第三章 公共选择与政治均衡

如果投票人的偏好都是单峰的，不会出现投票悖论， 那么谁将获胜呢？
中间投票人：中位数选民就是方案的决定者。
中间投票人定理（median voter theorem）：如 果所有投票人的偏好是单峰的，那么多数同意规则下， 投票的结果是中间投票人的方案获胜。
公共选择论
政治均衡与财政决策
政党、利益集团、官僚及寻租
政党、利益集团、官僚及寻租
奥尔森的利益集团理论
问题：具有相同利益的个人所形成的集团 的成员，都有进一步扩大这种集团利益的 倾向吗？ 回答：不一定。 为什么？
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政党、利益集团、官僚及寻租
相容性利益集团（inclusive）：一个人的收益不影 响同一集团中他人的收益。 例子：提高进口关税率。 问题：“搭便车”问题 解决：“选择性激励（selective incentives）”
多数同意又可以分为简单多数和绝对多数。 就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对的 人数超过一半，绝对多数可以是2／3，也可以是3／ 4，4／5，5／6……在对多个方案选一的表决中，简 单多数可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一 定得到超过一半的票数。
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政党、利益集团、官僚及寻租
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三、利益集团
利益集团：具有共同利益的人，组成特殊利益集团。 一个人可以分属于不同的利益集团。利益集团可以 是松散型的，不一定就要有严密的组织。（狭义的 定义要求有组织）
“致力于影响国家政策方向的组织， 它们自身并不图谋推翻政府 ”
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到高于其他企业的超额收入。这种活动可称为 “创租（rent creation）”或称之为“寻利 （profit-seeking）”。
“政党是为了赢得选举而制定政策， 而不是为了制定政策而赢得选举”
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政治家的行为和特征：
政治家在竞选时会宣布一些最能被“中间投 票人”接受的政策主张。
在收入政策方面，政治家更多地倾向于用发 行公债来代替税收。
在支出政策方面，政治家总是倾向于扩大公 共支出的规模和范围。
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一致同意规则的特点
帕累托改善的选择 （可能是最优的）
参与者平等的选择
个人选择的效力是一 样的
一致 同意
避免“搭便车”行为
人人都得选择，不存 在免费搭车问题
交易成本高
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二、多数同意规则
指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认 可（即同意或者不反对）才能实施。
在西方社会，中产阶级是社会的重要力量， 他们在现实中往往扮演中间投票人的角色。
奥巴马竞选获胜与中间投票人定理
3 政党、利益集团、官僚及寻租
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间接民主制（代议制）下的公共选择
1、政党、政治家与选民 2、官僚 3、利益集团
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一、政党、政治家与选民
1.选民（投票人）（voters）
选民是政治市场上的需求者 选民为什么会去投票？
因为他们是理性的，投票为了效用最大化。 选民的期望效用函数
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（a）某些选民会放弃投票权。 为什么？
成本－收益分析法 “投票冷漠症”
假设
三个选民：甲、乙、丙 三种方案：A、B、C， 选民的偏好是确定并被预知
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课本第49-50页，表3-1和表3-2。 投票悖论表明，在多数票规则下，操纵投票程序可 以控制最终投票结果。此为多数票规则的最大缺陷。
思考
在民主社会中，有没有一种投票程序，它所产生的 结果不受投票程序的影响，同时又尊重每一个人的 偏好，能将所有个人的偏好转换为一种社会偏好， 并作出前后一致的决策呢？
排他性利益集团（exclusive） 例子：扩大出口配额。 问题：更广泛的“搭便车”问题
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利益集团通常通过寻租来提高集团的收益。
四、寻租
寻利 在完全竞争中，各生产要素在各产业部门的使
用和配置，会使其机会成本和要素收入相等。 企业家成功开发一项新产品，其企业就可能得
阿罗不可能定理的实际意义在于，民主制度要 正常运行，要求人们的偏好实质上是一致的。
强制性公共教育可以确保某种程度的一致性。
单峰偏好放松了阿罗定理的哪个条件？
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解决的是什么时侯
五、单峰偏好与多峰偏好
不会出现投票悖论 的问题
把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义
（5）非独裁条件。社会选择不能以某一权威人 物的喜好趋向，作为整个社会的选择结果。
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启示：民主更多的时候是一种精神而不是
一种制度。 庶民暴政与苏格拉底之死
熊彼特（1947）：民主是为达到政治决定 的一种制度上的安排，在这种安排中，某些 人通过竞取人们选票而得到做出决定的权力。
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二、官僚。
官僚是指具体实施政务的政府机构和政府官员。 在政治市场上，选民是公共产品的需求者，政 治家（议员）和官僚（官员）是公共产品的供 给者。政治家投票通过表决来订立法律制度和 预算方案，官僚系统执行具体计划并具体供给 公共产品。可见，官僚行为影响公共产品供给 及其效率，并最终对政治均衡产生影响。 尼斯坎南（Niskanen，1971）模型
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发展
肯尼思·阿罗，在他的《社会选择与个人价值》 （1951）中，证明了著名的阿罗不可能性定理， 把这个投票悖论形式化了。在该书中，他运用数 学工具把投票悖论严格化和一般化了。
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四、阿罗不可能定理 （Arrow‘s Impossibility Theorem） （有时也称阿罗定理）：
财政学
《财政学》唐祥来 康锋莉主编
第三章 公共选择与政治均衡
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微观经济学都研究什么？
► 微观选择
单个消费者如
何作出最优的
生产决策
单个市场的价
所有单个市
格和产量的决
场的价格和
定
产量的决定
选择：经济学永恒的主题，私人选择，公共选择
主要内容
公共产品供给的决策机制（用经济分析方法研究政治问题）
择理 论之父”。 《论集体决策原理》（1948），为公共选
择理论奠定了基础。 阿罗，1951年发表《社会选择与个人价值》
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公共选择学派的领军人物：布坎南 （James M. Buchanan，1919－ 2013 ），1986年诺贝尔经济学奖得 主。
一致同意规则首次由威克塞尔和林达尔进行了系 统的描述：林达尔均衡。
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所谓一致同意规则，也称为“一致性规则”， 指的是一项决策或议案，须经全体投票人一致 赞同才能通过的一项投票规则，是事实上的一 票否决制。
一致同意规则首次由威克塞尔和林达尔进行了 系统的描述：林达尔均衡
多数同意规则的特点
部分人利益受损
多数人暴政，可能是少数人利益受损
少数人不热心参与
投票冷漠症
相对容易作出决策 可能存在投票交易
弗里德曼：多数规则是一种权宜之计 而非原则。
投票 悖论
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三、投票悖论
投票悖论(the voting paradox)，也称为孔多塞 悖论（Condorcet’s paradox），最早由孔多 塞发现。
公共源自文库择论
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二、公共选择研究方法论
方法论上的 个人主义
公共选择的 理论研究
经济人假设
公共选择 制度
交易政治观
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公共选择论的发展
数学家：孔多塞 经济学家：
维克塞尔 英国经济学家邓肯·布莱克被尊为“公共选
为“峰” 。
单峰：如果某投票人偏离他最中意的选择，不论 偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票 人的偏好是单峰的。
双峰（多峰）：如果该投票人偏离他最中意的选 择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。
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六、中间投票人定理
解决的是有均衡结果的 情况下谁获胜的问题
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早在18世纪末，美国就出现了全国啤酒制造商协会、 全国棉花生产商协会等利益集团。以后，英国、法国 等其他西方国家也相继出现类似的团体。19世纪中叶， 工业化的浪潮席卷西方各国，产业、行业、职业在工 业化过程中迅速分化，各种社会矛盾进一步发展，政 府职能也随之扩大，由此引起人们对政府行为的普遍 关注，各种利益集团迅速发展起来。英国企业协会、 英国造船联合会、美国制造商协会、美国商会、法国 的制造商协会、日本的经济团等等，都是在这一时期 形成的，它们对现实政治已产生了较普遍的影响。
《同意的计算》、《财政理论与政治 经济学、《民主过程中的公共财政》、 《自由的限度、《立契约中的自由、 《征税的权利、《自由，市场与国 家》、《俱乐部经济理论》
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三、公共选择下的财政决策 1.偏好显示难题：如何真实的显示自己的偏好以及如何显示 最有利的偏好
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（3）彼此不相关的选择对象具有独立性。“社 会从任一固定环境S中所作出的选择应该与S之 外是否存在其他备选对象无关。”社会对备选 对象A和B的排序，只取决于个人对A和B的排序， 而与其他备选对象无关。
（4）公民主权条件。社会选择不能强加于个人， 它必须建立在个人自由偏好的基础之上，而不 能脱离这一基础。
不存在满足以下条件的投票制度（民主制度下不存 在令所有人都满意的制度）。
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（1）自由三选择条件。即在所有的选择方案中， 至少对其中的三种，各社会成员可作逻辑上许 可的顺序安排。
（2）社会选择与个人价值条件正相关。社会福 利函数能使社会排序对个人价值观的改变作出 正向的反应，至少反应不能是逆向的。如果每 个成员都认为X优于Y，那么，集体选择的结果 也应该是X优于Y。
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不能指望一个民主社会能够作出一致性的决 策。
阿罗定理并不是说肯定不可能找到一个一致 性决策规则，而只是说社会能否找到这样一 个规则是不确定的。比如当社会成员具有相 同的偏好时，就没有什么问题。
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1 公共选择论
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一、公共选择与公共选择论
公共选择：投票者根据一定的规则，共同确定 集体行动方案的过程。
公共选择论是用经济学的方法研究政治问题的 一种理论，是介于经济学与政治学之间的新的 交叉学科。它以新古典经济学的基本假设、原 理和方法作为分析工具，来研究政治市场上的 主体行为和政治市场的运行。
（b）某些有着共同利益的选民会结成 特殊利益集团。
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2.政治家与政党（在这里，指的是一种职业）
一个被选出的政治家的效用函数公式，这个函数 的变量包括：再次当选（或当选）的概率、个人 的金钱收入、个人的权势、自己的形象、对崇高 的个人理想的追求、个人对公共产品的看法以及 政治家特有的其他东西。
任何时候，你都愿意真实的显示 你的偏好吗？为什么？ 2.偏好加总难题：习俗、独裁、依据一定的规则
2 政治均衡与财政决策
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一、一致同意规则
所谓一致同意规则，也称为“一致性规则”，指 的是一项决策或议案，须经全体投票人一致赞同 才能通过的一项投票规则，是事实上的一票否决 制。