证券交易模拟题及参考标准答案一
证券交易考试真题
证券交易考试真题一、选择题1.证券交易中，以下哪种情况不属于证券交易的种类？ A. 股票交易 B.债券交易 C. 外汇交易 D. 期货交易答案：C. 外汇交易2.下列哪种公司股票不能在证券交易市场上买卖？ A. 上市公司 B. 中小企业板上市公司 C. 创业板上市公司 D. 新三板挂牌公司答案：D. 新三板挂牌公司3.在证券交易中，以下哪种交易方式是指股票在某个价格区间内可以任意买卖的方式？ A. 盘前集合竞价 B. 跨市场交易 C. 大宗交易 D. 限价委托交易答案：A. 盘前集合竞价4.证券交易所是指股票交易的场所，以下哪个属于我国的证券交易所？A. 纽约证券交易所B. 伦敦证券交易所C. 上海证券交易所D. 东京证券交易所答案：C. 上海证券交易所5.证券交易中，以下哪项不属于交易费用？ A. 佣金 B. 印花税 C. 交易所手续费 D. 证券账户管理费答案：D. 证券账户管理费二、判断题1.证券交易发生在证券交易所内，而不会发生在柜台交易机构。
答案：错误2.中国证券市场分为上交所、深交所和港交所三个交易所。
答案：错误3.证券交易需要支付买卖双方的佣金，但不需要支付交易所的手续费。
答案：错误4.证券交易所是一个中央交易机构，负责股票的发行和交易。
答案：正确5.限价委托交易是指投资者在限定的价格范围内进行买卖股票的交易方式。
答案：正确三、简答题1.请简要介绍一下证券交易所的基本功能。
证券交易所是一个有着完善的交易制度和专业的交易所组织，负责各类证券的发行和交易的机构。
证券交易所的基本功能包括： - 股票发行：证券交易所负责监督和组织股票的发行，确保发行符合法规、公正、公平。
- 交易撮合：证券交易所提供一个集中交易的平台，通过撮合买卖双方的委托交易，促成股票的买卖。
- 信息公示：证券交易所负责公开披露上市公司的信息，提供市场参与者所需的信息，保证市场的透明度。
- 监管监察：证券交易所监督市场交易活动，防范市场风险，维护市场秩序和投资者权益。
证券交易押题试卷
2011证券从业资格考试《证券交易》押题试卷[1]一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1、()我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日标准答案：c2、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额净值B.基金份额累计净值C.基金资产净值D.基金期末资产净值标准答案：c3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。
A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元标准答案：b4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会标准答案：b5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动标准答案：d6、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数标准答案：b7、根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系标准答案：d8、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
A国债B.A股C.B股D.权证标准答案：c9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
证券从业基础知识历年试题及答案汇总(判断)
历年证券基础知识模拟测试题和参考答案第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0。
5分。
1、国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券.2、1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生.3、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
4、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。
5、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
6、证券公司在英国称商人银行.7、债券的特征之一是参与性。
8、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险.9、我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。
10、基金的风险可能小于股票.11、公司型基金不是法人12、证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。
13、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担.14、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。
15、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。
16、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量.17、综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。
18、在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。
19、债券利息对于债务人来说是筹资成本,对于债权人来说是投资收益。
20、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
21、封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。
22、ADR业务中,托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行.23、债券不是债权债务关系的法律凭证.24、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
证券市场基础知识和证券交易试题
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场来源:考试大网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险考试大论坛C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题答案1．【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
证券模拟试题
证券模拟试题一、选择题1. 以下哪项属于股票的基本属性？A. 期权交易B. 固定收益C. 权益投资D. 外汇交易2. 股票交易所的主要功能包括以下哪些？A. 资金融通B. 价格发现C. 风险管理D. 信息披露3. “熊市”是指股票市场出现的哪种情况？A. 上涨趋势B. 下跌趋势C. 横盘整理D. 暴涨暴跌4. 以下哪项是股票投资者在决策时应考虑的因素？A. 总市值B. 盈利能力C. 货币政策D. 税收政策5. 股票交易中，以下哪种委托方式可以确保交易价格？A. 市价委托B. 限价委托C. 盘后竞价D. 现场竞价二、判断题1. 股票市场属于债务市场。
A. 对B. 错2. 股票市场是实现企业融资的重要途径。
A. 对B. 错3. 股票的收益来源于股票的买卖差价。
A. 对B. 错4. 主板市场和创业板市场是中国的两个股票交易所市场。
A. 对B. 错5. 中国A股市场实行的是T+1交易制度。
A. 对B. 错三、简答题1. 请简要解释股票的基本概念以及它的特点。
2. 请列举并简要说明股票交易所的主要功能。
3. 什么是股票的交易方式？简要介绍现场竞价和盘后竞价的区别。
4. 股票投资者在决策时应考虑哪些因素？请至少列举三个。
5. 什么是股票的买卖委托？请简要解释限价委托和市价委托的区别。
四、论述题请论述股票市场的发展对于国民经济的影响以及股票市场的监管工作的重要性。
注意：以上试题为证券模拟试题，答案不在试题中提供，请根据自己的知识和理解回答。
证券交易201005-错题集锦
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。
解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
7、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。
A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批标准答案：c解析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
故C选项正确。
8、标准券的折算率是指( )。
A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.200%解析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。
17、加强证券市场稳定性的重要措施是( )A.提高市场的透明度18、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。
解析：根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深证证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
21、在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的( )A.0.5‰B.1.5‰C.2‰D.3‰标准答案：a22、A股交易金额不低于( )元的，可采用大宗交易方式买卖证券。
C.300万解析：根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。
证券从业资格考试《证券交易》综合检测题含答案
十一月上旬证券从业资格考试《证券交易》综合检测题含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A、9：10～11：30B、9：15～11：30C、13：00～15：30D、15：00～15：30【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。
2、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
见教材第十章第一节，P285。
3、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
见教材第九章第二节，P274。
4、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。
A、2万元B、3万元C、7万元D、10万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。
见教材第九章第一节，P270。
5、全国银行问市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。
A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%，200%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式网购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。
cfa一级考试模拟试题及答案
cfa一级考试模拟试题及答案1. 以下哪项不是CFA一级考试中伦理与职业标准科目的主要内容？A. 专业行为准则B. 全球投资绩效标准C. 投资组合管理D. 职业行为标准答案：C2. 在CFA一级考试中，关于货币的时间价值，以下哪个公式是不正确的？A. 未来价值（FV）= 现值（PV）× (1 + r)^nB. 现值（PV）= 未来价值（FV）/ (1 + r)^nC. 未来价值（FV）= 现值（PV）× (1 - r)^nD. 现值（PV）= 未来价值（FV) × (1 - r)^n答案：C3. CFA一级考试中，关于投资组合理论，以下哪项是正确的？A. 投资组合的风险随着组合中资产数量的增加而增加B. 投资组合的风险随着组合中资产数量的增加而减少C. 投资组合的风险与组合中资产数量无关D. 投资组合的风险总是高于组合中任一资产的风险答案：B4. 在CFA一级考试中，关于固定收益证券，以下哪项说法是错误的？A. 债券的收益率与价格呈反比关系B. 长期债券对利率变化的敏感性高于短期债券C. 债券的票息率越高，其价格对利率变化的敏感性越高D. 债券的到期时间越长，其价格对利率变化的敏感性越高答案：C5. CFA一级考试中，关于衍生品，以下哪项是正确的？A. 期权的时间价值随着到期时间的增加而减少B. 期权的内在价值等于执行价格与标的资产价格之差C. 期权的执行价格与标的资产价格之差称为期权的时间价值D. 期权的时间价值随着到期时间的减少而增加答案：D结束语：以上是CFA一级考试的部分模拟试题及答案，希望对您的备考有所帮助。
请继续努力学习，祝您在考试中取得优异成绩。
证券从业资格考试《证券交易》终极预测题(1)
一、单选题及参考答案1、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为()及其整数倍为交易单位。
A、1手B、10手C、100手D、1000手标准答案： a2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
这是()原则。
A、公开B、公平C、公正D、前面三个都不对标准答案：b3、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。
A、抵押品B、质押物C、交换物D、本金标准答案： a4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。
A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险标准答案： a5、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是()A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交标准答案：d[N e x t P a g e]6、赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓()。
A、看跌期权B、看涨期权C、利率期权D、外汇期权标准答案：b7、证券经营机构的自营业务的特点之一是()。
A、灵活性B、收益性C、持久性D、稳定性标准答案：b8、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。
A、公式B、折算率C、面值D、现值标准答案：b9、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖()证券。
A、国债B、股票C、基金D、企业债券标准答案：b10、从内容上看，认股权证具有________的性质A.债券B.股权C.期权D.期货标准答案： c[N e x t P a g e]11、证券公司在特殊情况下，()以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用标准答案：d12、中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
证券投资分析模拟题——单选题
证券投资分析模拟题——单选题1、证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资⾏为和投资过程。
A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍⽣品标准答案：d2、从投资策略的⾓度讲，与保守稳健型和稳健成长型投资策略相⽐，积极成长策略▁▁▁▁.A.更注重投资的安全性B.能够承受投资的短期波动C.不愿意为获得⾼收益⽽承担⾼风险D.愿意投资低等级企业债券标准答案：b解析：低等级企业债券属于稳健成长型投资策略投资的证券。
3、下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁.A.投资者投资证券以盈利为⽬的，因此，在制定投资⽬标时，应以收益最⼤化为⽬标B.基本分析是⽤来解决"何时买卖证券"的问题C.投资组合的修正实际上是前⾯⼏步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题标准答案：d解析：A考虑收益最⼤化的同时也要考虑风险承受能⼒。
B基本分析是以发现价值被低估的证券为⽬的。
C投资组合随着时间的推移可能不再最优，因此需要修正。
4、从会计师事务所、银⾏、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁.A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查标准答案：b5、在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率⽔平？A.⽆效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场标准答案：d6、某个投资者的最优投资组合是由▁▁▁▁决定的。
A.有效边界B.最⾼⽆差异曲线C.有效边界和⽆差异曲线的交点D.有效边界和⽆差异曲线的切点标准答案：d7、在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁.A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场⼼理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整标准答案：d8、不属于期货合约间的套利：▁▁▁▁.A.市场内价差套利B.市场间价差套利C.期现套利D.跨品种价差套利标准答案：c解析：期现套利属于期货和现货间的套利9、不以"战胜市场"为⽬的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁.A.基本分析流派B.技术分析流派C.⼼理分析流派D.学术分析流派标准答案：d10、基本分析的理论基础建⽴在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁.A.市场的⾏为包含⼀切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、⾦融学、财务管理学及投资学等D.⾦融资产的真实价值等于预期现⾦流的现值标准答案：d11、下列说法错误的⼀项是：▁▁▁▁.A.具有较⾼提前赎回可能性的债券具有较⾼的票⾯利率，其内在价值较低B.低利附息债券⽐⾼利附息债券的内在价值要⾼。
证券交易规则与流程考核试卷
D.市场交易量突然缩小
13.以下哪些属于证券交易中的技术分析工具？（）
A. K线图
B.移动平均线
C.成交量
D.布林带
14.投资者在进行证券投资时，以下哪些策略可以帮助降低风险？（）
A.分散投资
B.长期持有
C.定期评估
D.追涨杀跌
15.以下哪些是证券交易中的合规性要求？（）
A.严格遵守交易规则
B.市价委托是指按照当前市场上的最优价格买卖股票
C.市价委托是指按照收盘价买卖股票
D.市价委托是指按照开盘价买卖股票
17.以下哪个不是证券交易中的交易制度？（）
A.涨跌幅限制
B.停牌制度
C.回转交易制度
D.分红制度
18.关于证券交易中的“信用交易”，以下哪个说法是正确的？（）
A.信用交易是指投资者使用自有资金进行交易
2.涨跌幅限制可以防止市场过度波动，保护投资者利益。但可能导致交易量减少，价格发现功能受限。例如，股票因重大利好消息而涨停，投资者无法及时买入或卖出。
3.证券交易基本流程包括开户、委托、成交、清算交收。每个环节确保交易顺利进行，维护市场秩序。例如，开户是基础，委托是指令，成交是执行，清算交收是保障。
证券交易规则与流程考核试卷
考生姓名：答题日期：得分：判卷人：
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.以下哪项不是我国证券交易的规则？（）
A.公平交易原则
B.透明度原则
C.有限责任原则
D.保护投资者利益原则
2.证券交易中的“T+1”交易制度是指？（）
C.首次公开发行市场
D.香港交易所
证券投资学试题带答案
证券投资学题一、单项选择题以下各题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求1、一般的,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择A ;A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合C．收入型证券组合 D．有效型证券组合2、现代投资理论兴起后,学术分析流派投资分析的哲学基础是A ;A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动3、与基本分析相比,技术分析具有 A 的特点;A．对市场的反映比较直观,分析的结论的时效性较强B．比较全面地把握证券的基本走势C．应用起来比较简单D．适用于周期相对比较长的证券价格预测4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素;通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种,但一般不包括 A ;A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率5、2005年中国证券业协会又对 B 进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督;A．中国证券业协会证券分析师委员会工作规则B．中国证券分析师职业道德守则C．中国证券业协会证券分析师专业委员会章程D．中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法6、某无息债券的面值为1000元,期限为2年,发行价为880元,到期按面值偿还;该债券的复利到期收益率为 C ;A．% B．6% C．% D．%7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是 B ;A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据 A 予以确定;A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克斯科尔斯期权定价模型9、2010年3月5日,某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2009年12月31日;如市场净价报价为96元,则按实际天数计算的利息累积天数为 B ;A．62天 B．63天 C．64天 D．6510、债券的收益曲线为“反向”,表明当债券期限增加时,收益率 A ;A．下降 B．增加 C．不变 D．无序11、恶性通货膨胀是指年通胀率达 C 的通货膨胀;A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下12、十届全国人大一次会议通过国务院机构改革方案,新增设国务院直属特设机构B ,其主要职责包括依法履行出资人职责,指导推进国有企业改革和重组;A．国家发展和改革委员会 B．国有资产监督管理委员会C．商务部 D．中国人民银行13、劳动力人口是指年龄在 B 具有劳动能力的人的全体;A．18岁以上 B．16岁以上C．14岁以上 D．以上都不正确14、长期资本是指合同规定偿还期超过 A 年的资本或未定偿还期的资本;A．1 B．2 C．3 D．515、一国的国际储备除了外汇储备外,还包括该国在 C 的储备头寸;A．世界银行 B．瑞士银行C．国际货币基金组织 D．美国联邦储备银行16、行业经济活动是 B 的主要对象之一;A．微观经济分析 B．中观经济分析 C．宏观经济分析 D．技术分析17、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场上寻找与现货 C 的品种,以其作为替代品中进行套期保值;A．在功能上互补性强 B．期限相近C．功能上比较相近 D．地域相同18、评价宏观经济形势的基本变量包括GDP与经济增长、通货膨胀率、固定资产投资规模、国际收支和 C ;A．行业发展态势 B．国际政治形势 C．汇率 D．科技创新19、如果市场是 D ,那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助,因为针对当前已公开的资料信息,目前的价格是合适的,未来的价格变化与当前已知的公开信息毫无关系,其变化纯粹依赖于明天新的信息;在这种市场中,基于公开资料的基础分析毫无用处;A．半弱式有效市场 B．弱式有效市场C．强式有效市场 D．半强式有效市场20、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据 C ;A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额C．是指扣除折扣和折让后的销售净额 D．来自资产负债表21、自由竞争市场与垄断竞争市场的显着不同在于 D ;A．企业数量 B．要素流动程度C．产品是否同科D．产品是否同质22、所谓“吉尔德定律”,是指在未来25年,主干网的带宽将 A 增加1倍;A．每6个月 B．每12个月 C．每18个月 D．每24个月23、分析某行业是否属于增长型行业,可采用的方法有 D ;A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较24、以下不属于经营战略具有的特征为 D ;A．全局性 B．长远性 C．纲领性 D．精确性25、将风险资产进行对冲属于 D ;A．公司理财 B．金融工具交易 C．投资管理 D．风险管理26、鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以 D 为核心,辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合;A．头寸规模控制 B．名义值法 C．风险控制 D．VaR27、 C 标志着股权分置改革正式启动;A．2001年6月12日,国务院颁布减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法B．2004年1月31日,国务院发布国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见C．2005年4月29日,中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知D．2005年9月4日,中国证监会颁布上市公司股权分置改革管理办法28、不属于扩张型公司重组方式的是 C ;A．收购股份 B．合资或联营 C．公司合并 D．公司的分立29、进行证券投资技术分析的假没中,从人的心理因素方面考虑的假设是 C ;A．市场行为涵盖一切信息 B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演 D．投资者都是理性的30、一般来说, A 是确认支撑线重要性时应考虑的因素;A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低31、以下不会增强公司的变现能力的因素是 D ;A．可动用的银行贷款指标 B．准备很快变现的长期资产C．偿债能力的声誉 D．未作记录的或有负债32、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是 A ;A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下的GDP增长C．宏观调整下的GDP减速增长 D．转折性的GDP变动33、 B 是普通股每股市价与每股收益的比率,亦称“本益比”;A．市净率 B．市盈率C．股利支付率 D．每股净资产34、投资者在确定债券价格时,需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率,该收益率又被称为 B ;A．内部收益率 B．必要收益率C．市盈率 D．净资产收益率35、出现在顶部的看跌形态是 A ;A．头肩顶 B．旗形 C．楔形 D．三角形36、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加,同时每股净资产减少 CA．现金分红 B．增发新股 C．送股 D．配股37、按照收入的资本化定价方法,一种资产的内在价值 D 预期现金流的贴现值;A．不等于 B．肯定小于 C．肯定大于 D．等于38、上市公司通过 D 形式向投资者披露其经营状况的有关信息;A．年度报告 B．中期报告 C．临时报告 D．以上都是39、委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标,以下描述正确的是 B ;A．委比值负值越大,买盘相对比较强劲 B．委比值正值越大,买盘相对比较强劲C．委比值的绝对值大小决定买盘的强度 D．委比值的正负决定买卖的强度40、资本项目一般分为 D ;A．有效资本和无效资本 B．固定资本和长期资本C．本国资本和外国资本 D．长期资本和短期资本41、艾略特波浪理论的数学基础来自 D ;A．周期理论 B．黄金分割数C．时间数列 D．斐波那奇数列42、消耗性缺口一般发生在 C ;A．行情趋势之初 B．行情趋势中途 C．行情趋势末端 D．无法判断43、CFA协会是一家全球性非营利专业机构;CFA协会的前身是 C ;A．AIMR B．FAF C．ICFA D．ACIIA44、确定基金价格最根本的依据是 A ;A．每基金单位资产净值及其变动情况B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况D．每基金单位费用水平及其变动情况45、 D 不是品牌所具有的功能;A．创造市场 B．联合市场 C．巩固市场 D．规范市场46、逆时钟曲线理论认为,价量齐升时所隐含的买卖信息是 C ;A．阳转信号 B．观望待机的时候C．最佳买进时机 D．卖出的时机47、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响,错误的是 B ;A．一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大 B．一般而言,汇率下降,本币升值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益,因而企业的股票和债券价格将上涨C．汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的消失将使得本国证券市场需求减少,从而市场价格下跌D．从趋势上看,由于中国经济的持续高速发展,人民币渐进升值的过程仍将持续,升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑48、以下说法中,正确的是 C ;A．投资咨询机构及其从业人员,可以代理委托人从事证券投资B．投资咨询机构及其从业人员,可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．投资咨询机构及其从业人员,不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．投资咨询机构及其从业人员,可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息49、在进行贷款或融资活动时,贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分,或者说市场是低效的;这是 D 的观点;A．市场预期理论 B．合理分析理论C．流动性偏好理论 D．市场分割理论50、主营业务利润率是主营业务利润与 D 的百分比;A．总资产 B．净资产C．固定资产 D．主营业务收入51、光头光脚的长阳线表示当日 B ;A．空方占优 B．多方占优C．多、空平衡 D．无法判断52、下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是 A ;A．速动比率 B．已获利息倍数C．有形资产净值债务率 D．资产负债率53、套利定价模型APT是 C 于20世纪70年代建立的;A．巴菲特 B．艾略特 C．罗斯 D．马柯威茨54、关于证券组合管理方法,下列说法中,错误的是 D ;A．根据组合管理者对市场效率的不同看法,其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券,并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略55、证券市场线方程表明 A ;A．证券的期望收益率与其对市场组合方差的贡献率之间存在着线性关系B．有效组合期望收益率与其标准差有线性关系C．有效组合期望收益率与其方差有线性关系D．有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿56、以下说法中,正确的是 D ;A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加B．关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平D．组合管理强调构成组合的证券应多元化57、主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的指标是 A ;A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS58、区位分析与 A 分析无关;A．产品质量分析 B．政府扶植力度C．公司竞争优势 D．上市公司投资价值59、根据组合管理者对 A 的不同看法,其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型;A．市场效率 B．市场规模 C．市场结构 D．市场环境60、以下属于控制权变更型资产重组的是 D ;A．公司的分立 B．资产配负债剥离C．收购公司 D．股权的无偿划拨三、判断题101、我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁,遵守公正公平原则,但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同,提出适合不同投资人或委托单位的建议;V102、在幼稚期后期,随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大,新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入低风险、高收益的成长期; X 103、趋势线被突破后,说明股价下一步的走势将要反转;越重要越有效的趋势线被突破,其转势的信号就越强烈; V104、市净率越大,说明股价处于较低水平；市净率越小,则说明股价处于较高水平; X105、如果一种附息债券的市场价格等于其面值,则到期收益率等于其票面利率; V 106、证券的系数表示实际市场中证券的预期收益率与资本资产定价模型中证券的均衡期望收益率之问的差异; V107、总资产=负债+所有者权益;V108、投资股票的风险太大,因此从长期看投资股票的收益率必定不如银行存款; X 109、净资产倍率越小,说明股票的投资价值越低；反之,投资价值越高; X110、特雷诺突破性地发展了资本资产定价模型,提出套利定价理论APT;这一理论认为,只要任何一个投资者不能通过套利获得收益,那么期望收益率一定与风险相联系; X 111、M头形成,股价只要在一个范围内变动,都属于保持了平衡; X112、主营业务利润率是主营业务利润与主营业务收入的百分此; V113、公正公平原则是指,证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁,不得以资金量多少或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构,在提供咨询意见的深度和准确性上应持不同标准; X114、通常以10日、20日线观察证券市场的短期走势,称为“短期移动平均线”; X 115、食品行业和其他需求弹性较小的行业属于防守型行业; V116、亚历山大沃尔把7个财务比率用线性关系结合起来,提出的信用能力指数概念,用于综合评价企业的信用水平; V117、与旗形的一个不同点是：楔形形成所花费的时间较长,一般需要两周以上的时间方可完成; V118、艾略特波浪理论中大部分理论是与道氏理论相吻合的,不过道氏理论不仅找到了股价移动的规律,还找到了股价移动发生的时间和位置; X119、处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者,但不适合投机者; X120、资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低,又要考虑组合所承担的风险大小”这一基本原则的多种途径; V121、由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度,使多空在一个较小的范围内较量,所以不容易形成单边市; X122、评价经营效果并非仅比较一下收益率就行了,还要衡量证券组合所承担的风险; V123、寡头垄断是指独家企业生产某种特质产品的情形,以及整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构; X124、价、量、势是技术分析的主要要素; X125、在市场预期理论中,某一时点的各种期限债券的即期利率不尽相同; V126、套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌; X127、一般来说,投资者应选择增长型的行业和在行业生命周期中处于初创期的行业进行投资; X128、小于1的营运指数,说明收益质量不够好; V129、公司今年年末预期支付每股股利4元,从明年起股利按每年10%的速度持续增长;如果必要收益率是15%,那么,该公司股票今年年初的内在价值等于80元; V130、工业增加值是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果,是衡量国民经济的重要统计指标之一; V131、按照投资者的共同偏好规则,可以排除那些被所有投资者都认为差的组合,把排除后余下的这些组合称为有效证券组合; V132、投资者从事证券投资是为了获得投资回报,这种回报是以承担相应风险为代价的;从总体来说,预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系; X133、1952年,哈理马柯威茨发表了一篇题为证券组合选择的论文;这篇着名的论文标志着现代证券组合理论的开端; V134、权证交易采取的T+0交易制度使得权证可能在单个交易日创造很高的交易额,其涨跌幅也远远超过标的股票的幅度; V135、头肩顶和头肩底原理完全一样,只是方向相反; V136、我国个人收入分配实行按劳分配为主体,多种分配方式并存的收入分配政策; V 137、DIF是快速平滑移动平均线与慢速平滑移动平均线的和; X138、如果目标公司是出于一个周期波动很强的行业,则近期的数字显然不尽合理;此时可用历史平均的估价指标和比率系数来估计; V139、ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股,又可以应用到综合指数; X140、资产的评估价值与资产效用密切相关;资产的效用越大获利能力越强,它的价值就越大; V。
证券市场交易机制改革考核试卷
9.证券市场交易机制改革可能对以下哪些方面产生负面影响？()
A.市场流动性
B.价格波动
C.投资者信心
D.市场监管难度
10.以下哪些措施有助于提高证券市场的流动性？()
A.引入做市商制度
B.改进交易结算
C.提高交易速度
D.增加市场交易时间
11.证券市场交易机制改革中，以下哪些措施有助于投资者保护？()
A.引入创新交易工具
B.提高交易系统性能
C.放宽交易限制
D.增加交易时间
（以上为试卷内容，请注意，实际考试中，每个题目应配有标准答案。）
三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）
1.证券市场交易机制改革的主要目的是提高市场效率和______。
（答案：增强市场流动性）
A.降低信息披露要求
B.减少信息披露内容
C.提高信息披露质量
D.取消信息披露制度
18.以下哪个不是证券市场交易机制改革中，提高市场透明度的措施？()
A.加强信息披露
B.推广竞价交易
C.改进交易制度
D.提高印花税
19.证券市场交易机制改革对我国证券市场国际化的影响是什么？()
A.降低国际化水平
B.对国际化水平没有影响
9. ABCD
10. ABC
11. ABC
12. ABC
13. ABC
14. ABCD
15. ABC
16. ABC
17. ABC
18. ABC
19. ABCD
20. ABC
三、填空题
1.增强市场流动性
2.信息披露
3.市场操纵
4.做市商
5.停牌
2023股票交易测试题及考试答案
2023股票交易测试题及考试答案
这份文档提供了2023年股票交易测试题的答案，帮助考生准
备股票交易考试。
以下是题目及其答案：
1. 什么是股票的价格？
答案：股票的价格指的是在证券交易所上买卖时所成交的价格。
2. 什么是股票交易的委托方式？
答案：股票交易的委托方式是指投资者通过交易系统向证券公
司发送买入或卖出股票的委托指令。
3. 请简要解释市价委托和限价委托的区别。
答案：市价委托是指投资者愿意以当前市场价格买卖股票，而
限价委托是指投资者指定一个限定的价格来买入或卖出股票。
4. 什么是股票的涨停和跌停？
答案：股票的涨停是指在一段时间内，股票价格上涨到达上限，停止交易。
而跌停是指股票价格下跌到达下限，停止交易。
5. 什么是股票的除权除息？
答案：股票的除权除息是指公司决定分红或进行配股后，将股
票价格进行调整，以反映这些分红或配股的变化。
请注意，以上答案仅供参考，具体内容请以正式考试为准。
祝
您考试顺利！。
证券交易与投资策略考核试卷
3.技术分析主要依赖于历史价格和成交量数据来预测未来市场走势。（√）
4.证券交易的公开原则要求所有交易信息都必须保密。（×）
5.投资组合的β系数可以用来衡量组合的系统风险。（√）
6.在弱有效的市场中，投资者无法通过分析历史信息获得超额收益。（√）
7.市场指数完全反映了市场所有股票的价格变动。（×）
8.主动管理策略追求的是超越市场平均水平的收益。（√）
9.期权买方有权但无义务在约定时间内以约定价格买入或卖出标的资产。（√）
10.投资者可以通过购买保险来对冲所有类型的投资风险。（×）
五、主观题（本题共4小题，每题10分，共40分）
1.请阐述股票投资中的价值投资策略和成长投资策略的主要区别，并分析它们各自适用的市场环境。
3.在技术分析中，______是指股票价格上升或下降的趋势。
4.证券交易的基本原则之一是______，即所有投资者都应该有平等的交易机会。
5.投资组合的______是指组合中不同资产之间的相关性。
6.宏观经济分析主要关注______、政策等因素对证券市场的影响。
7.证券市场的______是指市场上所有股票价格的总体变动情况。
8. ABC
9.ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱA
10. ABCD
11. ABCD
12. ABC
13. ABCD
14. ABCD
15. AC
16. ABC
17. ABCD
18. AD
19. ABCD
20. ABC
三、填空题
1.市盈率
2.收益率
3.趋势
4.公平
5.相关性
6.经济
7.指数
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[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票 D．基金2．证券交易的特征要紧表现在三个方面，分不为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性 B．流淌性C．波动性 D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流淌、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是依照（）来划分的。
A．交易主体 B．交易对象C．交易单位 D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面讲法错误的是（）。
A．同意上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日 B．12月31日C．8月31日 D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，同意客户托付，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所 B．证券公司C．商业银行 D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．能够通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．能够通过电话方式D．能够由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理托付买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督治理委员会下达托付指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达托付指令D．向证券经纪商下达托付指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采纳不同的计价单位，下面讲法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券托付执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
A．机构优先、价格优先B．价格优先、时刻优先C．数量优先、时刻优先D．价格优先、数量优先13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时刻分不为：甲的卖出价3.50元，时刻13:35；乙的卖出价3.20 元，时刻13:40；丙的卖出价3.55元，时刻13:25；丁的卖出价3.20元，时刻13:38。
那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。
A．甲、乙、丙、丁 B ．甲、乙、丁、丙C．丁、乙、甲、丙 D ．丁、乙、丙、甲14．按照我国证券交易所的有关规定，未成交的证券买卖申报，在无撤单的情况下，证券托付（）有效。
A．当时 B．一周C．当日 D．1小时内15．依照现行制度规定，不管证券买入或卖出，ST股票和* ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。
A．15％ B．10％C．无限制 D．5％16．为保证税源，简化印花税缴款手续，现行的做法是由（）。
A．中国结算公司直接同投资者办理收取B．税务机关直接扣缴C．证券监管部门负责收缴D．证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收17．在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的（）。
A．利益凭证 B．权利凭证C．股东凭证 D．义务凭证18．在我国，开立证券账户应坚持合法性和（）的原则。
A．独立性 B．真实性C．主体明确性 D．本土性19．目前，中国结算公司办理证券登记业务的要紧依据是（）经证监会批准公布的《证券登记规则》。
A．2008年4月 B．2006年7月C．2003年7月 D．2002年12月20．在我国，绝大多数股票采纳了（）。
A．网上定价发行 B．认购发行C．网下定价发行 D．网上竞价发行21．依照《证券发行与承销治理方法》的规定，关于股票上网发行操作流程，下面正确的程序应是（）。
A．（结算与登记）>（投资者申购）>（申购资金冻结、验资及配号）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金解冻）B．（申购资金冻结、验资及配号）>（投资者申购）>（申购资金解冻）>（摇号抽签、中签处理）>（结算与登记）C．（投资者申购）>（申购资金冻结、验资及配号）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金解冻）>（结算与登记）D．（投资者申购）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金冻结、验资及配号）>（申购资金解冻）>（结算与登记）22．在我国，B股的现金红利发放日为（）。
A．T＋11日 B．T＋3日C．T日 D．T＋6日23．假设在上海证券交易所，A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
那么A公司股票和权证次日能够上涨或下跌的幅度分不为（）。
A．1.6元，2元 B．0.8元，1元C．3.2元，1.6元 D．2.4元，2元24．深圳证券交易所配股操作流程中，配股认购于（）开始。
A．R＋6日 B．R＋1日C．R日 D．R＋7日25．在证券交易所里，大宗交易是指（）。
A．机构对机构的证券买卖B．单笔数额较大的证券买卖C．基金与保险资金之间的证券买卖D．多笔数量较大的证券买卖26．深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（）起，启用综合协议交易平台（以下简称“协议平台”），取代原有大宗交易系统。
A．2009年1月18日 B．20 08年5月1日C．2006年7月12日 D．20 09年1月12日27．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）交易日公布公告。
A．10个 B．1个C．30个 D．5个28．我国证券交易所A股是在权益登记日的（）对该证券作除权、除息处理。
A．前一日 B．次一交易日C．次二交易日 D．当日29．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A．50％ B．20％C．16％ D．30％30．证券自营业务是指（）。
A．经中国证券业协会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以猎取盈利的行为。
B．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用客户资金和筹集的各种资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以猎取盈利的行为。
C．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用中国证监会的名义开设的证券账户买卖依法公开发行或其他有价证券，以猎取盈利的行为。
D．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以猎取盈利的行为。
31．（）是指因不可预见和操纵的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，也是证券公司自营业务面临的要紧风险。
A．经营风险 B．市场风险C．利率风险 D．合规风险32．中国证监会颁布的《证券公司风险操纵指标治理方法》规定：证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．30％ B．100％C．5％ D．500％33．依照《证券交易所治理方法》第四十五条的规定，每年（），证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A．6月30日和12月31日过后的30日内B．3月31日C．1月31日和7月31日过后的30日内D． 12月31日之前34．在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失（）。
A．部分由证券公司自身承担B．完全由证券公司自身承担C．完全由证券公司客户承担D．由证券公司和受托治理的客户分不承担35．证券公司从事资产治理业务，应当净资本不低于（）元人民币。
A．10亿 B．2亿C．1亿 D．5亿36．证券公司将其所治理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A．20％ B．50％C．5％ D．10％37．自然人不得用（）参与定向资产治理业务。
A．靠抵押物品获得的贷款资金 B．筹集的他人资金C．信用卡取现的资金 D．自己持有的证券38．（）应当负责证券公司的集合资产治理打算资产净值估值等会计核算业务。
A．证券公司 B．会计师事务所C．证券交易所 D．托管机构39．监管机构对集合资产治理打算申购新股的规定，下面讲法正确的是（）。
A．不设申购上限B．不设申购下限C．金额上限是1亿元，申购数量不限D．申购数量不得超过500万股40．证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产治理合同约定的时刻和方式，至少（）披露一次集合打算份额净值。
A．每月 B．每个季度C．每周 D．每个工作日41．（）要紧是指证券公司在资产治理业务中投资决策或操作失误而使治理的客户资产受到损失。
A．治理风险 B．合规风险C．经营风险 D．市场风险42．“证券公司以证券资产治理客户的资产向他人提供融资或者担保”，证券公司将受到的处罚是（）。
A．给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
B．责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，撤销相关业务许可。
C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严峻的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，撤销相关业务许可。
43．证监会派出机构应当自收到“证券公司申请融资融券业务试点材料”之日起（）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5个工作日 B．30个工作日C．60个工作日 D．10个工作日44．客户要在证券公司开展融资融券业务，应由（）向证券公司营业部提出申请。
A．客户本人 B．信托公司C．客户托付他人 D．证券交易所45．融资融券业务合同应约定客户从事融资融券交易的（），约定内容应当符合证券交易所的有关规定。
A．维持担保比例和计算公式B．补仓价格C．补仓后应达到的维持担保比例D．证券公司要求客户补仓的通知方式46．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（），期限不超过（）。
A．2倍，6个月 B．3倍，8个月C．5倍，10个月 D．10倍，1年47．客户融资买入、融券卖出的证券，标的证券为股票的，该股票应在交易所上市交易满（）。
A．1年 B．1个月C．3个月 D．6个月48．融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。