基金从业资格考试模拟试题及答案
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)共121道题1、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。
（单选题）A. 综合法B. 计算期加权法C. 基期加权法D. 相对法试题答案：A2、如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为( )。
（单选题）A. 期末未分配利润已实现部分B. 期末未分配利润未实现部分C. 已实现部分-未实现部分D. 零试题答案：C3、利润表的构成部分不包括( )。
（单选题）A. 营业收入B. 利润C. 与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D. 营业费用试题答案：D4、利润表是反映在（）财务成果的报表。
（单选题）A. 某一特定日期B. 某一特定时间C. 一定会计期间D. 某一特定日期试题答案：C5、关于风险和收益的说法，错误的是（）。
（单选题）A. 企业债的风险高预期收益低B. 企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债C. 企业债收益率高于同期限、同息票率的国债D. 企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价试题答案：A6、( ) 是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。
（单选题）A. 下行风险B. 最大回撤C. 风险D. 趋势试题答案：B7、优先股持有人比普通股持有人的好处有（）。
（单选题）A. 优先股有较高的回报B. 优先股有较低的风险C. 在股东大会上有优先的表决权D. 在公司优先任职试题答案：B8、一份期权合约的价值等于其( )。
（单选题）A. 内在价值B. 时间价值C. 内在价值与时间价值之差D. 内在价值与时间价值之和试题答案：D9、内部控制的基本要素不包括（）。
（单选题）A. 外部监控B. 内部监控C. 信息沟通D. 控制活动试题答案：A10、( )反映的是单位销售收人反映的股价水平。
（单选题）A. 市净率B. 市盈率C. 市销率D. 市现率试题答案：C11、杜邦恒等式中净资产收益率等于（）。
基金从业资格证试题及答案
基金从业资格证试题及答案一、单选题1. 基金从业资格的考试科目包括以下哪项？A. 基金法律法规B. 基金基础知识C. 基金投资策略D. 所有以上选项2. 根据《基金法》，基金管理人应当具备的条件不包括以下哪项？A. 良好的商业信誉B. 健全的内部管理制度C. 持续盈利的经营状况D. 符合规定的注册资本3. 基金托管人的主要职能是什么？A. 进行基金的投资决策B. 保管基金财产C. 负责基金的会计核算D. 管理基金的营销活动4. 以下哪项不是基金的分类方式？A. 按投资对象分类B. 按基金组织形式分类C. 按基金风险收益特征分类D. 按基金的发行规模分类5. 基金的净值是如何计算的？A. 基金资产净值除以基金份额总数B. 基金资产总额减去基金负债总额C. 基金资产总额加上基金负债总额D. 基金份额总数乘以基金资产净值答案：1.D 2.C 3.B 4.D 5.A二、多选题6. 基金管理人可以从事哪些业务？A. 基金的募集B. 基金的销售C. 基金的投资运作D. 基金的托管7. 基金的运作费用包括以下哪些？A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 业绩报酬8. 投资者在购买基金时，需要关注基金的哪些信息？A. 基金的过往业绩B. 基金的投资策略C. 基金的风险收益特征D. 基金管理人的资质9. 基金的收益分配方式包括以下哪些？A. 现金分红B. 红利再投资C. 定期分红D. 不定期分红10. 基金的风险控制措施包括以下哪些？A. 资产配置B. 风险预算C. 止损机制D. 杠杆操作答案：6.ABC 7.ABC 8.ABCD 9.ABD 10.ABC三、判断题11. 基金管理人可以自行决定基金的分红政策。
（错误）12. 基金托管人可以对基金的投资决策提供建议。
（错误）13. 基金的净值每日至少公布一次。
（正确）14. 基金的份额可以在任何时间自由赎回。
（错误）15. 基金管理人必须向投资者披露基金的所有费用。
(完整版)基金从业资格考试模拟试题及答案
C. 15基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题( 共80 道，每题0.5 分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)(1) 以下哪些不是有价证券的性质：( )A. 期限性B. 收益性C. 流动性D. 投机性(2) 按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：( )A. 存款B. 股票C. 债券D. 基金(3) 证券投资咨询的机构应当有( ) 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5B. 10D. 20A. 6(4) 截至2008年 6月底，我国共有( A. 50B. 53C. 58D. 60(5) 央行发行央票是为了 ( )A. 筹集自有资本B. 筹集债务资本C. 调节商业银行法定准备金D. 减少商业银行可贷资金(6) 证券法开始实施是 ( )A. 1997 年B. 1998 年C. 1999 年D. 2000 年(7) 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每(披露一次更新的招募说明书。
)家基金管理公司)个月B. 2C. 3D. 1(8) 1924 年3 月21 日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。
这也是世界上第一个( ) 。
A. 契约型投资基金B. 公司型开放式基金C. 股票基金D. 封闭式基金(9) ( ) 指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 基金账务的复核B. 基金头寸的复核C. 基金资产净值的复核D. 基金对财务报表的复核(10) 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( ) 元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1 000 万B. 2 000 万C. 5 000 万D. 1 亿(11) 基金管理人内部控制的( )要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案32
基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案321、下列关于投资者教育工作的表述，不正确的是（）。
【单选题】A.目的是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施B.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段C.从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代正确答案:D答案解析:D项说法不正确，投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代；投资者教育目的是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施，良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段。
从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类。
纸质形式包括传统的报纸、杂志以及印刷的基金宣传材料等方式；电子形式则主要依托现代互联网技术，通过媒体网页、基金业协会及基金公司官网、电视等渠道开展投资者教育工作。
2、（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求【单选题】A.诚实守信B.守法合规C.客户至上D.保守秘密正确答案:B答案解析:守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求；诚实守信是基金职业道德的核心规范；客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范；保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。
3、根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（）行为。
【单选题】A.向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险B.在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者C.接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易D.在向投资者推介基金时，应征得投资者同意正确答案:C答案解析:基金销售人员不得违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
4、设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）人民币。
【单选题】A.4亿元B.3亿元C.2亿元D.1亿元正确答案:D答案解析:选项D正确：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
2022年基金从业资格考试模拟试题及答案
2022年基金从业资格考试模拟试题及答案2022年基金从业资格《基金法律法规》模拟试题1、基金产品风险评价的主要依据不包括()A.基金的管理费率B.基金成立以来有无违规行为的发生C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金历史规模、持仓比例参考答案：A参考解析：基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。
同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。
考点：基金产品风险评价的依据所属章节：第二十二章第四节掌握2、根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是()。
A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理参考答案：C参考解析：符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。
(注意基金销售机构只决定是否转化，不能拒收申请)考点：专业投资者和普通投资者所属章节：第二十二章第四节掌握3、关于基金销售机构，以下表述正确的是()A.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金B.商业银行均可以销售基金C.基金管理公司可以开展销售业务D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金参考答案：C参考解析：资产规模低于200亿元的证券公司亦可销售基金，故A项错误。
具备基金销售资格的商业银行才能销售基金，故B项错误。
保险公司不只能销售保险资管公司发行的基金，故D项错误。
考点：基金销售机构的要求所属章节：第二十一章第二节掌握4、申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与()的系统进行联网测试。
A.基金托管银行B.第三方支付公司C.中国人民银行清算总中心D.中国证券登记结算有限责任公司参考答案：D参考解析：申请注册基金销售业务资格的机构应有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A2、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。
A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】 A3、跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。
该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。
跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。
A.标准差B.方差C.凸性D.久期4、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。
假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。
A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】 A5、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（）。
A.6％B.7％C.5％D.8％【答案】 D6、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。
A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述7、资产负债表通常有以下那些作用（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D8、关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是（）。
A.其他条件相同时，家庭收入越高，风险承受能力越强B.其他条件相同时，家庭资产越多，风险承受能力越强C.其他条件相同时，风险厌恶程度越高，风险承受能力越高D.其他条件相同时，投资期限越长，风险承受能力越强【答案】 C9、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。
2023年基金从业资格考试证券投资基金基础知识模拟试题8
2022年基金从业资格考试证券投资基金基础知识模拟试题8姓名年级学号题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单项选择题1.大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。
大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的（）功能。
A.抗风险B.投资C.通货膨胀保护√D.高收益解析：大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的通货膨胀保护功能2.研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值√解析：研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
3.如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（）。
A.汇率风险B.利率风险C.信用风险√D.流动性风险解析：信用两险是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的两险。
如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金,该债券就面临很高的信用风险。
故选C。
4.（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值√D.基金负债清算解析：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
5.下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。
A.流动性较差B.杠杆率偏低√C.估值难度大D.缺乏监管解析：另类投资具有的局限性包括：1.缺乏监管和信息透明度；2.流动性较差，杠杆率偏高；3.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估。
6.（）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、基金管理费率通常与基金投资风险成（）。
A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】 B2、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。
A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】 C3、关于基金估值责任，以下表述正确的是（）。
A.基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任B.基金托管人是基金的估值的第一责任人C.基金托管人应明确基金估值的原则和程序D.基金托管人应当复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值【答案】 D4、不动产投资的类型不包括（）。
A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资【答案】 D5、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。
A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额【答案】 A6、下列政府债券的说法，错误的是( )。
A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 C7、在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳证券交易所【答案】 D8、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。
A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】 B9、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖【答案】 B10、β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
基金从业资格考试试题答案
基金从业资格考试试题答案基金从业资格考试试题答案基金从业资格考试是金融行业的一门重要考试，考查考生对基金行业的基本概念、法律法规、市场运作、风险管理等方面的掌握程度。
以下是2024年基金从业资格考试的部分试题答案，供参考。
1、多边净值在证券投资基金中的作用不包括（）。
A. 计算单只证券投资基金的资产净值 B. 评价基金公司的整体经营业绩 C. 衡量基金资产总量变化 D. 消除不同基金之间的投资风格的差异正确答案是：D. 消除不同基金之间的投资风格的差异。
多边净值可以衡量基金资产总量变化，计算单只证券投资基金的资产净值，评价基金公司的整体经营业绩。
但无法消除不同基金之间的投资风格的差异。
因此，D项符合题意。
2、下列关于基金申购的说法正确的是（）。
A. 基金申购是指投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为 B. 投资者只能在基金募集期限内办理基金申购 C. 投资者在T日申购基金成功后，可以在T+2日赎回该基金 D. 投资者在T日申购基金成功后，可以在T+2日得到所购基金份额正确答案是：D. 投资者在T日申购基金成功后，可以在T+2日得到所购基金份额。
A项，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，申请购买开放式基金份额的行为叫认购，故该选项错误。
B项，投资者在基金募集期限内可以认购，认购应在基金销售点办理，选项表述错误。
C项，投资者在T日申购基金成功后，可以在T+2日得到所购基金份额，故该选项错误。
D项，投资者在T日申购基金成功后，可以在T+2日得到所购基金份额，选项表述正确。
3、下列关于货币市场基金的表述正确的是（）。
A. 《货币市场基金管理暂行办法》规定，我国货币市场基金的投资组合中债券正回购的比例不能超过30% B. 货币市场基金应当投资于金融债、企业债、公司债、短期融资券、次级债、政府机构债等短期有价证券 C. 《货币市场基金管理暂行办法》规定，货币市场基金不得投资于剩余期限小于397天的债券 D. 《货币市场基金管理暂行办法》规定，货币市场基金不得投资于非短期有价证券正确答案是：C. 《货币市场基金管理暂行办法》规定，货币市场基金不得投资于剩余期限小于397天的债券。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【答案】 A2、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。
A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上B.中期债券的偿还期一般为10年以上C.长期债券的偿还期一般为10年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】 D3、投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（）A.杠杆率B.信用结构C.修正久期D.流动性【答案】 C4、2017年末某基金可供分配利润为1.55亿元，未分配利润未实现部分3000万元，则2017年未分配利润为（）A.1.25亿元B.1.55亿元C.1.85亿元D.3000万元【答案】 D5、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。
A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】 B6、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D7、（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性A.房地产B.不动产C.固定资产D.流动资产【答案】 B8、内外部因素通常包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。
A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益【答案】 A10、抵押债券的保证物是（）。
2020年基金从业资格基金法律法规考试模拟试题及答案
2020年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题及答案1、以下属于QDII公募基金可投资对象的是（）。
I .银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具II.贵重金属或代表贵重金属的凭证”.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券IV.在以与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金A.III、VB.I、II、VC.I、III、VD.I、II、III、V参考答案：C2、证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节？（）I、基金募集和投资管理I、基金资产的托管川、基金份额的注册登记V、基金的估值与会计核算A. I、III、VB. 1,11C.I、II、III、IVD.II、III、IV参考答案：C3、公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料？（）A.中国证券投资基金业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证监会D.中国证监会派出机构参考答案：C4、关于另类投资基金，以下表述正确的是（）。
A.另类投资基金可投资于债券、股票B.黄金基金属于另类投资基金C.另类投资基金是私募基金D.另类投资基金是一种直接投资工具参考答案：B5、关于避险策略基金，以下表述正确的是（）。
|.避险策略基金本质上是一种混合基金，因此需要将大部分资金投资于股票II.为避免投资者提前赎回基金，一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费III.较高的安全垫可以提高风险资产投资比例，增加基金到期保本的安全性IV.作为一种开放式基金，避险策略基金一样每日开放申购赎回A.I、II、III、VB.Il、lllC.I、VD.I、II、V参考答案：B6、某公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，现决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，他对速动比率的影响是（）A. 提高B.下降C.无影响D.无法判断参考答案：B7、2016年2月18日，某投资者通过场外（银行）申购基金30000,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1元。
基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)
基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)1、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
（单选题）A. 清算资金B. 账面价值C. 资产价值D. 实际价值试题答案：D2、基金会计核算中的费用核算不包括（）。
（单选题）A. 托管费B. 摊销费C. 申购费D. 交易费试题答案：C3、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除（）以后的利率。
（单选题）A. 通货紧缩补偿B. 通货膨胀补偿C. 通货风险补偿D. 风险补偿试题答案：B4、某投资人投资一张附息票据，面额为10000元，票面利率5%，距离到期日还有90天。
则投资人在该区间的利息收益为（）元。
（单选题）A. 166.7B. 125.0C. 123.3D. 122.7试题答案：B5、影响投资需求的关键因素不包括（）。
（单选题）A. 投资期限B. 收益要求C. 风险容忍度D. 系统性风险试题答案：D6、某公司发行普通股1亿股，每股面值1元，每股发行价3元，则下列说法错误的是（）。
[2017年11月真题]（单选题）A. 计入资本公积2亿元B. 计入所有者权益1亿元C. 本次共募集资金3亿元D. 本次发行是溢价发行试题答案：B基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟汇编7、进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素。
以下属于进行基金业绩评价必须考虑的因素是（）。
（单选题）A. 基金经理管理产品数量B. 基金投资目的和范围C. 基金产品星级评价D. 基金公司产品线完善程度试题答案：B8、在下列证券投资基金中，逐日结转损益的是（）。
（单选题）A. 股票型基金B. 货币市场基金C. 债券型基金D. 混合型基金试题答案：B基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟汇编9、公司财务报表不包括（）。
（单选题）A. 资产负债表B. 利润表C. 资产净值表D. 现金流量表试题答案：C基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题模拟汇编10、（）年9月，中国金融期货交易所正式成立。
基金从业资格考试试题及答案参考
基金从业资格考试试题及答案参考篇1【第1题】财务报表分析可以帮助使用者( )。
A.了解企业的财务状况B.发现企业存在的问题C.发现潜在的投资机会D.以上皆是参考答案：D【第2题】QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。
A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究C.税务风险D.风险收益特征变化风险参考答案：D【第3题】中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。
I.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D【第4题】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于( )人。
A.1000B.2000C.3000D.4000参考答案：D【第5题】与基金利润无关的财务指标是( )。
A.本期利润B.基金获得的赔偿款C.期末可供分配利润D.未分配利润参考答案：B【第6题】投资风险的主要因素包括( )。
I.市场风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A【第7题】( )是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。
A.零息债券B.固定利率债券C.公债D.国债参考答案：A【第8题】资产负债表的报告时点通常不包括( )。
A.月末B.会计季末C.半年末D.会计年末参考答案：A【第9题】股票投资组合构建通常有( )策略。
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题1.下列哪项归属于基金投资运作环节的业务？A。
基金的交易B。
基金的绩效衡量C。
基金的资产估值D。
基金的会计核算2.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。
A。
小，低B。
小，高C。
大，低D。
大，高3.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是？A。
基金募集信息披露B。
基金投资运作信息披露C。
基金净值信息披露D。
基金资产保管信息披露4.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人自行召集。
A。
5%,10%B。
5%,5%C。
10%，5%D。
10%,10%5.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
A。
3B。
6C。
9D。
126.以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义？A。
汇率风险B。
管理运作风险C。
微观风险D。
宏观风险7.基金合同生效的当日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A。
当日B。
次日C。
第三日D。
第四日8.XXX成立于1773年。
A。
1602年B。
1773年C。
1790年D。
1817年9.基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于5年。
A。
5B。
10C。
15D。
2010.违规承诺收益或承担损失行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争。
A。
违规承诺收益或承担损失B。
对证券投资业绩进行预测C。
虚假记载D。
误导性陈述11.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？A。
股票基金B。
混合基金C。
货币市场基金D。
主动型基金12.现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为2006年1月1日。
A。
2006年1月1日B。
2006年6月1日C。
2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案
2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案[单选题]1.关于大宗交易，以下表述错误的是()。
A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15：00以后，上海证券交易所开（江南博哥）始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请[单选题]2.目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是()。
A.专门委员会B.总经理为首的经营管理层C.理事会D.会员大会[单选题]3.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。
A.买空交易B.期货交易C.卖空交易D.现货交易[单选题]4.关于证券登记结算机构，以下描述错误的是()。
A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份D.我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险[单选题]5.下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是()。
A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股票的市场价格围绕其内在价值波动D.股价具有趋势性运动规律[单选题]6.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是()。
A.二者有时可以共同完成证券交易B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者C.二者都直接参与到交易中D.二者的利润来源相同[单选题]7.关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是()。
A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收[单选题]8.关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下表述正确的是()。
2022年金融财会《基金从业资格》能力模拟考试题+答案及解析
2022年金融财会《基金从业资格》能力模拟考试题+答案及解析姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________1、下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。
（单选题）A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免试题答案：D2、作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基管理办法》规定的是（）（单选题）A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资B.分红比例不低于年度可分配利润的90%C.每年至少分红一次D.基金分红后单位净值不低于面值试题答案：A3、下列关于私募股权投资的退出方式的表述中，错误的是（）。
（单选题）A.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法B.二次出售是指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为C.首次公开发行并上市(IPO)的退出模式，是指投资的企业股权在交易所公开上市交易后所出售其持有的股票D.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权试题答案：D4、“自上而下”的层次分析法的第三步是（）。
（单选题）A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格分析D.经济周期分析试题答案：C5、已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是( )（单选题）A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好C.基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平D.基金F的收益率比整个市场水平差试题答案：A6、股权投资基金进行清算的原因是( )（单选题）A.投资项目撤销 IPO 计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出试题答案：D7、关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是( )（单选题）A.股权投资基金的投资B.股权投资基金的费用与税收C.股权投资基金的收益分配D.基金的结构化安排试题答案：D8、股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。
基金从业资格考试题库模拟试题及答案
基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。
A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。
A. 小，低B. 小，高C. 大，低D. 大，高(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。
A. 基金募集信息披露B. 基金投资运作信息披露C. 基金净值信息披露D. 基金资产保管信息披露(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。
A. 5%,10%B. 5%,5%C. 10%，5%D. 10%,10%(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。
A. 3B. 6C. 9D. 12(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。
A. 汇率风险B. 管理运作风险C. 微观风险D. 宏观风险(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日(8)英国第一家证券交易所成立于( )A. 1602年B. 1773年C. 1790年D. 1817年(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。
A. 5B. 10C. 15D. 20(10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A. 违规承诺收益或承担损失B. 对证券投资业绩进行预测C. 虚假记载D. 误导性陈述(11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？( )A. 股票基金B. 混合基金C. 货币市场基金D. 主动型基金(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（）A. 2006年1月1日B. 2006年6月1日C. 2007年1月1日D. 2007年6月1日(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（）。
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基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)(1)以下哪些不是有价证券的性质：（D）A. 期限性B. 收益性C. 流动性D. 投机性(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（A）A. 存款B. 股票C. 债券D. 基金(3)证券投资咨询的机构应当有(C )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
AA. 5B. 10C. 15D. 20(4)截至2008年6月底，我国共有（A ）家基金管理公司DA. 50B. 53C. 58D. 60(5)央行发行央票是为了(C )。
DA. 筹集自有资本B. 筹集债务资本C. 调节商业银行法定准备金D. 减少商业银行可贷资金(6)证券法开始实施是( C)。
A. 1997年B. 1998年C. 1999年D. 2000年(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（B）个月披露一次更新的招募说明书。
AA. 6B. 2C. 3D. 1(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。
这也是世界上第一个(A )。
BA. 契约型投资基金B. 公司型开放式基金C. 股票基金D. 封闭式基金(9)(C)指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
AA. 基金账务的复核B. 基金头寸的复核C. 基金资产净值的复核D. 基金对财务报表的复核(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于(B )元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1 000万B. 2 000万C. 5 000万D. 1亿(11)基金管理人内部控制的（D）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
BA. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则(12)(B)是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。
A. 基金管理业务B. 受托资产管理业务C. 基金销售业务D. 投资咨询服务业务(13)《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（D）实施。
CA. 1998年12月29日B. 1999年1月1日C. 1999年7月1日D. 1999年12月1日(14)下列不属于证券市场层次结构关系的选项是(C)。
A. 发行市场和交易市场B. 一级市场和二级市场C. 有形市场和无形市场D. 初级市场和次级市场(15)下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（A）A. 切实保障证券公司利益的需要B. 是维护市场良好秩序的需要C. 是发展和完善证券市场体系的需要D. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要(16)为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。
根据规定，基金认购费率将统一按（A）为基础收取DA. 认购金额B. 认购份额C. 认购利息D. 净认购金额(17)证券市场以(B)方式实现筹资和投资的对接。
CA. 发行B. 交易C. 发行和交易D. 分红(18)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过(A)天。
A. 180B. 365C. 360D. 397天(19)（D）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。
A. 目标市场细分B. 目标市场选择C. 目标市场检测D. 目标市场定位(20)美国证券市场开始于：(C )。
A. 买卖股票B. 买卖公司债券C. 买卖政府债券D. 买卖期货(21)债券型基金的主要投资对象为(A)。
A. 债券B. 股票C. 货币市场工具D. 其他基金(22)基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于(A)年。
BA. 10B. 15C. 20D. 25(23)基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过（C）A. 一个月B. 两个月C. 三个月D. 四个月(24)证券投资基金反映的是(B)关系。
CA. 债权债务B. 所有权C. 信托D. 产权(25)下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：（D）A. 房地产基金B. 科技股基金C. 资源类股票型基金D. 成长型基金(26)依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度不包括下列哪一项?（A）A. 有效的风险评估体系B. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法C. 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法(27)与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括（A）BA. 流动性较差B. 风险较低C. 门槛通常较高D. 信息披露程度一般不够及时透明(28)货币市场基金的主要投资目标是(A )。
CA. 追求长期资本增值B. 追求稳定收入C. 对短期资金进行流动性管理D. 抵御通货膨胀(29)QDII基金的中文名称是(A )。
A. 合格境内机构投资者境外投资基金B. 合格境内机构投资者境内投资基金C. 合格境外机构投资者境内投资基金D. 合格境外机构投资者境外投资基金(30)《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是（A）A. 全国人大常委会B. 国务院C. 国务院组成部门D. 证券业协会(31)根据( B)，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A. 法律形式不同B. 基金份额是否固定C. 投资目标不同D. 投资对象不同(32)证券市场是(A)发行和交易的场所。
A. 股票、债券、投资基金份额等有价证券B. 股票、非上市证券等所有证券C. QDII基金和QFII基金D. 股票和国债(33)下列机构中，有权制定证券市场监督管理的规章的是（B）AA. 证监会B. 证监会及证监会派出机构C. 证券交易所D. 以上均错(34)对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则错误的是（A）。
A. 配股和新发股，按成本估值B. 存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值C. 不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值D. 基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反应公允价值的价格估值(35)目前，我国的基金托管人由取得基金托管资格的(A)担任。
A. 商业银行B. 投资银行C. 保险公司D. 信托公司(36)某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为（A）。
BA. 80%B. 62.5%C. 50%D. 37.5%(37)基金的当事人不包括(D)。
A. 基金份额持有人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 证券公司(38)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是(D)。
AA. 不必同时登载基金业绩比较基准的表现B. 应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据C. 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核(39)(B)是基金一切活动的中心，( )在整个基金的运作中起着核心的作用。
A. 基金管理人；基金投资者B. 基金投资者；基金管理人C. 基金管理人；基金管理人D. 基金投资者；基金投资人(40)下面的风险哪个是QDII基金相比其他类型基金所特有的：(D)A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 操作风险D. 汇率风险(41)货币市场基金所投资的债券剩余期限必须在(A)天以内。
BA. 365B. 397C. 370D. 360(42)为能够保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的（B）。
A. 股票B. 债券C. 衍生品D. 基金(43)基金的运作中最重要的环节是(C)。
A. 因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金，所以基金营销最重要。
B. 基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息披露等重要环节，所以它是最重要的。
C. 基金的投资运作包括投资管理、交易管理、绩效评估及风险控制，是基金投资收益的创造环节，所以它是最重要的。
D. 监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性，所以市场监管环节最重要。
(44)基金监管的首要目标是（B）。
A. 保护投资者利益B. 保证市场的公平、效率和透明C. 降低系统风险D. 推动基金业的规范发展(45)基金管理人应在每个季度结束之日起（A）个工作日内编制基金季度报告A. 15B. 20C. 30D. 10(46)货币市场基金收益通常用(B )基金净收益和最近( )年化收益率表示。
A. 每万份，1日B. 每万份．7日C. 每百份，1日D. 每百份，7日(47)《证券投资基金法》规定的违法行为包括（D ）A. 动用募集资金B. 募集资金C. 设立基金管理公司D. 违反信息披露规定的行为(48)投资者T日提交认购申请后，一般可于（C ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
BA. T+1B. T+2C. T+3D. T+4(49)能产生高回报的资本的特点是( C )。
AA. 价格高、需求大B. 价格低、需求小C. 不需要通过需求和供给者的竞争D. 筹资能力低(50)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于（B）万元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1000B. 2000C. 3000D. 5000(51)内幕信息是指（A）A. 在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息B. 股票交易信息C. 公司经营信息D. 公司尚未公开的信息(52)基金管理人收取一定管理费，基金托管人收取一定托管费，基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后，按份额比例享有基金资产净值。
这体现了基金(A )的特点。
BA. 独立托管、保障安全B. 利益共享、风险共担C. 集合理财、专业管理D. 组合投资、分散风险(53)托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前(B)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。