公共选择理论概述
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公共选择理论概述
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
公共选择与公共选择理论的内涵 直接民主制下的决策机制分析 间接民主制下的决策主体行为分析 公共选择的真实表达 “用脚投票”模型
第一节 公共选择与公共选择理论的内涵 一、为什么需要公共选择
1.公共产品的非排他性、非竞争性导致市场机制无法真实
揭示个体的公共产品偏好 2.公共选择的实现方式是通过“投票”，理论来源于洛克 的《政府论》 3.公共选择含义：国家、地区或社区由辖区居民采取辩论、
进行决策
(2)政治家收益：一般权利、特权、声望 (3)政治家效用函数(布雷顿，1974)：UP = UP (∏ , am ) 其中：UP是当选的政治家效用；∏是当选和再次当选的主 观概率； am是其他的影响变量
三、官僚 (1)官僚是政策的具体执行者 (2)官僚的收益：工资、薪金、职务特权(如权力、名望、人 情等)以及政府机构首脑和机构本身的声誉
(3)尼斯坎南的官僚模型(《官僚制与代议制政政府》， 1971,1991)
(4)尼斯坎南的官僚模型(《官僚制与代议制政府》,1971)
预算 Ba B*
C B
官僚一般会选择B*和Ba之间的预算； 既不会选择预算B*，也不会选择 Ba ，因为超过Ba 会引起政治家和 普通民众的察觉而被制止
Ba
0 Q* Qa
为什么要进行投票交易？
计点制投票
政策A 投票人1 投票人2 投票人3 合计 70 10 45 125
政策B 15 50 Leabharlann Baidu5 110
政策C 15 40 10 65
结果：政策A胜出
互投赞成票(无投票交易) 项目 公园 治安 消防 投票人1 200 -40 -270 投票人2 -110 150 -140 投票人3 -105 -120 400 净总福利 -15 -10 -10
四、多数票规则形成的公共选择未必是最优的
1.多数票规则形成的公共选择取决于“中间投票人” 2.中间投票人定理源自于空间竞争模型
中间投票人定理
●中间投票人：当所有投票人都按
价格 D1 D2
照各自偏好进行排序时，处于中
D3
间位置的那一位投票人最偏好的 结果，将处于所有投票人最偏好
的结果的中间状态，而且获胜方
案与其偏好相同的投票人 ●含义：如果所有投票人的偏好是
单峰的，那么在多数同意规则下，
投票的结果就是中间投票人的方
Q1 Q2 Q3
警察保护的数量
案获胜
空间竞争模型
0
0.5
1
第三节
间接民主制下的决策主体行为分析
一、理性选民假说
(1)选民存在选择“理性的无知”的可能(依据成本-收益来决 策) (2)选民存在“投票冷漠症”(对选举制度非常放心或者非常 失望) (3)选民之间可能会进行投票交易，为什么？
A C C B B （ 3）
双峰偏好
第一 选择 个人1 个人2 个人3 A B C
第二 选择 B C A
第三 选择 C A B
◆如果投票人偏离其最优选择，其效用是先降后升，其投票偏好是双峰
◆如果选民偏好是双峰的，则投票悖论可能会出现
三、多数票规则通常能产生公共选择
方案2 ◆假定投票人对A、B进行选择， ◆ 1、2、3三个人的偏好次序： 2、3支持B，1支持A，B获胜； 1: A>B>C ◆对B、C进行选择，2支持C，1、 2: C>B>A 3: B>C>A 3支持B，最终B获胜 ◆投票均衡结果: A B B C B C B A B B （ 1） （ 2）
◆假定投票人先对A、B进行选择，C 获胜；先对B、C进行投票，A获 胜；先对A、C进行投票，B获胜
◆ 程序不同，结果不同，无法出现 均衡，此时投票悖论出现
◆阿罗不可能定理：要寻找这样一种 决策机制，即它所产生的结果不 受投票程序的影响，同时又不限 制投票人的偏好以及进行的独立 决策，并能最终将所有的个人偏 好转化为一种社会偏好，是不可 能的
产出
Q*是最优产出(总成本和总预算差距最大)
四、利益集团 (1)具有共同利益而组成起来的人为利益集团，如民工集团 (2)利益集团组织多数是松散型的，且个人可以同时属于多个 利益集团 (3)利益集团的收益具有公共性，存在搭便车问题
◆其他组结果一样，都是B获胜，
A C C B B （ 3） 投票结果均衡，其条件是选 民的单峰偏好
单峰偏好
第一 选择 个人1 A 个人2 C 个人3 B
第二 选择 B B C
第三 选择 C A A
◆若投票人偏离其最优选择，不论其偏离方向、程度如何，其效用均递 减，其投票偏好为单峰 ◆单峰定理：如果所有选民偏好都是单峰的，则投票悖论不会出现
第二节 一、投票规则 1. 一致同意规则 (1)含义：一票否决 (2)特点： ●参与者权利平等
直接民主制下的决策机制分析
●存在帕累托改善性质：所有投票人利益没有受损 ●避免搭便车行为
●交易成本高：如选举制度的行政管理成本、决策过程的参与 或谈判成本、投票结果与分配方面的效率成本
2. 多数同意规则 (1) 含义：分为简单多数、绝对多数 (2) 特点 ●部分人利益受损 ●“多数人专政”现象(如旅游决定) ●少数人不热心参与(如小股东不热心投票)
结果：三个项目净总福利均为负值，均不能通过
互投赞成票(有投票交易) 项目 公园 投票人1 200 投票人2 -50 投票人3 -55 净总福利 95
治安 消防
-40 -120
150 -60
-30 400
80 220
结果：三个项目总净福利均为正值，且三个项目互不干扰
二、政治家 (1)政治家是专门从事行政工作的官僚，作为投票人的代表
●相对容易做出决策
●选择结果多样(选择结果取决于投票程序) ●无法表达个人选择的偏好程度(如A为71分，B为15分，C为 14分) ●可能存在投票交易
二、多数票规则未必能产生公共选择(投票悖论)
方案1 ◆ 1、2、3三个人的偏好次序： 1: A>B>C 2: B>C>A 3: C>A>B ◆投票均衡结果: A B B C A C B A C A （ 1） （ 2）
协商、投票等形式，决定所属公共产品的分配、使用、
转让等处置方式的行为
二、公共选择理论的方法论 1.方法论上的个人主义(从个人角度分析问题，与“政府机
械论”观点一致)
2.经济人(公共部门和私人部门工作人员都是经济人) 3.交易政治(政治交易与市场交易的制度约束不一致，行政 部门人员实现个人目标的制度约束要比私人企业松弛得多； 个人以其同意承担的成本份额而获得公共需要)
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
公共选择与公共选择理论的内涵 直接民主制下的决策机制分析 间接民主制下的决策主体行为分析 公共选择的真实表达 “用脚投票”模型
第一节 公共选择与公共选择理论的内涵 一、为什么需要公共选择
1.公共产品的非排他性、非竞争性导致市场机制无法真实
揭示个体的公共产品偏好 2.公共选择的实现方式是通过“投票”，理论来源于洛克 的《政府论》 3.公共选择含义：国家、地区或社区由辖区居民采取辩论、
进行决策
(2)政治家收益：一般权利、特权、声望 (3)政治家效用函数(布雷顿，1974)：UP = UP (∏ , am ) 其中：UP是当选的政治家效用；∏是当选和再次当选的主 观概率； am是其他的影响变量
三、官僚 (1)官僚是政策的具体执行者 (2)官僚的收益：工资、薪金、职务特权(如权力、名望、人 情等)以及政府机构首脑和机构本身的声誉
(3)尼斯坎南的官僚模型(《官僚制与代议制政政府》， 1971,1991)
(4)尼斯坎南的官僚模型(《官僚制与代议制政府》,1971)
预算 Ba B*
C B
官僚一般会选择B*和Ba之间的预算； 既不会选择预算B*，也不会选择 Ba ，因为超过Ba 会引起政治家和 普通民众的察觉而被制止
Ba
0 Q* Qa
为什么要进行投票交易？
计点制投票
政策A 投票人1 投票人2 投票人3 合计 70 10 45 125
政策B 15 50 Leabharlann Baidu5 110
政策C 15 40 10 65
结果：政策A胜出
互投赞成票(无投票交易) 项目 公园 治安 消防 投票人1 200 -40 -270 投票人2 -110 150 -140 投票人3 -105 -120 400 净总福利 -15 -10 -10
四、多数票规则形成的公共选择未必是最优的
1.多数票规则形成的公共选择取决于“中间投票人” 2.中间投票人定理源自于空间竞争模型
中间投票人定理
●中间投票人：当所有投票人都按
价格 D1 D2
照各自偏好进行排序时，处于中
D3
间位置的那一位投票人最偏好的 结果，将处于所有投票人最偏好
的结果的中间状态，而且获胜方
案与其偏好相同的投票人 ●含义：如果所有投票人的偏好是
单峰的，那么在多数同意规则下，
投票的结果就是中间投票人的方
Q1 Q2 Q3
警察保护的数量
案获胜
空间竞争模型
0
0.5
1
第三节
间接民主制下的决策主体行为分析
一、理性选民假说
(1)选民存在选择“理性的无知”的可能(依据成本-收益来决 策) (2)选民存在“投票冷漠症”(对选举制度非常放心或者非常 失望) (3)选民之间可能会进行投票交易，为什么？
A C C B B （ 3）
双峰偏好
第一 选择 个人1 个人2 个人3 A B C
第二 选择 B C A
第三 选择 C A B
◆如果投票人偏离其最优选择，其效用是先降后升，其投票偏好是双峰
◆如果选民偏好是双峰的，则投票悖论可能会出现
三、多数票规则通常能产生公共选择
方案2 ◆假定投票人对A、B进行选择， ◆ 1、2、3三个人的偏好次序： 2、3支持B，1支持A，B获胜； 1: A>B>C ◆对B、C进行选择，2支持C，1、 2: C>B>A 3: B>C>A 3支持B，最终B获胜 ◆投票均衡结果: A B B C B C B A B B （ 1） （ 2）
◆假定投票人先对A、B进行选择，C 获胜；先对B、C进行投票，A获 胜；先对A、C进行投票，B获胜
◆ 程序不同，结果不同，无法出现 均衡，此时投票悖论出现
◆阿罗不可能定理：要寻找这样一种 决策机制，即它所产生的结果不 受投票程序的影响，同时又不限 制投票人的偏好以及进行的独立 决策，并能最终将所有的个人偏 好转化为一种社会偏好，是不可 能的
产出
Q*是最优产出(总成本和总预算差距最大)
四、利益集团 (1)具有共同利益而组成起来的人为利益集团，如民工集团 (2)利益集团组织多数是松散型的，且个人可以同时属于多个 利益集团 (3)利益集团的收益具有公共性，存在搭便车问题
◆其他组结果一样，都是B获胜，
A C C B B （ 3） 投票结果均衡，其条件是选 民的单峰偏好
单峰偏好
第一 选择 个人1 A 个人2 C 个人3 B
第二 选择 B B C
第三 选择 C A A
◆若投票人偏离其最优选择，不论其偏离方向、程度如何，其效用均递 减，其投票偏好为单峰 ◆单峰定理：如果所有选民偏好都是单峰的，则投票悖论不会出现
第二节 一、投票规则 1. 一致同意规则 (1)含义：一票否决 (2)特点： ●参与者权利平等
直接民主制下的决策机制分析
●存在帕累托改善性质：所有投票人利益没有受损 ●避免搭便车行为
●交易成本高：如选举制度的行政管理成本、决策过程的参与 或谈判成本、投票结果与分配方面的效率成本
2. 多数同意规则 (1) 含义：分为简单多数、绝对多数 (2) 特点 ●部分人利益受损 ●“多数人专政”现象(如旅游决定) ●少数人不热心参与(如小股东不热心投票)
结果：三个项目净总福利均为负值，均不能通过
互投赞成票(有投票交易) 项目 公园 投票人1 200 投票人2 -50 投票人3 -55 净总福利 95
治安 消防
-40 -120
150 -60
-30 400
80 220
结果：三个项目总净福利均为正值，且三个项目互不干扰
二、政治家 (1)政治家是专门从事行政工作的官僚，作为投票人的代表
●相对容易做出决策
●选择结果多样(选择结果取决于投票程序) ●无法表达个人选择的偏好程度(如A为71分，B为15分，C为 14分) ●可能存在投票交易
二、多数票规则未必能产生公共选择(投票悖论)
方案1 ◆ 1、2、3三个人的偏好次序： 1: A>B>C 2: B>C>A 3: C>A>B ◆投票均衡结果: A B B C A C B A C A （ 1） （ 2）
协商、投票等形式，决定所属公共产品的分配、使用、
转让等处置方式的行为
二、公共选择理论的方法论 1.方法论上的个人主义(从个人角度分析问题，与“政府机
械论”观点一致)
2.经济人(公共部门和私人部门工作人员都是经济人) 3.交易政治(政治交易与市场交易的制度约束不一致，行政 部门人员实现个人目标的制度约束要比私人企业松弛得多； 个人以其同意承担的成本份额而获得公共需要)