陈振明《公共政策学》课后习题(结果评估)【圣才出品】

第9章结果评估

1．什么是政策评估？政策评估的意义何在？

答：（1）政策评估的含义

政策评估是指依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率及价值进行判断的一种评价行为，其目的在于取得有关这些方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。从政策评估在政策过程所处的阶段来看，政策评估又可分为事前评估、执行评估和事后评估。

（2）政策评估的意义

政策评估作为一种对政策的效益、效率、效果及价值进行判断的一种政治行为，是政策运行过程链条中的重要一环。政策评估对于改进政策制定系统，克服政策运行中的弊端和障碍，增强政策的活力和效益，提高政策水平具有重要作用，意义深远。

①政策评估是检验政策的效果、效益和效率的基本途径

任何政策的实行都投入了大量的人力、物力和财力，它的实行效果如何，只有通过政策评估才能够得到确认，因此，政策评估的有效开展十分必要。

②政策评估是决定政策去向的重要依据

一项政策在执行过程中总会呈现出其走向。伴随着政策目标的逐步实现，该政策是应该继续、调整，还是终止，这都必须依据一定的评估资料。政策的走向一般有三种情况：a．政策继续。即通过科学的评估，发现该政策所指向的问题还未得到解决，其政策环境也没有发生大的变化。基于这种情况，还适宜用原来的政策继续指导这个问题的解决。

b．政策调整。如果一项政策在执行过程中，遇到了新情况新变化，原来的政策已明显不适应新的政策情况，就必须对原有政策进行调整或者革新，以适应新变化，更好地实现政策目标。

c．政策终结。即完全终止原来的政策。这有两种情况：第一，政策目标已经实现，原有政策的存在已经没有意义，完成了一个政策周期，自然终结；第二，政策环境或问题本身发生了非常大的变化，原有政策已明显不能解决问题，甚至会使问题变得更为严重，而且通过调整已无济于事，这时就需要终结旧政策，代之以新的、更为有效的政策。

③政策评估是合理配置资源的有效手段

无论是政策的继续、调整还是终结，都必须建立在科学、系统、全面的政策评估基础上。只有通过评估，才能确认每项政策的价值，并决定投入各项政策的资源的优先顺序和比例，以寻求最佳的整体效果，有效推动政府各个方面的活动。同时，通过政策评估，也可以对照以往的政策资源分配情况，看其是否合理，总结经验，吸取教训，使政策活动优质高效地进行。

④政策评估是公共决策科学化、民主化的必由之路

实践证明，经验决策必须向科学决策转变，而政策评估正是使决策迈向科学化的必由之路。通过评估得出的结论体现了科学性，为下一步的民主决策奠定了坚实的基础。因此，政策评估对于公共决策的科学化民主化是不可或缺的。

2．政策评估有哪些基本类型？

答：公共政策评估可以按不同的标准进行分类。但过多过细的分类并没有太多的实用价值。从评估的实际出发，可以对公共政策评估做出三种分类：正式评估与非正式评估；对象评估、专业评估、自我评估；方案评估、执行评估、终结评估等。

（1）从评估活动的方式划分，分为正式评估和非正式评估

①正式评估。指事先制定完整的评估方案，由专门的机构与人员按严格的程序和规范所进行的政策评估。这种评估由于评估机构与人员具有专门的知识与素养，评估的资料详尽真实，评估方法手段先进，因而评估的结果比较客观、可信。

②非正式评估。指那种对评估者、评估程序、评估方法、评估资料都未作严格要求而进行的局部的、分散的政策评估。非正式评估虽然结论不一定非常可靠、完整，但其形式灵活、简单易行，有广泛的适用性。

这两种评估活动方式可以有机结合起来运用，以正式评估为主，同时，将非正式评估作为正式评估的事先准备和必要的补充。

（2）从不同的评估者划分，分为对象评估、社会评估、自我评估

①对象评估。指由政策目标集团成员进行的评估。由于政策目标集团成员是政策的承受者，他们对政策制定与实施的利弊得失有最真切的感受，对政策的成果最有发言权。因此，这种政策评估可以获取第一手资料，可以对政策的成效有真实的估计，其结论具体、真切。但这种评估也有不足之处，目标集团成员只是社会的一部分，提供的资料虽然真实，但有较大的局限性。

②社会评估。指在政策系统之外所进行的评估。通常有两类：a.政府等公共部门委托的专业评估；b.社会成员自行组织的评估。

对象评估与社会评估可以统称为外部评估。这种评估的优点在于评估者在一定程度上能置身于政策系统之外，从而使评估具有较大的客观性；实施评估的机构与人员一般都具有专门的评估理论与知识、方法与手段、实践与经验，从而使评估具有较高的可靠性。但这种评估也有其局限性，主要是评估机构与人员容易受委托者在经费和资料两方面的限制，从而有可能削弱评估的客观性与公正性。

③自我评估。指由政策系统内部进行的评估。

优点：a．评估者中有政策的制定者与执行者，对整个政策过程有全面的了解，掌握大量的第一手资料，从而评估的结论较为可靠；b．从评估的实用性来看，政策系统内部评估的结论可以直接被用于政策调整，容易产生效用。

缺点：a．由于评估者是政策的制定者与执行者，可能会因为顾及政绩而夸大成绩、回避失误；b．可能会从部门的局部利益考虑而产生片面性；c．可能会受到机构内部利益和人际关系影响而失去公正性。

（3）从评估实施的阶段划分，分为方案评估、执行评估、终结评估

①方案评估。又称预评估，是指在政策实施前进行的评估。由于政策还未执行，因此，评估是预测性的。评估者往往根据以前积累的经验，加上运用现代电脑技术进行模拟运行，对方案执行后可能出现的效果做出分析与估计。这种评估的优点在于，评估的结果可以直接用来指导政策的实施，特别是可以采取措施，将可能出现的政策负面效应减少到最低程度；但这种评估终究只是预测的，还不是现实的结论。

②执行评估。指在政策实施过程中进行的评估。虽然这时的政策执行还未结束，但政策推行的效果、效率、效益已经表现出来，特别是政策方案中存在的缺陷、政策资源配置中的问题、政策环境中某些条件的改变等已经暴露出来。这种评估的优点在于评估中所获取的资料都是即时的、具体的，评估的结论是真实的、可靠的；另外，评估的结果也能立即和直接产生作用，用来对正在执行中的政策进行调整。但执行中的评估只是对进行中的一定过程所作的评定，由于过程并未结束，所以评估带有过渡的、暂时的性质。

③终结评估。指政策执行完成后的评估，这是对一项政策的最终评估。由于政策已经执行完毕，政策的最终效果、效率、效益已经成为客观存在，评估的结论是对政策全过程的总结。这种评估要求对政策全过程有充分的认识，对政策实施后的结果有全面的把握，对以往