求，需要按照设计和建设 分阶段多次动态计价。如项目决策阶段的投资估算、初步设计阶 段的设计概算、施工图设计阶段的施工图预算、招标阶段的合同 价、竣工验收阶段的竣工结算，整个计价过程是一个由粗到细、 由浅到深，最后确定实际造价的过程。
(二)投资控制的目标设置 建设项目投资的有效控制是工程建设管理中的重要任务之一。
控制必须有目标，确定目标要有科学依据和实现可能性才能达到 激发执行者努力去实现。为了更科学更合理地设置投资控制目标， 应随工程项目建设实践不断深入而设置不同阶段、不同深度的投 资控制目标。具体来说:投资估算是建设工程设计方案选择和进行 初步设计的投资控制目标;设计概算是进行技术设计和施工图设计 的投资控制目标;施工图预算或建安工程承包合同价则是施工阶段 投资控制目标。各阶段投资控制目标是有机联系、相互制约、相 互补充的，前者控制后者，后者补充前者。它们共同组成既有先 进性又有实现可能性的建设工程投资控制目标系统。
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第一节概述
(4)建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量 进行比较、分析，制定调整措施;
(5)收集整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据; (6)按施工合同的有关规定进行竣工结算，对竣工结算的总额与业主
和承包商进行协商。
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第一节概述
(一)计量工作的重要性 1.计量是控制项目投资支出的关键环节 FIDIC合同条件中明确规定工程量表中该列的工程量是该工程 的估算工程量，不能作为承包商应予完成的实际和确切的工程量， 不能作为结算工程价款的依据。监理工程师必须对已完成的工程 进行计量。经过监理工程师计量所确定的数量是向承包商支付任 何款项的凭证。
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第二节施工阶段的投资控制
(三)按时间进度编制的资金使用计划 建设项目的投资是分阶段、分期支出，并且业主按资金使用
计划来筹措资金。所以资金应用是否合理与资金的时间安排密切 相关。即必须将总投资目标按使用时间进行分解确定分目标值。
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第二节施工阶段的投资控制
四、工程计量
(一)工程建设投资控制的概念 工程建设投资控制是对建设项目在投资决策阶段、设计阶段、
建设项目发包阶段和施工阶段，把建设工程投资控制在批准的投 资限额以内，随时纠正发生的偏差，确保项目投资管理目标的实 现，从而获得较好的投资效益和社会效益。
工程建设投资控制的程序如图7-2所示。
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第一节概述
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第一节概述
(三)分部组合计价 一个建设项目由若干单项工程组成，一个单项工程由若干单
位工程组成，一个单位工程由若干分部工程组成，一个分部工程 由若干分项工程组成。与此特点相应，计价时，首先要对工程建 设项目进行分解，按构成进行分部计算，逐层汇总。
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第一节概述
四、工程建设投资控制
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第二节施工阶段的投资控制
2. FIDIC规定的工程计量程序 FIDIC条款中规定，当监理工程师要求对任何部位进行计量
时，他应适时地通知承包商授权的代理人，代理人应立即参加或 派出一名合格的代表协助工程师进行上述计量，并提供监理工程 师所要求的一切详细资料。如承包商不参加，或由于疏忽遗忘而 未派上述代表参加，则由监理工程师单方面进行的计量应被视为 对工程该部分的正确计量。在某些情况下，也可由承包商在监理 工程师的监督和管理下，对工程的某些部分进行计量。
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第二节施工阶段的投资控制
(三)工程计量的依据 1.质量合格证书 2.工程量清单前言和技术规范 3.计量的几何尺寸要以设计图纸为依据 (四)工程计量方法
监理工程师一般只对以下三方面的工程项目进行计量:①工程 量清单中的全部项目;②合同文件中规定的项目;③工程变更项目。 根据FIDIC合同条件的规定，一般可按下列方法进行计量:
(4)重视图纸会审，尽量发现和解决施工图中存在的错、漏、缺等问 题，减少设计变更，挖掘节约投资的潜力。
(5)以技术经济的观点，从优化的角度出发，审查和完善施工方案， 应特别注意方案的可行性及不同方案的费用对比分析。
(6)严格控制设计变更，减少工期拖延和可能诱发的承包商的费用索 赔。
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第二节施工阶段的投资控制
(7)认真审核、办理现场签证，并做好详细记录，及时报送业主。 (8)根据合同规定，对已完工程进行计量验收，并严格合同价款的计
量支付程序和规则。 (9)严格索赔程序，并协助业主进行索赔谈判，公正地处理承包商提
出的索赔。 (10)协助业主做好预结算的审核工作。这是十分复杂和烦琐的事情，
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第二节施工阶段的投资控制
(四)机械使用成本 施工机械利用率和管理制度的不同，将导致使用费用的变动。
(五)施工管理费 施工管理费的成本是混合成本，在各施工阶段是个变量。它包
含的内容多、金额大，对投资的影响也较大。 (六)劳动生产率
劳动生产率的高低，将引起材料成本、机械使用成本和人工 成本的变化。 (七)施工总工期
(二)工程质量成本 应区分工程成本和工程质量成本。如果业主提高质量要求，
承包商就得多支出一定的费用，这属于工程质量成本，应由业主 投资，而不应该混淆在工程成本中。在此情况下，工程质量成本 自然要对工程投资产生较大的影响。 (三)人工成本
工程施工过程中各个时期发生的人工工资的不同，导致人工 成本的变动。
包括土建、安装和专业工程，直接影响工程投资总额、投资 回收期和建设项目效益的发挥。
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第二节施工阶段的投资控制
(八)通货膨胀 通货膨胀将引起商品和劳务价格的变化。 (九)索赔事件 合同签订不严谨、合同管理不善以及工程延期引起的索赔等。 (十)不可预见因素影响 不可抗力对工程建设项目产生破坏后的修复和处理费用等。
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第二节施工阶段的投资控制
(二)项目分解的资金使用计划 把项目总投资分解到单项工程、单位工程，然后确定分目标
值，如图7-4所示。但应注意:按照此种方法分解项目总投资不仅要 分解建筑安装工程投资、设备安装工程投资、设备工器具投资， 还要分解项目其他投资。但项目的其他投资，所包含的内容既与 具体单项工程直接有关，也与整个项目建设有关，因此，必须把 工程建设其他投资用适当的方法分解到单项工程和单位工程中去。
可能涉及变更、签证、计价、索赔等方方面面，就要有完整的原 始记录和进行认真的核查。
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第二节施工阶段的投资控制
三、资金使用计划的编制
(一)按投资构成分解的资金使用计划 按工程项目投资构成分解为建筑工程投资、设备安装工程投
资、设备工器具购置投资以及工程建设其他投资。其中每一部分 还可以再进一步分解。这种分解方法比较适合于有大量经验数据 的工程项目。工程项目投资总目标的分解如图7一3所示。
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第二节施工阶段的投资控制
一、影响投资控制的主要因素
工程建设项目的不同阶段，均有各种不同因素对投资控制产 生影响，仅就施工阶段而言主要有如下因素。 (一)材料成本
在施工中各个时期材料价格的差异和材料用量的差异，使材 料成本发生变化，从而导致材料费用的变动。
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第二节施工阶段的投资控制
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第二节施工阶段的投资控制
2.计量是约束承包商履行合同义务的手段 FIDIC合同条件规定，业主对承包商的付款，是以监理工程
师批准的付款证书为凭据的，监理工程师对计量支付有充分的批 准和否决权。对于不合规格的工作和工程，监理工程师可以拒绝 计量。同时监理工程师通过按时计量，可以及时掌握承包商工作 的进展情况和工程的进度。当监理工程师发现进度缓慢，他有权 要求承包商采取措施加快进度，他甚至可以向业主提出驱逐承包 商的报告。因此，在监理过程中，监理工程师可以以工程计量支 付手段，控制工程按合同条件进行。
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第一节概述
二、投资控制的作用与任务
(一)投资控制的作用 投资控制的主要作用是: (1)确保资金的合理使用，达到满意的投资效益。 (2)促进施工企业内部管理体制改革，提高劳动生产率。 (3)促进市场竟争和企业自身建设。 (4)兼顾国家、集体、个人利益，克服不正之风。 (5)促进我国工程建设技术人才知识结构的变化。
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第一节概述
(二)投资控制的任务 投资控制是一个庞大而复杂的系统工程。从工程建设项目可
行性研究到项目决策、工程设计，项目施工及竣工验收等不同阶 段，投资控制的任务有较大的区别。就施工阶段而言，投资控制 的主要任务是: (1)依据施工合同有关条款、施工图，对工程建设项目造价目标进行 风险分析，并制定防范性对策; (2)从工程建设项目的功能要求、造价、质量和工期等方面审查工程 变更的方案，并在工程变更实施前与业主、承包商协商确定工程 变更的价款; (3)按合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计算和工程 款支付;
第七章工程建设监理的投资控制
第一节概述 第二节施工阶段的投资控制 第三节工程案例分析
第一节概述
一、工程建设项目投资的概念
工程建设项目投资一般是指进行某项工程建设项目花费的全 部费用，即该工程项目有计划地进行固定资产再生产、形成相应 无形资产和铺底流动资金的一次性费用总和。建设投资由设备工 器具购置费用、建筑安装工程费和工程建设其他费用、预备费、 建设期利息和固定资产投资方向调节税组成，如图7-1所示。它又 可分为静态投资和动态投资两种。