审计管理系统文字说明
企业内部审计管理系统
企业内部审计管理系统企业内部审计管理系统一、引言企业内部审计管理系统是为了保障企业内部运营的合规性和高效性而设计的一套管理工具。
该系统集成了审计计划、审计执行、审计报告和审计追踪等功能，帮助企业更好地管理和监督内部业务流程和风险防控。
本文档旨在提供企业内部审计管理系统的详细说明和使用指南。
二、系统概述1、系统背景在当前全球化和市场竞争日益激烈的环境中，企业内部审计越来越重要。
合规性的要求和管理层对内部控制的关注使得企业迫切需要一个高效的审计管理系统来监督和优化内部业务流程。
2、系统目标企业内部审计管理系统的目标是提供一个全面且可靠的内部审计管理解决方案，以确保企业内部运营的合规性，并帮助发现和纠正内部控制中的缺陷和风险。
三、系统功能1、审计计划管理1.1、制定审计计划1.2、分配审计资源1.3、管理审计计划进度1.4、监控审计计划执行情况2、审计执行管理2.1、进行业务流程审计2.2、收集和分析数据2.3、评估内部控制效果2.4、发现潜在风险和问题3、审计报告管理3.2、定制审计报告内容3.3、分发审计报告4、审计追踪管理4.1、跟踪审计报告实施情况 4.2、跟进问题解决进展4.3、监督风险防控效果四、系统界面企业内部审计管理系统的界面友好且易于使用，主要包括以下几个模块：1、登录界面：用户通过输入用户名和密码进行登录。
2、审计计划界面：展示审计计划的相关信息，包括计划时间、责任人和进度状态等。
3、审计执行界面：提供业务流程审计的工具和功能，用于数据收集和分析。
5、审计追踪界面：跟踪审计报告实施情况和问题解决进展的状态。
五、附件本文档涉及以下附件：3、用户手册六、法律名词及注释1、合规性：指企业行为符合法律、法规、规章和行业准则的要求。
2、内部控制：指企业为实现业务目标而制定的一系列政策、流程和措施，用来保障企业资产安全、促进业务规范和风险可控。
3、内部审计：是指独立于内部控制单位的部门或组织，对企业的内部控制体系和业务流程进行评估、审查和监督的活动。
《审计信息管理系统》使用介绍
《审计信息管理系统》使用介绍
审计信息管理系统是一个面向企业、政府机构用于实现管理决策和绩
效考核的信息管理软件，具有较强的实施管理、审计统计、财务预算分析
以及财务报表分析等功能。
它可以提供帮助，实现企业管理控制以及改进
财务内控，改善企业的效率，以达到企业经营管理的目标。
审计信息管理系统一般具有以下几个主要功能：
1、审计管理功能。
通过数据库服务器技术，建立企业的审计流程、
标准和程序，全面掌控企业的财务状况，实现实时监控管理，从而预防财
务风险和审计过程中的差错。
2、信息审计功能。
根据企业的性质，定制和建立审计信息模型，收
集各种审计信息，实现细化管理，提供企业重要的决策参考数据。
3、财务报表审计功能。
实现财务数据的审计验证，检测企业在财务
报表编制过程中存在的异常情况，保证企业财务报表的真实有效。
4、财务管理分析功能。
可以对企业的财务数据和审计信息进行分析，研究企业经营的财务状况，提出多维度的经营建议，帮助企业实现更好的
管理效果和更高的绩效水平。
审计信息管理系统除了提供上述功能外。
企业内部审计管理系统
企业内部审计管理系统
企业内部审计管理系统
1. 引言
1.1 目的和范围
1.2 定义和缩写词汇
2. 系统概述
2.1 概述介绍
- 描述该系统是用于什么目的，如何提高效率等。
2.2 功能特点
- 列出主要功能以及每个功能的详细描述。
3.用户需求分析
- 对不同类型用户（例如管理员、审计员）进行需求分析，并其具体操作步骤。
4.技术架构
- 描述整个系统所使用到的技术组件，包括硬件设备、软件平台等。
5.数据库设计
- 给出数据库表结构图并对各字段进行解释说明。
6.界面设计
- 展示与用户交互时所呈现给他们看到或者可以触摸屏幕上按钮之类控制元素来实现某种动作行为页面布局样式。
（可附加截图）
7.安全性考虑
a) 用户权限设置：定义不同角色在本应用中能够执行哪些任务；
b) 数据保护机制：防止数据泄露风险；
c) 登录认证方式: 如用户名密码登录还是其他身份验证方式。
8.系统测试计划
- 描述对该系统进行各种类型的测试，包括单元测试、集成测试和用户验收测试等。
9. 部署与维护
9.1 系统部署步骤
- 列出将应用程序从开发环境迁移到生产环境所需执行的所有操作。
9.2 维护指南
- 提供有关如何保持系统正常运行并解决可能出现问题的详细说明。
10.附件
a) 用户手册：提供给最终用户使用；
b) 开发人员文档：为了帮助其他开发者理解代码逻辑而编写；
11.法律名词及注释
（在此处添加相关法律名词以及其相应注释）。
审计管理系统文字说明
审计管理系统文字说明审计管理系统文字说明一、引言审计管理系统是一款专为审计师和相关管理人员设计的软件，旨在提高审计工作的效率和准确性。
本文将详细介绍该系统的功能、优势以及如何使用该系统进行审计工作。
二、目标受众审计管理系统主要面向审计师、会计师、企业财务人员以及相关管理人员。
通过该系统，用户可以快速、准确地完成审计任务，同时还可以方便地进行数据分析和报告生成。
三、系统功能介绍1、数据采集与整理：系统能够自动从企业各种财务软件中采集数据，并按照审计需求进行整理，便于后续审计工作使用。
2、审计计划与管理：用户可以根据项目需求制定详细的审计计划，并对审计进度进行实时监控，确保审计工作按照计划进行。
3、审计程序与流程设计：系统提供灵活的审计程序和流程设计功能，用户可以根据不同的审计需求自定义审计流程。
4、风险评估与报告：系统能够帮助审计师进行风险评估，并根据评估结果生成相应的审计报告。
5、数据分析与决策支持：系统具备强大的数据分析功能，能够为用户提供数据洞察和预测，帮助用户做出更明智的决策。
四、系统优势总结1、提高审计效率：通过自动化的数据采集和整理功能，以及自定义的审计流程，大大提高审计工作的效率。
2、降低审计风险：系统提供风险评估和报告生成功能，有效降低审计风险。
3、优化决策支持：系统具备的数据分析和预测功能，能够为决策者提供有力支持，帮助企业做出更加明智的决策。
五、使用步骤1、安装与配置：首先，需要在计算机上安装审计管理系统软件，并进行相应的配置。
2、数据采集与整理：使用系统提供的数据采集功能，从企业财务软件中导入数据，并对其进行整理。
3、制定审计计划：根据项目需求，制定详细的审计计划，并设置相应的审计目标和时间表。
4、实施审计程序：按照系统自定义的审计流程，进行数据分析和风险评估等工作。
5、生成报告：在审计工作完成后，使用系统生成相应的审计报告，并对其进行审核和修改。
六、注意事项1、确保数据安全性：在使用审计管理系统时，需要注意保护数据的安全性，避免数据泄露或损坏。
审计署计算机审计实务公告第4号-《审计管理系统》(1拖N版)规格说明书(审计发〔2006〕58号)
中华人民共和国审计署文件审计发…2006‟58号审计署关于印发《审计管理系统》（1拖N版）规格说明书——计算机审计实务公告第4号的通知各省、自治区、直辖市和计划单列市、新疆生产建设兵团审计厅（局），署机关各单位、各特派员办事处、各派出审计局：•审计管理系统‣（1拖N版）规格说明书——计算机审计实务公告第4号经署领导同意，现予印发，供审计机关和审计人员实施信息化建设、开展计算机审计参考。
二○○六年十月二十五日《审计管理系统》（1拖N版）规格说明书——计算机审计实务公告第4号目录第一章概述第二章适用范围第三章名词定义第四章软硬件环境第五章网络环境及网络设备第六章安全环境第七章系统结构第八章采用技术第九章应用模块构成及角色设置第十章部署实施第十一章超出适用范围的特殊配置第十二章系统的维护及服务第十三章附则第一章概述第一条•审计管理系统‣（1拖N版）（以下简称本系统）是审计署为适应地方审计机关，特别是区县级审计机关加强审计管理、提高信息技术应用水平、节省信息化建设资金的需要，在金审工程（一期）投资所建•审计管理系统‣的基础上，按照“统一管理，分布应用”的思路扩展建设而成的应用系统，是金审工程（一期）的又一重要成果。
第二条本系统依托国家电子政务网络平台或公共通信网络平台，在单一的硬件平台上部署，提供给位于同城或异地的多点使用。
本系统同时保证物理部署上的统一和各点应用在逻辑使用上的独立。
第三条本系统具有支持各点公文流转，审计计划项目管理、现场审计交互、信息共享、消息交互的功能，实现了将管理行为、操作行为信息化，有助于审计机关对日常办公、项目实施等工作的集中部署、统一指挥、信息共享、协同作业。
第二章适用范围第四条本系统适于地市级审计机关和所辖区县级审计机关共同使用。
第五条本系统标准配置下，支持1个地市级审计机关和12个区县级审计机关共同使用，即1拖12模式；支持用户总数为400人以内。
第六条本系统标准配置下，建议同城和异地的网络带宽应为2M或者以上。
企业内部审计管理系统
企业内部审计管理系统
1-引言
本文档旨在为企业内部审计管理系统提供详细的说明和指导。
它包含了系统的设计、功能、部署和维护等方面的信息。
阅读本文档可以帮助用户了解系统的工作原理，提高审计效率，并确保内部审计的有效性。
2-背景
介绍企业内部审计管理系统的背景和目的，包括为什么需要该系统以及它的主要目标。
3-系统概述
系统概述包括系统的名称、版本、主要功能、用户角色和权限以及系统的整体架构。
详细描述系统涉及的各个模块和它们之间的关系。
4-用户管理模块
描述系统中的用户管理模块，包括用户注册、登录、权限管理等功能。
说明如何进行用户角色的设置和权限的分配。
5-审计计划模块
介绍审计计划模块的功能和特点，包括审计目标的设定、审计任务的分配、审计计划的制定和执行等。
6-风险评估模块
详细说明风险评估模块的流程和步骤，包括风险识别、风险评估、风险分类和风险控制等。
7-审计执行模块
描述审计执行模块的功能和操作流程，包括审计材料的收集、审计过程的记录和审计结果的整理等。
8-审计报告模块
详细说明审计报告模块的功能和结构，包括报告的、审核和发布等。
9-系统部署
说明企业内部审计管理系统的部署要求和步骤，包括硬件和软件环境的准备、数据库的配置和系统的安装等。
10-系统维护
介绍系统运行过程中的常见问题和解决方法，包括系统性能优化、故障处理和数据备份等。
11-附件
列出本文档附带的所有附件，如系统操作手册、示例数据等。
12-法律名词及注释
详细解释本文档中涉及的法律名词和相关注释，以便读者更好地理解和应用。
审计信息系统使用手册
审计信息系统使用手册一、前言欢迎使用审计信息系统！本系统旨在帮助您更高效、准确地进行审计工作，提高工作质量和效率。
本手册将为您详细介绍系统的各项功能和操作方法，希望能帮助您快速上手并充分发挥系统的优势。
二、系统概述审计信息系统是一个集数据采集、分析、报告生成等功能于一体的综合性平台。
它能够帮助审计人员对各类财务和业务数据进行处理和评估，从而发现潜在的风险和问题。
系统具有以下特点：1、数据集成：能够整合来自不同数据源的数据，包括财务系统、业务系统等。
2、强大的分析工具：提供多种数据分析方法和模型，帮助您深入挖掘数据背后的信息。
3、安全可靠：采用先进的安全技术，保障数据的保密性、完整性和可用性。
三、登录与界面介绍1、登录系统打开浏览器，输入系统网址，进入登录页面。
输入您的用户名和密码，点击“登录”按钮即可进入系统。
2、主界面登录成功后，您将看到系统的主界面。
主界面分为以下几个区域：菜单栏：位于页面顶部，包含了系统的各项功能模块，如数据管理、审计分析、报告生成等。
工作区：显示当前操作的页面内容。
状态栏：位于页面底部，显示系统的相关提示信息，如登录用户、当前时间等。
四、数据管理1、数据导入支持多种数据格式，如 Excel、CSV 等。
按照系统提示的步骤选择要导入的数据文件，并设置相关参数，如数据字段映射等。
2、数据清洗对导入的数据进行清理和筛选，去除重复数据、错误数据等。
可以使用系统提供的数据清洗工具和规则进行操作。
3、数据存储系统将数据存储在安全的数据库中，确保数据的完整性和可用性。
您可以根据需要对数据进行分类和标记，方便后续的查询和使用。
五、审计分析1、数据分析工具提供统计分析、趋势分析、对比分析等多种分析方法。
您可以根据审计的目标和需求选择合适的分析工具。
2、风险评估模型内置了多种风险评估模型，帮助您评估被审计对象的风险水平。
可以根据实际情况对模型的参数进行调整和优化。
3、审计线索发现通过数据关联和挖掘，发现潜在的审计线索和异常情况。
《审计信息管理系统》使用介绍
《审计信息管理系统》使用说明第一章概述欢迎使用《审计信息管理系统》，本文介绍《审计信息管理系统》的使用方法。
本系统是针对XXX市审计局日常行政办公、信息管理和设计的应用系统，充分考虑了XXX市审计局的办公内容、行文流程、组织结构等相关内容，给用户提供丰富、完整、方便的功能，正确处理企业日常工作中的各种常规事务，如收文、发文、信息管理、信访管理、档案管理等，通过对各种办公过程的流程化分析、图形表示、自动控制行文流转过程，提高办公效率，保证日常工作高效、规范的进行，实现无纸化办公。
本系统主要以审计项目的实施与管理为核心，同时提供人事管理和各科室之间的信息交换功能，方便领导和各科室成员迅速掌握当前工作的内容和工作进度。
本系统使用了高度安全的Lotus Notes/Domi no R5作为开发平台，能适应用户在不同环境和条件下的需求，有着极为可靠的安全性。
本系统有广泛的适用性。
它是标准的工作流办公自动化软件，稍加改进即可与其他企事业单位自身组织机构相配置，用户单位无需更改现有组织机构，可快速部署整个系统，迅速从中获得效率提升。
第二章主界面、启动审计信息管理系统办公自动化系统的启动，操作员单击[开始程序Lotus应用程序]T [Lotus Notes ],系统会出现一对话框（如图2-1）,输入正确的口令，系统就会进入审计信息管理系统主界面。
图2-1如果操作员要选择其它的人员的 ID （即以其他人员的身份登录，前提是直到其他人员的密码），操作员可单击［取消］，系统会弹出（如图 2-2）的对话框，操作员从中挑选需要 的ID ，再输入正确的口令，系统就以他的身份进入审计信息管理系统主界面。
.-1图2-2、主界面的操作打开Lotus Notes ,《审计信息管理系统》的主界面（如图 2-3）自动作为缺省首页 出现。
主界面上有8个标题，分别是打开以下 8个功能模块的链接：人事管理、文件审 批、审批进度、审计档案、综合查询、流转定稿、电子邮件和文档模板。
审计管理系统
审计管理系统一、概述随着企业竞争环境的日益激烈和市场经济的全面开展，企业的内部审计管理系统逐渐成为企业管理中极为重要的组成部分。
内部审计管理系统一般是指在企业组织机构中独立设立的内部审计部门或提供内部审计服务的人员，通过企业管理系统中的各种方法和手段，对公司内部的行政管理和财务管理等工作进行先进的审核和监管，为公司的内部控制提供有力的保障。
二、建立指标体系内部审计管理的重点是建立一套宏观指标体系，从而使企业管理者能够更加直观、精准地了解公司的运营情况和内部控制情况。
同时也可以为企业管理者提供定位问题的关键信息，从而制定出危机公关和应对措施、设计合理的内部控制方案。
企业内部审计管理的指标体系应该具有全面性、实时性和可比性。
具体来说，指标体系应该包括：1、合规性指标。
主要包括合规条款的执行情况、合规性风险解决情况、内部控制风险程度评估等三个关键指标。
2、流程控制指标。
主要包括业务流程的管理、设计和优化；企业资产的管理和保护；工作计划的制定、执行和检审；企业流程的风险管理等多个方面的指标。
3、财务控制指标。
主要包括财务会计的管理、账务核对、资产管理、财务成本等关键指标。
这些指标可以反映企业财务管理的程度和效果，能够使企业能够有效地预测未来的财务状况，以采取合理的实施措施。
三、实施企业内部控制内部审计管理系统的主要任务是针对企业内部的制度设计、内部控制、风险评估和执行情况等进行审计监管，发现企业内部可能存在的违规行为，帮助企业管理人员及时发现和解决风险隐患，从而保障企业的正常运营和发展。
实施企业内部控制，是管理者保障企业健康发展的重要组成部分，其具体细节客户可以与反馈与外部专业机构进行深入沟通。
1、建立企业内部控制体系。
企业内部控制体系的建立，应该围绕企业的运营战略、目标和日常经营绩效等方面，有序布局，确立内部控制环节和流程，有效实现对整个企业财务报告的规范化和标准化管理。
2、推广企业内部控制文化。
发扬内部控制文化，建立质量先行的价值观念，从而强化内部控制的整体实效性和深度保障。
审计管理系统操作手册(doc 61页)
审计管理系统操作手册(doc 61页)审计管理系统一般人员操作手册目录第一章检查设置 (3)第二章阅文 (9)第一节待阅公文 (9)第二节已阅公文 (11)第二节免读公文12第二章办文 (14)第一节待办公文 (14)第二节已办公文 (18)第三节个人流转查询 (19)第四节已办结公文 (20)第三章起草公文 (22)第一节起草行政公文22第二节起草业务公文 (23)第四章计划项目 (26)第一节项目执行 (26)第二节本人察看项目 (29)第三节浏览被审计单位信息 (30)第四节AO现场审计实施软件与计划项目管理交互的相关设置 (31)第五节使用AO自动建立项目 (32)第六节使用AO打包 (39)第五章个人设置 (47)第一节个人文件夹设置47第二节惯用语设置48第三节密码修改49第四节委托办办理 (50)第六章信息类信息浏览 (52)第一节浏览专家经验52第二节浏览法律法规库（暂无，正在申请中）53第三节审计文献53第四节信息55第一章检查设置检查IE版本方法1．点击IE工具栏中“帮助（H）”中“关于Internet Explorer”，如下图：2．察看版本，版本为6.0…….即可达到本系统所需标准第一节检查OFFICE版本方法1．在计算机上找到Office图标，如下图的Office Word图标，双击或者右键“打开”2．点击“帮助(H)”中的“关于Microsoft Word”3．察看版本，建议使用Office2000以上的版本，如下所示为Office2003：第二节设置“信任站点”方法在用IE登录OA系统的页面右下方，当此处不是“可信任站点”的绿色图标时：当为以下两种图标时或者“混合区域”时，双击此图标2．弹出下图，请单击绿色“受信任的站点”图标3．点击“站点(S)”4．在“添加(A)”区域中添入服务器主机名以及端口号,点击“添加”把服务器网站 http://10.112.194.196http://10.112.194.198 http://10.112.194.199http://10.0.2.30加入后点击“确定”，这样就把服务器主机加入到受信任站点，第三节“ActiveX”控件问题1．屏幕右下方“可信任站点”绿色图标2．点击“受信任站点”3．选中“ActiveX”中所有“启用”后，点击“确定”4．完成以上步骤后，您就可以正常使用审计管理系统办公了第二章阅文第一节待阅公文方法一：1)在IE中输入登录首页面,并输入用户名和密码,如下图：2)点击“登录”,直接进入如下界面：3)登陆的首页面能看到所以需要自己阅读、办理，参与的项目信息，还有厅机关发布的公告信息；4)点击待阅公文标题即可打开正文进行阅文。
审计事务系统操作说明
审计事务管理信息系统—操作说明本系统是一套先进的、成熟的、功能强大的专业级的审计事务综合管理信息系统。
本系统包含财务收支审计、经济责任审计、经济效益审计、内控制度评审、产权归属审计、其它事务审计和审计流程设置等系统。
本系统为用户提供了更为直接、简洁的操作流程以符合用户在实际审计事务管理工作中涉及的各个环节的工作需求，帮助企业全面提升工作效率，降低成本，实现更高效的管理。
本系统功能强大灵活，操作简单方便，不仅适用于大中型集团型企业、事业单位，也适用于小型单位。
点击主界面右方“系统导航”下的，主界面左边分子系统目录树菜单便显示审计事务管理信息系统的所有子系统。
一、审计事务管理的操作<一>、财务收支审计1.进入系统：点击下的，进入财务收支审计系统，出现如下界面：该系统含新建、待阅办、未阅办、已阅办、未完成、已完成、被终止和全部财务收支等审计业务流程管理模块。
集成手机短信同步功能，具有网络流程审批、在线编辑审批、审批痕迹保留、电子印章、手写签名、印章验证、附件管理、阅办记录、动态留言、统计分析、生成EXCEL电子表格、即时决策对话、调出调入终审流程智能组合等功能。
2.新建信息：点击上图中，输入审计名称、审计部门，选择流程，设定是否短信同步通知，设置可阅人员，然后点保存。
根据审计情况在中打钩。
3.信息编辑：点击进入审计信息编辑系统。
该系统分为两个部分，一是备忘录（如图1），二是审计报告书（如图2）。
图1图2将审计信息填写完整后，点右边的，业务便正式进入到审批流程。
如设置有短信，此时系统会手机短信通知流程待处理本业务的人员。
4.审批查阅：点击进入工程信息评审和查阅系统（界面同上）。
进入系统后，点击可以查阅其它人员的评审记录情况。
评审人员可以将评审意见填入右边的评审意见框内，也可直接填写入工程信息评审表中。
评审系统中上面白色框区是业务流程审批状态图，黑色文字为预定流程，蓝色文字为已审流程，红色文字为当前待审流程；右边是操作功能区，可以查看评审记录，可设定是否短信同步，可根据情况进行“完成、不同意、返回重编、终止流程、保存文档、显示或隐藏痕迹手写签名、印章验证”等操作。
《审计管理系统》全员使用手册[1]
![《审计管理系统》全员使用手册[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/9542fb13a21614791711287b.png)
前言审计作为一个古老的职业，以查账为主要手段的审计职业在信息化时代遇到了来自计算机技术的挑战。
审计对象的信息化，作为我们利用传统手段审计的人员无法揭露信息化时代下的经济犯罪和会计信息失真问题，所以要求审计手段也必需信息化。
《审计管理系统》代替了古老传统的审计方式，为审计人员提高了工作效率，由电子化代替了繁琐的纸质化。
未来全国审计系统广域网建成后，可以在全系统内互相访问，达到信息共享。
第一章金审工程介绍1.1.什么是金审工程？“金审工程”是“审计信息化建设项目”的简称，国家信息化领导小组将其列入国家电子政务需要加快建设的十二个重点业务系统之一。
1.2.金审工程的建设背景1998年，审计署提出审计信息化建设的意见，得到了朱镕基总理和国务院有关部门的大力支持，审计署开始筹备金审工程。
经过一系列的相关的审批手续，2002年7月28日，国家发改委正式批准金审工程开工。
一期工程建设投资19280万元，全部为中央预算内基本建设投资。
1.3. 金审工程的三个阶段（也就是金审工程的三期规划）1.3.1 金审工程的一期建设应用系统、网络系统、安全系统、服务体系的基础性应用和设施；在中央审计机关部署应用和部分地方审计机关试点应用；为全面实施金审工程建设奠定基础。
1.3.2 金审工程的二期完善金审工程一期建设的审计业务和管理系统；初步实现中央和地方网络互联互通、资源共享、系统安全；初步建成联网审计系统、审计数据中心；促进中央和50%以上的地方审计机关实现审计信息化；1.3.3 金审工程的三期再用3年左右的时间，建成“国家审计信息系统”，中央和地方审计机关基本实现审计信息化建设的同步。
1.4. 金审工程应用框架及结构金审工程应用系统分为两大部分：审计管理系统和现场审计实施系统，审计实施系统又分为现场审计实施软件和联网审计实施软件。
第二章审计管理系统概述及功能介绍1.1概述《审计管理系统》（简称OA系统），它不是单一的办公系统，是集审计机关行政办公和审计业务管理为一体的综合性业务管理系统，用以加强审计业务工作的决策、组织、指导和管理。
审计署计算机审计实务公告第1号——《审计管理系统》（央版）规格说明书（审计发〔2006〕55号）
审计署计算机审计实务公告第1号——《审计管理系统》（央版）规格说明书（审计发〔2006〕55号）中华⼈民共和国审计署⽂件审计发〔2006〕55号审计署关于印发《审计管理系统》（央版）规格说明书——计算机审计实务公告第1号的通知各省、⾃治区、直辖市和计划单列市、新疆⽣产建设兵团审计厅（局），署机关各单位、各特派员办事处、各派出审计局：《审计管理系统》（央版）规格说明书——计算机审计实务公告第1号经署领导同意，现予印发，供审计机关和审计⼈员实施信息化建设、开展计算机审计参考。
⼆○○六年⼗⽉⼆⼗五⽇《审计管理系统》（央版）规格说明书——计算机审计实务公告第1号⽬录第⼀章概述第⼆章适⽤范围第三章名词定义第四章软硬件环境第五章⽹络环境及⽹络设备第六章安全环境第七章系统结构第⼋章采⽤技术第九章应⽤模块构成及⾓⾊设置第⼗章部署实施第⼗⼀章系统的维护及服务第⼗⼆章附则第⼀章概述第⼀条《审计管理系统》（以下简称本系统）由审计署《机关辅助办公系统》升级、改造⽽成。
它是⼀个为审计机关提供领导决策⽀持、公⽂流转办理、审计业务管理、信息资源共享、机关事务处理等功能于⼀体的协同⼯作平台，⽤以加强审计业务⼯作的决策、组织、指导和管理，并构建⽤于⽀撑审计业务的基础资源数据库。
本系统是⾦审⼯程（⼀期）应⽤系统建设的⼀项重要成果。
第⼆条本系统在单⼀的硬件平台上部署，依托国家电⼦政务⽹络平台或公共通信⽹络平台实现同城（如审计署机关与25个派出审计局、在京事业单位）的信息共享和异地（如审计署与18个特派办）的信息交互。
第三条本系统各软件之间相互融合，实现了审计业务实施、事务管理和领导决策的⼀体化要求。
可以实现审计机关之间、审计现场与机关之间、审计机关与政府其他部门之间的信息交互、信息共享。
第⼆章适⽤范围第四条本系统在审计署独⽴部署⼀套，审计署机关、25个派出审计局、在京事业单位共同使⽤；18个特派办各独⽴部署⼀套，本特派办使⽤。
第五条本系统在18个特派办采⽤标准配置部署，⽀持⽤户总数为200⼈以内；在审计署采⽤加强配置部署，⽀持⽤户总数为1000⼈以内。
审计信息管理系统使用介绍23
《审计信息管理系统》使用说明第一章概述欢迎使用《审计信息管理系统》，本文介绍《审计信息管理系统》的使用方法。
本系统是针对XXX市审计局日我常行政办公、信息管理和设计的应用系统，充分考虑了XXX市审计局的办公内容、行文流程、组织结构等相关内容，给用户提供丰富、完整、方便的功能，正确处理企业日常工作中的各种常规事务，我如收文、发文、信息管理、信访管理、档案管理等，通过对各种办公过程的流程化分析、图形表示、自动控制行文流转过程，提高办公效率，保证日常工作高效、规范的进行，实现无纸化办公。
本系统主要以审计项目的实施与管理为核心，同时提供人事管理和各科室之间的信息交换功能，方便领导和各科室成员迅速掌握当前工作的内容和工作进度。
本系统使用了高度安全的Lotus Notes/Domino R5作为开发平台，能适应用户在不同环境和条件下的需求，有着极为可靠的安全性。
本系统有广泛的适用性。
它是标准的工作流办公自动化软件，稍加改进即可与其他企事业单位自身组织机构相配置，用户单位无需更改现有组织机构，可快速部署整个系统，迅速从中获得效率提升。
第二章主界面一、启动审计信息管理系统办公自动化系统的启动，操作员单击［开始］→［程序］→［Lotus 应用程序］→［Lotus Notes］，系统会出现一对话框（如图2-1），输入正确的口令，系统就会进入审计信息管理系统主界面。
图2-1如果操作员要选择其它的人员的ID（即以其他人员的身份登录，前提是直到其他人员的密码），操作员可单击［取消］，系统会弹出（如图2-2）的对话框，操作员从中挑选需要的ID，再输入正确的口令，系统就以他的身份进入审计信息管理系统主界面。
图2-2二、主界面的操作打开Lotus Notes，《审计信息管理系统》的主界面（如图2-3）自动作为缺省首页出现。
主界面上有8个标题，分别是打开以下8个功能模块的链接：人事管理、文件审批、审批进度、审计档案、综合查询、流转定稿、电子邮件和文档模板。
审计署计算机审计实务公告第1号——《审计管理系统》(央版)规格说明书(审计发〔2006〕55号)
中华人民共和国审计署文件审计发〔2006〕55号审计署关于印发《审计管理系统》（央版）规格说明书——计算机审计实务公告第1号的通知各省、自治区、直辖市和计划单列市、新疆生产建设兵团审计厅（局），署机关各单位、各特派员办事处、各派出审计局：《审计管理系统》（央版）规格说明书——计算机审计实务公告第1号经署领导同意，现予印发，供审计机关和审计人员实施信息化建设、开展计算机审计参考。
二○○六年十月二十五日《审计管理系统》（央版）规格说明书——计算机审计实务公告第1号目录第一章概述第二章适用范围第三章名词定义第四章软硬件环境第五章网络环境及网络设备第六章安全环境第七章系统结构第八章采用技术第九章应用模块构成及角色设置第十章部署实施第十一章系统的维护及服务第十二章附则第一章概述第一条《审计管理系统》（以下简称本系统）由审计署《机关辅助办公系统》升级、改造而成。
它是一个为审计机关提供领导决策支持、公文流转办理、审计业务管理、信息资源共享、机关事务处理等功能于一体的协同工作平台，用以加强审计业务工作的决策、组织、指导和管理，并构建用于支撑审计业务的基础资源数据库。
本系统是金审工程（一期）应用系统建设的一项重要成果。
第二条本系统在单一的硬件平台上部署，依托国家电子政务网络平台或公共通信网络平台实现同城（如审计署机关与25个派出审计局、在京事业单位）的信息共享和异地（如审计署与18个特派办）的信息交互。
第三条本系统各软件之间相互融合，实现了审计业务实施、事务管理和领导决策的一体化要求。
可以实现审计机关之间、审计现场与机关之间、审计机关与政府其他部门之间的信息交互、信息共享。
第二章适用范围第四条本系统在审计署独立部署一套，审计署机关、25个派出审计局、在京事业单位共同使用；18个特派办各独立部署一套，本特派办使用。
第五条本系统在18个特派办采用标准配置部署，支持用户总数为200人以内；在审计署采用加强配置部署，支持用户总数为1000人以内。
管理系统的安全审计与检查
管理系统的安全审计与检查随着网络时代的到来，企业的管理系统不断发展，使得企业的经营变得更加高效和灵活，但同时也带来了相应的安全风险。
为了保障企业的信息安全，管理系统的安全审计与检查变得至关重要。
本文将介绍管理系统的安全审计与检查的相关内容。
一、管理系统安全审计与检查的基本概念管理系统安全审计是保障信息系统安全的重要手段之一，是对管理系统的结构、功能和流程等进行检查，评估其存在的缺陷和不足，给出改进建议，提高管理系统的安全性和可靠性。
管理系统安全检查是保障信息系统安全的基础工作，是对管理系统建设过程的各个环节进行检查，从管理、技术、控制等多个角度，全面分析管理系统脆弱性，排查安全隐患，确保管理系统能够连续、稳定地运行。
二、管理系统安全审计与检查的意义管理系统作为企业信息化建设过程中的核心要素之一，其安全性对企业整体经营和信息安全有着直接的影响。
定期进行安全审计和检查，能够及时发现和排除管理系统中的安全漏洞和风险，减少系统被攻击的可能性，提升系统的稳定性和安全性。
此外，管理系统安全审计和检查还能使企业更加了解信息系统的运作情况，管理系统的优化和升级也将得到有效的支持。
三、管理系统安全审计与检查的常用方法1. 系统安全审计方法系统安全审计方法主要包括现场检查、安全漏洞扫描、攻击与渗透测试等多种方式，其中，现场检查是最基础的一种方法。
现场检查是指专业安全检查人员通过对现场安装的设备进行检查，评估其安全性能和可靠性，发现系统的漏洞并提出改进意见。
2. 安全检查方法在管理系统的安全检查中，应当采取多视角的安全检查方法，从物理安全、网络安全以及数据安全等全面角度来进行检查。
其中包括以下几个方面：（1）物理安全：管理系统在使用过程中应当采取细致入微的物理安全措施，如控制房间进出、硬件存放等。
（2）网络安全：对管理系统的网络架构以及数据传输过程中的安全通路进行检查，排查数据泄露和网络攻击等风险。
（3）数据安全：对管理系统中存储的数据进行统一的管理和加密，保护数据的安全性和隐私性。
审计管理系统
审计管理系统审计管理系统是一种用于管理企业内部审计流程的软件系统。
它包含了统一的审计管理和监控功能，以及各种应用程序和数据，使企业能够更加高效地进行审计工作。
本文将从以下几个方面介绍审计管理系统。
一、审计管理系统的目的和作用审计管理系统的目的是建立一个内部控制体系，将审计工作标准化、规范化。
它将企业各个分支机构和部门的会计信息、财务报表归档整合管理起来，将会计核算过程和结果的真实、准确、全面、及时、连续性、安全性等方面的问题纳入审计管理的范畴，实现审计过程、报告输出和数据分析的自动化处理，提高审计的效率和精度。
二、审计管理系统的主要功能模块审计管理系统主要包括以下几个主要功能模块：1、审计计划管理：根据企业经营情况及财务报表的需求，制定年度审计计划，跟踪完成情况。
2、内部审计工作流管理：包括内部审计计划的传达、审核、批准、分配、执行、检查、反馈情况等各个环节。
3、审计检查工作流管理：包括重点项目的审计检查全过程，如审计调查、工作方案的制定、审计工作的实施、工作纪要的记录、审计文件的归档等环节。
4、报告输出与审核：输出审计报告、分析信息报告以及系统审核报告，同时将审计报告输出到质量管理系统或质量评价记录。
5、数据统计分析与决策支持：利用近年来建立的审计信息库，分析各种经营指标的变化趋势，并对经营管理提出一定的建议和指导。
三、审计管理系统的优势1、提高审计效率：通过系统计划、编写和执行，提高审计过程中的效率。
通过数据归档和实时数据更新，通过系统发现和规避财务报表错误。
2、减轻工作负担：系统自动完成审计过程中的一些数据处理工作，减轻了审计人员的工作负担，可省略繁琐的数据统计等过程。
3、优化内部管理环节：通过系统化管理，加强了信息管理和绩效管理，进一步优化财务、资产、供应链等内部管理流程，提高管理效率。
4、增强审计精度：一些人工无法完成的计算、比对工作，在系统化的支持下都能实现，从而确保财务报表达到高精度。
中普审计档案管理系统—操作说明
中普审计档案管理系统审计档案管理系统提供了对审计项目的资料及数据管理，以及审计日常工作中的文件与资料管理（收发文）等，在本系统中根据操作分为三个模块，分别是：系统基础数据设置，审计档案管理，档案借阅管理。
以下我们根据操作来作详细的说明。
主要功能特点如下：1、与其他审计模块可无缝链接，通用审计系统、集团审计及合并报表等其他审计模块产生的底稿可以导入到档案管理系统中；2、支持多种文件格式，一句话：只要您计算机(在资源管理器)中能够打开的文档均可以导入档案系统中；3、强大的网络支持，网络中的任何一台计算机均可以查看档案；4、全面的档案安全管理，未授权用户不能修改或查看审计档案；一、系统基础数据设置（一）审计业务档案项目设置添加或者删除、修改审计档案包含的项目内容。
在这里设置档案的各项。
包括项目名称，日期，期限等。
（二）审计业务档案类别设置（图一）审计业务档案类别设置增加或者删除档案的管理分类依据，如按收、发文分类，之下再按年分类，在这里设置档案的类别，用于后面创建档案路径，便于管理。
〖注意〗：档案类别代码需符合编码规则，否则不能增加新的档案类别。
（三）附加信息参照在这里设置参照统计项目，如：保管期限、档案附件分类、档案所属年度、档案状态等，当然用户也可自主添加参照和参照项。
如下图所示：（图二）审计档案用参照统计项设置先设置左边的参照项的项目，再设置右边的“对应项目具体参照项取值设置”。
（四）帐套参数设置（图三）帐套参数设置设置档案原始的存放路径及档案临时本地存放路径。
档案原始存放起始目录:指的是档案导入前原始文件所在的目录，主要用于增加新档案时用，自动选择目录用；档案浏览本地临时目录：网络版用户在浏览档案时，系统首先将档案从数据库取出并保存到本地，然后使用本地的相应程序打开此档案；〖注意〗：用户必须在本地安装有相应的程序；如档案为WORD文件类型，则本地必须安装WORD;如档案为TIFF等图形文件类型，则本地必须安装有图形文件查看程序。
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1.1
1.2审计管理系统功能简介
审计管理系统由审计署机关辅助办公系统升级、改造而成。
它是一个为审计机关提供领导决策支持、公文流转办理、审计业务管理、信息资源共享、机关事务处理等五个功能于一体的协同工作平台，用以加强审计业务工作的决策、组织、指导和管理，并构建用于支撑审计业务的基础资源数据库，是金审工程一期应用系统建设的一项重要成果。
审计管理系统采用组件化技术及B/S结构和C/S结构相结合的方式开发，以B/S结构为主，部分功能复杂并且用户面较小的软件采用C/S结构。
利用中间件的强大功能，基于金审工程应用平台支持，具有动态可重构、扩展能力强的特点。
除特殊岗位外的一般用户只需要通过浏览器使用系统，用户界面统一，操作简单，易于掌握。
在征求地方审计机关意见基础上，供地方审计机关本地化部署的审计管理系统地方版和1拖N版功能分区调整为四个：
●个人办公：提供公文阅办流转、业务信息的管理功能。
●待办工作：集中提示当前用户当前需要办理的工作。
●信息资源：共享审计业务信息、学习材料和文献等。
●应用设置：有关业务管理工作非常用的基础配置工作。
1.3审计管理系统在地方审计机关的本地化部署
为了发挥国家基本建设投资的效益，审计署领导决定，将金审工程建设的应用系统推广到地方审计机关使用。
审计署信息办除将现场审计实施软件发放地方审计机关推广使用外，又在审计管理系统的基础上，研制了审计管理系统地方版和1拖N版，以供各级地方审计机关有选择地进行本地化部署。
审计管理系统地方版是审计署为适应地方审计机关，特别是省级审计机关，加强审计管理、提高信息技术应用水平、节省信息化建设资金的需要，在金审工程一期投资所建审计管理系统的基础上建设的应用系统，是金审工程一期应用系统建设的一项重要成果。
地方版依托国家电子政务网络平台、公共通信网络平台或局域网网络环境，在单一的硬件平台上部署系统，提供给本审计机关及同城或
异地的事业单位、派出机构使用。
地方版是一个为审计机关提供公文流转办理、审计业务管理、信息资源共享、机关事务处理等功能于一体的协同工作平台，用以加强审计业务工作的决策、组织、指导和管理，并构建用于支撑审计业务的基础资源数据库。
还可以实现审计机关之间、审计现场与机关之间、审计机关与政府其他部门之间的信息交互、信息共享。
审计管理系统1拖N版是审计署为适应地方审计机关，特别是区县级审计机关加强审计管理、提高信息技术应用水平、节省信息化建设资金的需要，在金审工程一期投资所建审计管理系统的基础上，按照“统一管理，分布应用”的思路扩展建设而成的应用系统，是金审工程一期的又一重要成果。
1拖N版依托国家电子政务网络平台或公共通信网络平台，在单一的硬件平台上部署系统，提供给位于同城或异地的多点使用。
1拖N版同时保证物理部署上的统一和各点应用在逻辑使用上的独立。
1拖N版具有支持各点公文流转，审计计划项目管理、现场审计交互、信息共享、消息交互的功能，实现了将管理行为、操作行为信息化，学习是成就事业的基石
有助于审计机关对日常办公、项目实施等工作的集中部署、统一指挥、信息共享、协同作业。