公共选择理论优秀课件
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政治经济学之公共选择理论(精品PPT课件共42页)
理性原则：
备选项的可比性和可传递性
帕累托原则：
如果所有人都认为x比y好，则社会顺序必定表示为x比y好。
独立原则：
不受不列入选项的影响
非限制原则：
按个人意愿自由选择，不设禁区
非独裁原则：
排除某一个人偏好强加于社会的可能性
其意义在于为有效的选举制度或投票制度制定了衡量标准。
R
投票悖论
MBA MBB MBC MBD
50
MBE MBF MBG
0
1
2
3
4
5
6
t
7 保安雇佣量（个数）
简单多数原则下的保安雇佣量提案所进行的投 票及其结果
A B C 投票者 D E F G
投票结果
1 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过
2 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过
增加保安雇佣量至
公共选择理论的贡献——个人主义方法研究
集体行为。政治领域中的人，即政治家、文
官及其他国家（政府）代理人，同私人经济
中的人是一样的，都是“经济人”，均以追
求个人利益最大化为目标。
R
基本研究方法：私人利益方法
政治家追求选票最大化； 选民追求投票净利益最大化； 执行决策的政府官员追求预算最大化。
政府信息不公开 R
官僚和立法机构之间的预算争夺
官僚获得预算的三个前提：
官僚机构是公共产品的独家垄断者 官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开 制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还价的预算建议
官僚对预算最大化的追求
官僚追求公共权力最大化。 公共权力 的大小与社会资源的数量正相关。 社会资源与公共预算规模正相关。 结果：公共权力的极大化必然带来预算规模的极大化。 后果：公共物品的供给量过剩，高于最佳的产量水平。
备选项的可比性和可传递性
帕累托原则：
如果所有人都认为x比y好，则社会顺序必定表示为x比y好。
独立原则：
不受不列入选项的影响
非限制原则：
按个人意愿自由选择，不设禁区
非独裁原则：
排除某一个人偏好强加于社会的可能性
其意义在于为有效的选举制度或投票制度制定了衡量标准。
R
投票悖论
MBA MBB MBC MBD
50
MBE MBF MBG
0
1
2
3
4
5
6
t
7 保安雇佣量（个数）
简单多数原则下的保安雇佣量提案所进行的投 票及其结果
A B C 投票者 D E F G
投票结果
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2 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过
增加保安雇佣量至
公共选择理论的贡献——个人主义方法研究
集体行为。政治领域中的人，即政治家、文
官及其他国家（政府）代理人，同私人经济
中的人是一样的，都是“经济人”，均以追
求个人利益最大化为目标。
R
基本研究方法：私人利益方法
政治家追求选票最大化； 选民追求投票净利益最大化； 执行决策的政府官员追求预算最大化。
政府信息不公开 R
官僚和立法机构之间的预算争夺
官僚获得预算的三个前提：
官僚机构是公共产品的独家垄断者 官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开 制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还价的预算建议
官僚对预算最大化的追求
官僚追求公共权力最大化。 公共权力 的大小与社会资源的数量正相关。 社会资源与公共预算规模正相关。 结果：公共权力的极大化必然带来预算规模的极大化。 后果：公共物品的供给量过剩，高于最佳的产量水平。
公共选择理论ppt课件
（不平等性 间进行的复杂
和强制性服
交易
从与统治） （政客、组织）
ppt课件
9
政治市场的三级结构 （Alan Peacock）皮科克
初级政治市场
政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票
政策供给市场
官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算
政策执行市场
官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税
改善其处境（提高福利）。
投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。
个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。
支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则受个
人价值观等众多因素的影响。
ppt课件
16
投票的规则
一致同意规则（公平但缺乏效率） 多数票规则（有效率但缺乏公平）
• 三分之二多数 • 简单多数
ppt课件
11
公共选择理论的发展
1896年，Knut Wicksell.经济政策受到政治经济制度的影 响。
1948年，英国的邓肯•布莱克发表的《论集体决策原理》 为公共选择理论奠定了基础。
1957年，布坎南。弗吉尼亚大学“托马斯·杰斐逊中心”。 对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。
（4） 税收份额在投票者之间的分布状况； （5） 公共品或劳务的效益在投票者之间的分布状
况。显然，上述任何一个因素发生变化，都会导致 政治均衡结果的相应变化。
ppt课件
15
投票的定义
R
投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有
的民主集体决策中的最佳方法。
选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来
13
政治均衡
西方经济学家用政治均衡(political equilibrium)来 说明公共选择的过程。为了将不同偏好人们的意愿 集中于统一的集体决策过程，经济学家们提出了许 多种决策规则，其中简单多数票决策制度(majority voting)是现代各国民主制度中应用最广泛的投票规 则。西方经济学家认为，如果一个社会的人们根据 既定的规则（如多数票决策制度），就一种或多种 公共品或劳务的供给量以及相应的税收份额的分配 达成了协议，就取得了所谓政治均衡。
《公共选择》课件
为了确保官僚机构的有效运作，需要 建立有效的监督机制和问责制度。
利益集团理论
利益集团的形成
利益集团的影响力
利益集团是由于人们具有共同或同类的兴 趣爱好、共同的利益关系以及意识形态上 的联系而形成的。
利益集团通过游说、宣传、施压等方式影 响公共政策制定和执行，以实现自身利益 。
利益集团的均衡
利益集团的局限性
公共选择的发展趋势
数字化公共选择
随着信息技术的发展，数字化公 共选择成为一种趋势，通过在线 投票、电子政务等方式提高决策
效率和透明度。
多元主体参与
公共选择逐渐从政府单一主体向多 元主体转变，包括社会组织、企业 和个人等，共同参与公共决策。
全球公共治理
在全球化的背景下，跨国公共问题 日益增多，需要各国政府和国际组 织共同参与解决，推动全球公共治 理的发展。
公正的结果。
官僚理论
官僚角色
官僚在公共选择理论中扮演着重要的 角色，他们是公共服务的提供者和决 策的执行者。
官僚行为动机
官僚的行为动机包括个人利益、组织 利益和社会利益，这些动机之间存在 冲突和博弈。
官僚效率
公共选择理论关注官僚效率问题，如 何提高官僚机构的工作效率和公共服 务质量是重要议题。
官僚监督
在公共选择理论中，利益集团之间的竞争 和博弈最终会达到一种均衡状态，这种状 态决定了公共政策的走向。
利益集团理论也存在着局限性，如可能出 现特殊利益集团的利益凌驾于公众利益之 上、利益集团之间的不平等问题等。
政治市场理论
政治市场概念
政治市场是政治参与者在其中进行政治交易、达成政治协议的场所。
政治供给与需求
公共政策制定中的公共选择
总结词
公共政策制定是公共选择的重要应用领域，通过集体决策和投票机制，决定公共 资源的分配和公共服务的供给。
利益集团理论
利益集团的形成
利益集团的影响力
利益集团是由于人们具有共同或同类的兴 趣爱好、共同的利益关系以及意识形态上 的联系而形成的。
利益集团通过游说、宣传、施压等方式影 响公共政策制定和执行，以实现自身利益 。
利益集团的均衡
利益集团的局限性
公共选择的发展趋势
数字化公共选择
随着信息技术的发展，数字化公 共选择成为一种趋势，通过在线 投票、电子政务等方式提高决策
效率和透明度。
多元主体参与
公共选择逐渐从政府单一主体向多 元主体转变，包括社会组织、企业 和个人等，共同参与公共决策。
全球公共治理
在全球化的背景下，跨国公共问题 日益增多，需要各国政府和国际组 织共同参与解决，推动全球公共治 理的发展。
公正的结果。
官僚理论
官僚角色
官僚在公共选择理论中扮演着重要的 角色，他们是公共服务的提供者和决 策的执行者。
官僚行为动机
官僚的行为动机包括个人利益、组织 利益和社会利益，这些动机之间存在 冲突和博弈。
官僚效率
公共选择理论关注官僚效率问题，如 何提高官僚机构的工作效率和公共服 务质量是重要议题。
官僚监督
在公共选择理论中，利益集团之间的竞争 和博弈最终会达到一种均衡状态，这种状 态决定了公共政策的走向。
利益集团理论也存在着局限性，如可能出 现特殊利益集团的利益凌驾于公众利益之 上、利益集团之间的不平等问题等。
政治市场理论
政治市场概念
政治市场是政治参与者在其中进行政治交易、达成政治协议的场所。
政治供给与需求
公共政策制定中的公共选择
总结词
公共政策制定是公共选择的重要应用领域，通过集体决策和投票机制，决定公共 资源的分配和公共服务的供给。
财政学第二章公共物品与公共选择PPT课件
路灯、无线网、电视，
排他性
有
无
竞有 争 性
无
私人产品：
俱乐部产品：
收费的公路桥，游泳池，电影院，图书馆
共同资源：
公共渔场，公共牧场
纯公共产品：
国防，行政、法律，基础的科学研究
8
效应覆盖范围的大小，国际性 全国性 地方性
纯私人产品
准公共产品或混合 性公共产品
纯公共产品
9
二、公共物品的提供方式
（一）公共物品的市场均衡问题
公共选择不过是个人选择的结果；
有效率的集体决策应该能够尽可能的真实全面的反映个人
的偏好，因此集体活动形成的理想状态是实现全体一致，
在这种情况下，就只存在自愿交换，没在任何强制，从而
政治活动就等于市场交换，维护了个人自由。
22
（二）形成过程
（三）政府决策程序与选举制度
直接民主决策：采用“一人一票”原则，投票表决通过决策。
6
公共物品的特征
❖ （1）非排他性是指为了满足社会需要而提供的 公共产品，可以无差别地由应当享受的每个社会 成员共同享用。
❖ （2）非竞争性是每增加一个单位的消费量其边 际成本为零。
❖ （3）外部效应和效用的不可分割性（等量消费）
7
公共产品的类别
公共产品的分类 不是绝对的，它取决于市场条件和技术状况
校公车每个同学愿意支付的价格？
价 格
S
P
D
D1 D2
O
数量
私人产品市场需求曲线和市场均衡
价
格
S
D1
O
Q
D
D2
数量
公共产品市场需求曲线和市场均衡
10
市场力量能使公共品的有效供给吗？
第05讲公共选择理论-课堂_图文
• 最常用的是简单多数投票
– 思考：这种投票规则有什么问题？
三、公共选择理论
• 简单投票的例子1
控T–o制m有的投A对票，B策顺和序C三个方案，3个人进行投票，请使用
简单如To果多m首知数先道投让如票A果来和在决B第进定一行获轮比选中较方自，案己然。表后示胜A出优的于再B和，
• C那进么行结比果较是，他这最次不比喜较欢中的胜C方出案的胜就出是，备所选以结T果oCm。 投这在票样第悖投一论票轮结中果要是 造由假投，票表顺示序自决己定更的喜。欢B。 – 思产考生请：问投这这票种样悖方投论法票会的结有例果问子会题对吗T？om更为有利吗？ – 解决投票悖论 – 个体的博弈原则
三、公共选择理论
• 税收价格
– 当政府的公共品开支每增加一个单位，个人要额外支付的
税收量。
– 相当于个人为了多享受一个单位的公共品要付出的价格。
• 思考
– 对于不同的人，税收价格是相同的吗？ – 请你判断某个人对于公共品的需求随着税收价格的升高会
怎样变化 。
三、公共选择理论
• 三种税收制度下的税收价格
第05讲公共选择理论-课堂_图文.ppt
一、案例分粥问题
• 结分果粥问题
– 有15号个和和尚尚分，粥每时天给吃自饭己要的分碗一中锅分得粥较多，给别 – 人假分定得只较有少一，个大家大都勺很子不，满所意以。需但要是将到粥了分自装己分在粥5个
的碗时中候。，却总是采用和1号和尚类似的策略。结果
– 是规大定家5每个个和人尚要每隔天5天轮才流能获吃得饱分一粥次的。权利。
• 请你设计一个大家满意的分粥策略。
二、案例 五个盗贼关于珍珠的投票
• 有5个盗贼得到100颗珍珠，投票来决定珍珠的分配。 • 投票的规则
– 思考：这种投票规则有什么问题？
三、公共选择理论
• 简单投票的例子1
控T–o制m有的投A对票，B策顺和序C三个方案，3个人进行投票，请使用
简单如To果多m首知数先道投让如票A果来和在决B第进定一行获轮比选中较方自，案己然。表后示胜A出优的于再B和，
• C那进么行结比果较是，他这最次不比喜较欢中的胜C方出案的胜就出是，备所选以结T果oCm。 投这在票样第悖投一论票轮结中果要是 造由假投，票表顺示序自决己定更的喜。欢B。 – 思产考生请：问投这这票种样悖方投论法票会的结有例果问子会题对吗T？om更为有利吗？ – 解决投票悖论 – 个体的博弈原则
三、公共选择理论
• 税收价格
– 当政府的公共品开支每增加一个单位，个人要额外支付的
税收量。
– 相当于个人为了多享受一个单位的公共品要付出的价格。
• 思考
– 对于不同的人，税收价格是相同的吗？ – 请你判断某个人对于公共品的需求随着税收价格的升高会
怎样变化 。
三、公共选择理论
• 三种税收制度下的税收价格
第05讲公共选择理论-课堂_图文.ppt
一、案例分粥问题
• 结分果粥问题
– 有15号个和和尚尚分，粥每时天给吃自饭己要的分碗一中锅分得粥较多，给别 – 人假分定得只较有少一，个大家大都勺很子不，满所意以。需但要是将到粥了分自装己分在粥5个
的碗时中候。，却总是采用和1号和尚类似的策略。结果
– 是规大定家5每个个和人尚要每隔天5天轮才流能获吃得饱分一粥次的。权利。
• 请你设计一个大家满意的分粥策略。
二、案例 五个盗贼关于珍珠的投票
• 有5个盗贼得到100颗珍珠，投票来决定珍珠的分配。 • 投票的规则
公共选择理论ppt课件
答案：A.5000 B.10000 C.30000 D. 50000
0
1
0
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5
答案： 在经济学实验中，很多人会说愿意出几百块钱
来买药，但是即使医药公司花几万块钱，他们 也不愿参加试药实验。
6
案例二：公共防疫应急决策
假设正在为预防一种流行病的爆发作准备，预 计这种病会使600人死亡。为尽可能遏制消极 结果，现在设计出AB两个方案可供选择，在两 种不同的描述方式下大家需要进行决策。
1
第四章 公共选择理论
公共选择（public choice）理论是用 研究经济的一系列方法来分析和研究政 府的政策制定过程，研究在既定的社会 公众的偏好和政治程序下，政府政策是 怎样制定出来的，以及如何改革政治程 序以改进决策的结果。
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第一节 公共选择理论概述 第二节 公共决策 第三节 投票交易
好以及决策程序给定的条件下，会出现怎样的结果， 是否存在某种均衡状态；
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第一节 公共选择理论概述
什么是公共选择？ 公共选择，指在市场经济条件下，以个 人利益最大化为内在动力，通过民主投 票实现的对公共经济的合理决策（即政 府选择、非市场的集体选择）。
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市场选择(市场决策)与公共选择（非市场决策） 的联系与区别
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当时，FDA正在执行的公共政策强调以确凿的科 学数据为依据，而普强公司和美国医学会则代表 着两个强大的特殊利益集团，即大公司和医务人 员。普强公司通过政治手段阻拦FDA的任何行动 ，双方僵持不下。最后，面对越来越多的科学数 据和科学家的反对意见，普强公司不得不召开特 别董事会。结果董事会不仅决定继续销售帕纳巴 ，而且决定积极采取法律手段，尽量延长药品的 销售时间。
公共部门经济学(第三版)课件：公共选择理论
4.4 政治行为的分析
4.4.4 特殊利益集团与政治均衡
特殊利益集团指的是谋求增加对其成员有利的政府支出 的院外活动集团。他们为谋求对其成员有利的提案得到 支持, 通常采用的手段是:对政治家以让集团成员投票反 对他相威胁;对支持于其有利的提案或反对于其不利的 提案的政治家,提供竞选资金。
公共部门经济学
公共部门经济学
4.3 投票交易
4.3.2 隐含的投票交易
隐含的 投票交易
当分别代表不同利益集 团的两个或更多的议题 被组合在一起,让投票者 就此进行投票时,隐含的 投票交易就会发生。
举例：对纺织品的进口 限额议题和新型轰炸机 的研制经费议题被放在 同一个提案中。
公共部门经济学
4.3 投票交易
4.3.3 投票交易与资源配置效率
关键术语
政治均衡 多峰偏好
单峰偏好 税收份额(税收价格)
中间投票者 投票交易
配对投票
互投赞成票
隐含的投票交易
政治家(政党) 选票极大化
官僚主义
权力极大化
特殊利益集团
公共部门经济学
复习思考题
1.何谓政治均衡?如何理解在投票者最偏好的政治结果中, 处于中间状态的反映所谓中间投票者意愿的公共物品的产 量,往往是简单多数规则下的政治均衡。
4.2.2 配对投票
当有三个或更 多的方案可供 选择时,就其中 的任意两个方 案进行的投票, 便是所谓“配 对投票”。
图4—4 中间偏好峰是多数规则下的政治均衡
公共部门经济学
4.2 简单多数规则下 投票结果的唯一性和循环性
4.2.2 配对投票 研究结论：
如果所有投票者的偏好都呈单峰形,多数规则下的投票结 果就是唯一的,而不会出现循环现象。
4.4.4 特殊利益集团与政治均衡
特殊利益集团指的是谋求增加对其成员有利的政府支出 的院外活动集团。他们为谋求对其成员有利的提案得到 支持, 通常采用的手段是:对政治家以让集团成员投票反 对他相威胁;对支持于其有利的提案或反对于其不利的 提案的政治家,提供竞选资金。
公共部门经济学
公共部门经济学
4.3 投票交易
4.3.2 隐含的投票交易
隐含的 投票交易
当分别代表不同利益集 团的两个或更多的议题 被组合在一起,让投票者 就此进行投票时,隐含的 投票交易就会发生。
举例：对纺织品的进口 限额议题和新型轰炸机 的研制经费议题被放在 同一个提案中。
公共部门经济学
4.3 投票交易
4.3.3 投票交易与资源配置效率
关键术语
政治均衡 多峰偏好
单峰偏好 税收份额(税收价格)
中间投票者 投票交易
配对投票
互投赞成票
隐含的投票交易
政治家(政党) 选票极大化
官僚主义
权力极大化
特殊利益集团
公共部门经济学
复习思考题
1.何谓政治均衡?如何理解在投票者最偏好的政治结果中, 处于中间状态的反映所谓中间投票者意愿的公共物品的产 量,往往是简单多数规则下的政治均衡。
4.2.2 配对投票
当有三个或更 多的方案可供 选择时,就其中 的任意两个方 案进行的投票, 便是所谓“配 对投票”。
图4—4 中间偏好峰是多数规则下的政治均衡
公共部门经济学
4.2 简单多数规则下 投票结果的唯一性和循环性
4.2.2 配对投票 研究结论：
如果所有投票者的偏好都呈单峰形,多数规则下的投票结 果就是唯一的,而不会出现循环现象。
公共选择理论ppt课件
概述
01
PART
公共选择理论基本特征强调个人自由和市场机制坚持自由放任反对国家干预。
概述
01
PART
公共选择理论与传统理论区别传统新古典经济学理论中，假设政府制定决策时以公共利益为目的，政府和经济政策得制定都被看做是外生给定的。政治市场和经济市场彼此独立、互不相干。凯恩斯宏观经济理论中，虽然论述了政府各项财政政策及其效果，但没有讨论经济政策的制定过程。以上两种理论都没有走出“仁慈政府”的误区，没有把经济政策的制定看成决定经济活动的内在因素。而这就为公共选择理论的发展提供了舞台。
背景及理论基础
02
PART
公共选择理论的理论基础和思想渊源思想渊源：从公共选择理论思想本质上说，古典经济学是其最根本的思想来源。同时也受到凯恩斯国家干预主义的影响，才会重新评价经济自由主义，重新估价市场的真正含义和作用。布坎南曾说过，他早年曾经是一名“忠诚的社会主义者”，后来通过对市场过程的重新理解，他才发生了转变。理论基础：瑞典经济学家维克赛尔和林达尔都企图用边际价值来说明公共行动决定。由于政治行为是人们在一定的规则内做出的选择，所以维克赛尔认为规则极其重要。改革的方向必须集中于改变决策规则，而不是通过对决策行为人施加影响来改善预期的结果。对公共学派的经济学家产生巨大影响。意大利经济学家庞塔雷奥尼、德·马尔科、萨克斯等人提出的两种国家模型，为公共选择理论所接受。一是垄断专制国家的模型，其前提是各个统治集团都是自私的，被统治集团只能被动接受或者抵制统治集团的决策。所以，统治集团会选择一种被统治集团抵制程度最小的财政结构。二是民主国家模型，其公共决策的基本单位是个人，每个人既是决策参与者，又是决策的承受者。
背景及理论基础
02
PART
偏好体系是稳定的、有序的，理性排序是经济学对个人偏好的起码要求。公共选择学派假定公共选择中的个人行为像他们在经济市场上一样，追求自身利益的最大化，按照经济人的行为来分析政治家的类似行为。 把交换的经济思想引入政治活动公共选择Байду номын сангаас派认为，经济学的基本命题是交换，市场机制可以看成是各种交换的过程。于是公共选择学者将这种观点用于对政治过程的观察。经济市场上的交换发生在个体之间，而政治市场上的交换发生在集团之间。经济市场基本上是一种商品的交换，而政治市场是“服从与统治的交换”。在个人单独保护自己的利益的成本过高时，选民与政府之间以服从换取安全。政治交换中有非自愿的成分。
01
PART
公共选择理论基本特征强调个人自由和市场机制坚持自由放任反对国家干预。
概述
01
PART
公共选择理论与传统理论区别传统新古典经济学理论中，假设政府制定决策时以公共利益为目的，政府和经济政策得制定都被看做是外生给定的。政治市场和经济市场彼此独立、互不相干。凯恩斯宏观经济理论中，虽然论述了政府各项财政政策及其效果，但没有讨论经济政策的制定过程。以上两种理论都没有走出“仁慈政府”的误区，没有把经济政策的制定看成决定经济活动的内在因素。而这就为公共选择理论的发展提供了舞台。
背景及理论基础
02
PART
公共选择理论的理论基础和思想渊源思想渊源：从公共选择理论思想本质上说，古典经济学是其最根本的思想来源。同时也受到凯恩斯国家干预主义的影响，才会重新评价经济自由主义，重新估价市场的真正含义和作用。布坎南曾说过，他早年曾经是一名“忠诚的社会主义者”，后来通过对市场过程的重新理解，他才发生了转变。理论基础：瑞典经济学家维克赛尔和林达尔都企图用边际价值来说明公共行动决定。由于政治行为是人们在一定的规则内做出的选择，所以维克赛尔认为规则极其重要。改革的方向必须集中于改变决策规则，而不是通过对决策行为人施加影响来改善预期的结果。对公共学派的经济学家产生巨大影响。意大利经济学家庞塔雷奥尼、德·马尔科、萨克斯等人提出的两种国家模型，为公共选择理论所接受。一是垄断专制国家的模型，其前提是各个统治集团都是自私的，被统治集团只能被动接受或者抵制统治集团的决策。所以，统治集团会选择一种被统治集团抵制程度最小的财政结构。二是民主国家模型，其公共决策的基本单位是个人，每个人既是决策参与者，又是决策的承受者。
背景及理论基础
02
PART
偏好体系是稳定的、有序的，理性排序是经济学对个人偏好的起码要求。公共选择学派假定公共选择中的个人行为像他们在经济市场上一样，追求自身利益的最大化，按照经济人的行为来分析政治家的类似行为。 把交换的经济思想引入政治活动公共选择Байду номын сангаас派认为，经济学的基本命题是交换，市场机制可以看成是各种交换的过程。于是公共选择学者将这种观点用于对政治过程的观察。经济市场上的交换发生在个体之间，而政治市场上的交换发生在集团之间。经济市场基本上是一种商品的交换，而政治市场是“服从与统治的交换”。在个人单独保护自己的利益的成本过高时，选民与政府之间以服从换取安全。政治交换中有非自愿的成分。
公共选择课件
• ④与其他利益集团相互捧场，互投赞成票。
第28页，共53页。
三、中国社会利益集团的基本状况
1.中国社会利益集团产生的基本背景和条件 改革开放前，由于中国实行政治上党的一 元化领导，在这种情况下，代表“局部”、 “狭隘”利益的利益集团得不到承认，也 不被允许存在和发展。经过30年的改革开 放，中国社会正从同质的单一性社会向异 质的多样性社会转型。
政治决策可以被理解为各种经济人之间的 相互交易过程。
第10页，共53页。
第三节 投票机制
从西方学者的观点看，在非市场决策过 程中，投票是最重要决策方式。投票行为 及其过程构成了公共选择理论的重要内容。
民众通过投票行为表达自己的偏好，因 此投票行为的作用是将个人偏好转化为社 会偏好。在此，个人偏好的表达成为研究 的重点。
现象的思考，其目的在于揭示“政府失 灵”，并试图克服政府干预的缺陷。
第3页，共53页。
二、布坎南与公共选择
• 詹姆斯.布坎南
• 美国著名经济学家，公共选择
• 理论的创始人，被誉为“公共选
• 择理论之父”，诺贝尔经济学奖
• 获得者。 突出理论贡献——
将政治决策的分析同经济理论结 合起来，使经济分析扩大和应用
效 用 值
01
2
3
备选方案
第22页，共53页。
第一选择 第二选择 第三选择
个人甲
A
B
个人乙
B
C
个人丙
C
A
C A B
偏好序数
结论：没有均衡结果
第一选择 第二选择 第三选择
双峰
丙 乙 甲
A B C 方案
(b)多峰偏好
第23页，共53页。
多峰导致投票悖论示意图
第28页，共53页。
三、中国社会利益集团的基本状况
1.中国社会利益集团产生的基本背景和条件 改革开放前，由于中国实行政治上党的一 元化领导，在这种情况下，代表“局部”、 “狭隘”利益的利益集团得不到承认，也 不被允许存在和发展。经过30年的改革开 放，中国社会正从同质的单一性社会向异 质的多样性社会转型。
政治决策可以被理解为各种经济人之间的 相互交易过程。
第10页，共53页。
第三节 投票机制
从西方学者的观点看，在非市场决策过 程中，投票是最重要决策方式。投票行为 及其过程构成了公共选择理论的重要内容。
民众通过投票行为表达自己的偏好，因 此投票行为的作用是将个人偏好转化为社 会偏好。在此，个人偏好的表达成为研究 的重点。
现象的思考，其目的在于揭示“政府失 灵”，并试图克服政府干预的缺陷。
第3页，共53页。
二、布坎南与公共选择
• 詹姆斯.布坎南
• 美国著名经济学家，公共选择
• 理论的创始人，被誉为“公共选
• 择理论之父”，诺贝尔经济学奖
• 获得者。 突出理论贡献——
将政治决策的分析同经济理论结 合起来，使经济分析扩大和应用
效 用 值
01
2
3
备选方案
第22页，共53页。
第一选择 第二选择 第三选择
个人甲
A
B
个人乙
B
C
个人丙
C
A
C A B
偏好序数
结论：没有均衡结果
第一选择 第二选择 第三选择
双峰
丙 乙 甲
A B C 方案
(b)多峰偏好
第23页，共53页。
多峰导致投票悖论示意图
《公共选择理论 》课件
出
发展：20世纪 50年代，公共 选择理论逐渐 形成，成为经 济学的一个重
要分支
成熟：20世纪 60年代，公共 选择理论在学 术界得到广泛 认可，成为经 济学研究的重
要领域
应用：20世纪 70年代，公共 选择理论开始 应用于政策制 定和公共管理 领域，对政府 决策产生重要
影响
理性人假设：假设每个决策者都是理性的，追求自身利益最大化 集体行动假设：假设集体行动能够实现公共利益最大化 信息不对称假设：假设决策者之间存在信息不对称，导致决策结果偏离最优 外部性假设：假设公共决策存在外部性，即决策结果对非决策者产生影响
选民的短视行为：在公共选择理论中，选民往往只关注短期利益，缺乏对长期后果的考虑。
政治家的机会主义行为：政治家倾向于追求个人利益而非公共利益，通过操纵信息、利益交换 等方式来获取选票和权力。
公共选择理论认为，由于选民的短视行为和政治家的机会主义行为，公共政策往往难以实现最 优化的社会福利。
公共选择理论提出了一些解决方案，如加强信息披露、建立激励机制等，以改善公共政策的制 定和实施。
公共选择理论在 公共品供给中的 应用
公共品供给的决 策机制
公共品供给的效 率与公平
公共品供给的监 管与评价
成本：政府规制需要投入大量的人力、物力和财力，包括监管、执法、行 政管理等方面的成本。
收益：政府规制可以保护消费者权益，维护市场秩序，促进公平竞争，提 高社会福利水平。
成本-收益平衡：政府需要在成本和收益之间进行权衡，选择最优的规制方 案，以实现社会效益最大化。
政治市场：政治决策者、选民、 利益集团等参与者构成的市场
经济人假设：政治决策者、选 民、利益集团等参与者都是追 求自身利益最大化的理性人
发展：20世纪 50年代，公共 选择理论逐渐 形成，成为经 济学的一个重
要分支
成熟：20世纪 60年代，公共 选择理论在学 术界得到广泛 认可，成为经 济学研究的重
要领域
应用：20世纪 70年代，公共 选择理论开始 应用于政策制 定和公共管理 领域，对政府 决策产生重要
影响
理性人假设：假设每个决策者都是理性的，追求自身利益最大化 集体行动假设：假设集体行动能够实现公共利益最大化 信息不对称假设：假设决策者之间存在信息不对称，导致决策结果偏离最优 外部性假设：假设公共决策存在外部性，即决策结果对非决策者产生影响
选民的短视行为：在公共选择理论中，选民往往只关注短期利益，缺乏对长期后果的考虑。
政治家的机会主义行为：政治家倾向于追求个人利益而非公共利益，通过操纵信息、利益交换 等方式来获取选票和权力。
公共选择理论认为，由于选民的短视行为和政治家的机会主义行为，公共政策往往难以实现最 优化的社会福利。
公共选择理论提出了一些解决方案，如加强信息披露、建立激励机制等，以改善公共政策的制 定和实施。
公共选择理论在 公共品供给中的 应用
公共品供给的决 策机制
公共品供给的效 率与公平
公共品供给的监 管与评价
成本：政府规制需要投入大量的人力、物力和财力，包括监管、执法、行 政管理等方面的成本。
收益：政府规制可以保护消费者权益，维护市场秩序，促进公平竞争，提 高社会福利水平。
成本-收益平衡：政府需要在成本和收益之间进行权衡，选择最优的规制方 案，以实现社会效益最大化。
政治市场：政治决策者、选民、 利益集团等参与者构成的市场
经济人假设：政治决策者、选 民、利益集团等参与者都是追 求自身利益最大化的理性人
公共经济学之公共选择理论(ppt 84页)
公共选择理论简介
公共选择理论的领袖人物当推美国著名经济学家詹 姆斯·布坎南。布坎南是从20世纪50年代开始从事 公共选择理论研究的，他发表的第一篇专门研究公 共选择的文章是《社会选择、民主政治与自由市场》 （载《政治经济学杂志》第62期，1954年4月 号）。布坎南与戈登·塔洛克二人合著的《同意的计 算——立宪民主的逻辑基础》被认为是公共选择理 论的经典著作。布坎南因在公共选择理论方面的建 树，尤其是提出并论证了经济学和政治决策理论的 契约和宪法基础，而获得1986年度诺贝尔经济学 奖。此外，著名经济学家阿罗和唐斯对公共选择理 论的建立和发展也做出了重要贡献。
如果一个人具有双峰或多峰偏好，则他从最 为偏好的方案偏离时，其偏好程度或效用会 下降，但之后会再上升。
投票者对每年焰火燃放方案的排 列
第一种选择
第二种选择
第三种选择
投票者
A
3
2
1
B
1
3
2
C
2
1
3
4.2.2配对投票：循环现象的出 现
配对投票：当有三个或更多的方案备选时，就其 中的任意两个方案进行的投票 循环性：按照所进行的配对投票中的次序的 不同，多种可选择的提案都可在简单多数规则下 获胜的现象 举例：焰火燃放 只要所有投票者的偏好都是单峰形的，多数 规则下的投票结果就会出现唯一性 只要有一个投票者的偏好是多峰形的，多数 规则下的投票结果就可能会出现循环现象。
这便是“循环投票之谜”。在循环投票的 情况下，哪一个方案最终获得了通过，不 是依据是否符合多数人的意愿，而是依据 投票的程序。这样如果操纵了投票的程序 就操纵了投票结果。
在投票选择中出现的无法选择最优方案的现象。 如在A、B、C三个方案中，A和B选择，A以2： 1的票数获胜。在B和C的选择中，B以2：1的票 数获胜。然而，在A与C的选择中，C又以2：1 的票数获胜。因而，无法确定最后获胜的方案。 如果根据一般的推理，A优于B，而B优于C，则 一定是A优于C，而上例中的结果是C优于A。如 果上述配对投票能一直进行下去，则会出现A和 B选择，A获胜，B和C选择，B获胜，A与C选择， C获胜，B和C选择，B获胜，……，这样不断循 环下去，出现了“票决循环”的现象，但无法在 A、B、C三个方案中选择最优方案。
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内容
媒体 杠杆
主体
动力
经济 商品交换 市场
价格
个人之间可进
钞票 （等价交换、 行的简单交易
平等自愿） （个人、厂商）
参与者共同承
政治 担的公共产品
公共 的成本
选票
市场 （政策、法律
制度）
规则
（不平等性 和强制性服 从与统治）
个人利益 最大化
个人或集体之 间进行的复杂 交易
（政客、组织）
1.4.公共选择的必要性
因此，在理性经济人本性的驱使下，人们在经 济市场和政治市场上行为的区别仅仅在于，他们追 逐个人利益时所选择的方法不同而已。
1.3.市场决策和政治（公共）决策
决策环境
市场环境
非市场环境
价格反映偏好 企业提供私人产品
投票反映偏好 政府提供公共产品
企业
个人
政府
选民
市场决策与政治（公共）决策的联系与区别
这种方法论认为人类的一切行为，不论
是政治行为，还是经济行为，都应从个体的
角度去寻找原因，因为个体是组成群体的基
本细胞，个体行为的集合构成了集体行为，
在公共选择理论将个人主义的分析方法带入
政治学之前，传统的政治理论一直主要采用
集体主义的分析方法。
交易政治学
公共选择理论用交易的观点看待政治过
程，把社会选择或政治决策过程视为一种交
公共选择理论
经济学的基本问题
生产什么 ？ 生产多少？
如何生产？
如何决策？
为谁生产？
本讲内容
公共选择理论概述 投票机制 政治行为分析
1.公共选择理论概述
1.1.公共选择理论产生和发展
产生阶段
发源于1940年代后期。
1948年邓肯·布莱克发表《论
集体决策原理》一文（载《政治经济学杂志》
1948年2月号），为公共选择理论奠定了
1、公共产品的存在需要公共（集体、政治）决策。 公共产品的存在，要求政府要组织集体行动进行生 产，而一旦有了政府或集体的行动，就产生了一个 政治过程，分散的私人选择也就转化为集体的公共 选择。
2、外部效应问题需要通过非市场决策即公共选择 来解决。虽然一体化和科斯定理为市场解决外部性 问题提供了可能，但现实中交易成本往往是很大的。 同时集体参与者的协商过程本身就是一种集体选择 行为。
民主的逻辑基础》被认为是公共选择理论的经典著作，
为现代公共选择理论奠定了坚实的基础。
1969年，布坎南与塔洛克在弗吉尼亚工学院创建了 “公共选择研究中心”，同时出版了《公共选择》杂志， 使得公共选择理论的研究在世界范围产生了更大的影响。
迅猛发展阶段
1980年代和1990年代。 越来越多的学者和政治家受到公共选择理论 的影响。 布坎南因在公共选择理论方面的建树，尤其 是提出并论证了经济学和政治决策理论的契约和 宪法基础，而获得1986年度诺贝尔经济学奖 此外，著名经济学家阿罗1972年诺贝尔经济学奖和 唐斯对公共选择理论的建立和发展也做出了重要 贡献。
➢ 公共选择理论最大的突破是，它认为，从交易 的角度看，经济学和政治学并没有什么不同。在 政治活动领域里，重要的命题也不是社团、党派 和国家等基本行为主体，而是这些行为主体之间 及主体内部各个成员之间的出于自利动机而进行 的一系列交易过程。
在政治市场上，投票人和政治家都是追求利益 最大化的理性经济人，他们在追逐利益的过程中， 行为的本质也只不过是一种交易。而政治实质上是 人们相互之间的一种复杂交易结构。人们之所以在 这个结构中行动，原因在于他们想通过这个结构达 到一种个人的目标，这一目标必须借助于集体的形 式才能实现。
1.2.公共选择理论的定义
公共选择理论，就是以经济学的基本假设（即 所有个人都追求自身利益的最大化）为前提，依 据自由的市场交换能使双方都获利的经济学原理， 来分析以政府为核心的公共部门的决策行为、民 众的公共选择行为及两者间关系。
该理论的突出特点是，运用经济学的逻辑和 方法来研究政治问题，将政治过程看作某种特殊 的“经济活动”，在这个“经济活动”中，政府 是“生产者”、选民是“消费者”、选票是“货 币”，而选举制度则可等同于“市场制度”。
易，把政治过程看作是市场过程。只不过市
场过程的交易对象是私人产品，而政治过程
交易的对象是公共产品。进入政治领域的人
们也有各自不同的价值观和偏好，这些价值
观和偏好都应受到承认和尊重。
1.6.基本内容
一是基于直接民主条件下的公共选择程 序与规则的理论，简称投票理论；
二是基于代议制民主条件下关于政治行为 的经济分析理论。
公共选择学派的理论前提
政治领域中的人，即政治家、文官及其 他国家（政府）代理人同私人经济中的是 人一样的，都是“经济人”，均以追求个 人利益最大化为目标。
政治家追求选票最大化，选民追求投票 净利益最大化，执行决策的政府官员追求 预算最大化。
➢ 公共选择理论认为，经济学中的基本命题是交 换，即不同经济个体之间的交换。而在交易发展 的过程中，经过交易双方复杂的博弈，交易最终 会达到一种所谓的“帕累托最优状态”(人人敌 对的状态) 。
基础。他在1958年出版的《委员会
和选举理论》被认为是公共选择理
论的代表作。他被尊为“公共选择
理论之父”。
形成和发展阶段
1950年代后期-1960年代中期。
布坎南发表的第一篇专门研究公共选择的文章是
《社会选择、民主政治与自由市场》（载《政治经济学杂志》）。
布坎南与戈登·塔洛克二人合著的《同意的计算——立宪
公共选择理论的宗旨是把人类行为的两个方面 （经济决策与政治决策）重新纳入单一的模式
在经济市场上，人们通过货币选票来选择能 给他带来效用的私人物品；但在政治市场上，人 们通过民主选票来选择能给其带来最大利益的政 治家、政策法案和法律制度。
在经济市场和政治市场上活动的是同一个人， 没有理由认为同一个人会根据两种完全不同的行 为动机进行活动；主流经济学分析方法在逻辑上 是自相矛盾的，这种政治经济截然对立的“善恶 二元论”是不能成立的。
1.5.公共选择理论方法论特征
“经济人”假设
经济学分析是建立在“经济人”假设之上的。
这一假设认为，人总是尽可能地利用自己的一
切资源去获取自身效用的最大化。公共选择理论
坚持经济学对人性的这一概括，把“经济人”假
设扩大到人们在面临政治选择时的行为分析，形
成政治活动中的经济人范式。
个人主义的方法论