诺斯制度变迁理论述评
为什么会存在无效率的制度——诺斯的制度变迁理论述评
为什么会存在无效率的制度——诺斯的制度变迁理论述评诺斯的制度变迁理论认为，经济社会中的制度是在不断演化和变迁的，但有时会出现无效率的制度存在的情况。
这种无效率的制度存在的原因可以从政治、经济和文化等多个方面来解释。
首先，政治因素是导致无效率制度存在的重要原因之一、政治力量在制度变迁过程中起着至关重要的作用，它可以通过制定法律、政策和规章来影响经济和社会的运行方式。
然而，政治家或政府官员往往受到自身利益和权力的驱动，选择维持或通过制度来满足其私利需求，忽视了整体效益和公共利益。
这就导致了一些无效率的制度得以存在和延续，对经济社会的发展产生了不利影响。
其次，经济因素也是造成无效率制度存在的重要原因。
经济利益是个体和团体参与制度形成和变迁的重要动力，他们会追求符合自身利益的制度安排。
在一些情况下，因为信息不对称、外部性、公共品等经济问题的存在，个体或团体可能选择利用制度漏洞、寻租或通过操纵等方式获得高额利益，而这些行为往往是以社会整体效益为牺牲的。
这就使得一些无效率的制度得以滞留，无法得到更好的改善。
此外，文化因素也是导致无效率制度存在的因素之一、文化是一种社会共享的价值观念、信仰、习俗和行为规范，它对个体和组织的行为方式和思维方式产生重要影响。
一些文化价值观念或信仰可能使人们对更有效的制度变迁持怀疑态度，阻碍着有效制度的形成。
例如，一些传统较为僵化的社会文化可能导致人们对新兴的制度持保守观念，对个人自由、市场经济等价值观念持怀疑态度，从而限制了制度变迁和社会进步的可能性。
需要强调的是，无效率制度存在的原因是复杂多样的，可能与上述因素的相互作用有关。
政治、经济和文化等因素相互交织、相互影响，共同决定了制度的形成和变迁。
理解和解决无效率制度存在的问题，需要从多角度、多方面去思考和分析，同时需要深入了解具体的历史、地域和制度背景，并寻求有效的路径和机制。
总结来说，无效率的制度存在是由于政治、经济和文化等多种因素相互作用的结果。
诺斯的制度变迁理论与中国社会变革评说.doc
诺斯的制度变迁理论与中国社会变革评说7诺斯的制度变迁理论与中国社会变革评说一、中国：悄然兴起的“诺斯热”说明了什么？在中国，“史学危机”已是谈论了多年的话题，在一次更甚于一次的商业化大潮中，专家的呼吁不过如几只“泣血杜鹃”的哀鸣，根本无济于事。
然而，在大洋彼岸只有200 多年历史、也是世界上最为商业化的国家美国，道格拉斯·诺斯却名噪一时。
他通过对经济史的研究，提出“制度变迁”理论，并因此获得诺贝尔经济学奖。
1995 年3月，诺斯教授应邀来华，参加北京大学中国经济研究中心成立大会，并作题为“制度变迁理论纲要”的演讲。
光明日报以“中国过渡经济学诞生”为题作了报道。
诺斯是美国“新经济史”学派的代表人物。
1989 年，他的著作《西方世界的兴起》在中国翻译出版，诺斯开始为中国经济学界所知晓；1991 年，他的《经济史中的结构与变迁》中译本，由中国两家权威出版社出版；1994 年，他的新著《制度、制度变迁与经济绩效》也在中国出版。
至此，诺斯在中国经济学界成名知名人物。
在中国，一段时期以来，历史及经济史如此之冷，而诺斯却如此之“火”，的确是一个强烈的反差。
那么，中国的“诺斯热”说明了什么？很明显，诺斯在中国走红的一个根本原因，就是中国处在改革过程中，处在由传统经济向社会主义市场经济的过渡过程中，用诺斯的专门术语讲，就是处在“制度变迁”中，而诺斯的制度变迁理论为我国的改革提供了某些颇有价值的参考。
同时，“诺斯热”也说明，中国的经济改革遇到了传统理论所不能解决的问题。
二、经济史：是远离现实的“学问”吗？中国改革需要制度变迁理论，呼唤过渡经济学产生。
这就是“诺斯热”的原因。
然而，改革模式的选择，发展道路的选择，不论我们是否愿意承认，它都与我们自己的不可割断的历史有关。
正如诺斯反复强调的“你过去是怎么走过来的，你的过渡是怎么进行的”〔1〕。
然而，可悲的是，诺斯的学说，被中国经济学界所重视的，仍只是他的“经济”而不是“史”。
诺斯的制度变迁理论及其现实意义
诺斯的制度变迁理论及其现实意义诺斯（Douglass Cecil North）是20世纪最重要的经济学家之一，他的制度变迁理论对于理解社会发展和经济进步具有重要意义。
本文将介绍诺斯的制度变迁理论，并探讨其在现实世界中的应用及意义。
一、制度的概念及作用在诺斯的理论框架中，制度是指一系列规范、行为准则和组织形式，旨在解决经济和社会中的协调问题。
制度可以分为形式制度和非形式制度，形式制度包括法律、宪法、条例等明确规定的规则，而非形式制度则指习俗、行为习惯、信用等无形的规范。
制度在经济中起到了至关重要的作用。
首先，制度为经济主体提供了稳定的框架，使其能够有序地开展经济活动。
其次，制度对于资源配置和市场运行起着引导和规范的作用，提高了资源的有效利用程度。
最后，制度还对经济的创新和发展起到关键的推动作用。
二、诺斯的制度变迁观点1. 制度演化诺斯认为，制度是一个历史过程的产物，通过演化和适应的过程不断发展变化。
他提出了制度演化论，认为制度变迁是由于不断调整和演化的结果。
制度的变迁不仅受到外在环境的影响，也受到内在经济与社会力量的相互作用和调整。
2. 制度的路径依赖诺斯进一步提出了制度的路径依赖理论，认为制度的演化进程是具有惯性的。
过去的制度安排和历史上形成的习俗和规定会对现有制度的选择和变迁产生深远的影响。
路径依赖的存在导致了现有制度的惯性，并使得社会难以从一种制度转变为另一种制度。
3. 制度的转型尽管路径依赖的存在会使得制度难以转变，但诺斯认为转型是可能的。
当制度所面临的外部环境发生重大变化时，制度会面临适应性危机，必须作出必要的调整和变革。
在转型过程中，关键的改革策略是改变激励机制和重新分配权力，以促使新的制度产生。
三、制度变迁理论的现实意义1. 解释经济发展差异制度变迁理论帮助我们理解为什么一些国家和地区的经济发展较为顺利，而另一些国家和地区的经济发展却相对滞后。
通过比较不同国家或地区的制度安排和变迁历程，我们可以发现制度变迁对于经济发展差异的重要作用。
诺斯的制度变迁理论及对中国的现实意义
诺斯的制度变迁理论及对中国的现实意义诺斯一直致力于发展一种分析长期制度变迁的框架,而《制度、制度变迁与经济绩效》一书是诺斯对制度研究的系统总结。
诺斯的结论和研究,不仅涉及到重大的理论问题,而且对当今中国更有实践意义。
标签：诺斯制度变迁中国诺斯把制度纳入经济学分析的框架之内,运用成本-收益分析法和供求均衡分析法来分析制度的变迁。
产权理论、国家理论和意识形态理论构成了制度变迁理论。
把诺斯的制度变迁引入中国近二十年,中国学者从介绍、传播新制度经济学,转向分析和研究,并应用其理论对中国的现实问题进行分析。
一、诺斯的制度变迁理论1.制度变迁的定义。
诺斯给制度下了定义:“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范,提供了人类相互影响的框架,建立了构成一个社会,或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。
”诺斯在《制度、制度变迁与经济绩效》中指出“制度变迁一般是对构成制度框架的规则、准则和实施组合的边际调整”。
制度变迁包括制度创新。
2.制度变迁的原因和条件。
诺斯从相对价格变动中去寻找制度变迁的原因。
诺斯认为农奴制度的兴起是由于土地丰裕而劳动力短缺,因而建立一种农奴——领主契约是有效率的,随着人口增长,要素价格发生变化,于是封建制度逐步瓦解。
诺斯根据成本受益分析方法,只有当制度变迁带来的预期收益大于其产生的预期成本时,制度变迁才能实现,反之,制度变迁将受到阻碍。
诺斯认为制度变迁的动力在于主体期望获取最大的潜在利润。
潜在利润就是指外部利润,是指在现有制度下不可能得到的利润。
主要来源有四个方面:规模经济、外部性的内部化、交易费用的降低和风险的分担。
由于生产中的规模经济的要求,以及实现外部性内在化、降低交易成本,经济组织有必要进行创新。
诺斯断言大多数都是风险的厌恶者,如果有能克服风险倾向的制度创新,制度就会发生变迁。
3.制度变迁的路径。
由于市场不完全,制度变迁不可能总是按过去的选择一直进行下去而不发生改变,可能一个偶然事件就会改变制度变迁的方向。
再评诺斯的制度变迁理论
再评诺斯的制度变迁理论一、本文概述本文旨在深入剖析和评估道格拉斯·诺斯的制度变迁理论。
诺斯作为新制度经济学的代表人物之一，他的制度变迁理论为我们理解社会、经济和历史发展提供了独特的视角。
本文首先简要介绍诺斯的制度变迁理论的核心观点，包括制度的重要性、制度变迁的动力和过程，以及制度变迁对社会经济发展的影响。
接着，本文将从理论贡献、实践应用和局限性三个方面对诺斯的制度变迁理论进行全面评价。
在理论贡献方面，本文将探讨诺斯理论如何丰富了我们对制度的理解，以及如何为后来的研究提供了理论基础。
在实践应用方面，本文将分析诺斯理论在解释现实社会经济发展中的适用性，以及在政策制定和实践中的指导意义。
在局限性方面，本文将指出诺斯理论存在的不足之处，并探讨未来可能的研究方向。
通过本文的概述和评价，读者将能够更全面地了解诺斯的制度变迁理论，以及该理论在学术和实践领域的影响和价值。
二、诺斯制度变迁理论概述诺斯，作为新制度经济学的代表人物，其制度变迁理论在经济学界产生了深远的影响。
诺斯认为，制度变迁是社会经济发展的核心动力，它指的是制度的替代、转换和交易过程。
在诺斯的理论中，制度被看作是一种社会博弈的规则，这些规则为人与人之间的相互作用提供了框架。
诺斯强调，制度变迁的过程是复杂的，它涉及到多个利益主体的博弈和互动。
制度变迁的动力来自于对现有制度的不满以及对新制度可能带来的潜在利益的追求。
当现有的制度无法满足人们的需求，或者新的技术和经济条件使得新的制度变得可行时，就会发生制度变迁。
诺斯进一步指出，制度变迁的路径并不是唯一的，它可能朝着不同的方向发展。
这取决于各种因素，包括技术变迁、人口变化、资源分配、政治力量对比等。
因此，诺斯认为，理解制度变迁的关键在于分析影响制度变迁的各种因素以及它们之间的相互作用。
诺斯还提出了“路径依赖”的概念，即制度变迁可能会受到历史因素的影响，沿着特定的路径发展。
这意味着，尽管存在多种可能的制度变迁路径，但历史的选择往往会使某一种路径成为主导。
再评诺斯的制度变迁理论
再评诺斯的制度变迁理论再评诺斯的制度变迁理论诺斯（Douglass Cecil North）是20世纪著名的经济学家和制度经济学的奠基人，他的制度变迁理论被广泛应用于经济、政治和社会领域。
本文将再次评价诺斯的制度变迁理论，探讨其理论的内涵、具体应用以及其对当代社会的启示。
首先，诺斯的制度变迁理论强调了制度在经济发展和社会变迁中的重要性。
他认为，制度是指规范社会行为的一套规则和约束，主要包括正式和非正式的规则、习俗、惯例以及道德规范等。
这些制度规则不仅影响着经济交易和资源配置，还决定着社会组织、政治机制以及政府行为。
其次，诺斯认为制度变迁是一个漫长而缓慢的过程。
制度变迁不是一夜之间发生的，而是源于历史和文化的演进。
他将制度变迁分为两个层次：限制性制度和激励性制度。
限制性制度是指对人们行为的规范和限制，主要包括法律、法规和公共政策等。
激励性制度是指对人们行为的激励和奖励，主要包括经济体系、契约和产权制度等。
他认为，限制性制度通过规范和约束行为，创造了对所有人一样的机会和公平；而激励性制度通过激励和奖励，引导个体行为发生变化。
再次，诺斯的制度变迁理论还强调了路径依赖和惯性的作用。
他认为，历史和文化的因素使得制度在很长一段时间内保持相对稳定，不容易发生根本性的变迁。
一旦一个制度形成，就会产生一定的利益团体和权力结构，这些利益团体会为了维护自身的利益而阻碍制度变迁。
因此，制度变迁通常需要突破这种路径依赖和利益团体的阻力，需要一定程度的外部冲击或改革来推动。
最后，诺斯的制度变迁理论对当代社会变革和发展也具有重要的启示。
在全球化和信息技术的推动下，社会制度、经济模式和政治结构都面临着巨大的挑战和变革。
在这种背景下，我们需要认识到制度变迁是漫长而缓慢的过程，不可能通过简单的改革和政策调整就能根本性地改变；同时，我们也需要意识到路径依赖和惯性的作用，必须突破现有的利益团体和权力结构，为制度变迁提供足够的动力和支持。
制度供给理论述评经典理论演变与国内研究进展
最后是理性预期学派，该学派认为经济主体在预期最大化自身利益的前提下， 会对制度变迁进行理性选择，从而导致制度变迁的发生。
在国内，制度供给理论也得到了广泛和研究。我国经济学者提出了许多具有中 国特色的观点和理论，如“制度红利”、“改革红利”等。这些理论观点强调 了中国经济体制改革的必要性和紧迫性，提出了一系列重要的改革措施，如市 场化改革、国有企业改革等。
结论
制度供给理论是经济学领域中的重要理论之一，它为我们理解制度变迁提供了 有力的工具。然而，该理论也存在一些不足之处，需要进一步加以完善和发展。 未来研究可以针对以下几个方面展开：如何应对制度变迁的动态性和不确定性； 如何发挥人民群众在制度变迁中的主动性和参与性；如何更加科学地进行制度 变迁的成本和效益分析。总之，制度供给理论仍有待进一步探讨和研究，以更 好地为我们理解社会经济现象提供帮助。
3、它提出了制度供给的成本和效益分析方法，为政策制定者提供了有益的参 考。
然而，制度供给理论也存在一些不足之处：
1、它忽略了制度变迁的动态性和不确定性，难以对快速变化的社会现象进行 解释和分析。
2、它过分强调了利益相关者的推动作用，忽视了人民群众的主动性和参与性。
3、它对制度变迁的成本和效益分析存在主观性和片面性，难以得到普遍认可 和实践检验。
制度供给理论的假设包括以下几个方面：
1、制度变迁的主体是多元的，包括政府、企业、社会组织等。这些主体在制 度变迁中的角色和作用不同，但都需要考虑到他们的利益和影响。
2、制度变迁的原因是复杂多样的，包括外部压力、内部需求、技术进步等。 这些因素相互作用、相互影响，导致制度变迁的复杂性和动态性。
3、制度变迁是一个渐进的过程，而不是一蹴而就的。制度变迁需要考虑到历 史背景、文化传统和社会心理等因素，需要逐步推进和适应。
诺斯制度变迁理论述评
制 度 变 迁 得 以进 行 源 于 具 有 主 流 信 念 （ ｏ ｎｎ ｅ 执行 与推 动的过 程 中选 择 对其 而 言交 易 成 本 较低 的政 策 。 ｄ ｍｉａ ｔｂ — ｌ ｆ的组 织决策者 （ ｉ） ｅ 企业 家 ） 发挥 的推 动作 用 。因组织 一 方 同时 ， 若政府 面对着竞争 对手 （ 括来 自国外 政府 或者 国内 包 面在制 度所提供 的诱 因下 追 求 利 益 ， 一 方面 在 又受 制 于 的竞争对 手） 另 的压 力 ， 了 降低 对 手威 胁 ， 为 将会 倾 向于 选择 既有制度 的影 响 ， 为 了追求 利 益最 大 化的 目标 ， 织将 会 有 利于竞 争对 手 的制 度安 排 。基 于 以上 双 重 目标 的考虑 ， 故 组 致力于学 习所需 的 知识 与 技 能 ， 而 提 高对 于 外在 环 境 的 统治 者 的 目标往往 与 社会 整 体 目标 不 一 致 ， 而 将 导致 经 进 进
现代 商贸工业
Ｍｏ ｅｎＢ ｓ ｅｓ ｒｄ ｄ ｓ ｙ ｄ ｒ ｕｉ ｓ Ｔ ａｅＩ ｕｔ ｎ ｎ ｒ ２ １ 年 第 １ 期 ０１ ３
诺斯制度变迁理 论述评
王 诺 扬
（ 中央 财 经 大 学金 融 学 院 ， 京 １ ０ ８ ） 北 ０ ０研 究 的 目的 在 于 通 过 制 度 而 产 生与 变动 来研 究 某 一 地 区的 经 济 发 展 ， 进 而 指 出各 地 区经 济 诺 并
绩 效 各 异 的根 潺 。在 回 顾 诺 斯 理 关 于 制 度 本 质 、 度 变 迁理 论 的 基 础 上 ， 出其 不 足 之 处 ： 一 ， 斯 过 于 简化 政 府 对 制 度 变 制 指 其 诺 迁 的推 动 过 程 ， 略 政 府 在 认 知 、 策 决 策 方 面 的 作 用 机 制 ； 二 ， 斯 在 以 产 业 个 案 阐述 制 度 变迁 原 理 方 面 有所 欠 缺 。 忽 决 其 诺 关 键 词 ： 斯 ； 度 变 迁 ； 习 ； 知 ； 念 诺 制 学 认 信 中 图分 类 号 ： ２ Ｆ 文献标识码 ： Ａ 文 章 编 号 ：６ ２３ ９ （０ １ １—０ ５０ １ ７—１ ８ ２ １ ） ３０ ５— １
诺斯制度变迁理论的变迁分析（可编辑）
诺斯制度变迁理论的变迁分析一横■蝴期诺斯制度变迂理论的变迂分析木刘勇 ,田杰 ,余子鹏’武汉科技大学文法与经济学院,湖北武汉;.华中科技大学经济学院,湖北武汉.重庆工商大学财虫学院,重庆摘要:大多数新制度经济学研究者关注两个核心题:一是制度如何影响经济增长;二是制度如何起源。
诺斯作为制度变迁理论的杰出代表,前期将制度视为外生变量,基于新古典的、静态的分析.致力于回答前一个问题,其观点集中反映在经典著作《制度、制度变迁与经济绩效》一书中;后期将制度内生化,基于演化的、动态的分析,试图回答后一个问题,其观点集中反映在《理解经济变迁过程》一书中。
诺斯制度变迁理论的这种变迁,使其制度变迁理论更加完善的同时,也实现了唯物史观的嬗变。
关键词:诺斯;制度变迁理论:变迁分析中图分类号: 文献标识码: 文章编号: ? ? ?韦森认为从诺斯对人类社会制度变迁的基本分析一理路上来看,似乎在晚年的思想发展过程中发生了一个较、导言明显的渐进性转变,那就是他越来越重视信念、认知、心智对制度变迁的研究影响最大的,是经济史学家道格拉构建和意向性‘生人类社会变迁中的作用。
斯?诺斯 . ,本文简称诺斯。
年,诺斯显然.上述观点主要是从方法论的角度来评价诺斯的凭借在经济史方面的突出贡献获得了诺贝尔经济学奖,其制度变迁理论.而且主要是评述诺斯前期截止获得诺贝尔主要成就就是用经济理论和数量方法来解释经济和制度奖的成果。
本文则认为,从制度观、主题、方法论等方面来变迁。
诺斯的制度变迁研究.注重从史学的角度,以具体的说.该理论都具有明显的阶段性变迁特点。
因此,为了深入案例分析推绎研究思路和结论,使人有“身临其境”的直观分析诺斯的制度变迁理论.本文将其划分为前期和后期两感受,因此大受欢迎;并且,他还注重融合主流经济理论,从个阶段以其获得诺贝尔经济学奖为界,之前为前期,之后主流的新古典经济理论出发,修正其假设条件,①生曾加其所为后期 ,即:从制度观来看,前期将制度视为外生变量,后忽视的外生变量一制度,因而容易为主流经济学所接受。
再评诺斯的制度变迁理论
第8卷第2期2009年1月经济学(季刊)China Economic Quarterly Vol 18,No 12J anuary ,2009再评诺斯的制度变迁理论3韦 森摘 要 本文部分选改自笔者为道格拉斯・C 1诺斯教授的《制度、制度变迁与经济绩效》一书的新中译本所写的代译序。
第一节对诺斯的生平和著作作了简短的介绍。
第二节对《制度、制度变迁与经济绩效》的基本思想和理论结构进行了较全面的评述。
第三节对20世纪90年代以来诺斯在制度研究和制度变迁理论方面的主要学术贡献作了一些介绍和评论,尤其是对诺斯的最新著作《理解经济变迁过程》和他与一些合作者的新作“解释有记载人类历史的一种概念框架”长文中的一些观点作了一些解读、评论和商榷。
从诺斯2000年之后的一些新近文著中,可以清楚地发现,他越来越注重研究经济制度变迁与政治体制变迁的内在关联机制,且越来越重视研究人们的信念、认知、心智构念和意向性在人类社会制度变迁中的作用。
关键词 制度,制度变迁,非个人化交换,心智构念,开放进入的社会秩序3复旦大学经济学院,200433;E 2mail :liweisen @ 。
本文是作者承担的2006年国家社科基金一般项目“‘李约瑟问题’与晚清帝国衰落的制度经济学反思”(KR H3046006)的部分研究成果。
这篇文章之所以题为“再评诺斯的制度变迁理论”,是因为:(1)笔者(韦森,1999a )曾在《中国社会科学季刊》上发表过一篇“评诺斯的制度变迁理论”;(2)这篇综述型文章主要回顾并评介自1990年以来诺斯教授所发表和出版的文著中的一些较新近的思想观点和理论发现。
至于诺斯教授的思想发展历程以及他的知识论和方法论背景,还请参考笔者(韦森,2001)的《社会制度的经济分析导论》第三章。
“经济学家们已经正确地认识到经济学是一种选择理论。
然而,要改善人类的前景,我们必须理解人类决策的来源。
这是人类生存的一个必要条件。
”———诺斯(Nort h ,2005,p 1170)一对于诺贝尔经济学奖得主之一道格拉斯・诺斯(Douglass C 1Nort h ,一译“诺思”)以及他的制度变迁理论,国内经济学界以及其他社会科学界的许多人目前应该说都比较熟悉了。
诺思制度变迁理论述评
诺思制度变迁理论述评作者：赖婉英来源：《经济研究导刊》2011年第34期摘要：诺思认为，制度应当是“被人设计制定的”，把制度看成一种社会规则，即是人们较为普遍使用的关系制度的规定。
产权理论、国家理论和意识形态理论是诺思的制度变迁理论的三大基石，诺思的制度变迁理论经历了从新古典经济学的“理性选择模型”转变为演化经济学“共享心智模型”的过程。
诺思的制度变迁理论揭示了制度变迁对经济增长的决定性作用，这对于正在向市场经济体制转型中的中国经济体制的改革和创新，具有启发意义和借鉴作用。
关键词：诺思；制度变迁理论；共享心智模型中图分类号：F0 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2011）34-0014-04道格拉斯·诺思（Douglas.C.North），是美国著名的经济学家。
由于他用经济学的分析方法对历史做全新的解释，为经济史提供了新的研究工具，而获得1993年诺贝尔经济学奖。
他在经济学界拥有崇高声望的另一个原因是，他建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”。
一、诺思制度变迁理论相关概念从目前我们所能读到的诺思的文章来看，诺思对“制度”所作的最详尽的定义是在他1993年发表的一篇论文《制度变迁的理论》中表达出来的，他认为，“制度是人所发明设计的对人们相互交往的约束。
它们由正式的规则、非正式的约束（行为规范、惯例和自我限定的行为准则）和它们的强制性所构成。
简单来说，它们是由人们在相互打交道中的强制约束的结构所组成。
制度所强加的约束目标和个人在制度设置中选择的同一性的程度取决于其强制的有效性。
这种强制的有效性的实施一方面来自甲方（自我限定的行为准则），一方面来自乙方（报复），以及或者来自第三方（即由国家的社会制裁和强制实施）。
制度是通过交易费用和转型（生产）费用（与所用技术一起）来影响经济实绩的”。
诺思的制度变迁指“制度创立，变更及随着时间变化而被打破的方式”。
可以说，制度变迁就是制度的替代、转换和交易过程，即一种效率更高的制度对一种制度的替代过程，或对一种更有效益的制度的生产过程以及交易过程。
诺斯的制度变迁理论
度 变迁 的 目的都是 为 了实现 社 会总 收 现 有 制 度 ， 阻 碍 选 择 新 的 路 径 ，哪 怕 二、诺斯理论的主要 内容
益 的增 加 同 时 又 不 使 个 人 收 益减 少 。 新 的 体 制 更 有 效率 。而 对 个人 来 说 ，
一
产 权 理 论 、 国 家 理 论 和 意 识 形 态
诺 斯 举例 说 ，侣 ７ １ ７ 间 ，交 低交 易费用 以推动 社会产 出的最大 化 ， ９ ０年
易部门在美国经济中的比重从 占ＧＤ Ｐ的 从 而 获 取 国 家 税 收 的 增 加 。 国 家 的 这 工 具 ， 论 证 产 权 结 构 选 择 的 合 理 性 、
２ ％ 上 升至 ４ ％ ，这 反映 了美国 经济 的 ５ ５ 重 点 已经 发 生 了重 大 变 化— — 从 处理 自
两 个 目标 经 常 是 冲 突 的 。
国家存 在 的必 要性 以及 意识 形态 的重
诺 斯 第二 悖 论是 这样 描 述 的 ： 政 要 性 。 这 种 分 析 使 得 诺 斯 的 制 度 变 迁
然 环 境 的 不 确 定 性 转 移 至 针 对 日 益 复 府 界 定 的 产 权 规 定 了 经 济 体 系 中 基 本 理 论 具 有 巨 大 的说 服 力 。 杂 化 的 社 会 环 境 。 交 易 部 门 的 上 升 反 的 激 励 结 构 ， 产 权 的 变 化 使 得 组 织 和 映 了市 场 规 模 扩 大 下 的 专 业 化 和 劳 动 组 织 内 部 的 企 业 家 从 事 各 种 活 动 的 成
整 自 身 的 行 为 ， 推 动 制 度 的 变 迁 ， 变 滞 或 萧 存在 “ 径依赖” 三 制 路
迁 的 方 向是 节 约 交易成 本 ，交 易费 用 效 率 ’ 的 产 权 在 历 史 中 并 不 常 见 。 ”很
再评诺斯的制度变迁理论
第8卷第2期2009年1月经济学(季刊)China Economic Quarterly Vol 18,No 12J anuary ,2009再评诺斯的制度变迁理论3韦 森摘 要 本文部分选改自笔者为道格拉斯・C 1诺斯教授的《制度、制度变迁与经济绩效》一书的新中译本所写的代译序。
第一节对诺斯的生平和著作作了简短的介绍。
第二节对《制度、制度变迁与经济绩效》的基本思想和理论结构进行了较全面的评述。
第三节对20世纪90年代以来诺斯在制度研究和制度变迁理论方面的主要学术贡献作了一些介绍和评论,尤其是对诺斯的最新著作《理解经济变迁过程》和他与一些合作者的新作“解释有记载人类历史的一种概念框架”长文中的一些观点作了一些解读、评论和商榷。
从诺斯2000年之后的一些新近文著中,可以清楚地发现,他越来越注重研究经济制度变迁与政治体制变迁的内在关联机制,且越来越重视研究人们的信念、认知、心智构念和意向性在人类社会制度变迁中的作用。
关键词 制度,制度变迁,非个人化交换,心智构念,开放进入的社会秩序3复旦大学经济学院,200433;E 2mail :liweisen @ 。
本文是作者承担的2006年国家社科基金一般项目“‘李约瑟问题’与晚清帝国衰落的制度经济学反思”(KR H3046006)的部分研究成果。
这篇文章之所以题为“再评诺斯的制度变迁理论”,是因为:(1)笔者(韦森,1999a )曾在《中国社会科学季刊》上发表过一篇“评诺斯的制度变迁理论”;(2)这篇综述型文章主要回顾并评介自1990年以来诺斯教授所发表和出版的文著中的一些较新近的思想观点和理论发现。
至于诺斯教授的思想发展历程以及他的知识论和方法论背景,还请参考笔者(韦森,2001)的《社会制度的经济分析导论》第三章。
“经济学家们已经正确地认识到经济学是一种选择理论。
然而,要改善人类的前景,我们必须理解人类决策的来源。
这是人类生存的一个必要条件。
”———诺斯(Nort h ,2005,p 1170)一对于诺贝尔经济学奖得主之一道格拉斯・诺斯(Douglass C 1Nort h ,一译“诺思”)以及他的制度变迁理论,国内经济学界以及其他社会科学界的许多人目前应该说都比较熟悉了。
评诺斯的制度变迁理论
柱。诺斯认为有效率 的产权对经济增长起着十分重 要的作用 。他曾提到“ 增长 比停滞或萧条更为罕见
收稿 日期 ：０ —１ —０ ２０ ２ ６ 作者 筒介 ： 黄晓 （９５一） 男 ． １７ ， 江苏是县 ＾． 华东 师范大学 商学 院经济 系。
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一
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诺斯 的制 度变 迁理论 及三 大理 论基石
诺斯通过对西方市场经济 演变史 的审视与分 析， 升华 出制度 变迁 理论 的思想 ， 以三大理论 基石 并 来构建他的分析框架。如他所述 ，我研究的重点放 “ 在制度理论上 ， 这一理论的基石是 ：） １描述一个体制 中激励 个人 和集 团 的产权 理 论 ； ） 定 实 施产 权 的 ２界 国家理论 ；） ３影响人们对 ‘ 客观 ’ 存在的变化不同反 应 的意识形 态理 论 ， 种 理论 解释 为 何 人 们 对现 实 这 有不同的理解” 值得提出的是， 斯在 阐明上述 。 诺 分析框架的过程中， 始终 以成本——收益 为分析工 具， 论证产权结构选择的合理性 、 国家存在的必要性 以及意识 形态 的 重要 性 ； 而这 种 分 析 使得 诺 斯 的制 度变迁 理论 具有 巨大 的说服 力 。
产权 理论 。
１从 产权 理论 所 考察 的层 次 看 ， 斯 的产权 理 、 诺
论没有 区分根本 的产权与具体的产权 。它是在资本 主义生产资料所有制既定的前提下关于具体产权的 理论 ， 其着眼点仅仅在经济运行的层面上。 ２从 方法 论 、 界 观 的角度看 ， 管诺 斯或 多或 、 世 尽 少地受 到马 克思分 析 方 法 的影 响 ， 是 他 否认 社 会 但 存在对社会意识的决定性作用 ， 夸大了意识形态对 经济的作用 ， 过分地强调了法律对经济 的促进作用 ； 没有区分根本产权 与具体产权 ； 否认生产力对生产 关系的决定作用； 其是他 出于维护资本 主义制度 尤 的需要 ， 回避了阶段差别 ， 忽视了作为生产主体的人
诺斯制度变迁理论及对中国的现实意义
诺斯制度变迁理论及对中国的现实意义作者：杜宛玥来源：《世界家苑》2018年第09期一、诺斯的制度变迁理论（一）诺斯的制度变迁理论的主要观点1、制度的起源制度的起源是制度经济学家们普遍关注的焦点问题，诺斯从“经济人”的假设出发，认为人都是具有自利性的，总是在追求自身效用的最大化，但由于自身能力和水平有限、获取信息的手段有限、所获得信息的不完整和不对称性等等原因，在交易中就会出现诸如欺诈和搭便车等机会主义行为，使得交易成本和交易后果具有不确定性、人与人之间出现利益冲突，最终损害自己的利益，而制度就是人们为了防止机会主义行为的发生而缔结的契约。
2、制度变迁的动力有关制度变迁的概念，诺斯在《制度、制度变迁与经济绩效》中指出：“制度变迁一般是对构成制度框架的规则、准则和实施组合的边际调整”。
制度变迁包括制度创新。
诺斯认为，制度变迁的动力是在于经济主体追求获取最大的“潜在利润”。
由于生产中的规模经济的要求，以及实现外部性内在化、降低交易成本，经济组织有必要进行创新。
诺斯认为大多数经济主体都不愿意面对交易中的风险，如果有能克服风险倾向的制度创新，制度就易变迁。
3、制度变迁的主体制度变迁的主体在一定程度上决定了制度变迁的方式和性质，是制度经济学家们比较关注的问题。
诺斯从人的自利性这一视角出发，认为制度变迁的主体在本质上都是为了获取自身利益最大化的经济人，无论是政府、团体或个人。
他强调稀缺经济下的竞争导致企业家和组织加紧学习以求生存，并在学习过程中发现“潜在利润”，创新现有制度。
诺斯认为个人的行动由共同的协议和制度所约束，正是制度使个体不仅关注个人利益最大化，而且关注个体之间的互动影响，从而构成一个社会的合作与竞争关系。
制度变迁的主体主要有两种，即初级行为团体和次级行为团体，分别对制度变迁起主要作用和次要作用。
4、制度变迁的方式诺斯认为制度变迁的方式分为渐进式变迁和革命式变迁，并且他强调渐进式变迁是制度变迁的主要方式。
为什么会存在无效率的制度——诺斯的制度变迁理论述评
为什么会存在无效率的制度——诺斯的制度变迁理论述评--------------------------------------------------------------------------------2002-3-21 13:38:05 《人民日报》网友之声心文整理阅读5次近些年来，以科斯为代表的西方新制度经济学在我国特别地流行，这一方面是出于我国经济体制改革的需要，另一方面也是由于科斯派新制度经济学在西方经济学界日益扩大的影响，尤其是新制度经济学的两个代表人物科斯和诺斯分别于1991年和1993年获得诺贝尔经济学奖后，其学派的影响更是与日俱增。
以科斯为代表的新制度经济学，主要由这样三个关系很近的理论所组成：（1）交易成本经济学；（2）产权经济学；（3）制度变迁理论（或称“制度创新理论”）。
在今天这个讲座上，我只打算把其中的制度变迁理论中的一些主要观点，给大家作一点简单的介绍和评论。
故事应当是从1973年讲起。
1973年，美国出版了一本名为《西方世界的兴起》的经济史学著作。
尽管这本书的篇幅并不大（中文译本也不过13万字左右），但它却在西方经济史学界乃至整个经济学界引起了巨大的反响。
有人甚至称它是“一书激起千层浪”。
那么，这本书到底写了些什么呢？用两句简单的并且是极不全面的话来概括一下这本书的内容和意义，那就是：它运用当代最先进的经济学理论工具，从全新的角度对欧洲经济发展的历史作了令人耳目一新的重新考察和解释，并且令人信服地证明了制度这一被传统经济学所长期忽视的因素在近代欧洲经济发展中的决定性作用，从而引起了人们对制度在经济发展中的作用的重视。
这本书的作者之一，就是美国经济学家道格拉斯·诺斯（DouglassNorth）。
（该书的另一位作者是罗伯特·托马斯（RobertThomas）。
）《西方世界的兴起》一书虽然揭开了制度变迁理论登上经济学舞台序幕，但是这部著作还仅仅是以历史考察为主，还没有提出一套很系统的理论。
诺斯制度变迁理论
诺斯制度变迁理论诺斯制度变迁理论（North's Institutional Change Theory）是由诺斯（Douglass C. North）提出的一种解释制度变迁的理论。
诺斯认为，制度是一种组织社会结构、资源分配和权力运行的规则和约束机制，而制度变迁则是制度内部或与环境之间的关系变化所导致的制度调整和演进的过程。
诺斯的制度变迁理论主要通过三个关键要素来解释制度变迁：制度路径依赖、制度外部性和制度性的权力。
首先，制度路径依赖指的是长期以来形成的既定制度在变迁过程中具有惯性和稳定性的特征。
既定制度是经历了一系列相互作用和适应过程后形成的，具有持久且不易改变的特性。
尽管既定制度可能存在一些问题，但由于其内部和外部的稳定因素，使得制度变迁相对较为困难。
因此，制度变迁必须通过一系列的冲突和协商，通过改革和重建来推动。
其次，制度外部性是指制度与其他制度或环境之间相互作用和影响的现象。
制度并不是孤立存在的，而是与其他制度和环境之间相互依存和互动的。
制度外部性可以通过利益相关者的行为、政策和市场力量等来改变。
例如，国家政策的变化、国际经济环境的变化和科技进步都可以对制度产生影响，从而引发制度变迁。
最后，制度性的权力是指在制度变迁中起决定性作用的权力。
制度性的权力通常来自于各种影响制度变迁的利益相关者，如政府、利益集团、社会组织等。
这些利益相关者利用他们的权力来推动或阻碍制度的变迁。
除了利益相关者之外，制度性的权力还涉及到对规则和惯例的认同和遵守。
当人们对一种制度有了足够的认同和遵守时，制度变迁才能够得以实现。
综上所述，诺斯的制度变迁理论通过路径依赖、制度外部性和制度性的权力这三个要素来解释制度变迁的过程和原因。
在实践中，制度变迁需要对既定制度进行调整和重建，并通过各种影响制度变迁的因素来推动。
这一理论为我们理解和引导制度变迁提供了一种有益的思路和工具。
浅析诺斯的制度变迁理论
浅析诺斯的制度变迁理论作者：尉巍郑华栋来源：《科学与财富》2018年第23期摘要：本文介绍了诺斯制度变迁理论的三大理论基石，探讨了其内在逻辑结构，分析了其经济学定位。
关键词：诺斯制度变迁诺斯的研究一直围绕着西方经济的长期历史发展展开，其特点是以制度分析为中心进行经济的历史研究。
诺斯认为，经济史的核心问题是既要解释清楚决定与衡量一种经济体系绩效的制度结构，又要解释这种制度结构的变迁。
他用制度变迁理论重新解释了历史，其研究终形成了一个包括产权理论、国家理论、意识形态理论在内的制度变迁理论框架。
一、诺斯制度变迁理论的演进逻辑诺斯对制度及制度变迁的研究，始于新制度经济学，并最终通过对新古典范式的超越而达到自我完满。
诺斯运用新古典主义分析方法，具体论证了制度变迁的发生。
在1971年出版的《制度变迁与美国的经济增长》一书中，诺斯认为，传统的经济增长理论没有考虑制度因素，现在应该冲破这种狭隘分析方法，把制度作为经济的内生因素考虑，而去开拓关于制度变迁的理论。
在1973年的《西方世界的兴起》中，诺斯将制度变迁理论扩展应用于十至十八世纪欧洲的经济发展历史。
诺斯认为，有效率的组织及有利于成长的制度是经济长期成长的根源。
至此，诺斯把制度变动的源泉仅诉诸于技术与人口的变动，而制度的范围则以财产权的契约关系为主，对于解释历史过程中促成制度变动的集体行为还显得有些不足。
这些不足在1981年出版的《经济史中的结构与变迁》之中得到弥补和完善。
在该书中，诺斯建立了有关经济结构的理论并解释这种结构的稳定与变迁，探讨作为解释制度变迁基本要素的政治组织与意识形态。
二、诺斯的制度变迁理论及其三大理论基石诺斯指出：“我研究的重点放在制度理论上，这一理论的基石是：（1）描述一个体制中激励个人和集团的产权理论；（2）界定实施产权的国家理论；（3）影响人们对客观存在变化的不同反应的意识形态理论，这种理论解释为何人们对现实有不同的理解。
”这就是以新制度经济学理论为核心，以经济史的经验性材料为论据的制度变迁理论。
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诺斯制度变迁理论述评
诺斯制度变迁理论研究的目的在于通过制度而产生与变动来研究某一地区的经济发展，并进而指出各地区经济绩效各异的根源。
在回顾诺斯理关于制度本质、制度变迁理论的基础上，指出其不足之处：其一，诺斯过于简化政府对制度变迁的推动过程，忽略政府在认知、决策决策方面的作用机制；其二，诺斯在以产业个案阐述制度变迁原理方面有所欠缺。
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诺斯;制度变迁;学习;认知;信念
1 制度与制度变迁
诺斯认为制度是一个社会的游戏规则，规定了人与人之间的行为范式（North,1990）。
制度之所以存在是因为人是非完全理性的，无法充分认知并对充满不确定性（uncertainty）与非稳定状态（non-ergodic）的外在环境做出充分反应，进而人与人之间的行为将带来极高的交易成本。
因此，制度产生的目的在于降低外在环境的不确定性，建立人与人互动式的稳定架构，降低交易成本，进而推动经济增长。
由此可见，制度是经济的核心，是经济结构形成的诱因。
制度来源于人们对环境刺激做出的反应。
这种反应来自于人们对于环境的认知（perception）。
认知的背后隐藏着行为人不断积累过去所学习到的知识与经验这一心智模型（mental model）的运行。
伴随着学习经验的增加，行为人不断提高对于环境的认知。
经由经年累月的认知过程（同时也是学习过程），一套可以诠释外部环境的框架得以形成，这个框架就是所谓的信念（belief）。
在行为人面对外部环境的刺激时，信念扮演了“过滤器（filter）”的角色。
由于信念的形成与制度形成的目的相同，二者都在与对不断变化的环境建立秩序，以降低环境的不确定性，因此，信念与制度具有互为表里的关系。
制度变迁得以进行源于具有主流信念（dominant belief）的组织决策者（企业家）发挥的推动作用。
因组织一方面在制度所提供的诱因下追求利益，另一方面在又受制于既有制度的影响，故为了追求利益最大化的目标，组织将会致力于学习所需的知识与技能，进而提高对于外在环境的认知以适应不断变化的外在环境（如：社会竞争增加、资源稀缺等）。
在此过程中，随着认知程度的提高，组织将积极推动制度的变革，进而决定制度变迁的方向。
2 制度变迁的特征
制度变迁由组织决策者的推动，因而变迁过程中隐含了以下两个特点：
（1）报酬递增（increasing returns）：在既有的制度中，组织享有规模经济、学习效应、协调效果、调整预期四种报酬递增的效果。
报酬递增使得组织在持续
享有利益的前提下，对制度在既有的制度框架内进行变革。
换言之，制度的形成与变革反映了组织对既得利益的维护。
（2）不完全主观模型（imperfect subjective models）：由于信息不完全与不对称，人们将会给予过去所认知的学习，即信念，来对现实环境的变化做出判断。
因此，制度变迁将会倾向于依赖由过去认知所产生的制度，即“行为人由历史过程中得到的认知，决定了他们所做的决定”（North,1990）。
由以上两个特点可以发现，制度变迁的过程具有增强（incremental）效应，即呈现路径依赖的特质。
制度形成的目的在于建立稳定环境的框架，与此同时也限制了制度的变迁。
这也是为什么效率低下的制度得以长期存在的原因。
由制度变迁的路径过程，可得知既有的制度形态和行为人所认知的制度环境变化成为制度变迁的起点，并决定了制度的后续变革。
综合以上观点，诺斯提出制度变迁至少包括下列五点特征：
①置于充满稀缺性与竞争的环境中，制度与组织之间的互动是制度变迁的关键。
②竞争将会促使组织为了持续生存而不断投资以获取技术和知识。
③认知来自于心智模型的运行。
④制度框架提供获取最大报酬的技术和知识的诱因。
⑤制度机制包含规模经济、技术互补性、外部性等效果，制度变迁具有路径依赖的特性。
3 政府的角色
在推动制度变迁的众多组织当中，诺斯特别强调政府。
因为政府的基本只能在于为社会提供游戏规则，并扮演了界定和执行财产权的角色，而产权结构正是影响经济绩效的关键。
为了达到利益最大化的目标，统治者将会在制度执行与推动的过程中选择对其而言交易成本较低的政策。
同时，若政府面对着竞争对手（包括来自国外政府或者国内的竞争对手）的压力，为了降低对手威胁，将会倾向于选择有利于竞争对手的制度安排。
基于以上双重目标的考虑，统治者的目标往往与社会整体目标不一致，进而将导致经济停滞（无效率的产权制度）与制度不稳定。
由此可见，政府可能是制度变迁的“促进者”也可能是制度变迁的“阻碍者”，具有国家两难，即诺斯悖论（North’s Paradox）.尽管诺斯并未指明何种政治制度有利于经济增长，但同时表示“经济增长在独裁整体下可能会在短期内发生，但是长期的经济增长则需要法律法规及文化和政治保护的发展”（North,1993）。
4 理论评析
首先，在新制度经济学方面，由于新制度经济学通过制度这一核心要素来评
判就经济活动的表现，但却为强调制度的作用史研究倾向于单方面考察制度对行为人的影响。
新制度经济学对于制度变迁问题的讨论也采用了同样的方式，并未从人的角度出发探讨制度为何对人有影响，因此其只能经由静态分析和比较动态分析的方法说明制度，这种
研究凡是似的新制度经济学又回到新古典经济学的模式之中。
其研究充其量只能解释经济现象，而无法进一步说明
制度变迁的过程，或分析替代性制度的可能性。
而诺斯则突破了此前新制度经济学中不重视行为人对制度回馈前提，将制度定义为人为的游戏规则，制度的产生必然以行为人考虑为何需要制度的思维方式为出发点。
诺斯引用认知心理学中的信念、认知、学习、心智模型等概念，强调制度变迁的关键在于行为人的认知，并借此建立起人与制度之间的双向作用与回馈机制。
其次，从政策分析角度来看，传统新制度经济学理论虽然也强调政治系统受外在环境的意向并有反馈回应，但在具体机制运行中，政治系统仅被看作是被动地接受环境的刺激，且无法说明为何面临相同经济环境的国家会出现迥异的反应。
对此，诺斯的解读是制度变迁的反馈和调适效果的形成，其关键在于行为人的认知。
诺斯所谓的“认知”是指统治者主观性的认知。
正因为不同的统治者对环境变化有着不同的主观性解读，使得面临同样环境的政府政策反应迥异。
然而，诺斯在制度变迁的过程方面仅提出了一个基本路径模型，而关于如何具体行为人认知显示环境的机理并未有深入的阐释。
也就是说诺斯并没有说明“信念”究竟是如何产生的。
此外，诺斯将政府假设为单一的统治者，并未深入考察多种决策来源的复杂性问题。
事实上，统治者在制度的界定、执行、调适等过程中学习不仅仅来自于个人的认知，同时也来自智囊团等群体的政策建议。
另外，制度决策的运作过程同样也会对统治者信念的表现形式产生影响。
尤其对于我国而言，正如同Chen （1992）所说“所有的那些被提出的改革方案，那些试图实施但均以失败而告终的改革措施，以及那些已经成功实施的改革，都是在中央计划体制下复杂的政治博弈的结果，而不是简单地应用抽象经济学模型所能学到。
”
再者，诺斯主要从漫长的经济史发展角度探究经济增长的根源，却缺乏以企业为个案的具体理论应用。
事实上，每个企业面对不同的制度变迁和环境变动均有不同的运营特征，不同的企业对环境的影响力亦有所不同，这些都将影响政府对制度变迁的推动，然而诺斯对此并未进行讨论。
综上所述，应用诺斯的理论研究我国的制度变迁，必须对诺斯制度分析架构加以修正。
参考文献
［1］Chen Hao,Development of financial Intermediation and economic
growth:The Chinese experience,China Economic Review,vol.17（2007）:347-362.
［2］Robert J.Stemberg,Cognitive Psychology.Belmont:Thomason/Wadsworth,2006.
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