证券投资基金基础知识考前押题1分析
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、关于单利和复利，以下表述错误的是（）。
A.单利考虑了本金的时间价值B.复利考虑了本金的时间价值C.复利考虑了利息的时间价值D.单利考虑了利息的时间价值【答案】 D2、关于非系统风险的说法错误的是（）A.非系统风险都可以分散B.系统风险是无法分散C.在投资组合中融入不同类别的资产能够降低投资组合的风险。
D.当其资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其非系统性风险【答案】 D3、在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、（）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。
A.分销业务B.现劵业务C.质押式回购业务D.买断式回购业务【答案】 A5、与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。
不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。
由于企业的长期负债与企业的资本结构即使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。
常用的财务杠杆比率有（）等。
A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.以上选项都对【答案】 D6、下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是（）。
A.许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别B.为保证期货交易的顺利进行，替代品的质量等级和品种一般也由证券交易所规定C.交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收D.用替代品进行实物交割时，价格需要升水或贴水7、关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（）。
A.对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税【答案】 C8、（）履行监督管理银行间债券市场功能。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共40题）1、以下选项中信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响不正确的是（）。
A.相关债券估值急剧下跌，基金净值受损B.投资者集中赎回基金，带来流动性风险C.基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚D.相关债券流动性回暖，较易变现【答案】 D2、下列不属于技术分析假定的是（）。
A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律D.股票的价格围绕价值波动【答案】 D3、以下股市变化中，最能反映系统性风险的是（）。
A.创业板走弱B.国防军工股票出现异动C.上证综指大幅波动D.互联网金融指数大幅回调【答案】 C4、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是（）A.经过内部决策流程，提交了买入股票A的投资建议B.在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C.在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D.经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项【答案】 A5、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。
A.中国人民银行B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券公司【答案】 A6、对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。
A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利和职责C.基金管理人的诚信程度D.以上说法都正确【答案】 D7、可以回购本公司股票的情形不包括（）。
A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】 B8、Brinson方法较为直观、易理解，下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是( )。
基金从业10月期 证券投资基金 押题卷(01)答案
2021基金从业考试10月期《证券投资基金基础知识》考前密押卷（一）答案解析1. 根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。
【答案】D 附息债券【解析】根据发行主体的不同债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
2. 在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。
【答案】C 成长期【解析】在这个阶段，行业的领导者开始出现。
整个成长期，可以进一步再细分成高速成长期、稳健成长期和缓慢成长期。
3. 可以发行政策性金融债的机构不包括（）【答案】A 中国人民银行【解析】政策金融债的发行人是政策性金融机构即国家开发银行、中国农业发展银行、中囯进出口银行。
4. 美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。
【答案】D 以上选项都错【解析】考查美国存托凭证知识点。
5. 期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
下列关于期权的说法错误的是（）。
【答案】A 美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权【解析】百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。
6. 下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。
【答案】C 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税【解析】非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税；企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税；企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。
7. 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（）。
【答案】A 如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值【解析】因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。
收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、假设某基金持有的股票总市值为2000万元，持有的债券总市为1000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2000万份，当日基金份额净值为（）元。
A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】 C2、对于投资收益率，我们用（）来衡量它偏离期望值的程度。
A.中位数B.方差或标准差C.方差D.标准差【答案】 B3、远期利率和即期利率的区别在于（）不同。
A.计息日起点B.计息日终点C.收益日起点D.收益日终点【答案】 A4、被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的（）。
A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案】 B5、当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权，公司发行在外的股份（）。
A.增加B.减少C.不变D.都有可能【答案】 A6、国债收益率曲线是反映（）的有效途径。
A.远期利率B.资产C.负债D.所有者权益【答案】 A7、下列选项中属于显性成本的是（）。
A.机会成本B.佣金C.冲击成本D.买卖价差【答案】 B8、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。
A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 A9、反映企业一定时期总体经营成果的会计报表是（）。
A.资产负债表B.利润表C.所有者权益表D.现金流量表【答案】 B10、某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0.5元的现金红利后,该股票的除息参考价为（）。
A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】 A11、下列不属于系统性风险的是（）。
A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动【答案】 B12、（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。
A.平均市值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】 A2、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份（）。
A.虚值期权B.实值期权C.零值期权D.平价期权【答案】 B3、财险公司通常将保费投资于（）资产。
A.高风险B.高收益C.低风险D.稳健型【答案】 C4、关于市盈率和市净率的说法，错误的是（）。
A.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率(P／E)=每股价格每股收益（年化）C.当前市净率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点D.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司【答案】 C5、关于零息债券，以下表述错误的是（）A.投资收益全部源于资本利得B.可以计算到期收益率C.可以折价、平价或溢价发行D.期间不支付利息【答案】 C6、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿，以下表述正确的是（）。
A.可行投资集是抛物线下方区域B.有效前沿为扇形区域的上边沿C.可行投资集是抛物线上方区域D.有效前沿为扇形区域的下边沿【答案】 B7、下列关于债券投资的风险管理的说法中，错误的是（）。
A.认真进行投资前的风险论证，合理判断风险的程度B.全面确定债券投资成本，准确计算债券投资收益C.把握合适的债券投资时机D.债券投资方式以单一债券为最佳【答案】 D8、关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）A.同一基金在不同时间区间内的收益，风险不具可比性B.风险调整前的收益比风险调整后的超额收益更加重要C.同一基金在不同时间区间内的表现差距可能也很大D.需要考虑基金的规模【答案】 B9、衝量企业最大化股东财富能力的比率是（）A.销售利润率B.净资产收益率C.资产负债率D.资产收益率【答案】 B10、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共200题）1、以下说法错误的是（）。
A.汇率是资金成本的主要决定因素B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.国内生产总值( GDP)是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标，是指某一特定时期内在本国领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响【答案】 A2、私募股权投资基金的组织形式不包括（）。
A.有限合伙制B.信托制C.契约型开放式公募基金D.公司制【答案】 C3、下列关于衍生工具的论述，错误的是()A.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约B.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署C.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本的衍生工具构造出来D.期货合约是标准化合约【答案】 A4、关于收益率曲线的说法正确的是（）。
A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。
【答案】 B5、（）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。
A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份合伙【答案】 C6、下列股票估值方法不属于相对估值法的是（）。
A.企业价值倍数B.经济附加值模型C.市销率模型D.市盈率模型【答案】 B7、普通股股东享有的基本权利，包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D8、标的股票一般是发行公司自己的（）。
A.优先股B.后配股C.蓝筹股D.普通股【答案】 D9、近年来我国互换合约市场高速増长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格。
关于各种投资风格基金，以下说法错误的是（）。
A.指数型基金是某一指数为业绩比较基准，业绩目标是超过该指数B.稳健成长型基金投资于具有发展潜力的股票、但是投资风险一般较为保守C.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高，收益也高D.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多，或者是无股利分派之新兴产业，或刚设立公司的普通股为主【答案】 A2、如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（）。
A.潜力型基金B.价值型基金C.成长型基金D.大盘股基金【答案】 B3、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）A.与货币市场的联动性不强B.采用非实物交割，回购利率较高C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高D.一般来说回购期限越短，回购利率越低【答案】 D4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()A.期货合约只在交易所交易B.互换合约常在场外交易C.期权合约只在交易所交易D.远期合约常在场外交易【答案】 C5、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。
其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。
A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势【答案】 A6、关于债券到期收益率，以下表述错误的是（）。
A.其他因素相同情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低B.票面利率与债券到期收益率呈同方向增减C.再投资收益率的变化会影响投资者实际的持有到期收益率D.债券市场价格与到期收益率呈反向增减【答案】 A7、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令【答案】 D8、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共45题）1、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。
A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有到期收益率【答案】 B2、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A3、下列不属于短期政府债券的特点的是( )。
A.利息免税B.流动性强C.收益率较高D.违约风险小【答案】 C4、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括( ) 和（）。
A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手方计算糢式；逐笔清算模式C.货银对付模式；交差交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】 A5、指数基金所投资的标的指数成分股一般不能低于基金净资产的（）。
A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A6、下列不属于最常用的VaR估算方法的是( )。
A.参数法B.久期分析法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法【答案】 B7、（）是指发行主体为了满足流动资金的需求所发行的期限为2天到270天的、可流通转让的债务工具。
A.商业票据B.银行承兑票据C.大额可转让定期存单D.同业存单【答案】 A8、私募股权投资基金以有限责任公司或股份有限公司的形式成立，采用公司制的组织结构时，其最大的特点在于（）。
A.与信托公司合作设立B.基金管理人会受到股东的严格监督C.基金代表对基金承担无限连带责任D.投资者以其出资额为限对基金承担有限责任【答案】 B9、下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（）。
A.基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比B.基金的规模越大，管理费率越高C.通常基金的规模越大，基金托管费越高D.通常基金的规模越大，基金托管费越低【答案】 D10、下列不属于股票价格指数编制方法的是（）。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共30题）1、A基金因资金周转的需要在银行间市场与B基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额1000万元，回购利率3.65%,回购期限7天，质押券面值1200万元，市场价值1300万元，债券的百元含息5元，则在回购发生的首期结算金额是（）A.1060万元B.1000万元C.1000.7万元D.1065万元【答案】 B2、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（）A.平均收益率B.夏普比率C.B.rinson模型D.特雷诺比率【答案】 C3、深交所证券的收盘价通过（）的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
A.连续竞价B.协议竞价C.集合竞价D.充分竞价【答案】 C4、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）。
A.年末资产负债率为40%B.年末产权比率为1/3C.年利息保障倍数为6.5D.年末长期资本负債率为10.76%【答案】 A5、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】 A6、关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）A.证券市场的主要交易模式是一手交钱，一手交货B.在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%C.保证金交易让投资者可以从银行那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易。
D.融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，可以用于其他用途的。
【答案】 A7、下列关于房地产投资的说法中，错误的是（）。
《证券投资基金基础知识》押题试卷(一)试题及答案
《证券投资基金基础知识》押题试卷（一）试题及答案1.证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括()。
[单选题] *A. 影响证券投资基金价值的重大事件B. 基金投资策略C. 对投资组合收取的各项费用D. 针对特定投资者的信息(正确答案)答案解析：证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露影响证券投资基金价值的重大事件，此种披露应能帮助投资者了解该证券投资基金的性质及其风险与收益的关系，从而使投资者在评估基金业绩时不单纯注重收益，而对收益可能导致的风险也给予关注。
披露的内容还包括对基金投资策略的披露及对投资组合收取的各项费用的披露。
2.在风险偏好一定的情况下，( )的Tb值对应的投资组合对投资者的吸引力更大。
[单选题] *A. 较大(正确答案)B. 较小C. 无法判断D. 不变答案解析：在风险偏好一定的情况下，较大的Tb值对应的投资组合对投资者的吸引力更大。
3.下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是()。
[单选题] *A. 流动性强B. 抵补通货膨胀效应C. 风险较低D. 信息不对称程度较高(正确答案)答案解析：房地产投资信托(基金)，是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。
房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易。
房地产投资信托基金的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值。
房地产投资信托基金具有以下特点：①流动性强；②抵补通货膨胀效应；③风险较低；④信息不对称程度较低。
4.常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。
[单选题] *A. 时间加权收益率B. 加权平均收益率C. 几何平均收益率D. 算术平均收益率(正确答案)答案解析：算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值，一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用于对将来收益率的估计。
5.下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是()。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共45题）1、下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。
A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【答案】 B2、下列选项中属于显性成本的是（）。
A.机会成本B.佣金C.市场冲击D.买卖价差【答案】 B3、融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。
A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】 C4、投资政策说明书的内容不包括（）。
A.确定收益B.业绩比较基准C.投资目标D.投资决策流程【答案】 A5、假定某投资者欲在3年后获得133100元，年投资收益率为10%,那么他现在需要投资（）元。
A.93100B.100000C.103100D.100310【答案】 B6、关于战略资产配置，以下理解错误的是（）。
A.是一种事前的规划和安排B.需考虑投资者的风险承受能力C.需经常根据资产的短期波动进行动态调整D.确定的是资产组合中个主要大类资产的投资比例【答案】 C7、进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。
A.基金投资目标与范围B.基金产品星级评价C.基金经理管理产品数量D.基金公司产品线完善程度【答案】 A8、基金投资者申购基金份额，赎回资金金额的基础是（）。
A.基金总资产B.基金份额净值C.基金总份额D.基金资产总值【答案】 B9、关于基金的平均收益率，以下表述错误的是()。
A.几何平均收益率考虑了货币的时间价值B.与算术平均收益率想比，几何平均收益率可以反映真实的收益情况C.几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向D.一般来说，几何平均收益率要大于算数平均收益率【答案】 D10、金融期货中率先出现的是( )。
2022年7月《证券投资基金基础知识》押题密卷1
2022年7月《证券投资基金基础知识》押题密卷12022年7月《证券投资基金基础知识》押题密卷1单选题（共100题，共100分）1.其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（），波动性越（）。
A.低，大B.低，小C.高，大D.高，小2.1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（）的概念。
A.凸度B.信用利差C.收益率曲线D.久期3.大额可转让定期存单的期限最短的是（）。
A.1天B.14天C.3个月D.6个月4.（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
A.首次公开发行B.买壳上市C.二次出售D.管理层回购5.私募股权二级市场投资战略是具有（）特性的投资战略。
A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差6.（）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
A.COEB.ROAC.ROED.ROS7.某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者权益为80万。
则该企业的净资产收益率为（）。
A.12.5%B.18.75%C.25%D.3.75%8.（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
A.中位数B.分位数C.标准差D.方差9.面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（）元。
A.55.84B.56.73C.59.21D.54.6910.沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（）。
A.5%B.8%C.10%D.12%11.一般而言，（）有杠杆效应，（）通常没有杠杆效应。
A.远期合约，互换合约B.期货合约，远期合约C.互换合约，期货合约D.互换合约，远期合约12.（）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。
A.历史波动率B.隐含波动率C.期价波动率D.每日波动率13.下列关于远期合约的表述，不正确的是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共40题）1、下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。
A.基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出B.为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券C.当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险D.流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度，则要看基金持有人的结构【答案】 C2、在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（）。
A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】 A3、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。
A.国债收益率曲线B.菲利普斯曲线C.价格消费曲线D.洛伦兹曲线【答案】 A4、A基金的最大回撤为40%，投资期限为2015年一整年，B基金的最大回撤为20%，投资期限为2015年6月至12月，根据以上信息，从投资者的角度判断A 基金和B基金的优劣，以下表述正确的是（）A.A基金优于B基金B.B基金优于A基金C.根据题干信息无法作出判断D.A基金与B基金下行风险相似【答案】 A5、当股份公司解散破产清算时，对公司财产的分配顺序，下列表述正确的是（）。
A.债券持有人，普通股股东，优先股股东B.债券持有人，优先股股东，普通股股东C.优先股股东，普通股股东，债券持有人D.优先股股东，债券持有人，普通股股东【答案】 B6、（）是一个（）风险指标。
A.波动率；绝对B.波动率；相对C.跟踪误差；绝对D.跟踪误差；相对【答案】 A7、一个拥有100%权益资本的公司被称为( )。
A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】 B8、以下关于普通股的说法，正确的选项是（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券投资基金基础知识考前押题1.（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率A. 名义利率B. 实际利率C. 浮动利率D. 固定利率2.每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。
A. 有时单利有时复利B. 可能单利也可能复利C. 复利D. 单利3.下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。
A. 对抵押品进行限定B. 倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求C. 提高抵押率的要求D. 降低抵押率的要求4.（）可以用来分析持有的投资组合中任意两种证券的价格联动性。
A. 方差B. 相关系数C. 均值D. 中位数5. 以下不属于可转换债券的基本要素的是（）。
A. 赎回条款B. 转换期限C. 市场利率D. 回售条款6.下列关于市盈率和市净率的说法，不正确的是（）。
A. 每股净资产通常是一个累计的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司。
B. 对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标C. 市净率尤其适用于公司股本的市场价值完全取决于有形账面价值的行业，如银行、房地产公司D. 统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定的多7.公司出现（）时，不能够回购该公司股票A. 公司分立B. 将股票奖励给职工C. 与持有该公司股份的其他公司合并D. 减少注册资本8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。
A. 初创期B. 成长期C. 衰退期D. 成熟期9.关于衍生工具说法不正确的是（）。
A. 合约标的资产只能是股票、债券、货币B. 是一种衍生类合约C. 交割价格属于衍生工具的基本要素D. 衍生工具的价值取决于一种或多种基础资产10.下列表述错误的是（）。
A. 金融债券是由银行和其他金融机构特别批准而发行的债券B. 特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所募集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证C. 证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行D. 政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国际开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行等11.关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）A. 债券的价格与利率呈反向变动关系B. 利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险C. 浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险D. 浮动利率债券的利息在支付日根据当前基金利率重新设定12.研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A. 账面价值B. 清算价值C. 内在价值D. 票面价值13.期货市场的风险管理的功能是通过（）实现的A. 建仓B. 卖空C. 买空D. 套期保值14.下列选项中，属于另类投资局限性的是（）。
A. 与传统资产相关度低B. 监管严格C. 信息透明度低D. 收益率低15.下列关于净资产收益率的说法，错误的是（）。
A. 净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高B. 由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率C. 影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法D. 净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有权益能够带来的利润16.风险承担愿意取决于投资者的（）。
A. 风险厌恶程度B. 资产负债状况C. 现金流入情况D. 投资期限17.关于非系统性风险的说法错误的是（）。
A. 非系统性风险又被称为特定风险B. 非系统性风险可以分散化C. 非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的D. 当投资组合中数量增加时，非系统性风险也一定增加18.（），衡量我国市场上短期流动性水平的“上海银行间同业拆借利率”正式运行。
A. 2005年4月1日B. 2006年1月4日C. 2007年1月4日D. 2007年4月1日19.以下关于风险和收益关系的说法错误的是（）。
A. 投资者的风险高，意味着投资产品的收益波动大B. 投资者的风险高，意味着投资产品的实际收益率大C. 金融市场上风险与收益常常是相伴而生的D. 投资者承担风险期望得到更高的风险报酬20.关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是（）。
A. 经纪人可以为做市商服务B. 一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易C. 经纪人能为市场提供流动性，做市商不能D. 做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于交易佣金21.股利贴现模型最早由（）提出。
A. 威廉姆斯和戈登B. 彼得林奇C. 葛兰碧D. 莫迪利亚尼和米勒22.关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）。
A. 融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不能B. 保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险C. 卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌D. 融券没有资金成本23.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。
A. 通过审核的投资指令才能被分发给基金交易员B. 交易员接到任何指令后均必须立即完成，无权进行交易择时C. 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将链接并反馈给基金经理D. 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令24.下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。
A. 资产负债率B. 权益乘数和负债权益比C. 利息倍数D. 资产收益率25.对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（）。
A. 流动性风险B. 信用风险C. 系统风险D. 购买力风险26.关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。
A. 股票的投资收益低于债券投资B. 股票投资回报的波动率小于债券投资C. 债券的投资收益率赫尔股票投资相比较为稳定D. 债券投资者要求更高的风险溢价27.下列（）指标的计算不是使用一张财务报表就可得出的A. 资产负债比率B. 销售净利率C. 销售毛利率D. 存货周转率28.关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。
A. 混合型基金的预期收益高于股票型基金B. 混合型基金的预期收益低于债券型基金C. 混合型基金的风险高于股票型基金D. 混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例29.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A. 30%B. 10%C. 5%D. 20%30.某公司2007年税后利润201万元，所得税税率为25%，利息费用为40万元，则该公司2007年利息倍数为（）。
A. 7.7B. 7.2C. 8.7D. 8.231.关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。
A. 住房按揭支持证券B. 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C. 银行存款D. 所有的公募基金32.目前，我国托管资产的场内清算主要采用两种模式，包括（）和（）。
A. 共同对手方结算模式、主笔结算模式B. 托管人结算模式、券商结算模式C. 净额实收模式、全额交收模式D. 货银对付模式、轧差交收模式33.假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。
A. 7000B. 25000C. 12500D. 350034.银行间债券市场的交易制度不包括（）。
A. 做市商制度B. 结算代理制度C. 共同对手方制度D. 公开市场一级交易商制度35.关于买断式回购，以下表述正确的是（）。
A. 买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券B. 买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方C. 买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方D. 买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金36.大额可转让定期存单的产生与美国（）的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定有关A. 20世纪50年代B. 20世纪60年代C. 20世纪70年代D. 20世纪80年代37.根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金销售机构D. 注册登记机构38.以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的有（）。
A. 计算错误B. 现金留存C. 复制误差D. 各项费用39.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。
A. 评价权证、价内权证和价外权证B. 认购权证和认沽权证C. 认股权证和备兑权证D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证40.关于基金会计报表分析，以下表述错误的是（）。
A. 与普通企业会计报表分析的内容没有差异B. 基金份额表动分析是开放式基金特有的内容C. 分红能力分析是其比较特殊的内容D. 可以评价基金过往的投资管理能力41.Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。
A. 市场因素B. 运气因素C. 随机因素D. 资产配置42.私募股权投资起源于（），已有100多年的历史。
A. 法国B. 英国C. 美国D. 德国43.某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券的种类是（）。
A. 浮动利率债B. 浮息债C. 贴现债D. 长期债44.为了提高基金资产估值的合理性和可靠性，（）成立了基金估值工作小组。
A. 中国证监会B. 中国注册会计师协会C. 财政部计司D. 中国基金业协会45.国际惯例将利差用基点表示，一个基点等于（）。
A. 1%B. 0.1%C. 0.01%D. 0.001%46.不属于利润表构成的是（）。
A. 投资收益B. 长期待摊费用C. 销售费用D. 营业收入47.CAPM模型的主要思想是（）。
A. 只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益B. 只有系统性风险才能获得收益补偿C. 只要承担风险，均能获得收益补偿D. 只有非系统性风险才能得到收益补偿48.下列关于分级结算的原则，正确的是（）。
A. 证券和资金结算实行分级结算原则B. 证券登记结算机构负责证券案登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收C. 证券登记结算机构负责结算参与人与客户之间的清算与交收D. 结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理49.关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。
A. 基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布B. 基金日常估值由基金管理人进行C. 基金托管人对基金管理人的计算结果进行复合D. 基金估值的第一责任人是基金管理人50.全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。
A. 仅包括已实现的回报减去损失B. 仅包括已实现的和未实现的回报以及损失并加上收入C. 仅包括已实现的回报D. 仅包括已实现的回报以及损失并加上收入51. 下列不属于场内证券交易特别规定及事项的是（）。