QM-1-11-20中梁地产集团第三方过程评估(实测实量)工作制度2.0版

一、目的加强项目施工现场的管控力度，提升项目工程品质和项目管理水平，降低项目施工和交付风险。

二、适用范围适用于中梁地产集团负责开发的、从开工到交付前的所有项目，对于合作操盘项目一事一议。

三、各部门工作职责1、集团项目管理中心1.1负责过程评估制度的编制、修订；1.2负责组织集团第三方过程评估工作、发布过程评估成果和年度总结报告；1.3 解决评估中争议、参加部分项目评估工作，监督评估工作的正常进行；2、区域项目管理部2.1 参与集团季度评估工作，对评估过程的公平性、合理性进行监督；2.2 对第三方评估中所发现问题的整改进行跟踪；2.3 配合集团协调、解决过程评估工作中发生的争议；2.4每两月按照本制度内容对区域内各项目至少进行一次过程评估。

3、事业部3.1配合第三方开展过程评估工作；3.2每月按照本制度内容对项目至少进行一次过程评估；3.3落实第三方过程评估中所发现问题的整改，并报备至区域项目管理部。

四、评估工作组织1、评估周期每季度一次。

每季度过程评估实施前，区域公司项目管理部将项目现场的实际进度情况上报集团（参照附件6要求），集团项目管理中心统计当期应参加实测实量项目，并编制“项目过程评估工作计划”，区域各项目的具体评估时间将提前2天通知区域公司项目管理部。

2、评估标段划分原则上以项目为评估标段进行过程评估，若项目同期或不同期开发，分为不同标段、且总承包单位不同时，以分期、分标段为评估标段进行过程评估。

3、评估流程3.1首次会议：检查小组到达项目后召开检查首次会议，评估组组长介绍检查人员及分工安排；事业部项目经理介绍与会人员，并提供书面的《项目进度采集表》（详见附件6）；监理单位总监介绍项目情况（各标段划分、形象进度、各标段户型及套数、交付时间等）；由评估组根据项目部填报的《项目进度采集表》（附件6）确定实测部位（楼栋、楼层、户型、房号等）和实测内容；评估组组长介绍评估原则，及评估配合工作要求.3.2现场检查：检查小组根据施工阶段对项目进行相关检查，检查中须留存现场检查原始记录数据和照片备查，问题部位需明确标准。

每个项目标段检查完成后，检查的数据结果需事业部项目经理、区域项目管理部负责人、监理单位总监、总承包商项目经理现场签字确认，凡现场评估应参加而未参加人员，自动视为对评估结果认可。

实测实量分项的问题均在现场解决，不带回会议室讨论。

对第三方单位现场评估结果存有疑议的项目，可在现场评估结束后3天内向集团项目管理中心提出申诉，同时需提供相关照片、数据，最终结果由集团项目管理中心综合评估后确定。

3.3现场配合：评估过程中，事业部、监理单位、总承包商提供以下配合：介绍工程概况、平面示意图、附属工程及设施情况、形象进度情况、管理行为检查所涉及的各种资料等；备检工程区域的相关设计数据、设计文件、工程资料；为检查提供工作条件及其它配合工作；3.4评估会议由评估组总结质量实测情况、现场主要质量安全问题、管理行为中存在的问题、改进建议以及上期问题闭合情况、值得推荐的优秀做法推广，并对存在问题提供改进建议；参加单位就评估情况进行互动、交流和答疑。

3.5结果分析、整改事业部组织监理、相关施工单位对检查结果进行分析，确定现场存在问题的整改和回复时间，制定整改方案，并将整改结果报至区域公司项目管理部备案。

4、评估原则为保证公平、公正、公开，采用随机抽选的方式，对标段内不同施工阶段随机选取实测测区，并遵守以下要求：4.1随机均匀原则：抽查时必须结合当前标段的施工进度，通过图纸或电脑随机抽样事前确定检测点，检测点应均匀分布；4.2可追溯原则：对实测实量的各项目标段结构层或房间的具体楼栋号、房号做好书面记录并存档。

4.3完整原则：同一分部工程内所有分项实测指标，根据现场情况具备条件的必须全部进行实测，不能有遗漏。

4.4真实原则：测量数据应反映项目的真实质量，避免为了片面提高实测指标，过度修补或做表面文章，实测取点时应规避目测合格的相应修补部位，并对修补方案合理性进行检查，对于修补目测不合格的部位，正常实测，不得遗漏，同时根据修补点位数量和面积大小在实测实量分项成绩中扣分。

4.5常态原则：各项目对施工现场的管理要保持常态化。

严禁采用停工迎检、利用外部资源（委托第三方等）进行场地清理，或者进行各种形式的包装等。

当项目出现停工迎检、利用外部资源进行专门场地清理或包装的，或现场不按正常工序施工、故意隐瞒实际进度规避检查的，由第三方过程评估小组组长及集团项目管理中心随同人员共同确定，经集团项目管理中心负责人确认，该期评估结果按评估综合成绩的90%计算。

4.6公正原则：对于弄虚作假、违反职业操守的行为，将严格按有关制度进行处理，计入本次考核。

禁止干扰第三方评估人员独立开展工作，一经发现将采取补测、重测、罚分等处罚措施。

加强对第三方评估人员的职业操守监管，如对举报查实将进行严格查处、直至取消合同。

5、项目应参加过程评估的条件5.1、过程评估当月开工的，不参与本期评估；当月以前开工的项目，均参与当期评估（开工标准：有桩基工程的，以现场开始施工第一根工程桩为准；无桩基工程的，以正式动土且后续持续施工为准）。

5.2、过程评估当月交付（正式组织业主收房）的项目，不参与本期评估；当月以后实际交付的项目，均参与当期评估。

5.3、项目交付前最后一次过程评估若与交付品质评估时间在同一月份的，则只需开展交付品质评估工作，不再进行过程评估；否则过程评估与交付品质评估工作分别进行。

5.4、在过程评估检查周期范围内的项目，除国家政策规定的不可抗自然因素影响无法参加外，均应参加。

凡应参加而不参加评估或因参评单位故意不配合造成无法评估的项目，当期实测实量综合成绩按照0分计取，成绩纳入当期及年度工程品质项目评比排名和区域评比排名，并按照集团制度进行奖惩。

5.5、当期实测实量原则上以新增工作量为主，当期新增工作量不足的，可从其他第三方单位未测区域内抽取测区进行实测。

五、过程评估（实测实量）实施方案1、过程评估内容和阶段1.1、过程评估包含四大部分：工程实体实测实量、质量风险、安全文明、管理行为。

1.2、评估阶段：自项目开工至项目实际交付前。

1.3、上述过程评估检查范围包括示范区内主体楼栋、样板房施工区域。

1.4、出正负零前，对项目进行风险评估，对高风险项目进行风险预警。

2、现场管控要求2.1、隐蔽工程施工完毕、施工单位自检合格后，监理单位、事业部项目部须100%进行现场验收并在验收记录上签字。

2.2、施工单位对工作面100%实测实量；监理按40%的比例进行复测；项目部按20%的比例进行复测：各单位均需建立实测实量档案资料，备查。

2.3、监理对总包、项目部对监理、区域对项目部的实测数据进行复核，复核结果与档案资料有偏差的，按数据造假处理。

3、工程实体实测实量总体框架3.1编制依据：国家、地方规范、行业标准、企业标准、客户关注；3.2实测实量体系内容：尺寸控制、观感质量；备注：具体详见附件1、附件2。

3.3、测区抽选原则3.3.1住宅项目：洋房、小高层、高层业态：主体结构选两层，砌筑、抹灰阶段各选择3户，多联排业态：各阶段抽取边户型一户和任意两户中间户，总共3户；独栋业态:各阶段各抽取一栋。

各分项实测指标（即测区）必须实测完整，如所选楼层或户型不满测区要求，应增加楼层或户型，以保证测区完整性。

不同业态检查楼栋数量参照项目业态具体比例取整而定。

3.3.2商业项目：抽查在建项目总工作量的10%或2层：以此为测区，在测区内完成所有测点；实测内容与住宅一致时，其总的抽查点数与住宅项目一致，商业项目独有实测项目，按照取点要求进行测量，测满为止。

商业/住宅同时在建时，根据现场实际进度按比例选取检查区域，按比例统计该项目综合成绩。

3.4工程实体实测实量成绩=标段内合格抽测点数量/标段内抽测点总数量*100。

4、质量风险4.1编制依据：国家、地方规范、行业标准、企业标准、客户关注4.2检查说明4.2.1、质量缺陷除特殊说明外，都按在该测区出现的频率扣分：A档：属于系统性质量问题，在测区内普遍发生或测区内出现次数≥6次；B档：5次≤在测区内出现次数≤3次；C档：1次≤在测区内出现次数≤2次。

4.2.2本表《扣分标准》中所说的“施工方案”，是指已通过审批的施工方案。

4.2.3、检查表中背景色为绿色的各条，若按A档扣分则标段质量风险最终得分扣2分，按B挡扣分则则标段质量风险最终得分扣1分（条数暂不累计）。

4.2.4、现场红线范围内，不区分测区，如防水已施工完成后仍存在渗漏的或外墙、门窗等部位完工后仍存在渗漏的，每发现一处扣质量风险最终得分2分，最高扣20分。

4.2.5、质量风险指标中，除已注明适用商业或住宅外，其余检查项同时适用商业及住宅项目。

4.3评分原则：具体详见附件3。

质量风险分项分值为该测区所有参与检查的“检查项”应得分之和；测区扣分为该测区所有参与检查的“检查项”扣分之和；测区质量风险分项分值=（测区应得分-测区扣分）/测区应得分*100。

5、安全文明5.1编制依据：国家、地方规范、行业标准、企业标准5.2具体内容详见附件4。

5.3安全文明成绩=安全生产成绩*70%+文明施工成绩*30%。

6、过程评估综合成绩6.1过程评估综合成绩=【实体实测实量*50%+质量风险*20%+安全文明*20%+管理行为*10%】/Σ各专项检查权重比例。

6.2地基与基础、地下室施工阶段，现场不具备实测实量条件的，仅对项目风险进行评估，即对安全文明、质量风险、管理行为三项评估，根据评估结果对高风险项目下发风险警示，其他项目下发整改通知。

区域项目管理部负责跟踪、核实整改情况，该阶段过程评估项目不与当期进行实测实量的项目一起排名，也不参与区域年度排名。

六、过程评估成果1、各项目过程评估结束后5日内，第三方评估单位提交项目评估报告至集团项目管理中心，经审核后由中心统一下发区域公司项目管理部和事业部。

2、事业部在收到评估报告5日内，将问题整改情况书面回复区域项目管理部，回复必须附有原位对比照片；逾期未回复的视为未整改，回复无原位对比照片视为整改不到位；未按期整改完成的，视为未整改到位。

3、各期过程评估综合成绩作为区域公司和事业部、各项目工程品质排名依据；各区域的工程品质年度排名按照区域内各项目年度过程评估综合成绩的算术平均值计算。

4、年度排名计算规则：年度内参加三次及以上过程评估的项目方可纳入区域年度排名计算；年度内仅参加两次及以下评估的项目，不参与区域年度排名计算，仅参加当期过程评估的项目排名及奖罚。

七、奖惩1、对监理单位奖惩1.1在集团组织的第三方过程评估检查中，每季度排名第一的项目监理单位集团范围内通报表扬；1.2在集团组织的第三方过程评估检查中，每季度排名倒数第一的项目监理单位集团范围内通报批评，且当月监理费暂缓支付。