规章制度管理办法及流程图
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规章制度管理办法及流程图1 某某公司股份有限公司规章制度管理办法第一条为使某某公司股份有限公司（以下简称公司）制定、修订、颁布规章制度的程序科学化、规范化，保证公司建立健全并有效执行各项规章制度，根据《中华人民共和国公司法》、《某某公司股份有限公司章程》及其他相关规定，特制定本办法。
第二条本办法所指的规章制度是公司为规范各项管理工作的范围、职责、权限、工作程序和奖惩而制定的规定、标准、办法等的总称。
第三条公司规章制度共分为三类：一类是公司根本规章制度，主要指公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等治理结构方面的制度；二类是公司基本规章制度，主要指规范战略管理、投资管理、人力资源管理、科技管理、生产管理、财务管理、营销管理、风险管理、业绩考核、法律事务、综合管理等基本业务的制度；三类是公司具体规章制度，主要指规范具体业务管理工作的制度，以及为执行各项管理制度的工作标准、业务流程、作业指导书等。
1第四条制定规章制度应遵循以下原则：（一）合法性原则：符合国家法律、法规、规章规定和国家强制性标准，贯彻党和国家的路线、方针、政策；（二）兼顾稳定与时效性原则：与公司整体发展战略、功能定位、管控模式及管理重点相适应，在确保相关制度相对稳定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营管理的需要,不断评价和更新；（三）适用性原则：符合企业实际，能在一定时间和一定范围内普遍适用；（四）统筹兼顾原则：注意制度的系统性和协调性，与管理流程协调和匹配，避免重复制定和各项制度之间冲突、交叉和遗漏。
第五条公司规章制度实行分类管理，公司各部门负责职能业务对应规章制度的具体管理工作，包括部门职能业务所需的规章制度的系统策划，组织制定规章制度，以及对现行规章制度的适宜性、符合性和有效性进行监测和评估，并及时进行补充或修订，以保持制度体系的完整和有效。
第六条规章制度应当对制定目的、适用范围、主管部门、参与部门、具体规范或标准、生效条件、施行日期等作出明确规定。
汽车修理厂管理制度及工作流程图
汽车修理厂管理制度及工作流程汽车维修质量承诺制度(汽修厂管理制度相关)1、在车辆维修作业中，严格执行作业规和三级检验制度。
2、认真填写、整理车辆技术档案和维修档案，按规定签发竣工出厂合格证。
3、维修中坚决杜绝使用假冒伪劣配件。
4、对维修车辆实行质量保证期制度，自竣工出厂之日起：一级维护、小修及零件修理质量保证期为汽车行驶2000公里或者10日；二级维护质量保证期为汽车行驶5000公里或者30日；整车修理或者总成修理质量保证期为汽车行驶20000公里或100日。
质量保证期中行驶里程和日期指标，以先达到者为准。
汽修厂维修服务承诺书格式本厂热情为用户服务,承诺做到以下各点,请广大顾客监督执行.1. 二级维护车辆24小时以竣工出厂,大修车辆一星期出厂.2. 维修车辆使用配件不以假充真,以旧充新,以副品充正品.3. 合理收费.4. 车辆竣工出厂后质量保证期为:小修:一级维护:二级维护:大修:汽车维修质量管理制度为提高车辆的维修质量，加强全厂职工的质量意识，杜绝质量事故的发生，制定如下制度。
1. 质量管理机构本厂成立质量管理领导小组，由分管厂长负责。
具体质量管理工作由生产技术部门负责。
2. 质量机构职责全面负责全厂质量管理工作，贯彻执行国家和行业主管部门有关《汽车维护工艺规》、《汽车维护出厂技术条件》、交通部《汽车维修质量管理办法》等有关规定，贯彻执行有关汽车维修质量的规章制度，确定质量方针，制定质量目标，对全厂维修车辆进行监督、检查、考核，对维修技术、质量问题进行分析，并提出整改方案。
（1）建立健全部质量保证体系，加强质量检验，进行质量分析。
（2）收集保管汽车维修技术资料及工艺文件，确保完整有效，及时更新。
（3）制定维修工艺和操作规程。
（4）负责车辆档案管理工作。
（5）负责标准计量工作。
（6）负责设备管理维修工作。
（7）负责汽车的检验工作。
提高汽车维修质量。
（8）负责质量纠纷的质量分析工作。
3. 对维修车辆一律进行三级检验，严格进行汽维护前检验、过程检验、竣工检验，严格执行竣工出厂技术标准，未达标准不准出厂。
规章制度管理办法及流程图
某某公司股份有限公司规章制度管理办法第一条为使某某公司股份有限公司（以下简称公司）制定、修订、颁布规章制度的程序科学化、规范化，保证公司建立健全并有效执行各项规章制度，根据《中华人民共和国公司法》、《某某公司股份有限公司章程》及其他相关规定，特制定本办法。
第二条本办法所指的规章制度是公司为规范各项管理工作的范围、职责、权限、工作程序和奖惩而制定的规定、标准、办法等的总称。
第三条公司规章制度共分为三类：一类是公司根本规章制度，主要指公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等治理结构方面的制度；二类是公司基本规章制度，主要指规范战略管理、投资管理、人力资源管理、科技管理、生产管理、财务管理、营销管理、风险管理、业绩考核、法律事务、综合管理等基本业务的制度；三类是公司具体规章制度，主要指规范具体业务管理工作的制度，以及为执行各项管理制度的工作标准、业务流程、作业指导书等。
1第四条制定规章制度应遵循以下原则：（一）合法性原则：符合国家法律、法规、规章规定和国家强制性标准，贯彻党和国家的路线、方针、政策；（二）兼顾稳定与时效性原则：与公司整体发展战略、功能定位、管控模式及管理重点相适应，在确保相关制度相对稳定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营管理的需要,不断评价和更新；（三）适用性原则：符合企业实际，能在一定时间和一定范围内普遍适用；（四）统筹兼顾原则：注意制度的系统性和协调性，与管理流程协调和匹配，避免重复制定和各项制度之间冲突、交叉和遗漏。
第五条公司规章制度实行分类管理，公司各部门负责职能业务对应规章制度的具体管理工作，包括部门职能业务所需的规章制度的系统策划，组织制定规章制度，以及对现行规章制度的适宜性、符合性和有效性进行监测和评估，并及时进行补充或修订，以保持制度体系的完整和有效。
第六条规章制度应当对制定目的、适用范围、主管部门、参与部门、具体规范或标准、生效条件、施行日期等作出明确规定。
4-2-1规章制度管理办法
规章制度管理办法一、目的为加强公司规章制度的管理工作，建立和完善公司规章制度体系，使规章制度的起草、审核、发布工作程序化，执行管理规范化，督促检查常态化，实现制度管理的正常运转，不断优化管理流程，提高工作效率，促进依法治企，结合公司经营管理实际，特制定本办法。
二、范围本办法规定了公司规章制度编写的基本要求，明确了规章制度的起草、制订、审核、发布、执行督查、修改完善、废止等操作程序。
三、职责1.安全生产领导小组是公司制度建设归口管理部门，主要负责公司规章制度管理办法的制订与完善，建立健全制度体系框架、组织规章制度草案审核与发布，开展制度管理调研，定期对制度执行情况进行汇总评估并提出改进建议。
2.公司安全生产领导小组是规章制度贯彻执行的督查部门，负责牵头组织规章制度执行情况的督查，以制度执行为平台，进一步加强干部员工的作风建设。
3.各基层单位（部门）应切实做好制度的贯彻落实工作，及时将规章制度传达给本部门员工，并将制度执行意见或制度建设建议反馈给制度制订与管理部门，配合做好制度建设与管理工作。
同时，应结合本单位实际，建立内部制度管理体系，定期对内部制度进行梳理，在此基础上，提出制度建设计划，制定相关操作规章或细则。
四、制度的起草1.规章制度草案由其内容所涉及的业务部门负责起草。
对制度内容涉及几个部门管理职能的，由安全生产领导小组牵头组织有关部门共同拟定。
2.为确保规章制度协调顺畅、规范可行，起草部门应对其起草项目进行深入调查研究，掌握国家有关法律、政策及公司现状，并应对其所拟定规章制度草案的可行性和执行效果有一定的预测。
3.规章制度草案应包括以下主要内容：（1）规章制度制定目的；（2）规章制度的适用范围；（3）各相关部门应履行的职责；（4）规章制度的具体规范或操作程序；（5）实施生效日期；（6）其他事项。
4.规章制度应符合规章制度制定的技术要求，内容合法，结构严谨，文字简明，标点符号正确。
5.规章制度中职责划分应该明确，尽可能减少职能交叉。
管理制度及业务流程管理办法-(实用版)
管理制度及业务流程管理办法第一章总则第一条为了加强西安君爱企业管理咨询有限公司管理制度及业务流程管理的程序化、规范化，结合实际，制定本管理办法第二条公司管理制度是公司员工在经营管理活动中须共同遵守的规定和准则的总称，其表现形式或组成包括组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、业务流程、管理表单等管理制度类文件。
第三条公司实施管理制度及业务流程管理的目标是规范管理，统一业务流程标准，集中反映和逐级落实公司内部控制和风险管理要求，明确管理职责，达到“职责清晰、管理有序、精简高效、风险可控”的管理目的。
第四条本制度适用于公司经管层所有部门及人员。
第二章组织机构和职责范围第五条公司总经办（战略规划部）为公司管理制度及业务流程管理的主管部门，行政人事部配合总经办负责完善公司的相关管理制度及业务流程管理的工作，总经办（战略规划部）主要职责包括：（一）负责拟定公司经营与管理制度流程规划和方案拟定、推进管理制度及流程的组织协调与监督工作；（二）负责根据公司内部控制管理的需要，建立和完善公司层面的管理制度及业务流程管理相关规定；（三）负责对公司各部门（单位）制定的管理制度及业务流程内控有效性审查与评估；（四）负责业务流程方案的设计与维护；（五）指导参与公司各部门（单位）业务流程规范设计、专题改进研讨。
第六条公司各部门（单位）应按照业务分工，分级落实制度及业务流程管理责任，各部门（单位）负责人为所负责部门和业务的管理制度及业务流程负责人，其主要职责包括：（一）负责制订本部门（单位）内部管理制度及业务流程；（二）负责规范本部门（单位）主管业务的管理制度及业务流程，参与相关业务流程的设计和改进讨论；（三）负责本部门（单位）业务流程设计与优化，流程专题改进研讨；（四）负责本部门（单位）制度及业务流程的运行及管理等相关工作；（五）负责本部门（单位）流程的解释。
第七条跨部门或跨业务的制度及业务流程的编制，按照职责分工，由总经办（战略规划部）牵头组织，并与相关部门沟通协调，各部门应予以配合。
财务管理制度及流程图
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五、财务部经理职责
职责 1
主持本部的全面工作，组织并督促部门人员全面完成本部职责范围内的各项工作
职责 2
根据公司中、长期经营计划，组织编制集团年度综合财务计划的控制标准
职责 3
负责组织《会计法》及地方政府有关财务工作法律法规的贯彻落实
职责 4
制定、维护、改进公司财务管理制度和政策，制定年度、季度财务计划
授权经办业务
签订结算契约
审核
Байду номын сангаас
制取原始凭证
制取结算凭证
办理结算业务 审核结算凭证
编制记账凭证 ①复核记账凭证
登记账簿 ②账证核对 账单核对 编制调节表 ③账账核对
结束
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五、费用报销管理流程
总经理
财务总监
财务部
否 审批 预 算 外
否
审批 是预
算 内
审批 否
审核
出纳
会计
各部门 开始
费用发生
在报销单据 上签字
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三、现金清查账务处理流程
财务经理 审核
审核
财务部 开始
出纳
①制定现金清查制度 汇总收款凭证和付款凭证 ②登记日记账 ③盘点核对 查明盈亏原因 ④填现金盘点表
⑤清查组盘点 编制盘点表 相应账务处理
结束
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四、备用金收支账务处理流程
财务经理/总监
财务部 开始
审核
①建立备用金预 借和报销制度
同意支付
七、现金预算流程
总经理 开始 ①下达经营目标 审批 核
审批 核
新的预算目标
财务总监
财务部
各部门
审核 审核
编制现金流量预算
②预算申报
仓库管理规章制度及流程图
仓库管理规章制度及流程第一章总则第一条为使本公司的仓库管理规化，保证财产物资的完好无损，根据企业管理和财务管理的一般要求，结合本公司具体情况，特制订本规定。
第二条仓库管理工作的任务（1）做好物资出库和入库工作。
（2）做好物资的保管工作。
（3）做好各种防患工作，确保物资的安全保管，不出事故。
第二章仓库物资的入库第三条对于业务人员购入的货物，保管人员要认真验收物资的数量、名称是否与货单相符，对于实物与货单容不符的，办理入库手续要如实反映。
第四条对于货物验收过程中所发现的有关数量、质量、规格、品种等不相符现象，保管人员有权拒绝办理入库手续，并视具体情况报告主管人员处理。
第三章仓库货物的出库第五条对于一切手续不全的提货，保管人员有权拒绝发货，并视具体情况报告主管人员。
第四章仓库货物的保管第六条仓库保管员要及时登记各类货物明细帐，做到日清月结，达到帐帐相符，帐物相符、帐卡相符。
第七条每月月底之前，保管人员要对当月各种货物予以汇总，并编制报表上报部门主管人员。
第八条保管人员对库存货物要每月月末盘点对帐。
发现盈余、短少、残损，必须查明原因，分清责任，及时写出书面报告，提出处理意见，报部门主管人员。
第九条做好仓库与运输环节的衔接工作，在保证货物供应、合理储备的前提下，力求减少库存量，并对货物的利用、积压产品的处理提出建议。
第十条根据各种货物的不同种类及其特性，结合仓库条件，保证仓库货物定置摆放，合理有序，保证货物的进出和盘存方便。
第十一条对于易燃、易爆、剧毒等货物，应指定专人管理，并设置明显标志。
第十二条建立健全出入库人员登记制度。
第十三条严格执行安全工作规定，切实做好防火、防盗工作，保证仓库和货物财产的安全。
第十四条库管人员每天上下班前要做到三“检查”，确保财产货物的完整。
如有异常情况，要立即上报主管部门。
（1）上班必须检查仓库门锁有无异常，物品有无丢失。
（2）下班检查是否锁门、拉闸、断电及不安全隐患。
（3）检查易燃、易爆物品是否单独存储、妥善保管。
规章制度流程图
规章制度流程图1. 引言本文档旨在说明规章制度的制定和执行流程，并通过流程图的形式进行可视化展示。
规章制度是组织内部为了维护秩序、规范行为而制定的一系列法律、法规、条例等。
规章制度的制定和执行是组织管理的重要环节，能够有效促进组织运转的顺畅和员工的行为规范化。
2. 规章制度的制定流程规章制度的制定流程如下所示：graph TBA[确定制度制定需求] --> B[成立工作组]B --> C[制定草案]C --> D[征求意见]D --> E[修订草案]E --> F[审批通过]F --> G[正式发布]2.1 确定制定需求：组织内部确定制定新规章制度的需求，可能涉及到员工行为规范、安全管理、财务制度等方面。
2.2 成立工作组：组织成立专门的工作组或委员会负责规章制度的制定工作，由相关部门人员组成。
2.3 制定草案：工作组根据制定需求，制定规章制度的草案，包括制度的目的、适用范围、具体内容等。
2.4 征求意见：工作组将制定的草案进行内部征求意见，包括各部门、岗位的意见反馈。
2.5 修订草案：工作组根据征求意见的反馈，对草案进行修订和完善，确保规章制度的准确性和可行性。
2.6 审批通过：经过修订后的草案提交给上级领导层或法务部门进行审批，确保制度符合法律法规和组织的政策要求。
2.7 正式发布：经过审批通过后，将规章制度正式发布给全体员工，包括传达和存档。
3. 规章制度的执行流程规章制度的执行流程如下所示：graph TBA[员工遵守制度] --> B[监督执行]B --> C[发现违规情况]C --> D[整理相关证据]D --> E[处理违规行为]E --> F[记录处理结果]F --> G[违规行为问责]3.1 员工遵守制度：全体员工必须遵守规章制度，确保行为符合规范要求。
3.2 监督执行：各部门负责监督员工的制度执行情况，及时发现并纠正违规行为。
工厂管理制度图
工厂管理制度图一、组织机构1.1 公司管理层：公司设有总经理、副总经理、各职能部门经理等管理层人员。
总经理具有全面领导和管理工厂的职责，负责公司的整体经营和管理工作。
副总经理协助总经理处理公司各项事务，同时负责具体职能部门的管理工作。
各职能部门经理负责各自部门的日常管理和运营工作。
1.2 人力资源部门：人力资源部门负责公司员工的招聘、培训、考核等工作。
同时负责员工的薪酬福利、奖惩制度等管理工作。
1.3 生产部门：生产部门负责工厂的生产计划、生产组织、生产控制等工作。
保证产品质量和生产效率。
1.4 质量管理部门：质量管理部门负责公司产品的质量管理工作，确保产品符合相关标准和规定。
1.5 供应链管理部门：供应链管理部门负责公司原材料、零部件的采购和供应管理工作，确保生产所需材料的及时供应。
1.6 安全保卫部门：安全保卫部门负责公司安全生产管理工作，保障员工的人身安全和工厂的正常运作。
二、招聘与培训2.1 招聘：公司招聘人员需符合公司招聘要求和岗位要求，经面试、考核合格后方可录用。
2.2 培训：公司为新员工提供入职培训，包括公司文化、规章制度、操作流程等内容。
同时为员工提供定期培训，提升员工的专业技能和管理能力。
三、考核与激励3.1 考核：公司对员工的绩效进行定期考核，对业绩突出的员工进行奖励，对表现差的员工给予相应的惩罚。
3.2 激励：公司设立绩效奖金、岗位津贴等激励机制，鼓励员工努力工作，提高工作积极性和生产效率。
四、生产管理4.1 生产计划：生产部门根据市场需求和公司实际情况制定生产计划，确保生产任务按时完成。
4.2 生产控制：生产部门负责生产现场的组织和控制，确保生产过程顺利进行，产品质量符合标准。
4.3 质量管理：质量管理部门对产品进行全程质量控制，确保产品的质量稳定和可靠。
五、安全管理5.1 安全生产：安全保卫部门制定公司安全生产制度，加强安全防范意识，做好事故预防和应急处理工作。
5.2 环境保护：公司遵守环境法律法规，加强环境污染防治，促进可持续发展。
工作流程流程图编写与更新管理制度
工作流程流程图编写与更新管理制度1. 前言本规章制度旨在规范和管理企业内部的工作流程流程图编写与更新，确保流程图的准确性、可理解性和更新及时性，提高生产管理的效率和质量。
2. 适用范围本制度适用于企业内的全部部门和员工，包含但不限于工艺部门、生产部门、质量掌控部门、研发部门等。
3. 流程图编写与更新责任3.1 部门负责人每个部门的负责人有责任确保本部门的工作流程流程图的编写与更新工作的质量和时效。
具体职责如下：•确保相关流程图的准确性：负责人要保证工作流程流程图中所包含的步骤、次序和关系的准确性。
•协调流程图的编写与更新工作：负责人需要与本部门的相关员工协调沟通，明确每个环节的职责和时间布置。
•监督流程图的更新进度：负责人须定期检查流程图的更新进度，并及时解决更新过程中遇到的问题。
3.2 员工每位员工都有责任依照规定的标准和要求编写和更新本岗位工作流程流程图。
具体职责如下：•记录和总结工作经验：员工需要在日常工作中记录和总结岗位工作的重要步骤、流程和规范。
•及时更新流程图：员工负责及时更新所负责工作的流程图，并确保与实际操作的全都性。
•反馈流程改进看法：员工应当乐观参加流程改进，并将改进看法及时反馈给上级负责人。
4. 工作流程流程图编写与更新流程4.1 流程图编写流程图的编写应遵从以下基本原则：•清楚明白：流程图应当清楚明白，使读者能够一目了然地了解工作流程。
•规范统一：流程图的符号和标记应当遵从统一的规范，以确保流程图的可读性和可理解性。
•完整准确：流程图应准确地反映实际工作流程的全部步骤和环节，不得有遗漏或错误。
具体编写流程如下：1.确定需要编写的工作流程：依据部门工作计划和需求，确定需要编写或更新的工作流程。
2.收集相关信息：员工需要收集与工作流程相关的信息，包含流程步骤、职责和关系。
3.绘制流程图：依据收集到的信息，员工应使用统一的绘图工具，绘制工作流程的流程图。
4.审核与修改：员工应请相关人员对绘制的流程图进行审核，确保准确性和符合要求。
18项核心制度流程图
报质控科，写入《质量管理通讯》
违反医疗制度，依据考核办法进行相应的奖、罚
2 三级医师查房制度
制定相应的考核管理办法
经治医师对所 管病员每日至 少查房二次。对 危重病员，应随 时观察病情变 化并及时处理， 必要时请主治 医师、科主任、 主任医师检查 病员。
七六五四三二一抽
、、、、、、、查
抽询病各上客病病
主治医师每 周至少带医 疗组查房 2 次，要求对 所管病人分 组进行系统 查房。新入 院病人的首 次查房在 48 小时内完 成。
三二一抽 、、、查 了询病主 解问历诊 患病记医 者人录师 病对中、 情上的主 ，级记治 有主载医 针管：师 对医查查 性生房房 的的记情 询意载况 问见时： 上限 级、 医有 师无 对适 病当 情内 的容 掌修 握正 情 况 ， 进 行 考 核 。
记录 总结
讨论由主管医师作好书面记录，并将讨论结果记录于死亡 病例讨论记录本。记录人、主持人双签字。
应重点进行死亡原因的分析，涉及分析病因、对抢救措施 的意见及国内外对本病诊治的经验和方法。结论应包括对 死亡原因的认定和应该吸取的经验教训。
报质控科，写入《质量管理通讯》
违反医疗制度，依据考核办法进行相应的奖、罚
制定相应的考核制度
特级护理
1.病情危重，随时发生病情变化需要进行抢救的患者； 2.重症监护患者； 3.各种复杂或者大手术后的患者； 4.严重外伤和大面积烧伤的患者； 5.使用呼吸机辅助呼吸，需要严密监护病情的患者； 6.实施连续性肾脏替代治疗（CRRT），需要严密监护生命体征的的患者。 7.其他有生命危险，需要严密监护生命体征的患者。
报质控科，写入《质量管理通讯》
违反医疗制度，依据考核办法进行相应的奖、罚
工程部管理制度流程图 公司工程部管理制度
工程部管理制度流程图公司工程部管理制度第一部分工程管理部（土建）工作流程图一、设计变更方案及费用审查流程图二、变更设计方案及费用审查流程图三、预算外签证审查流程图四、重大方案变化审查流程图五、工程进度款支付审批程序六、工程竣工结算程序七、工程质量管理流程图质量控制流程八、开工手续审核流程图九、单位工程竣工验收流程图第二部分工程管理部规章制度一、工程管理制度第一条为规范呼伦贝尔能源公司基建工程施工管理，使基建工程管理有章可循，有据可依，特制定本制度。
第二条单位工程开工报告审批。
单位工程正式开工前，施工单位必须提交书面开工报告（依据呼伦贝尔能源公司统一制定的格式），在工程管理部审核后，报领导批准。
凡是未经批准开工的工程，施工单位不得擅自开工，否则后果自负。
第三条施工单位进场。
施工单位应按照呼伦贝尔能源公司的要求，及时组织进驻施工现场。
进场前，施工单位必须按照呼伦贝尔能源公司规划提出临时设施申请报告，经呼伦贝尔能源公司审批后，施工单位应按照临时设施申请报告批准内容执行，不得随意增加内容和数量。
若确实需要增加临时设施的内容和数量，需提出申请报告报批。
第四条施工组织设计审核。
施工单位承建工程，必须按照有关规定编制施工组织设计（一式五份），报工程部、监理、甲方代表及相关部门审查批准后执行。
如有较大问题，应返回施工单位重新编报，时间限制在三天之内完成。
第五条设计交底和施工图会审。
工程项目开工前必须进行设计交底和施工图会审，由工程部负责组织使用部门、设计院、监理单位、施工单位及相关部门，召开设计交底和施工图会审会议。
解决施工单位、监理单位和施工管理人员提出的问题，设计单位对所有问题必须给出书面答复。
第六条工程协调会制度。
为保证工程中有关问题得到及时协调和解决，由工程管理部（土建）门组织，定时召开工程协调会。
协调和解决设计、施工中存在的问题；施工接口及交叉作业的有关问题；工程进度、质量、安全文明施工等问题；总平面布臵及其它涉及工程的有关问题。
公司财务内部控制、管理制度及流程图
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1 .3 本 手 册 的 适 用 范 围
为便于表述，在此对本会计手册以下内容中出现的名称加以定义： 湘火炬集团： 指在深圳证券交易所上市的湖南湘火炬投资股份有限公司，应包括总公司、下属
分公司、具有控制权的子公司； 湘火炬母公司： 指位于湖南省株洲市的湘火炬投资股份有限公司，不包括投资的子公司 湘 火 炬 管 理 层 ： 指 湘 火 炬 投 资 股 份 有 限 公 司 的 董 事 会 及 高 级 管 理 人 员 (总 经 理 、 财 务 总 监 ) 本 手 册 适 用 于 湘 火 炬 集 团 的 所 有 公 司 (美 国 子 公 司 除 外 )。
制定部门之操作手册
不相容的职责 审批企业总体战略规划 审批考核指标
制定企业总体战略规划
审批部门之计划
制定部门之计划 制定考核指标
审批部门之操作手册
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13
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3. 会计控制
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3.1 职位分工
职位 董事长/总经理 部门管理层/专业人士 /财务 总监
财务部部长
财务部工作小组
财务部工作人员
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1. 总那么及说明
3
1 .1 内 部 控 制 制 度 的 定 义
1 .1 .1 一 般 的 定 义 ： 通 常 所 说 的 内 部 控 制 ， 是 指 会 计 内 部 控 制 制 度 ， 《 内 部 会 计 制 度 控 制 规 范 - 试 行 》 的 定 义是：“指单位为了提高会计信息质量，保护资产的安全、完整，确保有关法律法规和规章制度的贯 彻执行等而制定和实施的一系列控制方法、措施和程序”。
执行上级制订的政策、程序 年末调整及报表合并
不相容的职责 直接制订、修改流程手册 制订价格政策 直接制订、修改流程手册 审批子公司财务报表
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
某某公司股份有限公司规章制度管理办法
第一条为使某某公司股份有限公司（以下简称公司）制定、修订、颁布规章制度的程序科学化、规范化，
保证公司建立健全并有效执行各项规章制度，根据《中华人民共和国公司法》、《某某公司股份有限公司章程》及其他相关规定，特制定本办法。
第二条本办法所指的规章制度是公司为规范各项管理工作的范围、职责、权限、工作程序和奖惩而制定的规定、标准、办法等的总称。
第三条公司规章制度共分为三类：
一类是公司根本规章制度，主要指公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等治理结构方面的制度；
二类是公司基本规章制度，主要指规范战略管理、投资管理、人力资源管理、科技管理、生产管理、财务管理、营销管理、风险管理、业绩考核、法律事务、综合管理等基本业务的制度；
三类是公司具体规章制度，主要指规范具体业务管理工作的制度，以及为执行各项管理制度的工作标准、业务流
程、作业指导书等。
第四条制定规章制度应遵循以下原则：
（一）合法性原则：符合国家法律、法规、规章规定和国家强制性标准，贯彻党和国家的路线、方针、政
（二）兼顾稳定与时效性原则：与公司整体发展战略、功能定位、管控模式及管理重点相适应，在确保相
关制度相对稳定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营管理的需要，不断评价和更新；
（三）适用性原则：符合企业实际，能在一定时间和一定范围内普遍适用；
（四）统筹兼顾原则：注意制度的系统性和协调性，与管理流程协调和匹配，避免重复制定和各项制度之间冲突、交叉和遗漏。
第五条公司规章制度实行分类管理，公司各部门负责职能业务对应规章制度的具体管理工作，包括部门职能业务所需的规章制度的系统策划，组织制定规章制度，以及对现行规章制度的适宜性、符合性和有效性进行监测和评估，并及时进行补充或修订，以保持制度体系的完整和有效。
第六条规章制度应当对制定目的、适用范围、主管部门、参与部门、具体规范或标准、生效条件、施行日期等作出明确规定。
程序类规章制度还应明确实施程序，并附流程图。
如有以新的规定取代原规定的，应当写明予以废止的原规定名称、文号及废止时间。
第七条规章制度的内容用条文表达，每条可以分为款、项、目。
条文较多的，可分章，章可分节。
规章制度应当结构严谨，条理清楚，用语准确，文字简明第八条规章制度的制定步骤，应按下列步骤进行：
（一）确定主题，起草草案。
公司各职能部门根据业务需要，在调研基础上确定主题，指派专人撰写初稿, 经充分
讨论形成草案。
（二）组织会签，征集意见，合规性审查。
制度起草部门组织相关职能部门对草案进行会签，征集相关意见。
法律事务部门对规章制度草案的合法性进行全面审查。
（三）汇总意见，形成送审稿。
制度起草部门汇总相关部门意见后，形成送审稿。
（四）审核，审批。
制度送审稿经分管领导审核通过后，如需要公司相关会议审议的，按相关程序提交会议审批。
（五）印发并公布。
公司办公室按公司公文处理办法规定予以印发、发布。
第九条相关职能部门（单位）在会签制度草案时，应认真组织研究，结合各自职能职责，提出对制度草案修改的意见和建议，并由部门（单位）负责人签名确认。
第十条规章制度涉及职工切身利益的，要按有关规定召开职工代表大会或职工民主管理委员会议进行审议，形成决议。
第十一条公司各类规章制度的审批程序如下：
根本规章制度：送审稿由董事会办公室组织拟订，经董事会秘书修改后，提交董事会（监事会）成员充分酝酿，提交董事会（监事会）审议，通过后再提交股东大会审议，通过后以公司名义发布施行。
基本规章制度：送审稿经公司分管领导审阅后提交公司总经理办公会议审议，通过后提交公司董事会审议, 审议通过后发布施行。
具体规章制度：送审稿提交公司分管领导审阅修改后提请公司总经理办公会议审议，通过后以公司名义颁发。
其中，为执行各项管理制度由职能部门制定的工作标准、业务流程、作业指导书等，由职能部门起草讨论后提交公司分管领导审阅并签发。
第十二条各级决策机构审议草案时，负责起草工作的职能部门主要负责人应到会作起草说明，并回
答审议过程中提出的问题。
第十三条规章制度的发放、归档、管理按《某某公司股份有限公司公文处理办法》和《某某公司股
份有限公司档案管理办法》的有关规定执行。
第十四条各职能部门结合公司管理体系的运行与评价，对编制的规章制度执行情况进行调研、分析、
评审。
并根据评审结果对现行规章制度进行修订、废止，对“试行”和“暂行”的规章制度进行充实、完善和更新，并适时公布修订和废止情况。
第十五条当出现下列情况时，规章制度要及时进行修订或废止：
（一）国家法律、法规有变化或废止，原制度与国家法律、法规和强制性标准不一致，公司规章制度失去法律依据时；
（二）公司进行发展战略调整、组织结构调整、管理模式调整、经营范围调整和业务流程调整等情况发生时；
（三）实施过程中暴露出制度本身不合理、不完善的，规章制度规定事项已经不存在、执行完毕或无继续施行必要的；
（四）“试行”和“暂行”超过一年的。
第十六条规章制度的修订程序按照制定时的步骤办理。
第十七条公司各级规章制度必须衔接、协调，下一层级规章制度不得与上一层级相冲突，否则冲突的规章制度或者冲突的条款无效。
第十八条规章制度汇编每年更新一次。
各部门须于每年12月底前将当年新发布的规章制度电子版和此前发布但目前仍在执行的规章制度目录送交企业发展部，企业发展部收集并汇编发布新版。
第十九条技术规范、技术标准的制定、管理不适用本办法。
第二十条各下属单位要加强制度建设，明确归口部门，可参照本办法制定本单位规章制度管理办法。
第二^一条本办法经董事会审议通过后生效。
自发布之日起施行。
本办法由公司企业发展部负责解释。
附图：公司规章制度建设管理流程图。