公司授权管理办法(2011.11.15)

88888公司授权管理办法第一章总则第一条为完善公司法人治理结构，进一步规范公司各类授权委托书的申请、签发、使用，有效控制授权管理法律风险，切实保障和维护公司法人财产权，根据集团公司《授权管理办法》及公司《章程》，制定本办法。

第二条本办法作为授权管理工作指引，适用于公司总部各职能部门、各非法人分支机构或相关人员以公司名义从事的经济活动及其他各项民事法律行为的授权管理。

第二章授权管理的原则、分类、机构第三条授权管理应当遵循“分级分类、合法授权，权责明晰，行使规范”的原则。

第四条本办法所称的授权分为对内管理授权和对外代理开展经济活动的授权。

对内管理的授权由公司各项管理制度具体规定；对项目经理的授权由《项目管理手册》具体规定。

第五条各职能部门、各非法人分支机构负责人或相关人员（以下简称“被授权人”）以公司名义行使职权或办理事务时，原则上由公司法定代表人（以下简称“授权人”）以书面的授权委托书形式，将其代表公司的权利授权其行使。

第六条公司办公室（法务）是公司授权管理的归口部门，在法定代表人和总法律顾问的领导下，主要履行以下职责：（一）组织实施公司及所属机构的授权管理工作；（二）指导公司及所属机构按授权管理工作流程开展工作；（三）对公司及所属机构向上级单位报批的授权事项进行法律审查；（四）制作、修订和完善公司标准授权书的格式文本，并积极推行；（五）对公司及所属机构的授权管理工作进行监督、检查和考核。

第七条公司总部各职能部门是授权管理的业务主管部门，根据公司部门职责分工及岗位责任说明书的相关规定，牵头组织本系统授权管理工作，主要履行如下职责：（一）起草本部门主管的授权事项的授权书草案；（二）按照公司相关规定，对本部门主管的授权事项组织评审，按审批权限和程序报送审批，办理授权手续等；（三）对公司及下属单位报送审批及需要向上级单位报批的授权事项进行业务审查；（四）指导所属单位开展本系统业务范围内的授权管理工作。

第三章授权的分类和形式第八条法定代表人的授权原则上采用书面授权委托书的形式。

对于临时性、非重大事项，可以口头形式进行授权。

第九条授权委托书是公司法定代表人授权委托被授权人在授权范围内以公司或法定代表人名义行使职权或办理公司有关事务的法律文件，是被授权人的权利证明。

第十条未经公司法定代表人授权，公司任何职能部门、各分支机构或个人不得以公司名义进行经济活动。

除特殊情况外，不得授权与公司无合法劳动关系的人员以公司名义对外进行民事活动。

第十一条授权委托书种类本规定所称的授权委托书包括综合和单项两类。

对外经营、投标、签约等常规授权，根据需要可办理公司法人综合授权委托书（标准格式文本见附件一）。

单项授权一般均需办理公司法人单项授权委托书（标准格式文本见附件二），由法定代表人和综合被授权人按相应权限进行审批。

授权委托书从形式上分为标准授权书和指定格式授权书。

使用公司标准格式文本的授权书是标准授权书，使用公司以外的其他单位或个人指定的授权书文本是指定格式授权书。

无论是单项授权还是综合授权，被授权人均无转委托权。

第四章综合授权书审批和管理第十二条综合授权书应当使用公司的标准授权书。

综合授权书的有效期与被授权人职务任期一致，被授权人应严格按照综合授权书的规定行使权利和履行职责，并不得转委托。

第十三条综合授权书办理流程（一）基本流程（二）授权事项的授权书草案由承办单位起草，授权事项没有直接承办单位的，由业务主管部门代为起草授权书草案。

（三）承办单位负责向公司业务主管部门及相关部门报送授权审批表（附件三），由业务主管部门、办公室（法务）门及其他有审批权限的机构和人员依次出具评审意见，对授权委托书进行修订和完善。

公司的业务主管部门应指导承办单位按公司规定进行办理。

（四）评审人员对评审意见提出异议的，承办单位或业务主管部门应及时与原评审人员进行沟通，补充提交证据材料，交原评审人员进行二次评审。

因违背法律规定、存在重大风险或其他原因不能通过评审的，不得开具授权书。

第十四条公司设立下列机构时，根据需要对其第一负责人开具综合授权书:（一）具有独立法人资格的子公司；（二）不具有独立法人资格的分公司；（三）因经营备案需要登记注册的名义分公司或子公司；（四）根据公司批准依法成立的其它分支机构。

上述机构的变更和终止，其综合授权书相应变更或终止。

第十五条本规定第十三条所述公司综合授权书的开具、变更或终止，公司办公室（企划）为业务主管部门，所涉机构为承办单位。

授权书审批权限按照公司关于分支机构的职责和权限的相关规定执行。

第十六条本规定第十三条所述机构的第一负责人变更的，应相应变更综合授权书的被授权人。

原则上不对分支机构的部门进行单项授权。

第五章单项授权书审批和管理第十七条单项授权书可采用为公司标准格式或指定格式授权书。

单项授权书可以采用固定有效期的单项授权，也可以完成一定事项为有效期的单项授权。

第十八条单项授权书采取一事一评审、一事一授权的审批制度。

单项授权事项变更、被授权人发生变更、授权期限届至以及其它特定事项发生时，应按本规定程序重新办理单项授权审批手续。

第十九条单项授权办理程序基本流程参照第十二条规定执行。

第二十条单项授权事项及授权管理业务主管部门（一）承接工程项目以公司名义承接工程项目，包括信息跟踪、项目投标、商务谈判和合同签订等，须办理单项授权书。

公司市场营销部是办理工程项目单项授权书（含区域营销授权）的业务主管部门，公司所属机构为承办单位。

该授权书的被授权人原则上应是公司总部部门经理助理级以上人员、二级单位领导班子成员及二级单位部门正职，其它人员的单项授权须经公司法定代表人单独审批。

（二）付款、收款、贷款及利息支付、资金调拨及各类保函公司或公司所属单位以公司名义对外收款，可以办理单项授权书。

公司财务资金部是办理收款单项授权书的业务主管部门，收款的实施单位为承办单位。

收款授权书审批权限适用公司相关制度规定。

收款的单项授权书的被授权人原则上必须是部门副职或项目副经理级以上人员。

其它人员的单项授权须经公司法定代表人单独审批。

（三）合同签订、商务谈判、项目结算公司或所属单位以公司名义对外签订合同和参加谈判，包括但不限于项目承包合同、分包合同、材料采购合同、对外招聘（含岗位职责说明书规定、解聘合同）、劳动合同等的谈判和签约等，可以办理合同签订和谈判的单项授权书。

公司的市场营销部、合约商务部、项目管理部（采购、劳务）和人力资源部是办理合同签订与谈判的单项授权书的业务主管部门，公司所属机构的合同签订与谈判的实施单位为承办单位。

合同签订与谈判授权书审批权限适用公司相关制度规定。

合同签订与谈判的被授权人原则上必须是公司部门副职以上人员。

其它人员的单项授权须经公司法定代表人单独审批。

（四）诉讼（仲裁）公司作为当事人处理诉讼（仲裁）案件时，委托代理人代理诉讼（仲裁）的，应当办理诉讼（仲裁）授权委托书。

公司办理诉讼（仲裁）授权委托书的被授权人中至少有一名是诉讼（仲裁）发案单位的法务人员，发案单位没有法务人员的，授权人中至少有一名是发案单位的相关工作人员。

授予特别代理权限的，被授权人必须是公司或公司所属单位的法务人员，其他人员只能给予一般代理权限。

公司办公室（法务）是诉讼（仲裁）授权书的业务主管部门，发案单位是承办单位，授权书由公司法定代表人或总法律顾问进行审批。

（五）重大经济信息、新闻的公开发布公司办公室、政工部是被授权对外发布重大经济信息、新闻的的业务管理部门。

负责对外公开重大经济信息和发布公司经营管理活动重大新闻事项。

负责公司突发事件中涉及新闻媒体的应急处理。

公开涉及商业秘密的信息数据、关乎公司形象的对外宣传均应获得相应授权，具体内容与程序由公司宣传管理办法规定。

第六章授权的变更、终止第二十一条授权因发生下列情况，法定代表人可变更或撤销授权：（一）被授权人发生违法、违纪或重大越权行为；（二）因被授权人的失职造成重大经营风险；（三）国家进行政策性调整；（四）公司进行内部调整；（五）授权人认为需要进行撤销或变更授权的其他情形。

第二十二条授权因发生下列情况终止：（一）授权书中规定期限届满；（二）授权被撤销；（三）被授权的相应机构被撤销；（四）被授权人被解除或辞去职务；（五）在授权期限内，因变更事项需要重新制发授权书的，自变更后的授权书生效之日起，原授权书终止；（六）其他需要终止的情况。

第二十三条公司对一次性职务授权实行动态管理。

在授权期限内被授权人工作岗位发生变化或者终止劳动合同时24小时内人力资源部应负责通知财务资金部。

第二十四条根据工作需要，法定代表人可以随时通知相关业务授权管理部门撤回或部分撤回授权委托。

第二十五条授权委托书一经撤回，其效力不可恢复，变更、撤回或终止的法定代表人授权委托书应按规定存档。

第七章授权委托书用印第二十六条公司法定代表人出具的书面委托书，须加盖公司印章及法定代表人私章，并履行如下用印程序：用印申请人填写用印审批单，经部门主管领导签字确认，报公司法定代表人签字批准后，由印章管理人员用印。

非经营性文件资料的报送、代表公司到行政管理机关办理事务等一般性事项，需要加盖公章或开具介绍信，由办公室负责用印。

第八章授权制度的检查监督第二十七条各授权管理的业务主管部门应当定期或不定期对被授权人行使授权权限的情况进行检查和监督。

审计监察部在内部审计过程中若发现被授权人有一般越权行为的，应督促其限期改正；有重大越权行为的，应提交公司法定代表人决定对其作出处罚决定；该重大越权行为给公司造成严重损失的，承担民事赔偿责任。

审计监察部在内部审计过程中若发现相关人员在工作中按照权限进行授权，但不满足形式性要求时，应当督促相关责任人及时完备相应手续。

第二十八条未按本规定办理授权委托手续的，相关责任人应当承担责任。

办理授权书评审，批准程序不到位的，业务主管部门及承办单位或部门的负责人、经办人承担责任；业务评审有重大过失的，业务部门负责人、经办人承担责任；法律评审意见不合法或遗漏重大法律风险的，办公室（法务）负责人、经办人承担责任；授权书未按规定程序进行评审和批准的，有关领导予以签发的，签发人承担责任；未经领导签发加盖公章及法定代表人章的，办公室印章管理人及经办人承担责任。

第九章法律责任第二十九条被授权人按照授权范围内事项对授权人负责。

被授权人必须在授权范围内行使各项权限。

第三十条被授权人应在代理权限内进行代理活动，超越代理权、没有代理权或代理权终止后的代理行为均属无权代理。

未经批准、授权的代理行为，即无权代理行为，公司不承担民事责任，当事人必须承担无权代理的法律后果，并承担由此引起的一切法律责任。

第三十一条被授权人有下列行为之一的，按公司有关规定追究其经济、行政责任。

触犯刑律的，提交司法部门追究其刑事责任：（一）因失职、渎职给公司造成损失的；（二）滥用代理权损害公司利益的。