西安交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核-答案

西安交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题

1、B

2、D

3、A

4、C

5、C

一、单选题共30题，60分

1、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）

A证券代销

B证券包销

C证券经销

[选择]：B

2、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？

A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员

D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案

[选择]：D

3、( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

A投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所

B财务顾问机构、资信评级机构

C投资咨询机构、财务顾问机构

D资产评估机构、会计师事务所

[选择]：A

4、根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

A公司因经济纠纷被起诉

B公司前一年发生亏损

C公司未按公司债券募集办法履行义务

D公司董事会成员组成发生重大变化

[选择]：C

5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年

A五年

B十年