审核基本知识及审核流程
审核前应注意的事项与流程
审核前应注意的事项与流程审核前应注意的事项与流程随着时代的发展，各行各业的审核工作越来越重要，尤其是在2023年这个数字化时代，审核工作在企业和个人中显得至关重要。
审核工作能够有效的控制风险从而降低公司和个人的损失，提高效率和成果。
对于审核工作, 核心其实在于审核前的准备，本文将介绍审核前应注意的事项和流程。
一、如何准备审核文件审核前首先要准备的是审核文件，好的文件准备能够幸免于很多麻烦。
首要的任务是将文件按照审核需求进行归档，尽可能地整理信息，方便审核人员快速定位相关信息。
然后对每个文档进行语法和技术性检查，再次验证文档的准确性和清晰性。
注意信息的真实性和可靠性，保证每个审核文件的准确性。
最后这些文件需要协调审核人员的各种需求意见，根据审核人员提出的问题和争议对文件进行更改和修正，以确保入审文件最终通过审核。
二、审核的各项流程准备好审核文件，接下来就是审核流程的执行。
具体的审核流程通常会因不同的审核类型而有所不同，但基本步骤如下：1、处理审核申请审核人员经过个人，部门或公司审核人员提名后，提交审核申请。
审核部门收到审核申请后，会将其分配给适当的审核人员，然后为审核人员提供审核所需的文档和其他相关信息。
然后，审核人员可以开始审核工作。
2、准备审核材料审核人员通过提供的文件准备审核材料，完成前期的评估，并对审核文件进行归档。
观察审核对象的情况，利用审核文件收集和整合相关信息，了解审核对象的历史记录和现有情况。
3、审核过程审核人员会根据审核对象的情况和审核人员的审核标准，询问有关方面问题，对审核文件进行进一步调查确认，确保审核结果达到标准，实现全面、公正和透明的审核结果。
4、汇总审核报告审核人员在审核结束后，根据其判断，撰写一份审核报告，详细地描述审核处理，包含的问题及审核意见。
审核报告需要明确地描述审核结果，特别是涉及到发现的风险，陈述评估风险的建议，并要讲明审核意见和决策。
审核报告应尽量简洁明了，易于理解。
内部审核流程及技术保证措施
内部审核流程及技术保证措施一、内部审核流程。
1.1 审核准备阶段。
首先呢，得确定审核小组。
这就好比组建一个篮球队，要挑合适的人。
小组成员得熟悉公司业务、规章制度啥的。
不能找些个“门外汉”，那肯定不行。
然后，明确审核范围和标准。
这是审核的“指南针”，要是没有这个，就像没头的苍蝇到处乱撞。
审核范围涵盖哪些部门、哪些业务流程，都得一清二楚。
审核标准呢，要按照公司内部规定或者行业规范来，不能自个儿瞎定。
接下来就是制定审核计划啦。
这个计划要详细，啥时候审哪个部门，审核多长时间，谁负责审核啥内容，都得安排得明明白白。
就像安排一场旅行，行程安排得好，旅途才顺畅。
1.2 审核实施阶段。
审核员开始实际的审核工作喽。
这时候，他们要像侦探一样，到处找线索。
查看文件记录、跟员工谈话、实地观察工作流程等。
在这个过程中，得做到客观公正，不能带着“有色眼镜”。
比如说，不能因为和某个员工关系好，就对他的工作放松审核。
对于发现的问题，要详细记录下来。
这可不是小事情，就像记账一样，一分一厘都不能差。
问题记录要包括问题发生的地点、涉及的人员、问题的具体描述等。
二、技术保证措施。
2.1 人员技术能力。
审核人员的技术能力是关键。
这就要求他们有扎实的专业知识，就像建房子得有牢固的地基一样。
他们得熟悉相关的法律法规、行业标准，还得了解公司内部的各种技术流程。
如果审核人员自己都是“半桶水”，那怎么能审核别人呢？要不断对审核人员进行培训，让他们“与时俱进”。
这个行业发展得快，新的标准、新的技术不断出现。
要是审核人员不学习，就会被淘汰。
培训可以是内部培训，也可以送出去参加外部的培训课程。
2.2 技术工具运用。
合理运用技术工具能提高审核效率和准确性。
比如说，现在有很多审核管理软件，可以用来安排审核计划、记录审核结果等。
这些软件就像审核人员的“好帮手”，让工作变得轻松很多。
还有数据分析工具，能对审核中收集到的数据进行分析。
就像从一堆沙子里找金子一样，从大量的数据中找出问题的关键所在。
工厂审核基本流程
供应商审核基本流程
第一步：问供应商近期已经交货给我司的PO几个。
第二步：抽近期已经交货的一个PO，要求提供这个PO的QC检验的所有记录，包括：成品检验，巡检，首件，追踪记录，来料检验记录，成品有害物质测试报告，来料测试报告。
第三步：要求提供成品检验标准、来料检验标准，对回检验记录是否符合检验标准？例如测试的项目，检验的项目。
第四步：通过检验记录的检验QC，要求提供该QC的培训记录，及培训计划，品管组织架构图。
第五步：通过成品检验记录，以及查回是否有客户退货？如有，要求提供改善措施。
第六步：通过追踪记录查回来料是否有做化学测试？原材料测试要求有哪些？有哪些文件支持？实际抽办做的测试是否和文件要求一致？是否有化学有害物质控制程序等。
第七步：追踪查到原材料时，要求提供原材料的供应商有哪几家？是否有与供应商签回保证书/DOC。
第八步：要求提供工艺流程图，对照流程图，生产现场审核工位的操作是否符合操作指引？
第九步：生产过程使用的工具或生产环境是否不会产生污染？第十步：测试仪器的校验，注意内校的，内校员的内校资格和校验仪器的范围？
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审核术语及流程 (2)
一、审核的定义和特点：1、常用术语：⑴审核：为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核的任务：要获得审核证据并对证据进行客观评价；审核的目的：确定审核准则得到满足的程度；⑵审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求，通称为审核依据。
⑶审核方案：针对特定时间所策划、并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。
⑷审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息（证据可以是定性或定量的）。
（审核证据：查阅文件、记录;现场审核观察到的现象;审核员或他人测量的结果;受审核者的谈话⑸审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
（审核出现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会）⑹审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。
2、质量管理体系（QMS）审核的5个特点：审核内容：符合性、有效性、适合性；审核方法：系统性、独立性。
①符合性：即满足要求，指确定质量管理体系是否符合审核准则的要求。
②有效性：即完成的策划结果和达到策划结果的程度，指确定质量管理体系满足审核准则的程度。
③适合性：指质量管理体系确定的过程是否适合于达到策划的质量目标。
④系统性：指有计划、有步骤、正规地审核。
（如经过授权组成审核组、编制审核计划和检查表、召开首次和末次会议、开列不合格报告、编写审核报告、跟踪纠正措施等）⑤独立性：指审核应由与被审核对象无直接责任关系的人员进行、审核是公正/尊重客观事实的。
3、质量管理体系审核的几点说明：①审核是正规的活动：受审核方应有完整/正规/文件化的QMS、文件受控、体系正常运作/可追溯（证据）、具有实施纠正措施的能力；②审核是抽样调查客观证据的活动（客观性）：谈、查、看；证实某要求/部门/过程/活动与审核依据的符合和有效程度。
如果无客观证据，怀疑不能成立；③审核是有一定局限和风险的活动：时间和工作量限制、随机抽取样本。
质量管理体系审核知识
质量管理体系审核知识质量管理体系审核知识1. 介绍质量管理体系审核是指对组织的质量管理体系进行检查、评估和审查的过程，旨在确保质量管理体系的有效性和适用性。
该文档提供了关于质量管理体系审核的知识和指导，以帮助组织进行质量管理体系的审核工作。
2. 审核流程2.1 确定审核范围2.2 制定审核计划2.3 进行审核准备工作2.4 进行现场审核2.5 整理审核结果2.6 编写审核报告2.7 跟踪审核结果3. 审核准备工作3.1 确定审核目标和要求3.2 进行审核范围的界定3.3 制定审核计划和时间表3.4 确定审核团队3.5 确定审核资源和工具3.6 与被审核方建立联系并准备文件和记录4. 现场审核4.1 进行开会和介绍4.2 进行文件审核4.3 进行现场观察和记录4.4 进行访谈和询问4.5 进行记录和验证4.6 进行总结和汇报5. 审核结果整理5.1 归档审核文件和记录5.2 分析审核结果和发现的问题5.3 进行问题分类和整理5.4 提出改进建议和措施5.5 制定审核报告6. 审核报告编写6.1 审核报告的结构和内容6.2 填写审核问题清单和结论6.3 附上相关证据和支持文件6.4 审核报告的审核和批准6.5 分发审核报告和跟踪处理情况7. 跟踪审核结果7.1 进行跟踪和督促7.2 跟踪问题的解决进展7.3 核实改进措施的有效性7.4 记录跟踪过程和结果7.5 更新和改进审核程序附件：1. 审核计划模板2. 审核报告模板3. 审核记录表4. 审核问题清单法律名词及注释：1. 质量管理体系：组织内部建立的一套管理方法和规定，以确保产品和服务能够达到用户要求和期望。
2. 审核：对组织的质量管理体系进行系统性、独立的检查和评估，以确定其是否符合相关标准和要求。
3. 质量管理体系标准：国际上通用的用于管理质量的标准和指南，如ISO 9001。
4. 审核计划：规划和安排审核活动的文件，包括审核目标、时间表、资源等内容。
公司及企业内部审核、评审内容与流程
公司及企业内部审核、评审内容与流程目录一、内部审核的策划与准备 (3)1. 编制年度审核计划 (3)2. 审核前准备 (3)二、内审的实施 (5)1. 通知审核 (5)2. 首次会议 (5)3. 现场审核 (5)4. 不符合项及纠正报告 (6)5. 末次会议 (7)6. 审核报告的编写 (7)7. 纠正措施的实施及跟踪验证 (8)一、内部审核的策划与准备1. 编制年度审核计划质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年两次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b. 内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c. 出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d. 认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2. 审核前准备①成立内审组:质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
GJB9001C-2023基础知识及审查流程
GJB9001C-2023基础知识及审查流程本文档旨在提供关于GJB9001C-2023质量管理体系的基础知识和审查流程的概述。
GJB9001C-2023是中国军用产品质量管理体系要求的标准，其适用于军用产品的设计、开发、生产和服务环节。
1. GJB9001C-2023基础知识GJB9001C-2023基于普通质量管理的基础上，结合了军用产品的特殊要求和安全性标准，以确保军用产品在设计、生产和服务过程中的质量稳定和可控性。
以下是GJB9001C-2023的基础知识要点：- 军用产品质量管理的背景和基本原则- GJB9001C-2023与国际质量管理标准的对应关系- 军用产品相关术语和定义2. GJB9001C-2023审查流程GJB9001C-2023的审查流程旨在确保组织的质量管理体系符合标准的要求。
以下是审查流程的主要步骤：1. 初审：初审是在组织准备并提交质量管理体系文件后进行的。
审查人员将评估文件的完整性和符合性，以确定是否达到标准的基本要求。
2. 现场审核：现场审核是对组织的实际运作情况进行的。
审查人员将与组织的各个部门合作，检查质量管理体系的有效性和符合性，包括流程、记录和人员的培训情况等。
3. 问题解决：如果在审核过程中发现任何不符合标准要求的问题，组织需要制定并实施纠正措施来解决这些问题。
审核人员将对解决方案的有效性进行评估。
4. 审核报告和认证决定：审核人员将根据现场审核的结果编写审查报告。
审核报告将包括对组织质量管理体系符合性的评估和建议。
根据审核报告，认证决定将由认证机构做出。
5. 跟踪审核：认证后，组织将接受周期性的跟踪审核，以确保质量管理体系的持续符合GJB9001C-2023的要求。
请注意，本文档仅为对GJB9001C-2023基础知识及审查流程的概述，具体细节和要求，请参考正式的标准文件和相关指南。
审核内容及流程
审核内容及流程一、利润的审核：利润=（提成收入+营业外收入-员工工资-支出费用）/2每次跟各部门核对完利润之后给张总出本次结存数。
1、营业总额的记录是为了方便张总更好的了解每一年各门店的营业额度。
2、提成收入：是各门店的营业收入。
3、营业外收入：是各部门员工的罚款与首次交押金未在工资中扣除部分的总和。
4、支出费用：是平时各门店的费用支出，如交通费，购买固定资产费、水费、交际支出费、广告费、工服费、员工福利等。
支出费用各部门单立账本，财务用原始凭证跟账本核实，原始凭证必须标明购买商的电话，详细地址，以便财务回访，且须有张总、各部门经理、主管签字。
爱菲格采购回来商品需检斤，并在入库单上签字以最小单位入库。
（1）交通费：平常购买商品的车费，美容部购买商品去、返做公交，如特殊情况可以去时做公交，返时打车。
（2）交际支出：与合作商的费用支出。
（3）广告费：做海报所产生的费用。
（4）员工福利费：给员工买水果、聚餐、奖金、购买礼品所产生的费用。
员工工资=营业总额*0.42*0.95-押金-罚款-工服-备品主管工资每个主管工资单立账二、固定资产：每月月末盘点固定资产时，看固定资产账本名称、数量，与实际是否相符。
如有破损情况发生：人为损坏，与各部门的负责人沟通赔偿事宜，如是正常损耗，需填报损单，须张总签字。
三、工服、备品：定期到各部门盘点库存的工服、备品是否与工服、备品库存账本一致，并查看是否有积压商品，如有上报损耗数。
四、收返押金：现金收取员工押金记为营业外收入，返还押金记为支出费用。
收返流程：见到营业外收入或在员工工资中扣除的押金为准，财务开取三联押金单，一联给员工保存，另两联财务保存，并登记在押金账本上，记录日期、工号、姓名、金额、经理签字。
返还押金时，员工拿离职申请书（须有张总、及本部门经理、主管三者签字），押金单到财务返还押金，财务需核实押金单号，申请书是否有领导签字方能返还，然后凭返还的押金单在押金登记本上登记，各部门经理需在押金登记本上签字确认。
审核过程的七个步骤
审核过程的七个步骤
步骤一：提交审核申请
首先，需要将待审核的材料或项目提交给审核部门。
提交方式可以是电子邮件、在线表格或其他指定的渠道。
步骤二：初步审查
审核部门会对提交的材料进行初步审查，检查是否满足审核标准和要求。
如果不符合要求，审核部门将通知申请人并提供修改建议。
步骤三：详细审核
在此步骤中，审核人员会对材料进行详细的审核。
这包括对文件的内容、格式、合规性等进行仔细检查。
如有需要，可能会与申请人进行进一步沟通和要求补充材料。
步骤四：评估与分析
审核人员将根据审核标准对材料进行评估和分析。
他们会考虑各个方面的因素，并做出综合判断。
如果需要，审核人员可能会进行必要的讨论和研究。
步骤五：发出审核结果
审核部门将向申请人发送审核结果。
结果可能是通过、不通过或需要进一步修改。
如果未通过审核，还会说明原因和改进建议。
步骤六：复核与确认
在此步骤中，审核结果会进行复核和确认。
其他审核人员或主管可能会对审核过程和结果进行再次审查，确保审核的公正性和准确性。
步骤七：归档与记录
最后，审核部门会将审核结果进行归档和记录。
这样可以为后续的审计提供依据，并方便追溯审核过程。
如何进行流程审核
如何进行流程审核流程审核是一种评估、审查并改进业务流程的方法。
它旨在确保流程的有效性、高效性和合规性。
以下是一个流程审核的基本指南，包括准备、审核和改进三个主要步骤。
一、准备阶段：在流程审核之前，需要进行一些准备工作。
首先，明确流程的目标和范围。
确定流程所涵盖的工作范围，并确保所有相关人员都理解和认同这些目标，从而为审核工作奠定基础。
其次，组建流程审核团队。
这应该是一个由具有相关经验和知识的人员组成的团队，其中包括流程所有者、相关部门经理和业务分析师等。
确保团队成员具备足够的时间和资源，可以全力参与到审核过程中。
最后，准备审核工具和文档。
收集与流程相关的所有文档、流程图和数据，以供团队成员审查。
此外，建立一个评估流程效率和合规性的评价标准，以便进行审核和改进。
二、审核阶段：审核阶段是整个流程审核的核心部分。
以下是一些常见的审核步骤和技巧：1.评估流程目标是否实现：审查流程的目标，并确定它们是否能实现预期的效果。
如果有必要，可以进行定性和定量的分析，比如根因分析、趋势分析等。
2.评估流程的逻辑和顺序：审查流程图以及其中的步骤和活动，确保流程的逻辑和顺序是合理的。
检查是否存在重复、冗余或不必要的步骤，以提高效率和节省资源。
3.评估流程的资源需求：审查流程的资源需求，包括人力、设备和财务资源等。
确定流程是否能够获得足够的资源来实现目标，是否存在资源浪费或不足的情况。
4.评估流程的合规性：检查流程是否符合相关的法规、政策和标准。
确保流程中的各项活动和控制措施都符合法律法规的要求，并保护组织的利益和声誉。
5.收集和分析数据：收集与流程相关的数据，进行分析和对比。
比较实际的流程绩效与预期的绩效差距，找出问题所在，并提出改进建议。
三、改进阶段：审核阶段结束后，流程审核团队应该制定一份详细的改进计划。
以下是一些改进阶段的要点：1.确定改进的重点：根据审核结果和评估标准，确定改进的重点，即哪些方面需要改进以提高流程效率、降低成本或提升质量。
审核的流程
审核的流程审核是指对某项工作、计划或方案进行仔细查验、审查和判定的过程。
在组织机构中，审核流程是为了保证工作的质量、合规性以及减少风险而设置的。
下面将介绍一个典型的审核流程，包括审核的目的、参与者和步骤。
审核的目的：1. 验证工作的质量和准确性，保证工作结果符合相关标准和要求。
2. 确保工作过程的合规性，符合法规和内部规章制度。
3. 降低工作风险，预防错误和疏漏的发生。
4. 提供对工作的独立、客观的评价，为决策提供依据。
参与者：1. 审核者：负责对工作进行审核的人员，必须具备足够的专业知识和经验。
2. 被审核者：接受审核的工作责任人，必须配合并提供所需的信息和材料。
3. 审核委员会：由多名审核者组成的组织，负责审核决策的制定。
审核流程步骤：1. 确定审核的目标和范围：明确要审核的工作内容、时间和范围，以及相关的标准和要求。
2. 准备审核方案：编制审核计划，包括确定审核的时间表、审核的方法和标准，以及需要的资源和工具。
3. 进行审核：按照审核方案和标准进行实地调查、文件审查、访谈等，收集必要的信息。
4. 分析和评估审核结果：对收集到的信息进行整理、分析和评估，与标准和要求进行比对。
5. 撰写审核报告：根据审核结果撰写审核报告，包括发现的问题、建议的改进措施和对工作的评价。
6. 通知被审核者并进行讨论：将审核报告发送给被审核者，并与其讨论审核结果，明确改进的要求和时间。
7. 决策：审核委员会审议审核报告，并根据报告提出的建议和意见，做出决策。
8. 实施改进措施：被审核者根据决策结果，制定并实施改进措施，确保问题的解决和工作的改进。
9. 跟踪和复核：对改进措施进行跟踪和复核，确保问题消除和工作质量的持续改进。
10. 审核结果的验证和认证：由第三方机构对审核结果进行验证和认证，提供独立的评价和认可。
以上是一个典型的审核流程，当然在实际应用中也可能根据具体的情况进行调整和完善。
审核的目的在于提高工作的质量和效率，为组织的发展提供有效的支持。
文件的审查与审核流程
文件的审查与审核流程在各类组织中，文件的审查与审核是一项重要的工作流程，它确保了文件的准确性、完整性以及合规性。
本文将介绍一种常见的文件审查与审核流程，以帮助读者了解该过程的步骤和重要性。
一、文件的提交文件的审查与审核流程通常始于文件的提交。
提交者将准备好的文件交给负责审查与审核的团队或个人。
在提交之前，提交者应对文件进行仔细检查，确保文件内容符合组织的政策要求，并且达到了所需的标准和规范。
二、初步审查在文件提交后，审查人员进行初步审查。
初步审查的目的是检查文件是否完整，是否符合格式要求以及是否包含必要的信息。
在此阶段，审查人员通常会迅速浏览文件的各个部分，以确保文件的完整性和格式正确性。
如果文件存在问题，审查人员将向提交者提出修改或补充的建议。
三、详细审查经过初步审查后，文件将进行详细审查。
详细审查是对文件内容的逐项检查，以验证其准确性和合规性。
审查人员将仔细阅读每个部分，并与相关政策、法规相比较，确保文件内容吻合。
此阶段还包括对可能存在的错误、遗漏或不一致进行纠正和调整。
四、审核文件的审核是一个双向确认的过程，需要审查人员与提交者之间的合作。
审查人员将根据审核标准和要求对文件进行评估，并提出可能的建议和修改意见。
提交者需要根据审核人员的意见进行相应的修订和改进。
此过程可能需要多轮往返，直到审核人员对文件完全满意为止。
五、最终批准经过反复的审查和修改后，文件最终被提交给权威人士或管理层进行最终批准。
最终批准的目的是确保文件的内容和形式都符合内外部的要求，并且经过充分的确认后方可发布或执行。
最终批准的人员通常具有决策权和授权，他们会对文件的合规性和可行性进行最后的确认。
六、归档与存储文件通过审查与审核后，需进行归档与存储。
已批准的文件应分类储存，并建立相应的归档系统，以便于文件的查找和检索。
此外，文件还应根据保密等级进行合理的安全措施，确保其中的敏感信息得到妥善保护。
结论文件的审查与审核流程对于组织的正常运作非常重要。
审核流程梳理
审核流程梳理1. 引言审核流程是一个组织内部或跨组织的重要流程，通过对各种活动、文档、过程等进行审核，以确保其符合制定的标准、规范和要求。
一个清晰、有效的审核流程可以帮助组织提高工作质量、减少错误和事故，并满足法规、合规性要求。
本文将介绍一个通用的审核流程梳理的步骤和流程，以确保流程清晰、实用且高效。
2. 流程梳理步骤2.1 确定审核目的和范围在开始审核流程梳理之前，首先需要明确审核的目的和范围。
审核目的是为了检查和确认特定的要求是否得到满足，审核范围是指需要进行审核的对象或过程。
2.2 制定审核计划编制一份审核计划，明确审核的时间、地点、审核人员，以及需要审核的对象和过程。
计划中还需要包括审核所需的资源和工具，以及相关的文件和记录。
2.3 选择审核人员选择合适的审核人员，他们应具备适当的专业知识和技能。
审核人员应熟悉审核流程、标准和要求，并具备良好的沟通和分析能力。
2.4 进行准备工作在进行审核之前，需要进行一些准备工作： - 收集和分析相关的文件和记录，了解审核对象的情况。
- 确定审核标准和要求，并与审核人员共享。
- 确定审核的方法和技术，例如现场观察、文件审查、面试等。
- 组织审核人员进行培训和准备，确保他们了解审核流程和要求。
2.5 进行审核活动根据审核计划和准备工作，执行审核活动。
这些活动可能包括： - 现场观察和检查，确保过程和活动符合要求。
- 文件审查，检查文件的完整性、准确性和符合性。
- 面试和讨论，与参与者交流和确认相关信息。
- 进行记录和收集证据，以支持审核结论。
2.6 分析和评估审核结果在审核活动结束后，审核人员根据收集的证据和观察的情况，对审核结果进行分析和评估。
他们应根据审核标准和要求，判断审核对象是否符合要求，并记录评估结果。
2.7 准备审核报告根据分析和评估的结果，编制一份审核报告。
报告应包括以下内容： - 审核的目的、范围和方法。
- 审核的发现和问题。
审核基本知识介绍
1 审核是指什么？审核——为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2 过程实是指什么？审核的过程是指――审核到现场发现证据对其进行评价，确定是否满足审核准则。
3 审核准则是指什么？审核准则原称审核依据。
（包括ISO9001标准，手册，程序文件，法律法规的有关要求或其它依据）审核是按我们自己所承诺的一些文件结合我们现场做的过程是否符合这些文件的要求。
4 审核的目的是指什么？审核的目的：是确保企业质量体系与ISO 9000质量标准的符合性和有效性。
符合性是指我们所做的过程和活动是否符合标准中所要求的内容，或是否符合对外承诺的标准，或者是对外承诺的活动。
5 审核员的工作是什么？内审员的工作就是拿着编好的各种文件对照各个部门做的情况是否符合。
二. 审核的特点审核的特点：系统地、独立地、正式地。
审核是一个抽样的过程，抽样要有一定的代表性，也有一定的风险。
审核是一种正正规规的，按照所形成的文件要求，按照事先策划好的步骤，进行审核，而且是独立的进行的，不受任何干扰。
质量体系审核的内容包括组织的过程是否被确定；过程是否被充分的展开并贯彻实施；实施的证据是否证明符合要求。
三. 审核的类型审核的类型包括：质量体系审核（内部）；产品质量审核（围绕某一个产品进行审核）；过程质量审核（看过程是否受控），审核是提高、改进体系运行的途径。
审核还可以分成：内审：按自己事先计划好的间隔进行审核（第1方审核）。
外审：从外面找一个认证机构对企业进行审核（第3方审核）。
第2方审核：用户对某个企业不放心，但是某个工作还要交给它去做，所以用户就派人来（可以是自己的人，也可以是对这个行业很了解的人）去审核一下这个企业做这项工作的能力。
借助于第3方审核的模式。
第1方内审的目的：改进、提高发现的问题；为在外审前的准备。
内审的主要依据：手册、程序文件、标准、有关的法律法规、作业指导书第2方审核的目的：评定、批准。
审核基础必学知识点
审核基础必学知识点
1. 审核的定义与目标：审核是指对某一对象或系统的过程、产品或服
务进行检查、评估和验证的过程，以确保其符合规定的标准、要求和
目标。
2. 审核的目的：主要包括发现问题、改善过程、防范风险、提高效率、保护利益等。
3. 审核的种类：包括内部审核、外部审核、财务审计、合规审计、信
息系统审计、技术审计等。
4. 审核的流程：一般包括确定审核目标、制定审核计划、收集审核证据、评估证据、撰写审核报告、跟进改进行动等。
5. 审核的主要内容：包括合规性审核、业务风险审核、内部控制审核、财务报表审核、流程审核等。
6. 审核的方法和技巧：包括数据分析、文件审核、面谈访问、观察现场、样本抽查、问卷调查、比较分析等。
7. 审核的意义和价值：对于组织而言，可以提供独立和客观的意见，
对现有的制度、流程和管理提出改善建议；对于利益相关方而言，可
以增强信任、保护权益、降低风险。
8. 审核员的职责和要求：包括具备专业知识和技能、独立和客观、保
密和诚信、沟通和协调、持续学习和改进等。
9. 审核的挑战和难点：包括资源有限、目标不明确、信息不完整、法
律法规变化、人员抵触等。
10. 审计和审计的区别：审计一般专指财务报表审计，是对财务报表的真实性和公允性进行审查；审核更为广泛，可以包括对组织的各个方面进行审查，涵盖范围更广。
审核基本知识及审核流程
何为“可审核的候选工厂”
所有生产迪士尼品牌的产品。
何为“不需审核的候选工厂”
ü家庭作业（如夫妻店、个体户）
ü绘图和电脑设计（在写字楼工作，不涉及工厂）
ü单个艺术家
何为“灰色地带”
ü家庭工作/家庭手工业
ü工人人数
ü包装材料厂
ü组装厂
审核员应该：
ü清楚了解迪士尼的人物
ü不要混淆和华纳兄弟（WB）、兔宝宝（Looney Toons）、史努比（Snoopy）、Hello Kitty、皮卡丘（Pokeman）、天下宝宝（Teletubbies）的区别
ü文件清单
1.工卡或考勤记录（过去十二个月）
2.工资表（过去十二个月）
3.人事花名册及员工个人档案
4.劳动合同
5.社会保险收据、花名册及合格证明文件等
6.工商营业执照
7.消防检查报告或合格证明文件
8.消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等
9.环保证明文件
10.厂规或员工手册
11.政府有关当地最低工资规定文件
ü要求管理层提供工人面谈用的地方
ü询问管理层
ü索取工厂用到所有化学品的清单
工厂巡视
ü健康安全检查：确保工厂的工作环境符合当地和生产守则的要求；确保工厂没有违反环保法规
•消防安全
•机器安全
•化学品储存
•急救
•个人防护用品（PPE）
1.眼罩
2.手套
3.耳塞
•环保
1.美国环境保护局（EPA）
2.职业安全与健康管理局（OSHA）
3.空气质量管理区（AQMD）
4.化学品暴露限制
5.危险品废物
6.其他潜在危险（空气质量、废水处理、污染、回收）
内审员需知的审核流程
内审员需知的审核流程
一、审核流程介绍
审核流程是一种管理流程，旨在有效地确保业务绩效持续改善和符合相关法规要求。
它涉及到各个环节，从产品开发和质量控制到服务流程和客户管理，以及对最终结果的评估。
典型的审核流程，在任何组织中都适用，包括：
1.责任认可：首先，所有参与审核的人或团队都要明确自己的责任范围，以及负责的审核任务、资源、方法和时间安排。
2.文件准备：参与审核的人或团队要及时准备所需的文件和资料，以便完成相关审核。
3.审核计划：需要制定审核进度表，制定审核任务、资源、问题、测试标准和计划时间安排。
4.信息记录：按照权限和责任范围，记录每一步审核的结果、发现的问题以及改善措施，以便后续审核使用。
5.审核报告：审核完成后，应及时准备审核报告，以及实施结果，报告提供审核结果以及建议措施。
6.责任跟踪：审核完成后，需要跟踪责任人实施建议措施，并定期复核，以确保改善步骤及时有效实施。
二、审核员职责
1.审核员应按照计划对指定的内容进行审计，核实及评估，并根据现有的流程及控制体系进行审查；
2.审核员应保护审核信息的保密性。
质量管理体系内部审核知识及技巧
质量管理体系内部审核知识及技巧一、质量管理体系内部审核的定义及目的1.发现问题和风险：通过审核，发现质量管理体系中存在的问题和风险，如流程不清晰、控制措施不完善等。
2.确定改进机会：通过审核，确定改进机会，如流程优化、控制措施的加强等，以提高质量管理体系的效力。
3.评估管理体系的有效性：通过审核，评估质量管理体系的有效性，判断是否符合国家和行业的相关要求。
二、质量管理体系内部审核的步骤1.确定审核计划：根据组织的特点和需求，制定可行的审核计划，包括审核的时间、地点、内容、范围、人员等。
2.信息收集：收集与审核相关的信息，包括质量管理体系的文件和记录，以及实际的运行情况。
3.审核准备：审核前需要对质量管理体系的要求、相关标准和法规进行研究和准备，以确保能够对质量管理体系进行全面和深入的审核。
5.制作审核报告：根据审核结果，制作审核报告，详细记录发现的问题和风险，提出改进建议，并注明对应的审核依据。
6.跟踪改进措施：审核报告需送达给管理层，管理层需针对审核报告中的问题和风险，制定改进措施并推动实施，并追踪改进措施的执行情况。
三、质量管理体系内部审核的关键要点1.审核人员的选择和培训：审核人员应具备相关的知识和技能，并接受培训以提高审核的质量和效率。
2.审核的客观性和公正性：审核人员应客观、公正地对待审核对象，不受个人感情和利益的影响。
3.信息的收集和分析：审核人员应全面、准确地收集和分析与审核相关的信息，以便发现问题和风险。
4.面对面的交流和沟通：审核人员应通过面对面的交流和沟通，获取更多有关审核对象的信息，如职员意见、工作场所情况等。
5.问题的判断和分类：审核人员应准确判断问题的严重性和影响程度，并进行分类和优先级排序，以便管理层能够更好地制定改进措施。
6.提出改进建议和建设性批评：审核人员应提出具体、可行的改进建议，并进行建设性批评，以推动质量管理体系的持续改进。
四、质量管理体系内部审核的技巧1.提前准备：审核人员应提前准备好相关的审核资料和工具，以确保审核的高效进行。
供应商现场审核流程审核三要素
供应商现场审核流程审核三要素供应商质量审核步骤1丨审核准备1、在审核前的一个月要求供应商进行全项目检查，并将检查报告反馈给公司质保部。
2、整理公司对该供应商的各类要求。
3、通过相关部门整理有关供应商产品质量、交付表现、价格水平的数据和不符合内容的详细描述。
同时整理第二配套商或潜在的第二配套商（供应商的假想敌）优势的内容和有关数据。
4、下发调查表，必须简洁、实用。
5、根据供应商回复的调查表，组织结构图，制定审核日程安排。
6、下发供应商审核通知、审核日程安排，联系后确定审核期间供应商提供的产品生产数量。
2丨审核实施1、通常在审核开始前审核员一般要用30～40分钟的时间和供应商的负责人进行交流，了解供应商的发展背景、发展方向、公司的主营业务、以往的业绩、为公司配套的经历，同时在交流的过程中最好把审核的目的及准备的第一阶段的内容反馈给供应商负责人（在这一阶段的动机只是增进双方的了解，让负责人了解审核的目的和供应商的表现，至于不符合的解决方案就在审核负责部门时关注）。
2、审核时的首次会议，与会人员必须包括供应商负责人、各部门负责人。
3、首次会议结束后，质量能力审核正式开始，首先审核人员召集各部门负责人询问他们都了解审核人员所在公司的哪些特殊要求，是通过哪些途径、哪些资料中获悉的，如果有偏差审核人员应及时提供准备好的有关资料，并进行解释，然后要求负责人员确定履行审核人员所在公司要求的日期。
4、质量能力审核，首先进行产品审核，由供应商检验员执行，审核人员做监督，审核过程中审核员要重点关注公司搜集的不合格内容，并对照供应商提供的全项目检查报告检查测量、试验产品的符合性和适宜性。
如果产品审核发现了不合格，自然就是过程审核关注的焦点咯。
5、过程审核，按照供应商质量能力评定准则过程审核部分，结合ISO9001的要求，并考虑TS2适用的要求进行，在审核时审核员应结合供应商质量方针、各部门的经营目标，关注公司搜集的各类不合格的纠正措施、产品审核中发现的不合格源头。
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4.化学品暴露限制
5.危险品废物
6.其他潜在危险（空气质量、废水处理、污染、回收）
ü选择参与面谈的工人
ü辨别有无可疑的童工
ü对可疑的情况提出问题
•工人不工作或加快工作速度
•进出工厂的车辆
ü检查生产流程：是否有分包
文件审核
ü目的：确保工厂运作的合法性；确保工厂符合当地法律及守则的要求
•当发现童工时（现时或历史性）必须登记工人的工号、姓名、出生年月、入厂日期
工人面谈
面谈的目的
ü从工人层面了解工厂的实际运作
ü获取其他过程无法得到的信息以及考察文件的一致性
ü对异常的区域进行更深入的了解
面谈问卷（EIQ）
面谈工人人数＝工厂总人数的25％，但不超过25名工人
扩大访谈人数
ü发现的违规情况需要更深入的了解，如家庭工作、虚假账本等
审核基本知识及审核流程
审核类型
初审（Initial）
ü和工厂的第一次接触
ü需要在首次会议上更详尽的解释
ü全面的审核
ü超过100名工人的工厂需要两个审核员
第一次跟进审核（First Follow-up）
ü和工厂第二次接触
ü仅审核上次主要的违规
ü是否需要和工人面谈视乎上次的违规情况
ü只需一名审核员，但必须是上次参与审核的人员之一
ü要求管理层提供工人面谈用的地方
ü询问管理层
ü索取工厂用到所有化学品的清单
工厂巡视
ü健康安全检查：确保工厂的工作环境符合当地和生产守则的要求；确保工厂没有违反环保法规
•消防安全
•机器安全
•化学品储存
•急救
•个人防护用品（PPE）
1.眼罩
2.手套
3.耳塞
•环保
1.美国环境保护局（EPA）
2.职业安全与健康管理局（OSHA）
第二次跟进审核（Second Follow-up）
ü和工厂的第三次接触
ü仅审核上次主要的违规
ü是否需要和工人面谈视乎上次的违规情况
ü只需一名审核员，该名审核员是参与初审的人员之一，但他/她必须联系进行首次跟进的审核员了解具体情况
跟进审核要求
跟进审核要求：跟进审核的文件存档在审核后必须完成，文件报告至少如下：
ü工人的身份证明文件和工人实际回答有出入时
挑选程序
ü50%的工人在工厂巡视过程中挑选
•年轻工人
•从所有部门挑选
•如果条件允许，应该性别比例等同，种族等同
•危险岗位工人
ü50%的工人从工资表、工卡和文件审核中挑选
•加班超时的工人
•低工资的工人
•青少年工人
•老工人
不公开
ü面谈必须在管理人员不在场的情况下进行
定义候选的资格
何为“可审核的候选工厂”
所有生产迪士尼品牌的产品。
何为“不需审核的候选工厂”
ü家庭作业（如夫妻店、个体户）
ü绘图和电脑设计（在写字楼工作，不涉及工厂）
ü单个艺术家
何为“灰色地带”
ü家庭工作/家庭手工业
ü工人人数
ü包装材料厂
ü组装厂
审核员应该：
ü清楚了解迪士尼的人物
ü不要混淆和华纳兄弟（WB）、兔宝宝（Looney Toons）、史努比（Snoopy）、Hello Kitty、皮卡丘（Pokeman）、天下宝宝（Teletubbies）的区别
末次会议
ü告知管理层审核已经完成
ü归还借用供审核的文件
ü感谢他们对审核工资的支持和合作
ü解释所发现的问题、解答工厂的疑问以及书写改善计划确认报告CAPAR）
ü教育并提供改善的最佳运作指引，帮助工厂达到守则的要求
宁可丢利益，不可丢信誉--"诚信为本"--是我们永不放弃的准则.
12.设备安全许可证(如电梯使用许可证,、厨房卫生许可证等)
13.特种工人上岗证（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）
14.当地劳动局关于延长加班之批文
15.未成年工体检及劳动局登记记录
16.厂房平面图
ü童工求证
•在工厂巡视过程中挑选看起来很小的员工
•在人事档案里抽查
•挑选25名工人访谈
•在面谈过程中，根据人事档案交叉检查存有不一致的信息
ü文件清单
1.工卡或考勤记录（过去十二个月）
2.工资表（过去十二个月）3.人事Βιβλιοθήκη 名册及员工个人档案4.劳动合同
5.社会保险收据、花名册及合格证明文件等
6.工商营业执照
7.消防检查报告或合格证明文件
8.消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等
9.环保证明文件
10.厂规或员工手册
11.政府有关当地最低工资规定文件
ü一对一面谈，不能分组面谈
保密性
ü参与面谈的工人必须被告知所有的访谈内容均为保密
ü反映问题的工人名字不能在报告上出现
面谈技巧
ü友善――这使得工人放松和敞开胸怀
üEIQ作为指引，但不局限面谈的问题
ü不同的国家对工人的问题不同，如洪都拉斯重点是童工、墨西哥重点是怀孕测试、中国是加班时间、土耳其是有无供祈祷的地方
首次会议
ü自我介绍及身份确认
ü如果工厂没有迪士尼的生产守则（COC），简要介绍守则的内容并提供他们一份
ü了解工厂的基本信息，如联系人、地址、电话、人数、生产产品类型、有无别名等
ü确保工厂了解审核的目的
ü简要介绍审核的流程
ü获取工厂平面图，确保巡视工厂范围内所有的区域
ü确保工厂有要求提供审核的文件在现场
ü任何生产迪士尼或其附属机构产品的工厂必须接受审核
时间管理
•排期时间
ü在审核之前必须有充足的时间作安排
ü在审核申请完成后必须进行审核
•做报告时间
ü审核完成的5天内必须将结果输入ILS系统
•跟进的时间安排
ü严重违规――30天安排跟进
ü中度违规――60天安排跟进
ü确保工厂有充足的时间完成改善计划
审核流程
ü先前的审核报告
ü支持先前违规的文件
üCAPAR（改善报告）
ü工人面谈记录（如需要）：核查参与上次面谈的工人是否仍在工厂
支持性文件包括：
ü违规证据
ü确定上次违规是否改善的程序
ü改善或没有改善的结论
ü新的违规发现－－解释在先前的审核中为何没有发现
*为了确保审核的一致性，建议在跟进审核时由参与首次审核的审核员进行