内审部经理职务说明书
审计部经理职位说明书
11.完成上级领导交办的其他工作
汇报关系：
以上所有职责，向分管高管汇报
所需条件：
专业技能
财务与会计知识
审计业务知识和相关的法律法规
法律知识
管理技能
理解公司使命、理念和价值
6.了解相关的外部审计公司，根据审计业务需求同其进行必要磋商并选择恰当的审计供应商
7.作为内部审计的负责人，领导相关的审计项目，并协调各个部门和参控股公司同审计公司的业务交流
8.收集整理相关的最佳审计实践和管理流程，并根据紫光实际情况提出有针对性的公司内部设计的制度和流程
9.根据公司绩效管理政策，制订审计部所需的绩效评估指标，对本部门人员进行绩效考评
审计部经理职位说明书
员工姓名：
到任本职日期：/ /
职等：等級至等級
直接主管：计财管理体系分管高管
直接部属：
内部审计主管
职位设置目的：
负责公司范围内的各部门、子公司、分公司的内部审计、风险评估，建立有效的事前和事后控制体系，以督促、保证各部门的业务执行与法律规章和公司的发展战略相一致
工作职责：
1.根据上级领导的要求领导组织对公司财务收支、预决算等情况的内部审计注册会计Βιβλιοθήκη 职称行业知识业务知识
影响力
预算管理能力
计划与组织能力
解决问题能力
化解冲突能力
人际沟通技巧
时间管理能力
目标设置能力
书面/口头表达能力
个人素质要求
以质量为中心
以客户为导向
善于建立人际关系
人际敏感性
内部审计经理工作说明书
内部审计经理工作说明书一、职位概述内部审计经理是组织内部审计部门的核心管理者，负责内部审计工作的策划、组织、实施和结果报告。
内部审计经理需要与各部门密切合作，确保组织运作符合法规和政策要求，同时帮助提高组织的治理、风险管理和内部控制体系。
二、岗位职责1. 审计策划与目标确定：- 制定内部审计计划并确保其与组织战略目标一致；- 确定审计项目的范围和目标，并制定相应的审计程序。
2. 审计执行与组织协调：- 对审计项目进行项目管理，确保审计进程按时、高效地进行；- 与被审计部门沟通合作，收集必要的信息和文件；- 领导审计团队，分配工作任务，并监督团队成员的执行情况。
3. 风险评估与内部控制：- 评估组织内部控制体系的有效性，并提出改进建议；- 检查并评估组织内部风险，并提供适当的风险管理建议。
4. 审计结果报告与跟进：- 撰写审计报告，包括审计结果、发现的问题和改进建议；- 向管理层和相关利益相关方解释审计结果，并协商解决方案；- 跟踪和监督问题的解决进展，确保改进行动的有效性。
5. 政策法规与最佳实践：- 跟踪更新的法规和标准，确保组织内部控制符合法规要求；- 学习行业最佳实践，为组织提供改进建议，提高内部管理水平。
三、任职要求1. 学历背景：- 本科及以上学历，财务、会计或相关专业。
2. 专业知识与经验：- 具备扎实的财务与会计知识，熟悉内部控制和审计标准；- 具有相关领域的工作经验，熟悉审计流程和方法。
3. 技能与能力：- 具备较强的组织与协调能力，能够合理安排审计工作并与各部门协作；- 出色的沟通能力，能够清晰表达和解释审计结果，并有效地提出改进建议；- 较好的问题解决和决策能力，能够在复杂情况下做出合理判断。
4. 职业道德与操守：- 具备高度的职业道德和操守，能够遵循审计职业准则，保护组织的利益；- 严守保密义务，确保审计信息的机密性和安全性。
四、发展与晋升机会内部审计经理作为组织内部控制和风险管理的核心职位，具有广阔的发展空间和晋升机会。
审计部经理职位说明书
工作环境
办公室
备注：
审计部经理职位说明书
岗位名称
审计部经理
直接上级
监事长
所在部门
审计部
直接下级
审计部副经理、审计组长、审计员、复核员
岗位人数
1
本职概述：全面主持审计部各项工作
职责与工作任务：
职
责
一
职责表述：负责内部审计制度、内部管理制度、操作规范及岗位职责的建立
工作
任务
草拟内部审计制度
制订审计组长工作细则、审计员岗位职责、审计部员工守则、内部审计道德规范、审计档案管理办法
外部协调关系：
审计局。
权力：
权限一：审计部人员调配、聘用、解聘、奖罚建议权及任免提名权
权限二：下属员工工作指挥权、评价权
权限三：本部门费用审核权
权限四：对公司财务制度执行情况的检查权
权限五：对违反公司财务规定行为具有制止权和制止无效后的汇报权
权限六：根据审计中发现的问题，对内部制度、操作规范等的建议权
工作
任务
草拟审计联络员制度
指导、总结、评价审计联络员工作
监督下属企业财务经营行为。
职
责
五
职责表述：其它日常工作
工作
任务
参与集团制度建立及财务信息化工作
负责宁波长丰热电有限公司财务总监工作
组织业务培训工作
负责与上级审计部门联络沟通。
职责
六
职责表述：完成领导交办的其他工作
工作协作关系：
内部协调关系：
集团财务部、办公室、后勤部、证券部等；集团全资控股企业。
任职资格：
教育水平
高中及以上学历
工作经验
审计经理岗位职责说明书
审计经理岗位职责说明书一、岗位概述审计经理是企业内部审计部门中的核心岗位之一，负责组织和执行审计项目，并对企业的风险管理和内部控制体系进行评估和监督。
本文将详细介绍审计经理的职责和要求。
二、职责描述1. 审计项目的策划与组织：审计经理负责与公司管理层沟通，确定审计计划和目标，制定审计项目的工作计划和排期。
在项目开始前，审计经理需评估项目的可行性、风险和潜在的影响，并拟定合适的审计方法和程序。
2. 审计程序的执行与监督：审计经理负责监督审计团队的工作进度，确保审计程序的按时执行并符合公司及相关法规的要求。
审计经理需对审计工作进行全面的质量控制，包括审核工作文件和报告的准确性和合规性。
3. 内部控制评估与改进：审计经理需要对企业的内部控制体系进行评估，包括风险识别、控制活动、信息与沟通、监督与反馈等方面。
基于评估结果，审计经理负责提供改进建议，并跟踪实施情况，确保内部控制的有效性和适应性。
4. 风险管理与合规性验证：审计经理需与公司各部门紧密合作，评估并管理企业面临的风险。
他们负责审计风险管理策略和政策的有效性，并确保企业在法规、合规性和道德规范方面的遵守。
5. 沟通与报告：审计经理需要与上级管理层和审计委员会保持紧密联系，汇报审计项目的进展和结果，提供专业意见和建议。
此外，他们还需要与被审计部门的负责人进行沟通和协商，解决问题并确保审计工作的顺利开展。
6. 团队管理与培养：审计经理负责组织、指导和培养审计团队的成员。
他们需制定培训计划，提高团队成员的专业能力和素质，并定期评估和反馈团队成员的表现。
三、任职资格1. 教育背景：具备本科及以上学历，专业背景通常为财务、会计、审计等相关专业。
2. 工作经验：至少有5年以上的内部审计或相关工作经验，且有一定的管理经验和团队领导能力。
3. 专业知识与技能：熟悉公司内部控制标准和相关法规要求，具备良好的财务和业务分析能力，较强的沟通和谈判能力，具备项目管理和领导能力。
内部审计经理岗位说明书
内部审计经理岗位说明书一、职位概述内部审计经理是公司内部审计部门的核心职位，负责组织和管理公司的内部审计工作。
岗位要求具备深厚的财务和业务知识，熟悉内部控制和风险管理，能够有效规划和执行内部审计计划，并向高层管理层提供审计结果和建议。
二、岗位职责1. 确立内部审计目标和计划：根据公司战略和风险评估结果，确定内部审计目标，并制定详细的审计计划，包括审计时间表、资源分配等。
2. 组织内部审计工作：组织团队成员对公司各业务领域进行审计，以验证财务报表准确性、内部控制有效性和制度合规性。
3. 风险管理和内部控制评估：评估公司的风险管理和内部控制体系，提出改进建议，并监督改进实施情况。
4. 审计结果和建议报告：汇总审计结果，编写审计报告并向高层管理层提供，包括审计发现、风险分析、改进建议等。
5. 制定和维护内部控制制度：协助公司制定和完善内部控制制度和流程，确保公司内部控制体系的有效运行。
6. 合规审计：对公司内外部合规要求进行审核和评估，确保公司遵守适用法律法规和行业准则。
7. 与审计委员会和外部审计师合作：与公司审计委员会和外部审计师密切合作，提供必要的审计支持和配合。
8. 内控培训和咨询：组织内部控制培训，并为公司员工提供内控咨询和建议。
三、任职要求1. 学历背景：本科及以上学历，会计、财务、金融或相关专业。
2. 职业资格：持有注册会计师（CPA）、注册内部审计师（CIA）等资格认证者优先。
3. 经验要求：具备5年以上相关岗位工作经验，熟悉企业内部审计流程和方法。
4. 熟悉法律法规：了解相关法律法规，熟悉公司治理和内部控制的最佳实践。
5. 业务知识和技能：熟悉财务、风险管理和内部控制相关理论和实务，具备数据分析和问题解决的能力。
6. 沟通与协调能力：具备良好的沟通和协调能力，能够与各级别员工和管理层有效合作。
7. 分析和决策能力：善于分析问题和把握关键点，能够独立做出合理决策。
8. 保密意识和职业道德：具备高度的保密意识和职业道德，能够保持独立客观的审计态度。
审计部经理岗位说明书
公司管理层：总经理、副总（2人）、副书记、总工、
市场部：合同管理、法律事务、资质、投标管理、客户管理
生产质量技术部：生产组织管理、生产费用成本控制、质量管理、技术管理、质量文件体系安全管理部：安全管理、设备管理、节能减排
财务部：会计主管、核算、稽核、出纳、统计报表编制、汇总及分析、会计档案管理、结算票据管理、涉税、工资核算管理、固定资产管理
综合办公室：协调部门之间工作、各类会议组织和材料的准备、文档印签管理、车辆、后勤管理、公司网站建设和宣传报道、企业文化建设，审计工作（见审计岗位）
人力资源：劳动人事及工资、社保管理、人事档案和劳动合同管理、干部任免、职称评聘，。
职位说明书-审计部经理
影响性质
请列出任职者如何影响经营效益和战略方向
任职者的工作内容对公司财务流程的规范性的监督产生重大影响
影响领域
请列出任职者工作影响哪些职能和机构
任职者的工作内容将影响到公司各部门，尤其是财务中心
精通国家财税法律规范、国家财务核算业务，具有优秀的职业判断能力和丰富的财务项目分析处理经验
了解审计领域发展趋势，掌握国际最新审计理论及方法
熟悉财务管理、资本运作以及企业融资
熟练掌握计算机应用知识，如Microsoft Office及财务软件,并能够灵活应用
具有良好的英语水平
业务专长
请列出任职者对哪些业务需要了解以及对行业的了解程度，并举例说明
职位说明书(审计部经理)
部门名称:
审计部
职位名称:
审计部经理
职位编码:
职位级别
直接上级
公司总经理
直属下级
审计员
职位分类:
管理类专业类行政类操作类
审核人
日期
年月日
职位群:清在下面的方框中做记号
研发技术
工业工程
生产运营
财务会计
质量管理
人力资源
营销销售
信息技术
供应链
行政支持
职位设置目的:请简单、准确总结该职位存在的目的及对公司成功的独特贡献
任职者需要广泛收集、掌握公司原有的财务作业流程、公司发展战略及经营目标、行业财务政策及税收政策，提出符合公司发展需要的审计项目及实施方案，并组织实施，给出改善建议
人际关系技巧
请列出任职者经常性内外部联络的对象级别以及交往所需技能，并举例说明
在内部：任职者经常与公司总经理、各中心总监/高级经理、各部门经理协商，需要优秀的沟通技能影响说服他人接受观点，如：推动项目审核
审计部经理岗位说明书
公司通用技能
计划能力4，分析判断能力3，创新能力3,激励能力3，评估下属能力3，培养下属能力3，书面表达能力3，口头表达能力3
岗位专用技能
组织协调能力4,过程监控能力3、熟练掌握电算化软件4
素养
公司通用素养
责任心4，纪律性3，主动性4，团队精神4，服务意识4，
岗位专用素养
全局意识4，保密意识4
岗位发展
会计法 4,会计准则3，税收法律知识4
能力
公司通用技能
计划能力3，分析判断能力3，创新能力3，书面表达能力3，口头表达能力3
岗位专用技能
综合业务处理能力4,协调沟通能力3、熟练掌握电算化软件4
素养
公司通用素养
责任心4,纪律性3,主动性4，团队精神4，服务意识4，
岗位专用素养
全局意识4，保密意识4
岗位发展
1审计部经理岗位说明书
基本信息
岗位名称
审计部经理
所属部门
审计部
直接上级
副总经理/总会计师
直接下级岗位数
4
岗位类别
管理系列
岗位等级
岗位编号
工资序列
岗位设置目的
全面负责审计部全面工作.
岗位职责
一
1
按时、按质、按量完成集团党委下达的年度工作计划，审计项目。
2
审计年度财务计划或单位预算的执行和决算。
3
审计财务收支、经济往来的真实性、合法性.
轮换岗位
签 署
任职者签名
日期
直接主管签名
日期
公司主管签名
日期
2审计部副经理岗位说明书
基本信息
岗位名称
副经理
所属部门
审计部
直接上级
审计经理职位说明书
1、建立健全公司各项内部审计制度，编制公司年度审计计划及确定工作要点；
3、协助公司管理层对整体运营情况进行管理稽核、并作效能评估，促进事务改进优化
4、负责公司管理效益审计、内部控制审计、投资及技术改造审计等系列审计相关工作。
5、对影响公司经营风险的关键流程及财务数据进行审计并预警。
6、对公司制度、流程的执行落地进行监控、审计
晋升方向：副总经理
其他说明：任职人员职责包括但不限于上述职责，还包括公司各流程性文件、操作规范、规章制度或工作指令规定的职责；协助与配合其他同事工作；当上级有临时交办事项时，应予积极完成；因分工调整等原因，可以就上述职责进行调整，经协商后重新签字确认。
职位（岗位）说明书
职位名称
审计部经理
所属部门
职位代码
直属上级
总经理
直接下属工作Βιβλιοθήκη 性定员人数文件编号
制订日期
制定人
审核
审批
职位概要：
审计经理是负责公司内部控制与内部审计的重要管理岗位，通过内部审计发现内部控制与内部管理存在的问题，并提出改善建议；结合公司经营管理需要，提出预防性措施，以降低及防患经营管理的内控风险。
7、对公司经营计划的关键执行方案进行执行审计
8、协助外部机构进行内控鉴证测试并提供内部控制评价报告
9、严格执行每月审计通报制度，增强公司审计工作的公信力和透明度，在公司月度工作会议、总经理办公会议及公司年度经营工作会上，按需通报审计工作情况。
任职资格：
教育职称：
◆本科以上学历，财务类、管理类专业者优先，有会计资格证
培训经历：
◆参加过知名专业培训机构组织的内部控制、内部审计及财务管理课程培训。
经验：
岗位职责审计部经理岗位说明书
10.负责依照合同法对各种于建工程合同进行审查，直至合格，且出具审计意见。
11.于建工程项目决算审定后，负责依据于建工程项目合同和施工单位及工程管理部进行协商，谈判直至定案，制定《工程决算审计意见书》，且将之上三方签字的《工程决算审计意见书》报部门经理审核后，交财务壹部和工程管理部，作为于建工程结算的依据
督导
不定期确认直接下级的工作进展，且提出口头工作建议
协调
每月向企管部提交《部门计划执行结果》
定期向人力资源部提交《部门员工考核结果》
每月向财务壹部提交《部门预算执行情况分析方案》
和地市公司的审计工作协调
外部工作关系
和上级财务主管部门、审计部门等的工作协调
任职资格
学历
本科及之上
专业
财经类
年龄
30－50
职权
1.编制修订由本部门主控的制度流程的建议权
2.编制部门年度运营计划和部门预算的建议权
3.部门预算内费用的审核权
4.本部门内员工的人事任免建议权
5.对地市公司财务情况的审计方案建议权
6.集团外派人员经济责任的审计方案建议权
7.集团总部和下属公司的内部审计方案建议权
8.员工绩效考核结果的审核权
办公设备
职前培训
集团远景、集团发展战略规划、集团组织架构
集团财务制度和流程培训
其他要求
熟悉财经法律、法规知识
修订履历
修订时间
修订内容
修订者
审核者
审批者
2003.03.20
新规作成
4.负责编制子公司和分公司的审计计划，确定审计的内容和审计方法
审计部经理职务说明书
审计部经理职务说明书审计部经理职务说明书一、岗位概述：审计部经理是负责组织和实施企业内部审计工作的管理人员。
主要职责包括制定审计计划、编制审计指导意见、组织审计实施、整理审计报告等，确保企业内部各项业务符合法规和企业规定，保障企业财务和运营的合规性和效率。
二、岗位职责：1. 制定审计计划：根据企业业务发展和风险情况，制定年度审计计划，并按时组织实施。
2. 编制指导意见：对各部门的业务运作，提供审计指导意见，包括内部控制、风险管理等方面。
3. 组织审计实施：指导审计人员开展各项审计工作，包括数据采集、样本检查、访谈等，确保审计的全面性和深入性。
4. 梳理审计报告：对审计结果进行整理和汇总，编写审计报告，提出问题和建议，并向企业管理层提交。
5. 跟踪整改进展：对审计发现的问题和建议进行跟踪，并督促相关部门进行整改，确保问题得到解决并取得明显效果。
6. 提供培训指导：对审计部门的工作人员进行培训和指导，提高团队成员的综合素质和审计能力。
三、任职要求：1. 本科及以上学历，财务、会计、审计等相关专业；2. 具备注册会计师（CPA）或注册内部审计师（CIA）等相关资格证书；3. 5年以上审计工作经验，有一定的管理经验优先；4. 熟悉相关法律法规和会计准则，具备较强的财务和审计专业知识；5. 具备较好的组织和协调能力，能够有效管理和指导团队；6. 具备较强的沟通和语言表达能力，能够与各级管理层进行有效沟通和合作。
四、绩效考核：1. 审计计划的准确性和及时性；2. 编制的审计指导意见的实用性和针对性；3. 审计工作的全面性和深入性，以及审计报告的准确性和规范性；4. 对审计问题的跟踪和整改情况的督促和管理；5. 团队成员的培训和发展情况。
五、职业发展：在审计部经理的岗位上，能够提升为内审总监或企业风控总监等高级管理职位。
此外，也可选择进入审计机构或咨询公司等从事审计顾问或财务咨询等相关工作。
六、工作环境：审计部经理一般在公司总部工作，办公环境较好，工作时间较稳定。
审计部经理职位说明书
职业名称
审计部经理
文件编号
GZSM-C06
编制核准Βιβλιοθήκη 生效日期一、基本资料
职务名称
经理
所属部门
审计部
直接上级职位
副总裁
定员人数
1人
辖员人数
2人
直接下级职位
本部门职员
二、职位关系
可直接晋升的职位
副总裁
可晋升至此的职位
本部门职员
可相互轮换的职位
——
三、工作说明
1．工作概要
具体负责对控股公司内部、下属集团公司经济活动的审计监督。
四、任职资格
1．学历要求
最低学历要求
专业要求
大学本科
财务、会计类专业
2．业务培训要求
培训内容
培训期限
管理课程培训。
3．工作经验要求
有5年以上审计工作经验。
4．个性特征要求
(1)具有良好的人际关系，善于协调各种关系；
(2)工作严谨、认真负责；
(3)为人正直，诚实，有信用，具有较强的责任感。
5．其他要求
(6)配合资本运营部、财务部、人力资源部进行资产检查，下属集团及产权代表的考核。
(1)工作绩效评估。
(2)部门内部工作质量和效率。
(3)本部门与公司其他部门工作协调程度。
2．承办
承办领导交办的其他工作。
工作绩效评估。
3．报审后承办
4．配合
配合其他部门有关的工作。
与其他部门合作的记录是否良好。
5．其他
2．工作内容
类别
内容
考核标准
1．全权
(1)根据公司经营目标，制定本部门工作目标并且全面负责本部门的工作；
某企业审计部经理岗位职务说明
某企业审计部经理岗位职务说明一、岗位概述审计部经理是企业内部审计岗位的管理者，负责监督和指导审计部门的工作，确保审计工作的高效进行，使企业内部控制得以有效实施。
审计部经理要求具备良好的审计技能和管理能力，能够协调审计部门与其他部门的工作，成为企业内部控制的重要支持者和守护者。
二、主要职责1. 制定内部审计部门的工作计划和年度审计计划，确保审计资源的合理分配和利用；2. 管理和指导审计部门的审计团队，制定审计工作的具体流程和规范，监督审计工作的完成情况；3. 指导审计人员进行审计调查，确保审计工作的全面、客观、独立，并及时汇报审计发现的问题和建议；4. 协助建立和完善企业内部控制制度，并推动内部控制的有效实施；5. 协调审计部门与其他部门的合作，确保审计工作的顺利进行；6. 提供审计报告和风险评估，向企业高层管理者和董事会报告审计结果，并提出改进建议；7. 参与企业重大业务活动和项目的审计工作，确保企业业务的正常开展和风险的可控；8. 指导和培养审计人员，提升审计团队的整体能力和水平。
三、任职资格1. 本科以上学历，审计、会计、财务管理等相关专业；2. 具备注册会计师、注册内部审计师等专业资格证书；3. 在内部审计或相关领域拥有5年以上工作经验，其中2年以上管理经验；4. 具备较强的沟通和团队合作能力，能够协调各部门之间的合作关系；5. 具备较强的分析能力和解决问题的能力，能够独立分析问题和提出解决方案；6. 良好的职业道德和责任心，能够保守商业秘密，严格执行审计规范和标准。
四、岗位要求1. 具备全面的审计知识和工作经验，能够独立指导和管理审计工作；2. 具备较强的组织和管理能力，能够有效管理审计团队的工作；3. 具备优秀的沟通和表达能力，能够与企业高层管理者进行有效的沟通和协调；4. 具备较强的学习能力和适应能力，能够不断学习和提升自己的专业水平；5. 具备较强的抗压能力和解决问题的能力，能够在压力下保持清晰的思维和行动。
内审部经理职务说明书
部门领导权
公司经营信息的知悉权
对各业务单元财务活动的监督权、指导、检查权
任职资格要求：
学历与职称要求：（包括高中中专及以下、大专、本科、硕士及硕士以上）本科以上
专业：审计、财会相关专业
所需工作经历：8 年以上相关工作经验
所需专业知识：审计、会计、财务管理、经营管理等
所需专业技能、证书与其他能力（包括领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、分析
能力、影响力、计划与执行能力等）：
领导能力、计划与执行能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、分析能力、影响力
体能要求（轻、较轻、一般、较重、重）：一般
一个对本工作毫无经验的人，要多长时间才能基本胜任本工作：（1 月以下、1-3 个月、3-6 个月、
6-9 个月、9 个月-1 年、1-2 年、2-3 年、3 年以上）:3 年以上
内审部经理职务说明书
岗位编号：CS/O 04A/F 职位名称：内审部经理 直接上级：总经理 定员人数： 1 所辖人员： 1 编写人： 本职概述： 全面负责公司内部审计工作
编写日期：2002-1-17
所在部门：内审部
工资水平：
工资等级：
从事本工作时间：
年/
月
审定人：
本职工作职责及具体内容： 职责一： 公司内部审计计划的制定和部门工作管理
工作关系 外部关系
会计师事务所 会计师事务所 平均占工作时间百分比：20%
序号
工作内容
工作标准
1 做好充分的审计准备，组织收集经济活动经济效益的相关 调查充分，分析科学，工作底
资料，进行调查分析，编制审计工作底稿
稿编制清晰
2 工
根据工作底稿，分析总结审计情况，与各级相关人员充分 内部审计报告，建议正确 沟通，出具审计报告
内审部经理职务说明书
内审部经理职务说明书岗位编号： CS/O 04A/F编写日期： 2002-1-17职位名称：内审部经理所在部门：内审部直接上司：总经理薪资水平：定员人数：1薪资等级：所辖人员：1从事本工作时间：年/月编写人：鉴定人：本职概括：全面负责企业内部审计工作本员工作职责及详细内容：职责一：企业内部审计计划的拟订和部门工作管理均匀占工作时间百分比： 30%序号工作内容工作标准1草拟企业的审计管理制度制度切合企业实质，考虑全面工2部门年度季度月度工作计划的拟订并组织实行计划实时可行且依据计划实行作 3安排、指导、监察、查核内审部人员详细工作部门工作顺畅，氛围和睦任工作关系务序号工作权限工作责任工作频率内部关系外面关系续 1履行权所有不按期总经理、各部门续 2履行权所有平时总经理、各部门续 3履行权所有平时审计专责职责二：负责企业总部、各业务单元的财务、会计审计均匀占工作时间百分比： 20%工序号工作内容工作标准作1做好充足的审计准备，组织采集财务会计有关资料，进行检查充足，剖析科学，工作底任全面的审计检查剖析，编制审计工作稿本稿编制清楚务2依据工作稿本，剖析总结审计状况，与各级有关人员充足内部审计报告，建议正确交流，形成结论，出具审计报告，并监察实行工作关系序号工作权限工作责任工作频率内部关系外面关系续 1建议履行权所有按期总经理、各部门会计师事务所续 2建议履行权所有按期总经理、各部门会计师事务所职责三：负责各单位的经营活动经济效益审计均匀占工作时间百分比： 20%序号工作内容工作标准1做好充足的审计准备，组织采集经济活动经济效益的有关检查充足，剖析科学，工作底资料，进行检查剖析，编制审计工作稿本稿编制清楚2依据工作稿本，剖析总结审计状况，与各级有关人员充足内部审计报告，建议正确工交流，出具审计报告作3任监察审计结论和审计建议的实行实行实时有效务工作关系序号工作权限工作责任工作频率内部关系外面关系续 1建议履行权所有按期总经理、各部门会计师事务所续 2建议履行权所有按期总经理、各部门会计师事务所续 3监察权主要按期总经理、各部门职责四：负责子企业的税务审计均匀占工作时间百分比： 15%序号工作内容工作标准1做好充足的审计准备，组织采集被审计单位税务有关资检查充足，剖析科学，工作底工料，进行全面的审计检查剖析，编制审计工作稿本稿编制清楚作2依据工作稿本，剖析总结审计状况，与各级有关人员充足内部审计报告，建议正确任交流，形成结论，出具审计报告，并监察实行务工作关系序号工作权限工作责任工作频率内部关系外面关系续 1建议履行权所有按期总经理、各部门续 2建议履行权所有按期总经理、各部门职责五：负责企业的离职审计和其余暂时安排的工作均匀占工作时间百分比： 15%序号工作内容工作标准1采集离职人员的有关经营、财务、个人资料，认真检查分内部审计报告，建议正确工析，形成审计工作稿本，最后出具审计报告作2总经理暂时安排的工作任工作关系务序号工作权限工作责任工作频率内部关系外面关系续 1建议履行权所有不按期总经理、有关部门续 2潜伏工作任务（即本职能、本岗位随企业业务发展应当或可能发生的任务）占工作时间的百分比：详细内容：应具备的权利：受权范围内的决议权部门内部人员查核权、赏罚建议权部门领导权企业经营信息的知悉权对各业务单元财务活动的监察权、指导、检查权任职资格要求：学历与职称要求：（包含高中中专及以下、大专、本科、硕士及硕士以上）本科以上专业：审计、财会有关专业所需工作经历：8年以上有关工作经验所需专业知识：审计、会计、财务管理、经营管理等%频率：所需专业技术、证书与其余能力（包含领导能力、判断与决议能力、人际能力、交流能力、剖析能力、影响力、计划与履行能力等）：领导能力、计划与履行能力、判断与决议能力、人际能力、交流能力、剖析能力、影响力体能要求（轻、较轻、一般、较重、重）：一般一个对本工作毫无经验的人，要多长时间才能基本胜任本工作：（ 1 月以下、 1-3 个月、 3-6 个月、6-9 个月、 9 个月 -1 年、 1-2 年、 2-3 年、 3 年以上） : 3 年以上所需特意培训：（包含培训内容、培训科目、最低培训时间）培训内容：工作改良、绩效管理、经济法、审计与会计高级课程、财务管理、企业产品发展方向等培训科目：专题培训等最低培训时间：半年培训方式（包含新员工职前培训、任职培训、脱产或半脱产培训）：任职培训所用工具及设施（包含打字机、计算机、计算器、算盘、汽车、车床、仪器、仪表等）：计算机、文件柜、电话、传真工作环境特点：寂静无扰乱所需工作时间特点（固定、不固定）：不固定所需记录文档（包含通知、简报、报告文件或报告、总结、企业文件、研究报告、合同、生产任务单等）：审计工作报告、工作稿本等所需传递部门、人员：总经理、有关部门关于您所从事的工作，您以为从哪些角度进行查核，基准是什么查核角度（指标）：查核基准（标准）：1.部门工作的达成状况 1.各项工作达成比率2.部门人员的绩效查核与技术提升 2.人员素质提升，部门整体绩效3.审计的全面、正确性 3.审计实时全面，正确率达%您的职位监察职责: 监察各业务单元的财务、会计、税务管理以及经济效益状况、部门人员的工作假如您的职位对其余人的工作还负有责任但不是监察职责的话，请加以解说：请写出您在达成惯例工作的过程中所要做出的决议：实时提出企业营运和财会税务方面的建议假如（ a）您所做的判断或决定的质量不高；(b) 所采纳的行动不适合，那么可能会带来的结果是什么可能惹起企业经营中的重要问题备注：。
内部审计部经理岗位说明书范本
（8）对不合法的经济行为进行专门的调查审计。
（9）其他相关工作。
（1）权力。
1）对审计中发现的重大问题，有越级汇报的权力。
2）对审计中发现的问题，在报经批准后有处罚的权力。
3）对财务运作全过程有监督检查的权力。
4）要求相关部门配合相关审计工作的权力。
5）审计过程中，要求被审计单位和个人无条件提供相关资料、依据的权力。
6）具有部门内部员工考核的权力。
7）具有部门内部员工聘任、解聘的建议权。
8）其他相关权力。
（2）责任。
1）对审计报告的真实性负责。
2）因工作失职，给企业造成损失，应负相应的经济责任、行政责任，直至法律责任。
（1）向谁报告工作：财务总监。
（2）监督：各职能部门涉及财务的事项均在监督之列。
（3）指导：内部审计部职员。
财务总监
管辖人数
（1）拟定企业审计制度，经批准后实施。
（2）实施内部审计，确认会计记录的真实计机构的审计工作。
（4）对公司各部门和人员的经济问题进行财务检查，并提出检查报告和处理意见。
（5）对财务部日常业务和企业各类投资进行财务监督。
（6）审阅财务部提供的财务报告和工作原稿，确认其真实性、准确性和完整性。
（4）合作者：各职能部门负责人。
（5）外部关系：与财务、审计相关的社会公共关系。
相关说明
编制人员
审核人员
批准人员
编制日期
审核日期
批准日期
（4）技能与素质。
1）熟悉中西方财务核算系统，以及公司财务会计、审计、税务、外汇等业务。
2）熟悉审计操作程序和审计操作方法。
3）熟悉会计操作、会计核算及审计的全套流程与管理。
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全面的审计调查分析，编制审计工作底稿
稿编制清晰
工2 作
根据工作底稿，分析总结审计情况，与各级相关人员充分 内部审计报告，建议正确 沟通，形成结论，出具审计报告，并监督实施
任 务 序号 工作权限 工作责任 工作频次
内部关系
工作关系 外部关系
续 1 建议执行权 全部 续 2 建议执行权 全部
定期 定期
总经理、各部门 总经理、各部门
内审部经理职务说明书
岗位编号：CS/O 04A/F
编写日期：2002-1-17
职位名称：内审部经理 直接上级：总经理 定员人数： 1 所辖人员： 1 编写人： 本职概述：
所在部门：内审部
工资水平：
工资等级：
从事本工作时间：
年/
月
审定人：
全面负责公司内部审计工作
本职工作职责及具体内容：
职责一： 公司内部审计计划的制定和部门工作管理
作 2 总经理临时安排的工作
任 务 序号 工作权限 工作责任 工作频次
内部关系
工作关系 外部关系
续 1 建议执行权 全部 不定期 总经理、相关部门
续2
潜在工作任务（即本职能、本岗位随公司业务发展应该或可能发生的任务）
占工作时间的百分比： %
具体内容：
频率：
应具备的权力：
授权范围内的决策权 部门内部人员考核权、奖惩建议权 部门领导权 公司经营信息的知悉权 对各业务单元财务活动的监督权、指导、检查权 任职资格要求：
监督审计结论和审计建议的实施
实施及时有效
序号 工作权限 工作责任 工作频次
内部关系
工作关系 外部关系
续 1 建议执行权 全部 定期
总经理、各部门 会计师事务所
续 2 建议执行权 全部 定期
总经理、各部门 会计师事务所
续 3 监督权
主要 定期
总经理、各部门
职责四： 负责子公司的税务审计
平均占工作时间百分比：15%
工作关系
内部关系
外部关系
续 1 建议执行权 全部 定期
总经理、各部门
续 2 建议执行权 全部 定期
总经理、各部门
职责五：负责公司的离任审计和其他临时安排的工作
平均占工作时间百分比：15%
序号
工作内容
Hale Waihona Puke 工作标准1 收集离任人员的相关经营、财务、个人资料，仔细调查分 内部审计报告，建议正确
工
析，形成审计工作底稿，最后出具审计报告
及时提出公司运营和财会税务方面的建议
如果（a）您所做的判断或决定的质量不高；(b)所采取的行动不恰当，那么可能会带来的后果是 什么？可能引起公司经营中的重大问题
备注：
序号
工作内容
工作标准
1 做好充分的审计准备，组织收集被审计单位税务相关资 调查充分，分析科学，工作底
料，进行全面的审计调查分析，编制审计工作底稿
稿编制清晰
工 作
2
根据工作底稿，分析总结审计情况，与各级相关人员充分 内部审计报告，建议正确 沟通，形成结论，出具审计报告，并监督实施
任 务 序号 工作权限 工作责任 工作频次
所需工作时间特征（固定、不固定）：不固定
所需记录文档（包括通知、简报、汇报文件或报告、总结、公司文件、研究报告、合同、生产任
务单等）：审计工作报告、工作底稿等
所需传送部门、人员：总经理、相关部门
对于您所从事的工作，您认为从哪些角度进行考核，基准是什么？
考核角度（指标）：
考核基准（标准）：
1. 部门工作的完成情况
学历与职称要求：（包括高中中专及以下、大专、本科、硕士及硕士以上）本科以上 专业：审计、财会相关专业 所需工作经历：8 年以上相关工作经验 所需专业知识：审计、会计、财务管理、经营管理等
所需专业技能、证书与其他能力（包括领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、分析
能力、影响力、计划与执行能力等）：
1. 各项工作完成比率
2. 部门人员的绩效考核与技能提高
2. 人员素质提高，部门整体绩效
3. 审计的全面、准确性
3. 审计及时全面，准确率达
%
您的职位监督职责:监督各业务单元的财务、会计、税务管理以及经济效益状况、部门人员的工
作
如果您的职位对其他人的工作还负有责任但不是监督职责的话，请加以解释：
请写出您在完成常规工作的过程中所要做出的决策：
外部关系
续 1 执行权
全部
不定期 总经理、各部门
续 2 执行权 续 3 执行权
全部 全部
日常 日常
总经理、各部门 审计专责
职责二：负责公司总部、各业务单元的财务、会计审计
序号
工作内容
平均占工作时间百分比：20% 工作标准
1 做好充分的审计准备，组织收集财务会计相关资料，进行 调查充分，分析科学，工作底
平均占工作时间百分比：30%
序号
工作内容
1 起草公司的审计管理制度
工作标准 制度符合公司实际，考虑全面
工2 作3
部门年度季度月度工作计划的制定并组织实施 安排、指导、监督、考核内审部人员具体工作
任 务 序号 工作权限 工作责任 工作频次
内部关系
计划及时可行且按照计划实施 部门工作顺畅，气氛和谐 工作关系
领导能力、计划与执行能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、分析能力、影响力 体能要求（轻、较轻、一般、较重、重）：一般
一个对本工作毫无经验的人，要多长时间才能基本胜任本工作：（1 月以下、1-3 个月、3-6 个月、 6-9 个月、9 个月-1 年、1-2 年、2-3 年、3 年以上）:3 年以上 所需专门培训：（包括培训内容、培训科目、最低培训时间） 培训内容： 工作改善、绩效管理、经济法、审计与会计高级课程、财务管理、公司产品发展方向等 培训科目：专题培训等 最低培训时间：半年 培训方式（包括新员工职前培训、在职培训、脱产或半脱产培训）：在职培训 所用工具及设备（包括打字机、计算机、计算器、算盘、汽车、车床、仪器、仪表等）： 计算机、文件柜、电话、传真 工作环境特征：安静无干扰
会计师事务所 会计师事务所
职责三：负责各单位的经营活动经济效益审计
平均占工作时间百分比：20%
序号
工作内容
工作标准
1 做好充分的审计准备，组织收集经济活动经济效益的相关 调查充分，分析科学，工作底
工 作2 任 务3
资料，进行调查分析，编制审计工作底稿
稿编制清晰
根据工作底稿，分析总结审计情况，与各级相关人员充分 内部审计报告，建议正确 沟通，出具审计报告