投资顾问人员日常考核细则

理财顾问绩效考核方案

理财业务部薪酬与考核
理财顾问
岗位职责
一级
二级
三级
四级
五级
六级
岗位薪级
21职级
20职级
19职级
18职级
17职级
16职级
底薪额度（元）
1500
1600
1700
1800
1900
2000
当月实际完成年化额度（万元）
S<2
2≦S≦5
5〈S≤10
10<S≤20
20〈S≤30
30<S
提成比例（全员通用）
2％
2。5％
说明
1、理财顾问入职按照21职级起薪，当月根据个人实际完成的任务决定，达到对应薪级的按照对应底薪计薪。
2、理财顾问月度最低考核任务为2万元，连续2个月不达标的予以淘汰。
3、个人业绩统计数计均以千元为考核核算单位，以行政人事部和财务部联合审核的统计数计为准。
4、当月提成总额=当月累计折标业绩总额x对应提成比例
2、晋升条件：
（1）晋升主任:连续2个月完成20万年化业绩或自然季度内累计完成50万年化业绩，自组团队人力达到1+4编制要求；
（2）晋升经理:连续2个月完成30万年化业绩或自然季度内累计完成80万年化业绩，自组团队人力达到1+2+4编制要求；
3、符合以上条件之一者，经行政人事部考核通过后,自下一个自然季度内的首月开始生效；不符合条件的暂不予晋升,需继续努力.
5、个人实发底薪数额根据实际出勤状况核算。
6、理财顾问所有业绩额均以年化业绩进行计算。具体计算工式为:年化业绩＝实际业绩额（客户实际入金额）/12个月＊客户实际投资时限
7、本薪酬考核制度2015年11月1日起正式执行。

公司投资部各岗位考核指标

5分：超过了经理的预期。
证券市场调研
及投融资管理
1分：可行性分析报告质量不能满足董事会、总经理的要求。
20％
3分：可行性分析报告能按时提交，及时、准确、全面，可操作。
4分：工作的开展达到了经理的预期。
5分：高质量的分析报告，包括逻辑严谨、内容翔实、数据丰富准确，具有实际可操作性。
建设、执行相
关制度
1分：由于任职者本人的主观原因没有按
面，能成为价值判断的依据。
4分：可行性分析报告能按时提交，及时、
准确、全面。工作的开展达到了经理的预期。
5分：高质量的分析报告，包括逻辑严谨、
内容翔实、数据丰富准确，有很强的决策
参考价值。
制度体系建
设、执行
1分：由于任职者本人的主观原因没有按
计划完成，制度执行率差，工作无计划性。
10％
3分：部分按计划完成工作，基本能遵守制
出现明显疏漏。
30％
3分：信息披露内容及时准确全面的提交，
但出现个别错误，符合证监会等规章要求。
4分：工作的开展达到了经理的预期。5分：信息披露及时准确源自面的提交，无任何错误，超出经理期望。
股东事务管理
1分：完全达不到经理的预期。
15％
3分：及时准确解答股东咨询，妥善管理有价证券及股票。
4分：工作的开展达到了经理的预期。
计划完成，制度执行率差，工作无计划性。
10％
3分：部分按计划完成工作，基本能遵守制
度。
4分：工作的开展达到了经理的预期。
5分：按计划高效率完成工作流程建设，完
全按照规定操作，项目能按时完成并达到预期效果。
投资分析员
投资调研
1分：可行性分析报告质量不能满足董事

投资部绩效考核

投资部绩效考核投资部绩效考核篇一：投资发展部员工绩效考核办法投资发展部员工绩效考核办法一、考核目的为充分体现员工的责权能效利的统一，优化和完善部门凭能力、凭敬业投入程度、凭业绩的绩效管理机制，调动和激发员工的主动性和创新性，有力推动公司持续、稳健发展，根据《关于印发的通知》（平城投发【20XX】8号）文件的要求，特拟订本办法。

二、考核原则1、实行奖罚结合原则。

2、绩效基金来源和分配原则：从项目工作经费（3%）中按融资部分（1%）、招商引资（0.8%）、其它（0.4%）比例提取，以工作任务和工作目标为依据，分配到部门，部门根据团队成员等级进行分配的原则。

3、全年任务超出部分从项目工作经费（3%）中按融资部分（1%）、招商引资（0.8%）、与其它部门的协作（0.4%）比例提取，计入下年部门绩效中，或根据个人工作完成情况进行适当调整。

三、绩效考核计算方式（一）部门全年绩效基金提取计算方式1、融资工作全年绩效基金提取计算方式：完成产值（融资金额）×3%×1%=全年应提绩效基金2、招商引资全年绩效基金提取计算方式：完成产值（履约保证金）×3%×0.8%=全年应提绩效基金3、土地出让及其它全年绩效基金提取计算方式：完成产值（出让金）×3%×0.4%=全年应提绩效基金（二）个人分配方案部门全年提取绩效基金×60%÷部门人数（基本金）+个人全年绩效基金×40%=个人全年应提绩效基金注：个人全年绩效基金=个人全年完成产值×3%×1%（0.8%/0.4%）四、考核内容部门主要考核内容：按时间要求和工作任务要求，1、完成招商引资（项目投资估算、项目前期策划包装等前期工作）；2、项目融资（项目融资方案、项目融资材料等）；3、与其他部门合作协调关系。

五、绩效考核办法1、融资部分：在公司规定时间内（指定某个阶段）保证按时完成公司布置任务的融资各项工作，确保在规定时间内融资资金到账的，不扣罚绩效基金，如各项工作每超15天，扣2%，累计扣完100%为止。

投资公司绩效考核制度

投资公司绩效考核制度投资公司绩效考核制度为充分调动全员工作积极性，激发基层员工工作热情，提升工作业绩，增强公司竞争力，切实保证公司发展目标的顺利达成，特制定本绩效考核办法。

一、考核岗位：职员岗、五级管理岗二、考核内容和方式（一）考核时间月度考核：每月1日至31日为一个考核周期；季度考核：每3个月为一个考核周期。

（二）考核内容月度考核：员工当月工作表现季度考核：月工作表现（60％）+工作态度与能力（40％）；（四）考核方式分级考核：直接上级考核直接下级。

三、考核结果及奖惩1、考核结果考核结果以分数确定，最终转换为五个等级标准，以各中心总监最终核定、评级为准。

各个等级对应分数及基本标准如下：A级：全面完成当月工作任务，综合表现优秀，工作成绩优秀；B级：全面完成当月工作任务，综合表现良好，工作成绩良好；C级：基本完成当月工作任务，综合表现合格，工作成绩一般,偶有工作失误；D级：未能完成当月工作任务，综合表现一般，工作成绩较差或有重大工作失误。

XX投资股份有限公司绩效考核制度2、月度考绩工资分配标准月度考核结果直接与当月绩效工资的发放挂钩：（1）考核结果为A级：月度岗位工资按100％发放；（2）考核结果为B级：月度绩效工资按90％发放；（3）考核结果为C级：月度绩效工资按80％发放；（4）考核结果为D级：月度绩效工资按60％发放。

考核过程中，如月考核结果为C级，累计达到三次的，将予以工资降级处理；如年度C级考绩累计达到5次、D级考绩累计达到3次的，将根据其实际工作情况，考虑解聘或辞退。

年终公司将根据各中心全年总体表现情况评选优秀团队，并根据公司当年效益情况予以适当奖励。

对于年终考评较差的中心，公司也将根据实际情况，给予相应负责人降职或降薪处理。

此外，员工绩效考核结果（含月度、季度），将作为年度优秀员工评选、年终考核和奖惩的重要参考依据。

五、考核执行程序（一）考核、汇总1、月度绩效考核由上级评分、总监定级2部分组成：（1）次月一日人力资源部将评分表发至各中心负责人处，由中心负责人根据员工表现进行月度绩效考评；（2）各部门负责人评分完毕后，经考核谈话、签字后，评分表返回人力资源部，由人力专员统计考核结果；（3）人力资源部将各中心考核结果整理汇总，上报中心总监处进行最终评级。

P2P公司理财顾问绩效考核方案

P2P公司理财顾问绩效考核方案一、目标设定2.团队目标：管理层将设定团队的整体目标，包括实现公司的销售目标、提高客户满意度、增加客户投资额度等。

二、绩效考核指标1.客户开拓和维护：理财顾问在绩效考核中将被评估其增加新客户数量、维护现有客户的能力和客户投资额度的增长。

2.销售目标：通过评估理财顾问完成的理财产品销售额度，可衡量其销售能力和业绩水平。

3.客户满意度：通过客户满意度调查和反馈收集，评估理财顾问在客户服务和解决问题等方面的能力。

4.专业知识和能力：评估理财顾问在理财知识和投资市场研究等方面的能力，包括参加培训课程、通过专业资格认证等。

5.业务质量：通过监控理财顾问的工作质量，如理财报告准确性、产品推荐合规性等方面。

三、评估周期和方法1.评估周期：绩效考核将设置为一个固定周期，通常为季度或半年度。

2.评估方法：-客户开拓和维护：根据新增客户数量、现有客户投资增长率等数据进行评估。

-销售目标：根据理财产品销售额度的完成情况进行评估。

-客户满意度：通过客户调查问卷、客户反馈和客户留存率等进行评估。

-专业能力：通过考试成绩、参加培训和获得专业资格认证等进行评估。

-业务质量：通过定期抽查和审核报告的准确性、推荐合规性等进行评估。

四、奖励和激励措施1.绩效奖金：根据理财顾问的绩效评估结果，发放相应的绩效奖金，激励其取得更优秀的绩效。

2.荣誉表彰：通过公开表彰优秀理财顾问的形式，鼓励优秀员工的发展和成长。

3.晋升机会：公司将根据员工的绩效评估结果，提供晋升机会和岗位晋升的可能性。

4.培训和发展机会：为优秀的理财顾问提供更多的培训和发展机会，帮助他们不断提升专业能力和知识素养。

五、绩效考核结果和改进机制1.绩效考核结果：根据绩效考核结果，制定个别理财顾问的发展计划和改进方案。

2.反馈和改进：根据绩效考核结果，及时进行反馈，并提供改进意见和建议，帮助理财顾问不断改进自身能力和职业发展。

以上是一个P2P公司理财顾问绩效考核方案的示例，其中绩效考核指标的设置旨在激励理财顾问提高工作效率和质量，通过奖励和激励措施激励他们取得更出色的绩效。

投资顾问人员日常考核细则

投资顾问人员日常考核细则投资顾问是金融行业的重要职位之一，他们负责为客户提供投资建议、风险评估和资产管理服务。

为了确保他们的工作质量和业绩达到一定标准，需要对投资顾问进行日常考核。

下面是投资顾问人员日常考核细则。

一、投资业绩考核1.客户投资收益率：根据客户的投资组合确认期初市值和期末市值，计算投资收益率。

投资顾问应确保客户的投资收益率不低于市场平均水平。

2.投资回报率：根据投资顾问推荐的产品整体投资回报率计算预期回报和实际回报之间的差距。

投资顾问应努力确保投资组合的回报率超过市场平均水平。

3.客户满意度：通过客户满意度调查，了解客户对投资顾问的服务满意度。

投资顾问应积极解决客户的问题和需求，提高客户满意度。

二、风险控制能力考核1.风险管理措施：评估投资顾问是否严格遵守风险控制政策和流程。

例如，检查投资组合是否分散投资，避免过于集中在一些行业、板块或标的物上。

2.风险预测能力：考察投资顾问对市场波动和风险的判断能力。

例如，提前预测市场的行情走势，并采取相应的投资策略。

3.风控操作能力：评估投资顾问在市场出现风险时采取的应对措施。

例如，及时调整投资组合，降低风险暴露。

三、专业知识考核1.投资产品了解：考察投资顾问对不同类型的投资产品的了解程度。

例如，股票、债券、基金、期货等金融产品。

2.市场洞察力：考察投资顾问对国内外宏观经济和市场的理解和判断能力。

例如，关注经济数据、政策变动等对市场产生的影响。

3.行业分析能力：评估投资顾问对不同行业的研究和分析能力。

例如，了解行业发展趋势、竞争格局、公司财务状况等。

四、交流与团队合作考核1.内部交流协作：评估投资顾问在团队中的协作能力和积极性。

例如，与其他部门或同事合作，分享投资经验和观点。

3.团队合作成果：评估投资顾问在团队或项目中取得的成绩。

例如，协助其他团队成员实现投资目标、完成业绩考核指标等。

五、市场调研及参与度考核1.市场调研能力：评估投资顾问对市场行情、投资机会的调研能力。

(完整版)证券公司大投顾业务管理与绩效考核实施细则

ⅩⅩ证券股份有限公司“大投顾业务”管理与绩效考核实施细则（试行）第一章总则第一条为贯彻执行公司“大投顾发展战略”，规范和明确业务团队的管理和绩效考核等事项，根据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》、《ⅩⅩ证券股份有限公司投资顾问业务管理办法》等文件，制定本细则。

第二条本细则所称“大投顾业务”，是指从客户分类和客户需求出发，通过整合公司全业务线资源，为客户提供适当性服务和适当性产品，并直接或间接获取收入的业务行为。

第二章客户类别第三条公司依据客户投资回报率（R）、客户交易频率（F）与客户价值（M）三个属性，将客户划分为不同类别。

依据客户投资回报率，由高到低将客户划分为高回报类（以R↑表示）和低回报类（R↓）两种类型；依据客户交易频率，由高到低将客户划分为高周转（F↑）和低周转（F↓）两类；依据客户价值贡献，由高到低将客户划分为VIP客户（以M↑表示）、核心客户（M→）和其它客户（包括潜力和普通客户，以M↓表示）三大类型。

上述各种类型的划分标准由经纪管理总部另行确定。

第四条依据上述分类属性，公司客户可划分为如下类型：第五条投资回报率高、交易频率高的客户（即R↑F↑类客户），我们称之为自主决策类客户，这类客户无论其资产或创造价值高低都是公司重要客户，通过为其提供综合性服务增加其忠诚度、降低其流失率是稳定公司经纪业务收入的重要途径；对投资回报率高、交易频率低的客户（即R↑F↓类客户），长期来看，通过向其提供投资咨询服务，提高其交易频率可以显著提高其对公司的贡献度；对投资回报率低、交易频率高的客户（即R↓F↑类客户），长期来看，通过为其提高投资咨询服务，帮助其提高投资回报率可以提高其对公司的依赖度，从而增加其价值；这两类客户，我们称之为咨询依托类客户；对投资回报率低、交易频率低的客户（即R↓F↓类客户），长期来看，为其提供资产管理类服务一方面可以提高其投资回报率，另一方面也可以增加公司价值，这类客户我们称之为资产管理类客户。

(完整版)证券公司大投顾业务管理与绩效考核实施细则

XX证券股份有限公司大投顾业务”管理与绩效考核实施细则（试行）第一章总则第一条为贯彻执行公司“大投顾发展战略” ，规范和明确业务团队的管理和绩效考核等事项，根据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》、《XX 证券股份有限公司投资顾问业务管理办法》等文件，制定本细则。

第二条本细则所称“大投顾业务” ，是指从客户分类和客户需求出发，通过整合公司全业务线资源，为客户提供适当性服务和适当性产品，并直接或间接获取收入的业务行为。

第二章客户类别第三条公司依据客户投资回报率（R）、客户交易频率（F）与客户价值（M ）三个属性，将客户划分为不同类别。

依据客户投资回报率，由高到低将客户划分为高回报类（以R f表示）和低回报类（R J）两种类型；依据客户交易频率，由高到低将客户划分为高周转（F f）和低周转（F J）两类；依据客户价值贡献，由高到低将客户划分为VIP客户（以M f表示）、核心客户（M T）和其它客户（包括潜力和普通客户，以M J表示）三大类型。

上述各种类型的划分标准由经纪管理总部另行确定。

第四条依据上述分类属性，公司客户可划分为如下类型：第五条投资回报率高、交易频率高的客户（即R?F f类客户），我们称之为自主决策类客户，这类客户无论其资产或创造价值高低都是公司重要客户，通过为其提供综合性服务增加其忠诚度、降低其流失率是稳定公司经纪业务收入的重要途径；对投资回报率高、交易频率低的客户（即R?F；类客户），长期来看，通过向其提供投资咨询服务，提咼其交易频率可以显著提咼其对公司的贡献度；对投资回报率低、交易频率高的客户（即R；F f类客户）,长期来看，通过为其提咼投资咨询服务，帮助其提咼投资回报率可以提高其对公司的依赖度，从而增加其价值；这两类客户，我们称之为咨询依托类客户；对投资回报率低、交易频率低的客户（即R；F；类客户），长期来看，为其提供资产管理类服务一方面可以提高其投资回报率，另一方面也可以增加公司价值，这类客户我们称之为资产管理类客户上述客户类别及其服务需求如下表所示:第三章组织架构从客户类别和客户需求出发，考虑到客户数量及服务覆盖率，营业部采取如下组织管理架构为客户提供服务:表中:理财一部未注册为证券投资顾问的理财经理不得从事投资建议型业务；理财二部服务类客户经理是指以为目标客户提供服务激活休眠客户或获取客户转介绍为主要客户招揽方式、以产品销售和产品配置为主要业务的客户经理；理财三部下属综合服务团队以开展研究销售型业务和综合服务型业务为主，同时视客户需要也可开展产品销售、产品配置和投资建议型业务；理财三部下属专户投顾团队以开展专户投顾型业务为主，同时视客户需要也可开展产品销售、产品配置、投资建议、研究销售和综合服务型业务；第六条营业部可根据本营业部实际自行设置理财一部和理财二部，理财三部的设立须报公司经纪管理总部审批。

理财顾问绩效考核办法

业务员业绩责任书甲方：******投资公司乙方（责任人）：为实现公司发展目标，确保业绩目标的顺利完成，结合公司目前发展状况及相关行业标准，对责任人采用业务考核制度，并制定本责任书。

业务考核制度是通过对员工工作绩效进行管理和评估，提高员工的工作能力和工作绩效，从而提高组织整体的工作效能，最终实现公司发展战略目标。

实行考核制度也能评估和提升公司各部门员工的工作绩效，确保公司绩效考核的顺利实施和日常工作的规范管理。

乙方参照本责任书的规定报送业务数据与资料，承诺按《业绩责任表》完成业绩指标，甲方对乙方业务完成情况予以审查指导。

乙方无责考核月自年月日始至年月日止；乙方考核期自年月日始至年月日止；乙方由于工作职位、岗位变动等原因责任目标发生变化的，可参照变更后的职位、岗位等变更本责任书；乙方由于离职、被开除等原因无法继续履行本责任书的约定时，乙方不再参与当季业绩评比及各种考核奖励。

本责任书为劳动合同补充协议，自双方签字之日起生效，一式两份，分别由甲乙方各执一份。

团队经理储备经理业务员标准任务量100万无责考核月底薪提成奖金未完成50%标准任务量50万无责考核月底薪提成奖金未完成20万任务量考核月（未转正）底薪考核月（转正）底薪提成奖金未完成50%60万以下（不含）/月5000 5000未完成5‰完成8‰/20万以下/月3000 3000未完成3‰完成5‰/60-100万/月（不含100万）6000/降级（当月工资以4000元发放）20-50万/月4000/降级（当月工资以3000元发放）10万/月未完成指标2500 未完成指标2500未完成2%完成2.5%//完成指标3000 完成指标 3000零业绩2200 零业绩2500/30万/月/ / / 3000 1500100万以上7000 / 50万以上/月5000 /90万/季度/ / / 3000 45002注：一、业务员：1、新入职的员工如无业绩，则月工资为人民币2200元；有业绩但未完成10万业绩指标的，月工资为2500；考核月内完成10万业绩指标的，月工资为3000元。

投资管理考核制度范本

投资管理考核制度范本一、总则第一条为了加强投资管理，提高投资效益，确保投资风险可控，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本考核制度。

第二条本考核制度适用于公司投资管理部门及其员工的绩效考核。

第三条本考核制度的原则是：公平、公正、公开、透明；激励与约束并重；绩效与风险兼顾。

第四条本考核制度的考核内容包括：投资效益、风险控制、团队合作、业务创新、遵守法律法规等方面。

二、考核指标与方法第五条投资效益指标（40%）：包括投资收益、投资收益率、投资回收期等。

第六条风险控制指标（30%）：包括投资风险率、风险控制能力、风险防范措施等。

第七条团队合作指标（10%）：包括团队协作程度、员工满意度、团队凝聚力等。

第八条业务创新指标（10%）：包括创新项目数量、创新成果转化、创新能力等。

第九条遵守法律法规指标（10%）：包括法律法规遵守情况、合规性检查结果、合规培训参与度等。

第十条考核方法：采用定量和定性相结合的方法，对各项指标进行评分，总分100分。

三、考核程序第十一条考核周期：年度考核，必要时进行中期考核。

第十二条考核流程：（一）投资管理部门提交自评报告；（二）绩效考核委员会对自评报告进行评审；（三）绩效考核委员会根据评审结果，提出考核意见；（四）公司领导审批考核结果；（五）将考核结果通知被考核部门及员工；（六）被考核部门及员工对考核结果如有异议，可在接到通知后5个工作日内向绩效考核委员会提出申诉；（七）绩效考核委员会对申诉进行调查核实，并将调查结果通知申诉部门及员工。

四、考核结果与应用第十三条考核结果分为四个等级：优秀（90分以上）、良好（80-89分）、合格（70-79分）、不合格（70分以下）。

第十四条考核结果应用于以下方面：（一）奖金分配：优秀等次员工给予奖金奖励；良好等次员工给予奖金奖励减半；合格等次员工不给予奖金；不合格等次员工扣除当月奖金。

（二）晋升晋级：优秀等次员工优先考虑晋升晋级；良好等次员工可正常晋升晋级；合格等次员工晋升晋级受限；不合格等次员工不得晋升晋级。

投资顾问人员日常考核细则

投资顾问人员日常考核细则
投资顾问人员日常考核细则
1、本科以上学历,具备证券从业证,5年以上工作经验优先;
2、有客户资源管理能力优先;
3、有良好的沟通和表达能力,工作认真,执行力强,有团队合作意识。

4、具备投资逻辑分析能力,能熟练运用现代办公软件展示专业性。

投资顾问人员日常考核细则
1、及时与主管沟通工作进展，协助团队建设；
2、开拓及维护高端客户，为客户提供资产配置服务；
3、向目标客户推广理财产品，根据项目销售方案完成销售任务；
4、组织、策划和开展各项营销活动，与客户建立长期良好的关系；
5、开拓合作渠道，与机构沟通洽谈，建立合作关系，维护渠道合作关系，增加公司高净值客户数量，完成销售业绩指标；
投资顾问人员日常考核细则
（一）负责为营业部指定客户提供以资产配置为核心的全面
理财服务；
（二）负责向营业部指定客户推介公司的各项业务和产品，并根据投资者适当性原则，将合适的业务和产品推介给合适的客户；
（三）负责在公司指定的线上展业平台上提供投资咨询服务；
（四）负责制作和推介证券投资顾问服务产品；
（五）负责营业部指定客户的信息维护工作，确保客户资料准确；
（六）参加公司和营业部组织的各项营销活动；
（七）公司及营业部交办的其他事项。

(完整版)证券公司大投顾业务管理与绩效考核实施细则

XX证券股份有限公司大投顾业务”管理与绩效考核实施细则（试行）第一章总则第一条为贯彻执行公司“大投顾发展战略” ，规范和明确业务团队的管理和绩效考核等事项，根据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》、《XX 证券股份有限公司投资顾问业务管理办法》等文件，制定本细则。

第二条本细则所称“大投顾业务” ，是指从客户分类和客户需求出发，通过整合公司全业务线资源，为客户提供适当性服务和适当性产品，并直接或间接获取收入的业务行为。

第二章客户类别第三条公司依据客户投资回报率（R）、客户交易频率（F）与客户价值（M ）三个属性，将客户划分为不同类别。

依据客户投资回报率，由高到低将客户划分为高回报类（以R f表示）和低回报类（R J）两种类型；依据客户交易频率，由高到低将客户划分为高周转（F f）和低周转（F J）两类；依据客户价值贡献，由高到低将客户划分为VIP客户（以M f表示）、核心客户（M T）和其它客户（包括潜力和普通客户，以M J表示）三大类型。

上述各种类型的划分标准由经纪管理总部另行确定。

第四条依据上述分类属性，公司客户可划分为如下类型：第五条投资回报率高、交易频率高的客户（即R?F f类客户），我们称之为自主决策类客户，这类客户无论其资产或创造价值高低都是公司重要客户，通过为其提供综合性服务增加其忠诚度、降低其流失率是稳定公司经纪业务收入的重要途径；对投资回报率高、交易频率低的客户（即R?F；类客户），长期来看，通过向其提供投资咨询服务，提咼其交易频率可以显著提咼其对公司的贡献度；对投资回报率低、交易频率高的客户（即R；F f类客户）,长期来看，通过为其提咼投资咨询服务，帮助其提咼投资回报率可以提高其对公司的依赖度，从而增加其价值；这两类客户，我们称之为咨询依托类客户；对投资回报率低、交易频率低的客户（即R；F；类客户），长期来看，为其提供资产管理类服务一方面可以提高其投资回报率，另一方面也可以增加公司价值，这类客户我们称之为资产管理类客户上述客户类别及其服务需求如下表所示:第三章组织架构从客户类别和客户需求出发，考虑到客户数量及服务覆盖率，营业部采取如下组织管理架构为客户提供服务:表中:理财一部未注册为证券投资顾问的理财经理不得从事投资建议型业务；理财二部服务类客户经理是指以为目标客户提供服务激活休眠客户或获取客户转介绍为主要客户招揽方式、以产品销售和产品配置为主要业务的客户经理；理财三部下属综合服务团队以开展研究销售型业务和综合服务型业务为主，同时视客户需要也可开展产品销售、产品配置和投资建议型业务；理财三部下属专户投顾团队以开展专户投顾型业务为主，同时视客户需要也可开展产品销售、产品配置、投资建议、研究销售和综合服务型业务；第六条营业部可根据本营业部实际自行设置理财一部和理财二部，理财三部的设立须报公司经纪管理总部审批。

华西证券考核制度

华西证券考核制度篇一:投行薪酬及绩效管理办法(华西)华西证券有限责任公司投资银行部薪酬及绩效奖励管理暂行办法第一章总则第一条为最大限度地吸引优秀人才加盟公司，激励员工不断创造更高绩效，促进公司投资银行业务的发展，建立一个更加科学和合理的投资银行业务薪酬管理体系，制定本办法。

第二条投资银行部员工的薪酬包括:工资、津贴、项目提成、利润提成、福利等。

第二章工资与津贴第三条工资是指公司以现金或其他形式支付给员工的固定工资，是按照各个岗位和职级所承担的责任、工作量大小、从岗者所应具备的基本工作技能等进行确定的。

第四条津贴是指公司为员工完成工作任务所提供的必要的保障政策，包括交通补贴、通讯费(报销)、出差补贴等。

第五条根据员工职级及工作岗位的不同，其工资标准、1津贴各不相同，具体标准有人力资源部制定。

第六条公司有权根据实际情况定期调整投资银行部的固定工资及津贴标准，。

第七条投资银行部员工固定工资不设地区差。

第八条投资银行部员工工资的发放、职级的确定、调整权限等，按照《华西证券有限责任公司薪酬管理暂行办法》、《华西证券有限责任公司人力资源管理权责分配管理程序》和《华西证券有限责任公司投资银行部职级管理暂行办法》执行。

第九条交通津贴可用交通票据在核定的额度内全额报销，其中在出差期间的交通费(含出差当日及返程日的出租车费)不包括在交通津贴内。

领取交通津贴后，不再报销市内交通费。

第十条通讯费在核定的额度范围内，据实报销;出差津贴按公司相关办法执行。

第十一条有关保荐代表人的工资及津贴等另行制定。

第三章项目提成第十二条项目提成以单个项目为核算单位，包括承销保荐项目、并购重组、财务顾问等投行常规项目第十三条项目提成包括项目承揽提成、项目承做提成和项目综合提成三部分。

第十四条项目承揽提成=项目提成基数*承揽提成比例2项目承揽提成比例:承销、保荐类项目为8,;非承销、保荐类项目为20%。

第十五条项目提成基数,(项目总收入，余股包销损益，项目利息收支净额，其他收入),(协议支出，分销费+营业税)其中:1、项目总收入指向企业收取的改制辅导收入、承销收入、保荐收入、财务顾问收入、其他手续费收入等收入的总和2、项目利息收支净额是指项目发行时客户申购资金沉淀的利息收入扣除余股包销占用资金利息支出后的净额，余股包销占用资金的利率执行公司内部拆借统一标准。

P2P公司理财顾问绩效考核方案

****P2P公司理财顾问绩效考核方案一、薪酬方案1、理财顾问：1.1薪酬结构理财顾问薪酬（月）＝基本工资+考核工资成+公司福利－其他扣款1.1.1基本工资：试用期：***元，转正****元1.1.2考核工资：见1.2考核方案1.1.3公司福利：包括年节公司发放福利，由于理财顾问只早上打卡，其他时间可不在岗，所以没有午餐补助，如果因公司需要，需要中午停留在公司内办理业务或其他公务的，按公司统一标准补助，每月由业务部经理向行政部上报午餐补助明细表。

1.1.4考核扣款：详见1.2考核方案1.1.5其他扣款：员工保险代缴代扣部分、违反公司相关管理规定的处罚1.2 考核方案考核工资＝*有效投资人数+ *实际投资额/目标投资额+投资提成+大额投资奖+客户推荐奖+满勤奖注：实际投资额/目标投资额计算结果最大值为11.3转正1.3.1理财顾问转正条件：●累计首次投资超过*元的投资人数达到**人，●转正时，投资余额不低于*万元●工作满两个月1.3.2理财顾问转正后的考核方案另行拟定2、团队经理2.1 薪酬结构经理助理薪酬＝基本工资+岗位津贴+团队考核奖+个人业绩提成+公司福利－其他扣款2.2考核2.2.1基本工资：试用期**元，转正：***（基本）+**（团队考核，见2.2.3）2.2.2岗位津贴：*（满勤）+*（行政考核）2.2.3团队考核奖（***元）：考核指标：有效投资人数、投资额⏹当团队实际有效投资人数及实际投资额度有任一项未到计划指标时，团队考核项工资为0，此项为转正后考核。

⏹当实际投资人数超过计划数时，每超过*人，奖励*元；实际投资额超过计划数部分按*%（年化）奖励，试用期开始即享受此项奖励。

⏹投资额均按投资余额计算⏹团队经理本人在入职后三个月内按理财顾问业绩指标标准纳入团队指标，即第一个月*名有效投资人、*万投资额，第二个月*名有效投资人、*万投资额，第三个月*名有效投资人、*万投资额。

2.2.4个人业绩提成：团队经理个人直接负责客户的按理财顾问的提成方案执行；2.2.5公司福利：同1.1.32.2.7其他扣款：员工保险代缴代扣部分、违反公司相关管理规定的处罚2.3转正2.3.1转正条件：●转正时，团队投资余额不低于*万元，●转正时，个人直接负责客户的投资余额不低于*万元●自其入职后，团队名下投资超过*元的投资人数达到*人●工作满两个月●上述指标按转正时的时点数2.3.2转正后的考核方案另行拟定3、业务经理3.1 薪酬结构业务经理薪酬＝基本工资+团队考核奖+投资提成+公司福利－其他扣款3.2考核3.2.1基本工资：*元，试用期*元，转正*元3.2.2团队考核奖：*[（实际投资人数/计划投资人数）*0.5+（实际投资额/计划投资额）*0.5]注：（1）、上述指标均为业务部整体月度指标（2）、投资人数为首次投资达到**元以上客户的数量；（3）、（实际投资人数/计划投资人数）及（实际投资额/计划投资额）低于0.6时，按0计算，最高值分别为1，当实际投资人数超过计划数时，每超过1人，奖励10元；实际投资额超过计划数部分按***%（年化）奖励；投资额均按余额计算。

投资管理公司员工考核办法

投资管理公司员工考核办法1. 背景介绍投资管理公司通常是以管理养老金、资产以及基金等为核心，致力于为客户提供最优化的投资组合及相关的投资管理服务。

在这个具有高风险高收益的行业中，员工的专业能力与团队协作能力往往是决定公司成败的关键因素之一。

因此，引入一套有效、合理的员工考核机制和办法是重要的。

2. 考核目的投资管理公司员工考核的目的在于：1.促进员工工作表现和组织绩效提升；2.提高优秀员工持续留存率，增强人才储备；3.不断完善公司的竞争实力，提升客户服务价值。

3. 考核指标员工考核的指标应该既能客观、公开、公平地衡量员工的绩效与工作动态，又能激发员工的积极性。

考核指标可分为以下几项：3.1 业务目标业务目标是衡量员工实现业务目标绩效的关键指标。

投资管理公司的员工主要负责为客户提供投资管理服务，因此，员工的业务目标应该以完成功能和客户满意度为主要考核指标。

在实际应用中，可以设定单位时间内的业务量指标、直接贡献值等等，对应不同的工作岗位。

3.2 个人素质个人素质指标是考核员工做事态度、专业水平、创新精神等优劣方面的综合指标。

在实际应用中，可以设立考察员工工作态度、团队协作、个人能力等方面的指标，这些指标的得分可以通过360度评估或者观察员工的工作表现得出。

3.3 职务能力职务能力指标是通过考核员工在具体工作岗位上的表现衡量员工的实际工作能力。

投资管理公司的工作更多地是以分析、统计、管理与沟通为主，因此，可以设立具体的招聘要求，对职务能力的考察可以以员工工作经验和专业背景等的相符度为主要考核指标。

4. 考核方式员工考核的不同方式对于提高员工工作积极性、激励员工的主观能动性、提高员工在参与过程中承担责任等方面都起到了重要作用。

4.1 定量考核定量考核是通过对一些清晰、数值化表现的指标进行定量考核。

如：业绩完成率、项目完成质量、个人技能培养水平等。

需要注意的是，定量考核指标不宜过多且过于死板，而考核细项应尽量客观。

投资公司绩效考核办法(草案)

投资公司绩效考核办法(草案)六、绩效考核的实施考核的实施期为每月一次，次月10日兑现该兑现部分；七、绩效奖金构成：绩效奖金由两部分构成，分别为：风险保证金（40%）；个人绩效奖金（60%）;八、考核执行方式：1、日常岗位考核采取逐级考核方式。

即各部门部长负责本部门员工的考核；总经理负责总监及各部门部长的考核；次月3日由部门经理将本部门考核表上报综合管理部；2、业务考核：根据各部门业务绩效考核方案执行，每月3日财务提供相关数据，由综合管理部统一核算；3、综合管理部根据日常岗位考核成绩及业务考核成绩，出最终绩效考核报告，交由总经理确定个人奖励及部门奖励的执行比例，综合部对考核结果进行通报。

4、日常岗位考核与业务考核相互牵制，如果员工日常岗位考核低于60分，则不执行业务绩效奖励。

5、业务考核分为月考核和年累计考核，对年终累计完成任务者，则按照相同比例补发未发放月份绩效奖励（日常岗位考核低于60分者不发放）；6、财务部为业务部门员工建立专用保证金帐户，被考核人绩效奖金中的保证金部分全部计入该帐户，用于在公司做业务时的风险保证；7、业务部门员工绩效奖金发放方式为：风险保证金（40%）全部计入个人保证金帐户，个人绩效奖金（60%）中的50%仍计入个人保证金帐户，其余部分全额发放。

8、保证金提取方式：部门经理提取5万元为止，项目经理提取3万元为止；员工保证金帐户额度提满后，对再发生的业务，只提取绩效奖金中的保证金（40%）部分作为项目风险金管理，待该项目解除后返还；9、保证金管理：业务人员保证金按照三年为一个发放周期管理，业务人员规定额度内保证金待离开业务岗位且所做业务全部解除责任后一次性返还；其他部分待项目解除后返还；10、被考核人在工作中因工作失误发生的处罚首先从其保证金帐户扣除；如发生金额不足，则不足部分从被考核人当月工资及个人奖金部分中扣除；11、原有客户新增项目视同为新业务；原有项目解除后即执行项目个人绩效提成。

投资分析员绩效评估细则投资收益与风险控制

投资分析员绩效评估细则投资收益与风险控制投资分析员绩效评估细则投资收益与风险控制投资分析员在金融行业中扮演着至关重要的角色，他们负责研究市场趋势、评估投资机会以及制定投资策略。

为了确保投资分析员的工作质量和业绩达到最佳水平，公司需要建立绩效评估细则来全面评估他们的投资收益与风险控制能力。

一、绩效评估指标1. 投资收益投资分析员的首要任务是确保客户投资组合的盈利能力。

因此，投资收益是评估投资分析员绩效的关键指标之一。

投资收益可以通过对投资组合在特定时间段内的回报率进行测算，并与市场平均回报率进行比较来评估。

2. 风险控制除了投资收益，风险控制也是评估投资分析员绩效的重要因素。

投资分析员应能够有效控制客户投资组合的风险，最大限度地减少潜在损失。

风险控制的指标包括标准差、最大回撤和风险价值等，通过测算这些指标可以评估投资分析员的风险管理能力。

二、评估方法1. 定量指标评估定量指标是评估投资分析员绩效的基础，可以通过数据分析和计算来量化投资收益和风险控制能力。

定量指标评估的优点在于客观性强，减少了主观判断的影响。

基于投资收益的定量指标评估可以使用的方法包括夏普比率、索提诺比率和詹森指数等，这些指标能够衡量投资分析员在单位风险下的投资回报。

基于风险控制的定量指标评估可以使用的方法包括僧帕索指标和风险价值计算等，这些方法能够评估投资分析员在不同风险水平下的风险控制能力。

2. 定性评估定性评估则是对投资分析员的非量化绩效进行评估，包括工作态度、团队合作、沟通能力等方面。

定性评估可以通过上级主管、同事和客户的反馈来进行，以全面了解投资分析员在工作中的表现和形象。

定量指标和定性评估相结合的方法可以更全面地评估投资分析员绩效，避免了单一指标评估方法的局限性。

三、评估周期与结果反馈1. 评估周期绩效评估应该设定合理的评估周期。

通常情况下，绩效评估周期可以设为季度或年度，以确保对投资分析员的投资收益和风险控制能力进行全面评估。

投资顾问人员日常考核细则

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公司投资部各岗位考核指标

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P2P公司理财顾问绩效考核方案

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(完整版)证券公司大投顾业务管理与绩效考核实施细则

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投资分析员绩效评估细则 投资收益与风险控制

投资分析员绩效评估细则投资收益与风险控制