矿业项目二次尽职调查资料清单
尽职调查资料清单(参考版)
尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。
1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；1.2.2公司章程及历次修改情况；1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况；1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；1.2.7公司历年年检材料；1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一x年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单11矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
矿业尽职调查文件清单
矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件 (2)二、企业的业务性文件 (5)三、重大资产 (6)四、重大业务合同 (7)五、融资文件 (7)六、税务 (7)七、环境保护 (8)八、安全生产 (8)九、人员及社保 (8)十、财务资料 (9)附录： (10)矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。
该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。
2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件。
3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。
4.公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。
5.公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）。
6.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。
结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。
五矿XX矿业项目尽职调查清单
五矿XX矿业项目尽职调查清单第一部分：财务部分1.历年会计报表及审计、评估结果1.1.近三年会计报表（最好提供经审计的报表）▪合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注▪母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注▪各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告2.关于财务核算单位2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等2.3.各独立核算主体的人员及工资情况3.矿山企业3.1.矿山的储量及品位（2001－2003年），如果可能，请提供矿石品位的未来预测数据3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量（2001－2003年），以及今后10年的开采量预计3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率（2001－2003年），以及今后10年的采选回收率的预计3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、制造费用科目提供明细），以及今后10年的采选成本的预计3.5.企业应缴纳的维简费标准4.冶炼企业4.1XX矿业近三年外购原料的数量、价格，及主要货源地（2001－2003年）4.2XX矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年)，以及未来10年产量的预计4.3黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本（2001－2003年），并提供相应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细4.4黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率（2001－2003年），以及今后10年冶炼回收率的预计5.主要产品的销售5.1.X X矿业主要产品的销量及价格（2001－2003）5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测6.关于重要的资产负债项目6.1.固定资产及无形资产▪房屋建筑物产权状况及入帐价值▪土地入账情况▪生产设备▪提供固定资产的原值、净值，折旧率等（分经营单位提供）6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率7.管理费用7.1.管理人员工资和福利的历史数据（2001－2003年）7.2.关于社会保险的缴纳标准（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等）7.3.公司工资总额情况（2001－2003年）7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况第二部分：法律部分1企业基本情况1.1公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件（包括企业资产、股本结构、企业性质或结构等方面的重大变化）。
尽职调查清单(矿)
主要资产清单
目标公司土地使用权清单
目标公司房产清单
目标公司拥有的矿业权清单
目标公司在建工程清单
目标公司知识产权等无形资产清单
目标公司机动车清单及登记证书
目标公司土地使用权状况
7.5
公司已经获得的环保、产品质量、技术达标或不达标的文件
7.6
公司的排污许可证
7.7
公司缴纳排污费情况说明
7.8
政府有关机关就环境、卫生或平安问题实际或将会进展的调查、处分，或第三方因为该等问题而提出的诉讼、索赔等情况
地级市一级政府环境保护局出具的、公司自成立以来开发经营活动符合国家有关环保要求的证明文件
9.3
公司各董事、监事、高级管理人员的简历
9.4
公司的组织管理构造图示，包括机构设置、职能部门职责功能和范围
10.1
员工花名册〔包括总数、工种〕
10.2
劳动合同范本及签订情况
10.3
经年检社会保险登记证
10.4
员工社会保险、住房公积金缴纳情况
10.5
公司退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况
10.6
11.5
公司成立以来有关诉讼、仲裁、纠纷和申诉的和解资料
公司自设立起因平安生产问题所受到的政府主管部门的处分情况
公司自设立起发生的平安生产事故情况
公司生产平安的保障措施、标准和监管守那么
公司平安生产死亡率指标
公司参加的所有保单或自身保险安排
调查附表
一、公司税务情况
税种
税目
税率
增值税
矿业权转让的尽职调查
矿业权转让的尽职调查为了矿业权转让的合法、合规、安全进行，矿业权的受让方一般都会委托专业人士进行对转让方和拟转让目标矿权的尽职调查，而律师的尽职调查是最为普遍的一种。
第一章转让方（一般为企业）的情况的调查项目和内容对转让方的情况进行调查，主要目的是为了了解转让方的主体资格情况，企业资产情况等，对矿业权的转让有重要的意义。
1.企业的设立与存续1.1.企业的名称、住所、投资人出资额度（验资报告、出资证明）和出资方式、出资权属性质（是否以家庭共有财产出资）1.2.股东或投资人情况：个人身份情况；主要家庭成员情况；个人及家庭成员主要的债权债务情况1.3.企业存续期间有无发生过登记事项变更的情况并到有关登记管理机关办理变更登记手续，如有，需提供变更申请和审批文件1.4.企业的有无发生过股权变动（转让、继承等）情况1.5.企业成立后有无超过六个月未开业的情况，有无开业后自行停业连续六个月以上的情况1.6.企业使用的名称是否与其在登记机关登记的名称相符1.7.企业的管理组织机构及主要管理人员情况2.企业的业务2.1.企业的经营范围及有关生产经营的证书（包括但不限于：企业设立时的政府批文、法人营业执照、税务登记证、采矿许可证等）2.2.企业及分支机构有关特许经营的许可证2.3.投入采矿生产年限3.企业的分支机构及关联企业情况3.1.企业有无分支机构；如果有，分支机构全称是什么；住所在什么地方；有无营业执照；3.2.关联企业情况（名称、住所、关联原因）4.企业的资产情况4.1.企业不动产（1）企业是否取得土地使用权，土地使用权证书或合同（2）土地使用权是否设定抵押等他项物权（3）企业的房产权及房屋所有权证（4）企业的在建工程及建设许可（5）企业的房屋承租、出租、抵押情况4.2.企业知识产权（1）企业的商标专用权情况（2）企业的专利权情况（3）企业的其他知识产权情况4.3.企业的其他财产情况（1）机械、设备、车辆及各类生产资料情况（2）企业债权情况（3）企业负债情况5.企业的章程5.1.企业章程的历次变更（章程及变更的政府批准、备案）5.2.企业现行有效章程6.企业的重大合同和债权债务6.1.企业有无贷款；贷款额度是多少，利息是多少；还款情况如何6.2.企业有无债务和债务纠纷6.3.企业过去曾签署和正在履行中的重大经营合同（包括但不限于：租赁合同、土地使用合同、委托/合作开采合同、煤矿销售合同、设备采购合同、分包管理合同、聘用合同、建设/建筑合同、劳动合同等）7.企业会计和税务问题7.1.企业是否设置了会计账簿，进行会计核算7.2.企业主要执行的税种和基本税率7.3.有无税收优惠及减免（提供政府批文）7.4.税收缴纳情况及获得的政府补贴8.企业的管理、劳动用工和社会保险8.1.投资人是自己管理企业事务还是委托其他具有民事行为能力的人管理企业；有无书面的授权委托书8.2.企业的从业人员有多少；有无签订劳动合同；有无购买社会保险8.3.企业招录职工是否签订书面劳动合同，享受国家规定的保险待遇。
尽职调查清单(完整版)
尽职调查清单(完整版)项目尽职调查清单一、企业基本情况1.详细说明公司的股权结构，并附图示，溯至终极股东。
2.提供企业工商登记信息单的复印件。
3.提供企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）的复印件。
4.提供公司章程的复印件。
5.提供贷款证的复印件。
6.提供房产证、土地证的复印件。
7.提供公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等的复印件。
8.提供公司法定代表人身份证的复印件。
9.提供股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍，包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/研究单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话。
10.提供公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11.提供公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12.提供关联企业的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
同时，说明该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13.提供公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1.提供公司产品/服务的简介，包括功能、应用对象。
2.提供公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3.提供产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性，例如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等。
4.详细列明产品/服务执行的标准。
5.提供公司现有的和正在申请的知识产权，例如专利、商标、版权等，并附上复印件。
6.说明是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等，以及是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利。
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
矿业能源尽职调查手册(最全)
XD矿业集团矿业矿业（能源）项目尽职调查手册目录一、总论 (4)（一）尽职调查目的 (4)（二）尽职调查主要方法 (4)（三）尽职调查分工 (4)（四）尽职调查报告及底稿 (5)（五）尽职调查提纲 (5)1. 项目运营阶段 (5)2. 投资形式 (6)3. 投资退出方式 (6)二、公司背景及资质情况调查 (8)（一）调查重点 (8)1. 公司背景 (8)2. 成立文件 (8)3. 公司治理 (8)4. 资质手续 (9)（二）调查方式 (9)1. 人员访谈 (9)2. 所需文件 (9)三、文化及荣誉调查 (11)（一）调查重点 (11)（二）调查方式 (11)1. 人员访谈 (11)2. 所需文件 (11)四、会计、经营业绩及内部控制调查 (12)（一）调查重点 (12)1. 内部控制 (12)2. 会计政策 (13)3. 历史报告 (13)4. 财务分析 (14)5. 纳税 (16)6. 盈利预测（比率法、项目法） (17)（二）调查方式 (17)1. 人员访谈 (17)2. 所需文件 (17)五、产品、行业及销售调查 (18)（一）调查重点 (18)1. 产品结构（例） (18)2. 销售方式 (18)4. 销售独立性（是否存在依赖） (19)5. 销售协议 (19)6. 行业竞争价格 (19)7. 销售队伍 (20)8. 产品质量 (20)（二）调查方式 (21)1. 人员访谈 (21)2. 所需文件 (21)六、资源状况调整 (22)（一）调查重点 (22)（二）调查方式 (22)1. 访谈人员 (22)2. 所需文件 (22)七、采矿、选矿生产运营情况调查 (23)（一）调查重点 (23)1. 采矿方面主要指标 (23)2. 洗场（洗煤厂）方面主要指标 (23)3. 生产工艺 (24)4. 生产管理 (24)5. 存货管理 (25)6. 成本核算 (26)（二）调查方式 (27)1. 访谈人员 (27)2. 所需文件 (27)八、投资、建设及资产利用情况 (29)（一）调查重点 (29)（二）调查方式 (30)1. 访谈人员 (30)2. 所需文件 (30)九、组织及人员情况调查 (32)（一）调查重点 (32)1. 组织结构 (32)2. 员工 (32)3. 关键人员（高管人员及主要技术人员） (32)4. 薪酬及绩效 (34)5. 整合（包括员工、管理层、主要技术人员、董事会、专辑委员会） (34)（二）调查方式 (34)1. 访谈人员 (34)2. 所需文件 (34)十、生产环境调查 (35)（一）调查重点 (35)（二）调查方式 (35)1. 访谈人员 (35)十一、资源拓展及技术开发调查 (36)（一）调查重点 (36)1. 资源开发 (36)2. 技术研发 (36)（二）调查方式 (36)1. 访谈人员 (36)2. 所需文件 (36)十二、其他潜在风险调查 (37)（一）调查重点 (37)1. 担保 (37)2. 未履行完的合同 (37)3. 重大合同协议 (37)4. 争议和行政处罚情况 (38)（二）调查方式 (39)1. 访谈人员 (39)2. 所需文件 (39)十三、转让或融资 (40)十四、所需文件汇总 (41)十五、附表 (43)（一）投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况表 (43)（二）相关手续办理情况表 (44)一、总论（一）尽职调查目的尽职调查的目的是反应目标企业全貌，揭示潜在风险，为给目标企业估值和设计交易结构提供基础资料。
矿产资源项目尽职调查清单超详细
矿产资源项目尽职调查清单超详细随着经济的快速增长和科技的进步，矿产资源项目逐渐成为投资者关注的热点和投资方向。
但是，矿产资源项目的投资风险也比较大，因此，进行充分的尽职调查非常必要。
本文将详细介绍矿产资源项目尽职调查清单，以帮助投资者准确评估投资风险和收益。
一、重要性矿产资源项目的尽职调查是投资者了解项目本身、基础设施、市场环境、法律法规和风险控制等方面的必要手段。
只有通过全面了解，投资者才能做好决策，规避风险，实现投资收益。
二、清单1.项目背景了解项目的背景和历史，包括项目的开发、投资和管理团队的背景和资质等信息。
2.资源储量了解项目所在地区资源的储量、品质、采矿难度等情况，以及项目开采的可行性和盈利能力。
3.基础设施了解项目所在地区的基础设施，包括交通、水电、通讯等设施的情况，以及这些设施对项目的可行性和发展的影响。
4.市场环境了解项目所处的市场环境，包括市场需求、行业竞争、销售渠道、价格预测等，以及风险和机遇。
5.合规性了解项目所处的法律法规，包括开采许可、环保、产权保护等方面，以及项目目前的合规情况。
6.环保问题了解项目的环境影响评估报告和环保设施建设情况，以及符合相关的国家环保标准。
7.风险控制针对项目的各个方面，包括开采、销售、环保等，进行风险控制评估，确定项目风险并制定对应应对计划。
8.财务数据了解项目的财务状况，包括盈利能力、现金流、资产负债表等财务数据，以及对未来的预测和规划。
9.人力资源了解项目的员工人数、工作岗位、技能水平、培训机制等人力资源情况，评估员工对项目的贡献和稳定性。
三、尽职调查方法1.信息来源通过申请公司资料、基础设施情况报告、环保评估报告等文件、资本市场公告、新闻报道等相关资料。
2.实地考察实地考察项目所在地区，了解项目周边环境、市场情况和基础设施等实际情况。
3.专业意见聘请专业律师、会计和环保专家等进行项目审查，出具专业意见和建议。
四、总结矿产资源项目尽职调查清单的重要性和方法对投资者进行项目投资的决策和控制风险非常必要，尤其是在当前矿产品市场竞争激烈的情况下。
尽职调查资料清单(全面完整版)
尽职调查资料清单(全面完整版) (可以直接使用，可编辑全面完整版资料，欢迎下载）尽职调查资料清单：在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：一、有关公司存续方面的资料1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；3、股权转让资料：①《股权转让合同》或其他同性质的文件；②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》；③转让、受让双方及公司的董事会决议；④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复；4、公司组织结构图；5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。
二、工程方面资料1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。
取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等；4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。
详见附件二：前期证照资料清单.xls；5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况；6、拆迁许可证及相关拆迁协议。
规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）；7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况；8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等；9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。
尽职调查资料清单(非常全)
尽职调查资料清单(非常全)尽职调查资料清单为了全面了解公司情况，以下是本尽职调查提纲要求提供的资料清单。
请注意，所有资料应提供电子版，并且重要文件如声明等需要签字或盖章，并以书面形式提供。
公司在提供资料给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅。
此外，本提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。
公司提供的资料和文件将得到保密处理。
请公司尽快提供清单所涉及的资料。
一、基本情况一）设立及历史沿革1.提供公司章程，包括历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.提供公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版；4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况；6.提供出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况。
二）重大股权变动7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。
三）重大重组8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件，包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。
四）主要股东9.提供主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。
矿产企业尽职调查基本问题清单(1)1
4
5
6
合计
13.同行业的比较数据； 14．行业的研究报告； 15.保障措施及资金监管方案； 16.企业的下游客户分析：销售渠道、结算方式等；
若涉及矿产并购，请ห้องสมุดไป่ตู้供：
17．本次并购的可研报告、意向书、协议书、并购方案书（或类似文 件）； 18．本次并购的整合方案，包括但不限于战略整合、业务整合、人员整 合和公司文化整合方案等收购后的整合方案； 19．完成收购后未来三年（与并购贷款期限相一致）的公司现金流预 测；
二、投资标的矿产相关材料
1.国家、省、市级行业的相关政策； 2.矿业企业已经取得的政府合法性文件；
该矿业公司已取得的政府部门合规合法性文件
序 号
文件名称
颁发部门
编号
有效 期
备注
1
《企业法人营业 执照》
工商行政 管理局
2
《采矿许可证》
国土资源 局
3
《**生产许可 证》
4
《安全生产许可 证》
安全监管 部门
序号 项目名称
比例
1
销项增值税税 率
2 进项增值税税 率
3
城市维护建设 税
4
教育费附加
5
资源税
8. 采选技术、目前生产状况 9. 企业的生产成本
序号 费用名称
单位 单位成本 (元/吨)
一 经营成本 元/吨
1
材料费 元/吨
2
动力费 元/吨
工资（含职 元/吨 3
工福利）
4
修理费 元/吨
5 安全生产费 元/吨
地面塌陷补 元/吨 6
偿费
7 其他支出 元/吨
折旧性质费 元/吨 二
用
矿产企业业务与技术尽调清单
XX矿业股份有限公司业务与技术尽职调查清单以下所需材料中提到的报告期如无特殊说明均指过去三年一期（2011年、2012年、2013年及2014年1~9月）一、行业基本情况1、公司组织架构图2、请提供说明公司所属行业（包括公司业务涉及各细分子行业）的行业管理体制，行业的管理部门及职能，行业主要适用法律、法规和国家有关产业政策及发展纲要3、请提供说明公司所属行业（包括公司业务涉及各细分子行业）的行业管理体制，行业的管理部门及职能，行业主要适用法律、法规和国家有关产业政策及发展纲要4、公司所处（包括公司业务涉及各细分子行业）行业的概况及产业链、公司在该产业链中所处的位置及细分市场排名、近三年及未来市场规模（中国）及发展趋势、市场结构（地域、业务线、定价政策等）、国内外各主要竞争者情况（规模、产能、产量、技术水平等最新相关资料），并注明资料来源并提供所掌握的相关行业背景材料、公司对所涉行业的内部调查报告、任何独立第三方的研究报告和行业排名报告5、公司对国内、国外行业发展趋势的看法。
请探讨行业发展趋势、决定因素、增长率、供求关系、价格变动趋势、利润率变动趋势。
公司增长来源于哪些领域（如新业务线、客户、地域、渠道）6、行业有无季节性或周期性变动趋势7、请详述市场现在及将来可预见的风险8、请说明进入公司所处行业的难度及障碍二、企业竞争情况1、请就公司主要业务列出其主要竞争对手及主要竞争对手在相应市场的市场占有率。
对竞争对手而言，公司的优势与弱点是什么？公司采取了什么策略以增强其未来的竞争地位2、市场份额—历史、目前和预测的份额。
谁正在赢得/失去市场份额以及赢得/失去哪里的市场份额？公司正从谁那里夺得市场份额？未来一段时间的发展趋势。
预测的依据是什么三、生产、销售、采购模式说明1、生产模式说明：i.各类产品（包括主营产品和副产品）生产流程图及其用途介绍ii.各类产品（包括主营产品和副产品）生产流程中的关键技术及工艺iii.主要产品（包括主营产品和副产品）单位成本表及公司生产经营的相关许可证iv.主要产品（包括主营产品和副产品）的产能和产量，完成下表并提供相关产能及产量数据来源依据：v.生产质量控制相关制度及措施2、采购模式说明i.公司生产各类产品所需要原材料列表（包括主要原材料及相关辅料（如采矿所需的炸药等耗材）等，如下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表ii.公司劳务采购的相关情况介绍，包括主要劳务提供商、劳务参与人数及金额等，完成下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表iii.公司生产消耗的主要能源相关情况介绍完成下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表iv.主要原材料、耗材、劳务、主要能源价格走势图v.报告期内前5名供应商采购情况说明，完成下表vi.采购管理制度、存货管理制度、供应商管理制度（包括评价体系）等采购制度文件3、销售模式说明i.主要产品列表及其目标市场和主要消费群体列表ii.产品定价依据iii.主要产品或服务的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图）iv.产品销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况v.公司销售管理制度vi.在销售方面有无重大的法律纠纷及影响销售的主要因素vii.销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化viii.报告期内产品的销售情况（包括主要产品及副产品，分两张表）ix.报告期内前5名客户情况，完成下表四、安全生产及环保1、公司安全生产相关制度、安全生产体系设置及完善情况2、公司及其子公司的安全生产许可证3、行业监管机构的监管记录和处罚文件（如有）4、请说明公司及下属主要子公司在生产经营的过程中是否会产生任何环境污染（液体污染物、固体污染物、气体污染物、噪声、光污染、辐射等）以及环保设施、排污设施、环保制度5、建设项目环境影响报告书(表)或登记表及批复6、环境保护竣工验收文件7、所有其它环境许可证、执照和其它授权的文件，以及在受理过程中的该等许可证、执照和其它授权的申请文件，包括但不限于排水许可证、排污许可证、排污申报登记注册文件8、国家、省及地方适用于公司及下属子公司的所有环保法律、规定和其他法规的明细表，包括国家、省及地方适用于公司的所有环境标准和限制(如有关污染物排放以及空气、水和噪声污染的环境标准和限制)9、公司及下属子公司过去、现在或将来可能对上述任何法律、规定、法规、标准或限制的不遵守/违反情形的明细表，以及所有相关记录、通讯、报告或其他有关文件10、对公司及下属子公司在环保方面的疏忽或不遵守适用的环保法律、规定、法规、标准和限制的行为提起的任何索赔、处罚、行政程序或诉讼的通知、通讯或其他文件11、请提供公司所使用的厂房、办公楼及其他建筑物的消防设施、消防备案或核准文件、消防竣工验收备案或核准文件12、请说明公司在安全生产方面的管理制度、是否发生过任何事故、相关批准五、核心技术人员1、核心技术人员的名单和简历2、公司发行人现有技术与研发情况六、生产要素情况（截至2014年9月30日）1、公司及其子公司取得相关省级或者国家级的荣誉状况、各项资质、证书2、公司及其子公司固定资产3、公司及其子公司主要生产设备（账面价值50万元以上）4、公司及其子公司房屋及建筑物5、土地使用权6、采矿权7、探矿权8、资源储量情况9、上述资产的租赁、抵押、承包情况介绍。
矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]
![矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]](https://img.taocdn.com/s3/m/c76a113dcd7931b765ce0508763231126edb776e.png)
矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]第一篇：矿业企业尽职调查需要提供的资料清单矿业企业尽职调查清单一、矿业企业自身尽职调查需要提供的资料清单：（一）矿业企业的基本状况1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册7、公司组织结构图（二）产权情况1、公司工商注册登记材料2、公司股权结构情况及股东的身份证明或公司股东的营业执照3、公司关联企业状况及实际控制人的身份证明4、公司经审计的近三年财务报告（三）资产情况、负债情况1、公司有形资产情况2、公司无形资产情况3、公司商标、专利、专有技术等知识产权资产情况4、应付账款明细5、其他应付款明细（四）生产经营销售情况1、公司的经营模式2、公司的销售模式3、公司的赢利模式4、公司的行业经营许可证（五）人员状况1、公司高管人员简介及任职、兼职情况2、公司核心人员情况介绍3、公司员工人数及社会保险情况（六）其他重大债权、债务情况1、公司目前已审结生效或尚在审理的有关诉讼事项2、公司目前尚在履行的重大合同情况3、公司的重大债权债务状况4、公司主要银行借款情况（七）税收及优惠政策1、公司目前执行的税收政策及完税情况2、公司下属企业目前执行的税收政策（八）资质1、采矿权证或探矿权证2、国土资源部门的储量备案文件3、勘探报告或详查报告或普查报告4、安全生产许可证5、环境影响评估审批文件6、储量核实报告二、矿业企业股东单位调查需要提供的资料清单：1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册第二篇：企业尽职调查资料清单企业尽职调查资料清单序号文件明细有无备注第一部分公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）组织机构代码证（3）税务登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）社会保险登记证/表（7）开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）其他经营行政许可2、3、公司最新章程公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图第1页序号6、文件明细公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）有无备注7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）9、二、历史沿革1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；三、经营情况1、2、公司关于总体业务经营情况的书面说明公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议3、公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销第2页序号文件明细售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图有无备注4、5、6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告公司主要的业务合同格式文本已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相关批文7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明等9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同清单10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）清单及所有合同13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的第3页序号文件明细缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；有无备注15、16、其他含有非正常条款的合同或协议；对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应提供的其他文件；四、重大债权债务1、1.重大债权（1）2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务（1）5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同（1）10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、11.或有债务第4页序号文件明细有无备注（1）12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司提供的任何形式之担保情况汇总表13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产置换协议、对外投资或股权转让协议五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与经营密切相关的合同）1、14.项目超过5%主要合同（1）15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要销售合同（大额或前10名客户）17.重要采购合同（大额或前10名客户）18.房屋、设施、设备经营租赁协议 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）24.采购合同 1）2）25.设备车辆采购合同26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同第5页序号文件明细有无备注（3）27.运输合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同（4）31.与项目相关的其他合同（5）32.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件2、33.不动产租赁合同（1）34.租赁合同/联营协议（2）35.租赁备案证明3、36.其他重大合同（1）37.项目合作合同（2）38.上下游客户合作协议（3）39.与公司日常运营相关的其他重大合同40.六、财务资料1、2、41.公司近2-3年的审计报告43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表42.44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被第6页序号文件明细投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司经营情况）有无备注46.银行开户基本信息查询及信用报告47.银行对账单和余额调节表 48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账 50.各项税费纳税申报表51.上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52.税收减免批准文件53.汇总科目余额表（EXCEL电子版）54.各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55.固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部控制、内部管理制度文件60.关联方名称清单61.关联方交易统计表62.重大关联方交易合同、协议等资料七、主要资产第7页序号1、文件明细63.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：有无备注（1）国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件；（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；（4）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；（6）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。
法律尽职调查清单-矿业、金属冶炼行业
XXXXX股份有限公司权证规范工作尽职调查问卷清单目录第一部分公司基本情况调查 (4)第二部分组织结构及内部控制调查 (23)第三部分业务与技术调查 (27)第四部分同业竞争与关联交易调查 (36)第五部分高管人员调查 (38)第六部分财务与会计调查 (43)第七部分业务发展目标调查 (48)第八部分募集资金运用调查 (50)第九部分风险因素及其他重要事项调查 (52)为确保本次尽职调查的工作质量及有利于今后工作的开展，请注意以下问题：⏹请公司组织熟悉具体情况的部门或人员准备材料，各项问题的回答需要如实、准确、完整（公司名称必须使用全称）。
请提供文件的人员对所提供的资料、文档签字确认，并注明工作部门和提供日期。
⏹本次尽职调查的主体包括XX及纳入XX合并财务报表范围内的企业。
请各企业均指定一名固定联系人，以便于工作组成员后续直接与联系人沟通，提高工作效率。
⏹问题回答中涉及统计数据的，请给出数据使用的具体统计口径（数据精确到小数点后两位），以方便分析比较。
在涉及市场的统计数据时，请参考权威统计数据填报，并注明出处。
涉及未来战略的部分，请公司尽可能根据过往经验及对未来市场预期作出回答。
⏹财务数据以审计报告为准，无审计以内部报表为准。
除特别说明，要求提供的财务数据为三年及最近一期（2011年、2012年、2013年和2014年1-6月）的数据。
⏹回答问题以word文档填写，可直接填写在问题下面。
本调查清单所要求之文件，如果某些文件公司无法提供，请以书面形式说明理由；如果公司不存在某些情况，请注明“无”。
为提高工作效率，在提供书面文件时，请尽可能地同时提供相应电子文本。
如存在任何疑问，请及时与工作组、券商及律师联系。
⏹请公司按时间要求完成本次尽职调查问题清单的回答和提交资料。
我们将根据本清单了解的情况，安排完善后续的补充问题清单以及与相关部门和人员的访谈，展开进一步的尽职调查。
⏹工作小组指定人员，同时报送电子文档。
金矿尽职调查清单
金矿尽职调查清单尽职调查（Due Diligence）是指在企业并购、投资等重大商业决策前，对其相关信息进行全面的调查研究、审查核实的过程。
金矿尽职调查是指在开采金矿等业务前，对所涉及的金矿资源、所有权、采矿权、环境保护、社会责任等方面进行全面的调查和评估，以确保企业在开展金矿开发活动中具备充分的可持续性、合法性及安全性。
以下是金矿尽职调查清单：一、金矿资源信息调查1. 金矿矿区地质分析报告，包括床层分布，构造条件，赋矿特征，矿化风貌等。
2. 矿床探矿报告，包括勘探经验、勘探历史、勘探地理位置、概率地质模型等。
3. 金矿矿石（或矿石样品）分析报告，包括金、银、铜、铅、锌等主要金属的品位、含量、分布情况等。
4. 金矿的排矿情况，包括尾矿库和固体和危险废物的管理计划。
5. 金矿开采和销售的历史数据，包括生产量、质量、收益、采矿成本等信息。
6. 金矿在当前产量和金属品位水平下的资源储备情况。
二、金矿所有权和采矿权信息调查1. 金矿的所有权证书、证明文件、租约等。
2. 金矿的采矿权证书、采掘计划、采掘许可证等。
3. 关于当前社会所有权和采矿权纠纷的证据材料。
4. 关于历史所有权和采矿权争端的证据材料，包括诉讼记录和裁决。
三、金矿开采环境调查1. 关于金矿开采环境的评估报告，包括环保监察报告、环保审查报告等。
2. 金矿在生产过程中可能产生的污水、废气和固体废弃物的管理计划。
3. 开采矿山和附近土地对周边环境的影响评估和应对措施。
4. 关于生物多样性、水质和土壤污染等环境问题的评估报告。
四、金矿社会责任调查1. 数字尘埃项目的立项程序和社会责任计划，项目的沟通和协作计划，以及所有者间权利关系的明确性。
2. 金矿的员工福利计划，包括劳动合同、薪资福利、工作场所、健康保存，以及公司文化和价值观。
3. 关于金矿与当地社区之间的关系的证据材料，包括自由、预警和采矿风险的沟通。
4. 与开发矿区的原住民和当地社区联系的活动，以及构建民族和谐的计划。
矿产资源项目尽职调查清单
矿产资源项目尽职调查清单1. 项目概述在进行矿产资源项目的尽职调查之前，首先需要对项目进行全面而准确的概述。
以下是对矿产资源项目的概述内容：•项目名称：（填写项目的名称）•项目背景：（简要说明项目的背景和目的）•项目规模：（描述项目的规模，包括矿产储量、工程量等）•项目地点：（标明项目所在地以及可能涉及的地理特征）•项目计划：（列出项目的计划和时间表）2. 法律与监管了解项目所涉及的法律和监管要求是尽职调查中的重要一步。
以下是对法律与监管方面的调查清单：•项目所在地的法律框架：（分析项目所在地的法律体系，包括土地使用权、采矿权等）•矿业开采许可证：（确定项目是否已获得矿业开采许可证）•环境保护规定：（了解项目是否符合环境保护要求，并获得相应的环评报告）•安全规定：（确定项目是否符合安全生产标准，并获得相关许可证）•劳工法律：（了解项目对劳工的要求，并核实是否符合劳工法律）3. 技术与工程对项目的技术和工程方面进行调查，可以评估项目的可行性与风险。
以下是对技术与工程方面的调查清单：•地质状况调查：（了解项目所在地的地质特征和矿产储量）•采矿方法与设备：（评估项目采矿方法的适宜性和所需的设备）•储存与处理：（确定项目所需的矿石储存设施和处理工艺）•工程实施计划：（评估项目的工程实施计划和成本估算）•矿产运输：（分析项目的矿产运输需求和方案）4. 市场与竞争了解项目所处的市场和竞争环境是评估项目潜力和可行性的重要一步。
以下是对市场与竞争方面的调查清单：•矿产品需求：（了解项目的矿产产品的市场需求和价格趋势）•竞争对手分析：（分析项目所处市场的竞争对手，并评估其优势和弱点）•市场定位：（评估项目在市场上的定位和竞争优势）•市场风险：（分析市场风险，如价格波动、供需失衡等）5. 财务与风险最后，对项目的财务状况和风险进行评估，以确定项目的可行性和回报潜力。
以下是对财务与风险方面的调查清单：•财务报表：（分析项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表）•风险评估：（评估项目的风险和不确定因素，如市场风险、技术风险等）•资本需求：（确定项目所需的资金投入和资本结构）•投资回报：（估算项目的投资回报期和财务指标）总结通过以上的尽职调查清单，可以对矿产资源项目进行全面且深入的审查，准确评估项目的风险和潜力。
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1 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 1.11 1.12 1.13 1.14
企业基本信息 公司简介 公司章程 验资报告（公司设立时及后续增资、变更验资报告） 营业执照正副本复印件 组织机构代码证正副本复印件 国税-税务登记证正副本复印件 地税-税务登记证正副本复印件 借款人、抵押人及保证人的法人代表／实际控制人简历、 身份证复印件及公司出具的身份证明文件 财务负责人简历和身份证复印件 历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况 土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件 企业全套工商注册资料（省工商局备案资料）（包括注册 、验资、变更、年检等记录情况）
必备 必备 后期提供 必备 必备 一式两份
3.6 3.7 3.8
抵押人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事 必备 会决议 保证人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事 必备 会决议 借款人、抵押人、保证人公司印鉴（公章、财务章、法人 必备 章）及董事会成员签字样本 矿山相关信息 采矿证复印件（正本及副本） 生产许可证复印件 安全生产许可证复印件 矿长安全生产许可资格证复印件 矿长资格证复印件 矿长简历及身份证复印件 针对矿山开采的不同阶段提供不同地质勘查报告： 立项或风险勘探阶段：普查报告 可行性研究阶段：详查报告 设计阶段：精查报告 生产阶段：地质报告 矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见 矿产资源储量评审备案证明 矿产资源价款缴纳相关凭证复印件 矿山工程进度计划表 矿山融资期内产量计划表 针对生产阶段的矿山需提供下列资料： 矿山年度实际生产量、销售量、吨煤价格、利润、销售市 场等 必备 必备 必备 必备 必备 尽量提供 尽量提供
备注： （1）公司提供的纸质资料需加盖该企业公章 （2）以上材料按顺序装订成册（附目录）； （3）以上各项材料需提供电子版光盘。
一式两份 一式两份
4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.7.1 4.7.2 4.7.3 4.7.4 4.8 4.9 4.10 4.11 4.12 4.13
必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备
必备 必备 必备 必备 必备 必备
4.14 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 5.10
2.3
必备
2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 2.11
以上各时点的银行对账单（有银行盖章）、余额调节表 最近三年的盘点报告 固定资产的产权证 采矿权资源价款缴纳通知书及缴款发票 提供销售额前十的销售客户名单及销售合同 提供采购额前十的采购客户名单及销售合同 收购原矿权的评估及审计报告 短期或长期借款合同
矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证
必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 一式两份
在建工程施工承包合同、销售合同、征地合同等各类合同 必备
2 2.1 2.2
企业财务信息 借款人近三年经审计的财务报告及最近一期财务报表 必备 借款人、抵押人、保证人贷款卡正反面复印件、贷款卡号 必备 码及密码 融资公司2007/12/31、2008/12/31、2009/12/31、 2010/7/31科目余额表及相应的明细账（附带凭证号）
必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 如有
3 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5
企业融资信息 关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用 计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容 详细的用款计划（金额细化到以10万元为单位） 具有资质的矿权评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为 目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件） 融资人出具的矿权无争议的保证书 借款人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事 会决议
选矿试验报告 政府批文和审查意见 《可行性研究报告》专家组复查意见 《矿产资源开发利用方案》评审备案登记表 《环境影响报告书》的批复（省环保厅出具） 《地质灾害危险性评估报告》备案登记表 《水土保持方案报告书》的批复 项目选址的批复、土地复垦批复 矿山安全设计批复 截至近期的矿产储量静态核实报告及审批意见 当地矿权抵押登记的政策复印件 当地资源价款缴纳相关的政策复印件