(完整版)廉政风险防控图

街道执法队行政执法工作廉政风险防控图

XX 街道执法队行政执法工作廉政风险防控图
业务流程
风险点
两名以上执法人员着装整齐、佩戴证件上路巡查质轻微，不需要予以行政处罚的
现场取证。制作《现场检查笔录》、拍照、录像，开具《责令改正通知书》、《先行登记保存清单》（对于可能灭失或以后难以取得的证据）或者《扣押决定书》加《物品清单》（对于涉案财物）交当事人（非法定代表人的，要其补充《法人授权委托书》）现场签收
1、执法人员行政不作为、乱作为； 2、不依法行政、严格执法； 3、利用职权谋求不正当利益、吃拿卡要或充当不法分子的“保护伞”。
1、加强队伍管理、强化廉政意识； 2、完善管理制度，实行“开单与收缴罚款分离并由银行代收； 3、重大案件及罚款额在 5000 元以以上由队案件审理委员会审理或报区局法制科； 4、实行内勤、外勤岗位定期交流制度； 5、如有免于处罚，由案件审理委员会负责讨论判定。
制发告知书。经调查，案件事实清楚、证据确凿的，由执法人员制发《行政处罚告知书》或《行政处罚听证告知书》送达当事人，并告知实施行政处罚的事实、理由、依据和处罚种类，同时告知当事人的陈述、申辩及听证权利的途径和时限
制发决定书。属于执法队自审案件的，由承办人填写《案件处理审批表》连同案卷报执法队负责人审批，尔后制作《行政处罚决定书》送达当事人签收；属听证范围案件当事人申请听证的，将全部案卷材料连同《行政处罚建议书》移交区执法局法制科，组织听证。其它案件，由承办人填写《案件呈批表》连同案卷经执法队负责人审核报区执法局法制科审批后，制作《行政处罚决定书》送达当事人签收
口头或书面责令改正，消除违法行为
当事人逾期未整改或未履行处罚的，制发《催告通知书》
强制执行或申请法院强制执行
经催告仍未整改或未履行处罚的，制发《强制执行决定书》

行政职权廉政风险防控图

行政职权廉政风险防控图其他权利类-成品油批发、仓储、零售经营企业年检（初审）决定办结1.擅自改动内容，制作文书不规范。

2.不及时办结。

3.未及时送达。

风险等级：低1.擅自增加或减少审查条件、程序。

2.对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。

3.无原因超时办理。

4.故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务。

风险等级：高1.严格执行文书制作操作规范。

2.落实文书制作限时制。

3.加强内部监管，落实责任追究。

责任人：权卓娜1.量化审查标准，执行回避制度。

2.实行审批留痕制度。

3.定期抽查、集体评议。

4.加强纪检监察。

5.设立举报电话、举报箱和信访受理。

责任人：师卫东审查风险点防控措施受理1.故意刁难申请人。

2.不按规定程序受理。

3.无原因超时办理。

4.不能一次告知所需材料。

5.不严格审查或故意让虚假资料通过。

风险等级：中1.建立受理单制度。

2.严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知。

3.政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理。

4.内部监督检查、投诉举报受理。

责任人：权卓娜风险点防控措施申请人提出申请风险点防控措施1.擅自改变审查结论。

2.违反程序、违规越权审核审批。

3.对符合条件的不批准。

风险等级：高送达风险点防控措施1.强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。

2.严格执行责任追究制度。

责任人：段春苗。

行政职权廉政风险防控图-灵丘

一、行政许可类(19项)灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（1）土地复垦设计方案审批及复垦后土地验收灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（2）使用国家基础测绘成果资料审批灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（3）距离永久性测量标志400米范围内建设微波站、雷达站、广播电视发射站装置等大功率无线电发射设施审批灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（4）出让后国有建设用地使用权转让批准灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（5）国有划拨土地使用权转让、出租、抵押审查批准灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（6）开发未确定使用权的国有荒山、荒地、荒滩项目审核灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（7）开采矿产资源审批防控措施流程环节风险点电子监察点灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（8）临时用地许可灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（9）国有建设用地审查（子项1、国有土地使用权划拨审查）灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（9）国有建设用地审查（子项2、国有土地使用权出让审查）灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（9）国有建设用地审查（子项3、国有土地改变使用条件审查）灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（10）改变国有土地用途审批灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（11) 建设项目用地审批（土地利用总体规划和土地利用年度计划不变）灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（12)农用地转用、农村集体土地征收审查灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（13)农用地转用、占用审查灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（14)农村村民宅基地审批灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（15) 乡镇企业、乡（镇）村公共设施、公益事业建设用地审批灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（16) 具体建设项目需要占用土地利用总体规划确定的国有未利用地的审批灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（17)五公顷以下的建设用地和未利用地(主要用于农村宅基地审批）审批灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（18) 试点县农用地分等定级、城镇土地分等定级、基准地价评估和城镇地籍调查等成果和500亩以下200亩以上新增耕地面积的验收，由试点县国土主管部门自行验收，并抄报市国土主管部门（农用地分等定级）灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（19) 试点县农用地分等定级、城镇土地分等定级、基准地价评估和城镇地籍调查等成果和500亩以下200亩以上新增耕地面积的验收，由试点县国土主管部门自行验收，并抄报市国土主管部门（城镇土地分等定级和基准地价评估）二、行政处罚类（93项）“对违反国土资源相关法律行为的处罚”廉政风险防控图防控措施三、行政征收类（6项）灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（1）：采矿权使用费防控措施流程环节风险点电子监察点办结灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（2）：采矿权价款征收防控措施流程环节风险点电子监察点办结灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（3）：土地出让金征收防控措施流程环节风险点电子监察点灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（4）：外资企业土地使用费的征收防控措施流程环节风险点电子监察点灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（5）：外资企业使用经过开发的土地，土地开发费征收防控措施流程环节风险点电子监察点灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（6）：以行政划拨获得土地使用权的土地使用者，将土地使用权有偿转让、出租、抵押、作价入股和投资的其土地出让价款征收防控措施流程环节风险点电子监察点四、行政确认类（5项）灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（1）测绘作业证件核发灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（2）国有建设用地使用权登记灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（3）集体建设用地使用权登记灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（4）矿产资源储量评审备案与登记统计灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（5）地质灾害治理责任认定五、行政裁决类（1项）灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（1）土地权属争议调查处理六、其他类（11项）灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（1）测绘项目登记灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（2）建立相对独立的平面坐标系统审核灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（3）测量标志迁建审核灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（4）收回国有土地使用权审核灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（5）土地复垦方案报告书审查批准灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（6）开采矿产资源审核灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（7）采矿权年检灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（8）国有企业改制土地资产处置审批灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（9）矿山地质环境保护与恢复治理方案审查批准灵丘县国土局行政职权廉政风险防控图（10）探矿权转让初审灵丘县国土资源局行政职权廉政风险防控图（11）建设项目用地预审。

廉政风险防控图1

廉政风险防控图1 工作名称：采购服务廉政风险防控图2 工作名称：行政经费管理廉政风险防控图3 工作名称：干部选拔廉政风险防控图4工作名称：网络、新媒体信息安全工作办结1.制定信息安全检查计划，按计划落实；2.督促全体工作人员将用户密码修改为强口令（包含大小写字母和数字，长度不少于8个字符）；3.督查全体工作人员安装360企业版杀毒软件并及时升级，不用工作电脑从事与工作无关事项；4.聘请第三方机构对全办工作电脑开展自查。

信息安全检查信息安全政策1.信息安全政策掌握不准确、不及时的情况。

风险等级：低1.制定《深圳市扶贫协作和合作交流办公室信息安全管理制度集》；2.加强信息安全培训，及时掌握最新信息安全政策；3.制定专人负责信息安全工作，每年按要求参训。

工作开始1.安全检查不及时，出现漏洞，绩效扣分；2.规定动作没有做到位。

风险等级：低突发事件处理1.按要求每年开展信息安全应急演练，掌握突发信息安全事件处理流程；2.提升处理突发事件能力。

1.突发事件发生应对不及时，导致负面影响。

风险等级：低信息公开审核1.信息未经审核就公开，内部信息公开；2.发布涉密信息。

风险等级：低1.公众号发布信息均经过乙方单位三审三校程序、我办核稿人、分管办领导审核；2.网站发布信息均经过拟稿人、处室负责人、核稿人、分管领导审核签字。

风险点及风险等级防控措施廉政风险防控图5 工作名称：印章使用廉政风险防控图6 工作名称：公务接待、公务用车廉政风险防控图7 工作名称：文稿工作廉政风险防控图8 工作名称：党费收缴、使用和管理廉政风险防控图9 工作名称：编外人员管理廉政风险防控图10 工作名称：资金管理（扶贫合作专项资金）廉政风险防控图11 工作名称：前方派驻机构行政经费管理工作名称：东西部扶贫协作、省内精准扶贫，帮扶毕节寻乌昭通等工作名称：对口支援五年规划年度计划的开展工作名称：扶贫合作地区的大型经贸展会项目组团组织工作廉政风险防控图15工作名称：各地政府驻深机构在编工作人员入户指标申请审核工作廉政风险防控图16工作名称：推进社会力量参与扶贫（6·30扶贫济困活动）。

黎城水利局行政处罚类权力事项廉政风险防控图

黎城县水利局行政处罚类权力事项廉政风险防控图附件：黎城县水利局行政处罚类权力事项廉政风险防控图1、对河道管理范围内违法建筑物、构筑物及工程设施的处罚2、对违反规定设置排污口的处罚5、对侵占、毁坏水工程及堤防、护岸等有关设施，毁坏防汛、水文监测、水文地质监测设施、在水工程保护范围内，从事影响水工程运行和危害水工程安全的爆破、打井、采石、取土等活动的处罚15、对未经水行政主管部门签署规划同意书，擅自在江河、湖泊上建设防洪工程和其他水工程、水电站的，违反规划同意书的要求，严重影响防洪的的处罚16、对未按照规划治导线整治河道和修建控制引导河水流向、保护堤岸等工程，影响防洪的处罚17、对工程建设方案未经审查批准的位置、界限，在河道、湖泊管理范围内从事工程设施建设活动的处罚18、对以在洪泛区、蓄滞洪区内建设非防洪建设项目，未编制洪水影响评价报告；防洪工程设施未经验收，即将建设项目投入生产或者使用的处罚19、对破坏、侵占、毁损堤防、水闸、护岸、抽水站、排水渠系等防洪工程和水文、通信设施以及防汛备用的器材、物料的处罚47、对在河道管理范围内，修建厂房、仓库、工业和民用建筑以及其它公共设施；修建阻水的围堤、道路、渠道；种植高杆作物、芦苇和树木（堤防防护林除外）；弃置矿渣、石渣、煤灰、泥土、垃圾等阻碍行洪的物体。

在堤防和护堤地，打井、挖窑、葬坟和存放物料。

围湖造田；围垦河流。

湖泊、河流的开发利用的处罚48、对在河道管理范围内未经河道主管机关批准从事下列活动采砂、采石、取土、淘金等；爆破、钻探、挖筑鱼塘；修建挑坝或者其他工程设施；开采地下资源及进行考古发掘；截水、阻水、排水的处罚49、对损毁堤防、护岸、闸坝等水工程建筑物和防汛设施、水文监测和测量设施、河岸地质监测设施以及通信照明等设施的、干扰河道主管机关的正常工作对、非河道管理人员操作河道上的涵闸闸门的处罚64、对在江河、湖泊、水库、运河、渠道内弃置、堆放阻碍行洪的物体和种植阻碍行洪的林木及高秆作物、围湖造地或者未经批准围垦河道的处罚黎城县水利局行政处罚类权力事项廉政风险防控图附件：黎城县水利局行政处罚类权力事项廉政风险防控图共用图2：共32项3 、对取用水单位或者个人未经取水许可审批，擅自取水，未依照批准的取水许可规定条件取水的处罚4、对取用水单位或者个人在限期缴纳时限期满后，仍未缴纳水资源费的处罚6 、对在崩塌、滑坡危险区和泥石流易发区从事取土、挖砂、采石等可能造成水土流失活动的处罚。

廉政风险防控图模版

附件2
对拒绝、拖延提供与审计事项有关的资料，或者提供的资料不真实、不完整，或者拒绝、阻碍检查的处罚职权廉政风险
防控图
防控措施
风险点防控措施风险点
防控措施风险点防控措施风险点
对违反国家规定的财政财务
收支行为的处罚职权廉政风险防控图
风险点防控措施风险点防控措施风险点防控措施风险点
封存有关账册、资料、资产，申请法院冻结存款职权廉政风险防控图
风险点风险点防控措施风险点
防控措施风险点
暂停拨付与暂停使用有关款项
廉政风险防控图
防控措施风险点防控措施风险点
防控措施风险点防控措施风险点
审计监督权廉政风险防控图
社会审计机构审计报告核查
职权廉政风险防控图
防控措施风险点
防控措施风险点
内部审计工作指导监督权职权廉政风险防控图
防控措施风险点防控措施风险点防控措施风险点
审计处理权职权廉政风险防控图
防控措施
防控措施风险点防控措施风险点
风险点
查询被审计单位及被审计单位以个人名义在金融机构的账户存款权廉政风险防控图
防控措施风险点防控措施风险点防控措施。

公共资源交易中心廉政风险防控图.doc

公共资源交易中心廉政风险防控图一、综合部（一）公务车使用管理业务流程风险点防控机制根据会议通知、文件制定用车计划部室负责人派车司机收悉时间地点后出发回来后固定位置停放不按规定申请派车，在车辆加油、维修、保养中，虚列发票。

1.严格执行车辆管理有关规章制度；2.实行统一派车、车辆统一停放、定点加油、定点维修保养制度。

（二）印章管理业务流程风险点防控机制统一保管用章部室申请领导签批用章审查、登记、加盖印章 1.印章使用不登记；2.对使用印章单位的签批手续把关不严；3.私自使用印章。

1.加强工作人员思想教育，做到廉洁自律。

严格执行相关管理制度，使用印章必须事前审批、用时登记，做到用印必有相应领导签字，签字页复印存档。

（三）档案管理业务流程风险点防控机制收文登记档案归档档案借阅 1.错漏收文、登记；2.未设专人负责档案管理。

1.档案保管措施、设备不完善；2.文件遗失。

1.文件遗失；2.未经批准擅自将重要、敏感档案信息公开。

1.按有关规定设置专人保管档案文件；2.严格落实档案管理制度。

1.完善档案管理措施、设备；2.严格落实档案归档程序。

严格落实档案借阅手续。

（四）公务接待业务流程风险点防控机制经办人提出接待申请部室负责人确定接待标准及地点财务人员审批综合部负责人审批中心分管领导审批中心主要领导审批虚假、私人接待。

虚假、私人接待，收受财物。

1.制定《深圳市宝安区公共资源交易中心财务管理制度》，经费支出按层级审批，重大事项支出须事前申请；2.定点接待，严格执行接待标准、接待预算、超出标准及预算一律不允许报销。

（五）人事管理业务流程风险点防控机制动议民主推荐、竞争上岗确定考擦人选组织考察、讨论决定任职人事任免过程中未按照组织程序进行干部任免。

1.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》《关于印发<事业单位岗位设置管理试行办法>的通知》《关于印发<广东省事业单位岗位设置管理实施意见>的通知》《深圳市事业单位岗位管理办法》、参照《宝安区科级以下公务员职务任免与职务升降实施办法（试行）》等有关政策规定，谨防弄虚作假，用人唯亲；2.严格按照程序进行干部选拔工作。

法院法院廉政风险防控图及风险防控责任清单

法院廉政风险防控图一、院领导权力运行图业务流程风险点防控机制1.加强班子思想政治建设；2.增强廉政风险防控意识，贯彻落实领导干部党风廉政建设责任制；3.严格遵守保密制度。

1.贯彻落实民主集中制，在重大事项决策和重大资金使用等方面要坚持集体讨论决定，不搞个人专断；2.加大政务公开力度，自觉接受广大干警监督；3.增强廉政风险防控意识，贯彻落实领导干部党风廉政建设责任制。

1.利用职权谋取不正当利益；2.泄露工作秘密；3.利用职权在任免、选调、招录、遴选等人事决定中收受好处。

1.利用职权谋取不正当利益；2.违规使用大额资金；3.泄露工作秘密；4.利用职权在任免、选调、招录、遴选等人事决定中收受好处。

待批示事项分管院领导审批院长审批党组会决定审委会决定办公会决定落实执行二、政治处干部选拔权力运行图业务流程风险点防控机制拟晋升职数报院党组院党组讨论民主推荐或竞争上岗院党组讨论确定考察对象发布考察公告开展考察院党组讨论决定拟任人选公示任免材料上报市中院发文任免将不符合条件的干部列入拟提拔干部候选人范围。

1.加强思想教育，强化自律意识，严格保密制度；2.严格执行有关规章制度，提高工作责任心和廉政风险防范意识。

1.泄露拟提拔干部考察、酝酿、讨论情况；2.对考察对象公示期间反映的问题不认真查证，不如实向党组汇报，导致干部任用失实。

1.加强思想教育，强化自律意识，严格保密制度；2.严格执行有关规章制度，提高工作责任心和廉政风险防范意识；3.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定，坚持“德才兼备，以德为先”的干部任用标准，客观公正选拔任用干部。

在干部选拔任免工作中收受贿赂、徇私舞弊。

1.严格执行有关规章制度，提高工作责任心和廉政风险防范意识；2.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定，坚持“德才兼备，以德为先”的干部任用标准，客观公正选拔任用干部。

三、研究室（一）权力运行图业务流程风险点防控机制（二）权力运行图业务流程风险点防控机制四、审判管理监督庭案件质量评查权力运行图业务流程风险点防控机制五、监察室权力运行图业务流程风险点防控机制1.严格遵守最高院《关于在审判工作中防止法院内部人员干扰办案的规定》等各项制度；2.加强党性教育，树立廉政意识；3.加强监督、检查力度，建立完善的监督体系；收到信访举报控告线索登记制作登记审批表提出调查方案领导审批方案调查研究处理意见撰写文书领导签发答复信访举报控告人送达处理文书受理不服处理申诉复核答复归档1.未及时做好收件记录；2.泄露工作秘密。

行政检查廉政风险防控图

行政检查廉政风险防控图1、对食品生产经营者的监督检查
制定检查计
划
2、对食品生产加工小作坊和食品摊贩的监督检查
制定检查计
划
3、对报经审批的药品研制和药品的生产、经营以及医疗机构使用药品的事项进行监督检查
制定检查计
划
4、对医疗机构执行《医疗机构制剂配制质量管理规范》的情况、《医疗机构制剂许可证》换发的现场检查以及日常的监督检查
制定检查计
划
5、对医疗器械的注册、备案、生产、经营、使用活动的监督检查
6、对医疗器械广告的监督检查
制定检查计
划
7、对化妆品生产、经营、使用环节的监督检查
制定检查计
划。

水资源费征收廉政风险防控图

水资源费征收廉政风险防控图（行政征收类）风险点防控措施风险点防控措施风险点防控措施主办机构：沁县水利局（水资办）监督主体：沁县水利局监督电话： 0355-*******受理申报审查决定办结 1.不按标准，随意征收费用； 2.随意从轻或减轻征收费用； 3.截留或私分征收款，使用丢失或损毁扣押的财物。

1.久拖不批或越权审批；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.法律法规运用错误；4.该上案审会的不上案审会，少数人说了算。

1.徇私舞弊，应立案不立案； 2.玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益； 3.不按程序受理。

1.实行廉政、勤政承诺；2.内部监督检查，对征收台账定期进行检查；3.纪检跟踪督察，举报投诉受理。

责任主体：水资办 1.执行内部监督检查，纪检组跟踪督察制度； 2.严格执行听证程序； 3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

责任主体：水资办1.严格按规定进行执法；2.严格执行财物管理规定；3.执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度；4.严格执行行政责任追究制度。

责任主体：水利局水土保持补偿费征收廉政风险防控图（行政征收类）风险点防控措施风险点防控措施风险点防控措施主办机构：沁县水利局（水保科）监督主体：沁县水利局监督电话： 0355-*******受理申报审查决定办结 1.不按标准，随意征收费用； 2.随意从轻或减轻征收费用； 3.截留或私分征收款，使用丢失或损毁扣押的财物。