第三章 证券市场 (2015上)教学教案
证券基础知识培训教案
证券基础知识培训教案第一章：证券市场概述1.1 证券市场的定义和功能理解证券市场的概念掌握证券市场的作用和功能1.2 证券市场的参与者了解证券市场的主要参与者，包括投资者、上市公司、证券中介机构等掌握各自的职责和作用1.3 证券市场的分类熟悉证券市场的分类，包括股票市场、债券市场、基金市场等了解各类市场的特点和区别第二章：股票基础知识2.1 股票的定义和分类理解股票的概念掌握股票的分类，包括普通股、优先股、永续股等2.2 股票的发行和交易了解股票的发行过程，包括发行方式、发行定价等掌握股票的交易规则和流程2.3 股票的价值与价格掌握股票的价值评估方法，包括市盈率、市净率等理解股票价格的形成机制第三章：债券基础知识3.1 债券的定义和分类理解债券的概念掌握债券的分类，包括国债、企业债、金融债等3.2 债券的发行和交易了解债券的发行过程，包括发行方式、发行定价等掌握债券的交易规则和流程3.3 债券的价值与价格掌握债券的价值评估方法，包括利率、信用评级等理解债券价格的形成机制第四章：基金基础知识4.1 基金的定义和分类理解基金的概念掌握基金的分类，包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等4.2 基金的运作和投资了解基金的运作流程，包括基金管理、基金托管等掌握基金的投资策略和方法4.3 基金的投资风险与收益了解基金的投资风险，包括市场风险、信用风险等掌握基金的投资收益，包括收益率、分红等第五章：证券投资分析方法5.1 基本分析法掌握基本分析法的原理和方法了解基本分析法的应用，包括行业分析、公司分析等5.2 技术分析法掌握技术分析法的原理和方法了解技术分析法的应用，包括K线图、均线系统等5.3 量化投资分析法了解量化投资分析法的概念和特点掌握量化投资分析法的应用，包括量化选股、量化交易等第六章：证券交易规则与流程6.1 证券交易规则理解证券交易的基本规则，包括交易时间、交易方式、涨跌停限制等掌握证券交易的基本原则，包括公平、公正、公开等6.2 证券交易流程熟悉证券交易的流程，包括开户、委托、成交、交割等了解交易过程中的相关术语和操作步骤6.3 交易风险与管理认识证券交易中的主要风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等学习风险管理的方法和技巧第七章：证券投资策略与方法7.1 投资策略概述理解投资策略的概念和作用掌握常见的投资策略，包括长期投资、短期交易、套利等7.2 股票投资策略学习股票投资的主要策略，包括价值投资、成长投资、技术分析等了解策略选择的影响因素，包括市场环境、个人风险承受能力等7.3 债券与基金投资策略掌握债券与基金投资的主要策略，包括利率策略、信用策略、组合投资等学习策略实施的方法和注意事项第八章：证券投资风险管理8.1 风险管理概述理解风险管理的重要性和目标掌握风险管理的基本流程，包括风险识别、风险评估、风险控制等8.2 投资组合风险管理学习投资组合风险管理的方法，包括资产配置、分散投资等了解投资组合风险评估的工具和技术8.3 市场风险与信用风险管理认识市场风险和信用风险的特点和管理方法学习市场风险和信用风险的控制技巧第九章：证券市场法规与监管9.1 证券市场法规体系理解证券市场法规的层级结构和主要内容掌握证券市场主要法规的特点和适用范围9.2 证券监管机构与监管职能认识证券监管机构的组织结构和职能了解证券监管的主要手段和措施9.3 投资者保护与法律责任学习投资者保护的主要措施和机制了解证券市场违法行为的法律责任第十章：证券投资伦理与职业道德10.1 证券投资伦理理解证券投资伦理的概念和重要性掌握证券投资伦理的基本原则和规范10.2 职业道德与职业操守学习证券从业人员的职业道德和职业操守了解职业道德缺失的后果和防范措施10.3 合规管理与职业道德教育掌握合规管理的基本要求和实施方法学习职业道德教育的途径和手段重点和难点解析第一章：证券市场概述难点解析：理解证券市场的层级结构，掌握各类市场参与者的角色和职责，区分不同证券市场的特点和运作机制第二章：股票基础知识难点解析：区分股票的不同类型，理解股票发行的流程和定价机制，掌握股票价格的影响因素第三章：债券基础知识难点解析：掌握债券的信用评级和利率风险，理解债券发行的条件和流程，分析债券价格的变化因素第四章：基金基础知识难点解析：区分不同类型的基金，了解基金的运作机制和投资策略，评估基金的投资风险和收益第五章：证券投资分析方法难点解析：掌握基本分析法的框架和分析工具，应用技术分析法的图表和指标，理解量化投资分析法的原理和应用第六章：证券交易规则与流程难点解析：熟悉交易规则和操作流程，识别和控制交易过程中的风险，制定有效的风险管理策略第七章：证券投资策略与方法难点解析：选择合适的投资策略，根据市场环境和个人目标调整策略，实施和评估投资策略的效果第八章：证券投资风险管理难点解析：建立完善的风险管理框架，评估和管理投资组合的风险，识别和控制市场和信用风险第九章：证券市场法规与监管难点解析：理解法规体系的结构和内容，掌握监管机构的职能和手段，了解投资者保护的措施和法律责任第十章：证券投资伦理与职业道德难点解析：树立正确的投资伦理观念，遵守职业道德和操守，实施有效的合规管理和职业道德教育本教案涵盖了证券市场的概述、股票和债券的基础知识、基金的运作和投资、证券投资分析方法、交易规则与流程、投资策略与方法、风险管理、法规与监管以及投资伦理与职业道德等十个方面。
教案模板正(证券)
教案模板正(证券)教案内容：一、课程目标1. 了解证券市场的基本概念和构成2. 掌握证券投资的基本原理和策略3. 熟悉证券交易的基本流程和规则4. 培养学生的投资意识和风险管理能力二、教学内容1. 证券市场概述：证券市场的定义、作用和分类2. 证券投资基础：股票、债券、基金等证券产品的基本特点和投资策略3. 证券交易流程：开户、下单、成交、结算等交易环节的介绍4. 证券市场规则：证券交易规则、信息披露制度、市场监管等内容的讲解三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场的基本概念、投资原理和交易规则2. 案例分析法：分析典型证券投资案例，帮助学生理解和掌握相关知识3. 模拟交易法：组织学生进行模拟交易，提高学生的交易操作能力和风险管理能力4. 小组讨论法：分组讨论证券投资问题，培养学生的合作意识和批判性思维能力四、教学资源1. 教材：证券投资学、证券市场教程等教材2. 课件：PowerPoint课件，包括图文并茂的讲解和案例分析3. 视频资料：证券市场相关的视频资料，如证券交易操作演示、投资者访谈等4. 模拟交易软件：提供学生进行模拟交易的软件平台五、教学评价1. 课堂参与度：评估学生在课堂讨论、提问和回答问题等方面的积极性2. 模拟交易结果：评估学生在模拟交易中的操作能力和风险管理能力3. 课后作业：评估学生对课程内容的理解和掌握程度4. 考试：进行期末考试，全面测试学生的学习效果和知识运用能力六、教学安排1. 课时：共计32课时，每课时45分钟2. 授课计划：证券市场概述（2课时）证券投资基础（4课时）证券交易流程（3课时）证券市场规则（3课时）投资策略与分析（4课时）风险管理与合规（3课时）模拟交易与实践（4课时）期末考试（2课时）七、教学步骤1. 引入新课：通过证券市场热点新闻或案例，引发学生兴趣，引入课程主题2. 讲解概念：详细讲解证券市场的基本概念和投资原理3. 案例分析：分析典型证券投资案例，让学生理解和掌握相关知识4. 课堂互动：组织学生进行小组讨论，分享投资策略和心得5. 模拟交易：安排学生进行模拟交易，提高操作能力和风险管理能力7. 布置作业：布置课后作业，巩固所学知识八、教学注意事项1. 注重理论与实践相结合，提高学生的实际操作能力2. 鼓励学生提问和参与讨论，培养学生的批判性思维能力3. 关注学生的个体差异，因材施教，提供针对性的指导4. 注重培养学生的投资伦理和合规意识，强调风险管理的重要性九、教学拓展活动1. 组织学生参观证券交易所或证券公司，了解证券市场的实际运作2. 邀请证券专业人士进行讲座或研讨，增加学生的行业认识3. 安排学生参加证券投资竞赛或模拟交易比赛，提高投资技能4. 引导学生阅读证券投资相关的书籍和资料，丰富知识储备十、教学反馈与改进1. 定期收集学生的反馈意见，了解教学效果和学生需求2. 分析学生的考试成绩和平时成绩，评估教学效果3. 根据学生反馈和教学评估，调整教学内容和方法4. 持续关注证券市场的最新动态，更新教学资源和案例5. 不断提高自身教学水平和专业素养，提升教学质量重点和难点解析一、课程目标补充说明：在教学过程中，要注重理论联系实际，通过案例分析和模拟交易等方式，使学生能够将所学知识应用于实际投资实践中，从而培养学生的投资意识和风险管理能力。
教案模板正(证券)
教案模板正(证券)一、教案概述1. 课程背景：本课程旨在帮助学生了解和掌握证券市场的基本概念、交易规则和投资策略，为学生日后的证券投资实践打下坚实的基础。
2. 教学目标：通过本课程的学习，学生将能够理解证券市场的基本原理，熟悉证券交易的相关流程，掌握一定的投资分析方法。
3. 教学方法：采用讲授、案例分析、小组讨论等多种教学方式，提高学生的学习兴趣和参与度。
4. 教学内容：本课程共十个章节，分别为：证券市场概述、证券交易基本规则、股票投资、债券投资、基金投资、衍生品投资、投资分析方法、风险管理、投资策略和证券市场法律法规。
二、教学重点与难点1. 教学重点：（1）证券市场的基本概念和分类；（2）证券交易的基本规则和流程；（3）各类证券投资产品的特点和投资策略；（4）投资分析方法及其在实际投资中的应用；（5）风险管理的基本理论和实践方法；（6）证券市场法律法规体系。
2. 教学难点：（1）证券市场的基本理论及其运用；（2）投资分析方法的技术细节；（3）风险管理的数学模型和计算；（4）证券市场法律法规的理解和应用。
三、教学准备1. 教材：选择一本权威、实用的证券投资教材作为主要教学资源。
2. 辅助资料：收集与证券市场相关的报纸、杂志、研究报告等资料，以便进行案例分析和时事讨论。
3. 教学设备：投影仪、电脑、白板等教学设备。
四、教学进程安排1. 课时：本课程共计32课时，每课时45分钟。
2. 教学进程：（1）第1-4课时：证券市场概述、证券交易基本规则；（2）第5-8课时：股票投资、债券投资、基金投资；（3）第9-12课时：衍生品投资、投资分析方法；（4）第13-16课时：风险管理、投资策略；（5）第17-20课时：证券市场法律法规。
五、教学评价1. 平时成绩：根据学生的课堂表现、作业完成情况等方面进行评价，占总成绩的40%。
2. 考试成绩：设置期末考试，测试学生对课程知识的掌握程度，占总成绩的60%。
3. 评价方法：采用问卷调查、学生反馈、同行评价等多种方式，对教学效果进行全面评估。
证券投资学第三章-证券市场
限公司占注册资本的51%；香港金龙置业有限公司占注册资本的
25%；浙江金龙置业有限公司占注册资本的24%。截至2019年10
月31日评估基准日，浙江澳辰整体净资产为174,047,733.38元。
浙江澳辰主要负责浙江省兰溪市“汇景江南”项目的开发。
该项目以住宅为主，总用地面积为319,817.10平方米,总建筑面积
市场时机理论
市场时机（market timing）理论 :斯坦因于2019年在 《非理性世界中的理性资本预算》一文中提出。该理 论假设投资者是非理性的,而公司经理是理性的。理 性的公司经理假设，隐含了公司经理以上市公司真实 价值的最大化作为目标和行为准则。在投资者是非理 性的情况下，上市公司的股价往往会错误定价 （mispricing）。假如在公司股价高估（overvalued） 的情况下，公司经理在最大化上市公司真实价值的条 件下，很明显会采取发行新股的做法（如中国上市公 司前几年的增发，最近的定向增资发行）。这样上市 公司就可以从因投资者的亢奋而产生的高估股价中获 得好处。
IPO之谜
“IPO之谜”最早由芝加哥大学的Ibobotson教授(Ibbotson,1975)提 出，由两种现象构成。 (一)短期价格偏低现象。在股票发行市场 中，首次公开发行中定价过低，在新股上市前认购到股票的投 资者将有超额报酬。这种情况后又被称为“IPO折价”。（二） 长期价格趋于正常，也就是新股上市交易若干时间后，价格趋 于正常，投资者收益率亦回归到理性状态。
股票发行市场
股票发行市场是新股票初次发行的市场, 是股份公司筹集资金，将社会闲散化资 金转化为生产资金的场所。
股票的发行，IPO方式改革，创业板
股票发行类型
股票发行
初次发行 （IPO） 增资发行
证券投资学 第三章 证券市场PPT课件
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IPO之谜
“IPO之谜”最早由芝加哥大学的Ibbotson教授(Ibbotson，1975) 提出，由两种现象构成。 (一)短期价格偏低现象。在股票发行市 场中，首次公开发行中定价过低，在新股上市前认购到股票的 投资者将有超额报酬。这种情况后又被称为“IPO折价”。（二） 长期价格趋于正常，也就是新股上市交易若干时间后，价格趋 于正常，投资者收益率亦回归到理性状态。
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证券交易所
中国大陆 证券流通市场
场外交易：三板市场，Leabharlann 各地交易中心上海证券交易所
大宗交易
深圳证券交易所
主板：
（600***，601***,603***）
主板：000*** 中小板：002***
创业板：300*** 2009年10月开板
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公募发行与私募发行
直接与间接发行 (代销，助销，包销， 承销团销售）
定价发行与招标（拍卖）发行 ：以发 行价格、利率、缴款期为标的
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美国式招标：所投价即所得价； “胜利者 的陷阱”。
荷兰式招标：单一成交价，国内常用加权 均价。
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股票发行类型
股票发行
包销发行
初次公开发 行（IPO）
公募
代销发行 备用包销发行
增资发行
教程：2015证券专业操作
获利了结
指标分析法
（2）DIF和MACD在0以下属空头市场。若DIF向下突 破MACD卖出；DIF向上突破MACD认为是反弹，可暂
时补空
（3）当DIF跌破0轴线时为卖出信号，即12日EMA与 26日EMA发生死亡交叉的信号。当DIF上穿0轴线时 为买入信号，即12日EMA与26日EMA发生黄金交叉
（4）当价格进入超买区（％R＜20）并非表示会立刻回落， 在超买区内的波动表示目前仍处于强市，可继续持有股票，直 到跌破卖出线（％R＝20）或跌破过去曾回落至卖出线附近的 最低点，便是第一个转向信号，可见机卖出。同样，当股价在 底部超卖区（％R＞80）波动也要等价格突破买入线（％R＝80） 和近期反弹高位，才可以买进
在运用威廉指标时，首先要决定计算周期 这一计算周期一般是取一个适当的市场买卖循环期
的半数通常一个买卖循环期可取14日、28日或56 日 扣除休息日，这些循环期的实际交易日分别为10日、 20日和40日，取其半数则为5日％R、10日％R和20 日％R 当％R＝50时表示多空力量均衡 当％R＞50时，是空头市场 当％R＜50时是多头市场
一、股票投资及操作
• 股票业务包括哪些？ • 投资银行业务 • 股票经纪业务 • 投资业务 • 股票其他业务
一、股票投资及操作
• 1.熟悉股票行情软件的使用 • 2.熟悉股票交易软件的使用 • 3.熟悉运用股票软件把握股票买卖的时机 • 4.如何树立自己的投资理念
一、股票投资及操作
• 1.软件系统的使用 • 行情信息获取（价格、交易量、国外市场
威廉指标的研判要点
（1）当％R进入80～100区间时，处于超卖状忐，表示行情已进 入底部，可作为买入时机，％R＝80这一横线可视作买入线。
证券市场基础知识教学设计
证券市场基础知识教学设计证券市场作为金融市场的重要组成部分，扮演着重要的角色。
要想在证券市场取得成功，投资者必须具备一定的基础知识。
本文将设计一套证券市场基础知识的教学方案，以帮助投资者了解证券市场的基本概念、功能和操作方法。
一、证券市场的概念与功能1.证券市场的定义及基本概念证券市场是指个人或机构通过交易证券来实现投融资的市场。
证券是指股票、债券等可交易的金融产品。
通过学习证券市场的基本概念，投资者可以了解证券交易的基本流程和规则。
2.证券市场的功能证券市场具有融资、投资和风险管理等多种功能。
学生可以学习证券市场的功能，了解证券市场在经济中的作用和意义。
二、证券市场的组织与监管机构1.证券交易所证券交易所是证券市场的核心机构，主要负责证券交易的组织、监管和信息公开等工作。
学生应了解各个国家的证券交易所以及其主要交易品种。
2.证券公司证券公司是从事证券经纪、承销与发行、投资咨询等业务的金融机构。
学生可了解不同类型的证券公司及其经营范围，掌握证券公司的基本业务。
3.监管机构学生需要了解证券市场的监管机构，如证券监督管理委员会（或类似机构），了解它们的职责与作用，以及在证券市场中的监管措施。
三、证券的基本类型与特点1.股票股票是证券市场中最常见的一种证券，代表了股东在公司中的所有权利和权益。
学生需要了解股票的分类、特点以及投资股票的注意事项。
2.债券债券是一种借贷工具，发行人向持有人支付固定利率的利息。
学生应该了解债券的分类、特点，以及债券投资的风险与回报。
3.基金基金是集合了多种证券的投资工具，由基金公司负责管理和运作。
学生应该了解不同类型的基金、基金投资的原理与特点。
四、证券交易与投资策略1.证券交易的基本流程学生需要了解证券交易的基本流程，包括开户、下单、交易确认和结算等步骤。
2.常见的投资策略学生可以学习一些常见的证券投资策略，如价值投资、成长投资、指数投资等，了解这些策略的原理和实施方法。
第三章 投资管理·证券投资
P xi i
i 1
n
=20%×2.0+30%×1.0+50%×0.5=0.95 此时，证券组合的风险收益率为： RP P ( K m RF ) = 0.95×(14%－10%)= 3.8%
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风险和报酬的关系
K i RF i ( K m RF )
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基金公司的重要功能
1）记账与管理 2）分散化投资 3）专业化管理 4）降低的交易成本
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基金的运作流程
第一步~~设计产品 第二步~~委托投资专家管理 第三步~~分配投资收益
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2、基金单位净值(NAV)
1)概念：是在某一时点每一基金单位(或基 金股份)所具有的市场价值。 (2)计算公式： 资产净值= （资产市值-负债）/发行在外的总股份
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习题
1、某公司拟发行面值为1000元，年利率为5%， 期限为5年的债券，若本金到期一次偿还，每年 支付利息一次（复利计算） 【要求】 1）根据上述资料，计算市场利率为5%时的债 券发行价格1000.45 2）根据上述资料，计算市场利率为2%时的债 券发行价格 1141.65 3）根据上述资料，计算市场利率为8%时的债 券发行价格 880.65
第五章 证券投资管理
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第五章 证券投资管理
学习 目的
掌握证券投资的种类 重点掌握证券估价 理解证券投资风险与收益
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主要内容： 证券投资概述 债券投资 股票投资 基金投资 组合投资
证券从业资格考试——证券市场基础知识教案
证券从业资格考试——证券市场基础知识教案一、教学目标1. 让学生掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
2. 让学生了解证券市场的参与者，包括投资者、证券经营机构、监管机构等。
3. 让学生熟悉证券市场的运行规则和法律法规。
4. 让学生掌握证券投资的基本分析方法和技术分析方法。
5. 让学生了解证券投资组合理论和资产配置策略。
二、教学内容1. 证券市场的定义、特征和基本功能2. 证券市场的参与者：投资者、证券经营机构、监管机构等3. 证券市场的运行规则和法律法规4. 证券投资的基本分析方法：宏观经济分析、行业分析、公司分析等5. 证券投资的技术分析方法：K线图、均线、成交量、指标等三、教学方法1. 采用讲授法，系统地传授证券市场基础知识的理论和实践。
2. 采用案例分析法，让学生通过分析实际案例，加深对证券市场知识的理解。
3. 采用讨论法，让学生在课堂上互相交流，分享彼此的学习心得和经验。
4. 采用模拟操作法，让学生在模拟证券交易系统中进行操作，提高实际操作能力。
四、教学评估1. 定期进行课堂测试，检查学生对证券市场基础知识的理解和掌握程度。
2. 布置课后作业，要求学生运用所学的知识分析实际问题。
3. 组织证券市场基础知识竞赛，激发学生的学习兴趣和竞争意识。
4. 结合学生的课堂表现、作业完成情况和考试成绩，综合评估学生的学习效果。
五、教学资源1. 教材：《证券市场基础知识》2. 课件：PowerPoint 或其他演示软件3. 案例资料：国内外证券市场的实际案例4. 模拟证券交易系统：用于学生实际操作练习5. 网络资源：相关证券市场资讯、法律法规、研究报告等六、教学安排1. 第1-2周：证券市场的定义、特征和基本功能2. 第3-4周：证券市场的参与者3. 第5-6周：证券市场的运行规则和法律法规4. 第7-8周：证券投资的基本分析方法5. 第9-10周：证券投资的技术分析方法6. 第11-12周：证券投资组合理论和资产配置策略七、教学活动1. 课堂讲解：教师讲解证券市场基础知识的相关概念和理论。
证券投资教案(1-3章)
Reilly,F.K. Norton,E.A.
机李 械月 工平 业等 出译 版 社
（（ 美美 ）） 诺赖 顿利 （（
） ） 著
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平时成绩 40% 联系人
考勤 作业 模拟投资
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何谓证券？
A：有一笔闲置资金，无投资项目，只能通过银行获取4%的年收益 B：有一个项目，预期年收益率为16%，因缺少资金而无法开发
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有价证券的其他分类：
按发行主体分： 政府证券、金融证券（金融机构）、公司证券 按上市与否分：上市证券、非上市证券
为什么要上市： 流动性强，吸引投资者认购 广告效应 公开发行更易筹资 参与者众、信息公开，定价合理，风险小
为什么不上市： 成本高、要求严、强制性有限公司 股票简称：中国南车 股票代码：６０１７６６
有价证券： 证明持有人对某种有价物具有一定权利， 比如按期取得一定收入，并可自由转让的 凭证。
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货币证券：汇票、本票（期票）、支票 有价证券 资本证券：股票、债券、基金
货物证券：运货证书、提货单
汇票：出票人委托付款人见票时支付确定金额给收款人或持票人的 票据。一般由出票人寄交收款人。
资本证券期限长，货币证券期限短（两个市场）
都是可以交易的权利凭证
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证券
凭证证券（无价证券） 货币证券
有价证券 资本证券 货物证券
股票 债券 基金
资金融通的工具、金融工具、融资工具、证券投资工具
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证券的三大特点：
1、可交易； 2、资金融通的媒介； 3、权利证明。
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上市时间：２００８年８月１８日 发行数量：３００，０００万股 发行价格：２．１８元／股
证券投资学教学指南最新版精品-第3章证券市场
第三章证券市场
一．本章重点与难点
重点：证券市场的定义、地位和功能。
难点：证券价格与价格指数。
二．本章提要
1.证券市场概述；
2.证券市场的地位和功能；
3.证券市场的特征和结构；
4.证券市场监管；
5.证券价格指数。
三．教学目标
本章主要阐述证券市场的涵义、功能及特点，证券市场监管、证券价格指数。
四.学习任务
学习目的与要求：
了解证券市场的概念和功能；掌握证券市场监管及其模式。
考核目标与具体要求
课堂教学与实践教学相结合。
学期期末采用标准化开卷考试。
识记：证券市场
领会：证券市场运行机制、市场功能和证券市场监管。
五.知识结构图
金融市场体系示意图。
证券从业资格考试证券市场基础知识教案
证券从业资格考试-证券市场基础知识教案第一章：证券市场概述一、教学目标1. 了解证券市场的定义、特点和功能2. 掌握证券市场的组成和分类3. 熟悉证券市场的主体和参与者二、教学内容1. 证券市场的定义与特点2. 证券市场的功能与作用3. 证券市场的组成和分类4. 证券市场的主体和参与者三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场的定义、特点和功能2. 案例分析法：分析典型证券市场案例，加深对证券市场的理解四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券市场概述PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券市场的概念，引发学生对证券市场的兴趣2. 讲解证券市场的定义、特点和功能3. 分析证券市场的组成和分类4. 介绍证券市场的主体和参与者6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题第二章：股票市场一、教学目标1. 了解股票的定义和特点2. 掌握股票市场的组成和运作机制3. 熟悉股票投资的风险和收益二、教学内容1. 股票的定义和特点2. 股票市场的组成和运作机制3. 股票投资的风险和收益三、教学方法1. 讲授法：讲解股票的定义和特点，股票市场的组成和运作机制2. 案例分析法：分析典型股票投资案例，加深对股票市场的理解四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：股票市场PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍股票的概念，引发学生对股票市场的兴趣2. 讲解股票的定义和特点3. 分析股票市场的组成和运作机制4. 介绍股票投资的风险和收益6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题第三章：债券市场一、教学目标1. 了解债券的定义和特点2. 掌握债券市场的组成和运作机制3. 熟悉债券投资的风险和收益二、教学内容1. 债券的定义和特点2. 债券市场的组成和运作机制3. 债券投资的风险和收益三、教学方法1. 讲授法：讲解债券的定义和特点，债券市场的组成和运作机制2. 案例分析法：分析典型债券投资案例，加深对债券市场的理解四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：债券市场PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍债券的概念，引发学生对债券市场的兴趣2. 讲解债券的定义和特点3. 分析债券市场的组成和运作机制4. 介绍债券投资的风险和收益6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题第四章：基金市场一、教学目标1. 了解基金的定义和特点2. 掌握基金市场的组成和运作机制3. 熟悉基金投资的风险和收益二、教学内容1. 基金的定义和特点2. 基金市场的组成和运作机制3. 基金投资的风险和收益三、教学方法1. 讲授法：讲解基金的定义和特点，基金市场的组成和运作机制2. 案例分析法：分析典型基金投资案例，加深对基金市场的理解四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：基金市场PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍基金的概念，引发学生对基金市场的兴趣2. 讲解基金的定义和特点3. 分析基金市场的组成和运作机制4. 介绍基金投资的风险和收益6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题第五章：证券投资分析方法一、教学目标1. 了解基本分析法和技术分析法2. 掌握基本分析法和技术分析法的原理和应用3. 熟悉证券投资分析的其他方法二、教学内容1. 基本分析法和技术分析法2. 基本分析法和技术分析法的原理和应用3. 证券投资分析六章：基本分析法一、教学目标1. 理解基本分析法的概念和原则2. 掌握基本分析法的主要分析工具3. 学会如何进行基本面分析二、教学内容1. 基本分析法的概念和原则2. 宏观经济分析3. 行业分析4. 公司分析三、教学方法1. 讲授法：讲解基本分析法的概念和原则2. 案例分析法：分析具体公司或行业的基本面分析案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：基本分析法PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍基本分析法的概念，引发学生对基本分析法的兴趣2. 讲解基本分析法的概念和原则3. 讲解宏观经济分析的方法和重要性4. 讲解行业分析的方法和重要性5. 讲解公司分析的方法和重要性6. 总结本节课的重点内容7. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题七章：技术分析法一、教学目标1. 理解技术分析法的概念和原理2. 掌握技术分析法的主要分析工具3. 学会如何进行技术分析二、教学内容1. 技术分析法的概念和原理2. 图形和图表分析3. 指标分析4. 技术分析的应用三、教学方法1. 讲授法：讲解技术分析法的概念和原理2. 案例分析法：分析具体股票的技术分析案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：技术分析法PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍技术分析法的概念，引发学生对技术分析法的兴趣2. 讲解技术分析法的概念和原理3. 讲解图形和图表分析的方法和重要性4. 讲解指标分析的方法和重要性5. 讲解技术分析的应用6. 总结本节课的重点内容7. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题八章：证券投资组合管理一、教学目标1. 理解证券投资组合的概念和原则2. 掌握证券投资组合管理的方法和技巧3. 学会如何进行证券投资组合优化二、教学内容1. 证券投资组合的概念和原则2. 证券投资组合管理的方法和技巧3. 证券投资组合优化的方法三、教学方法1. 讲授法：讲解证券投资组合的概念和原则2. 案例分析法：分析具体投资组合案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券投资组合管理PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券投资组合的概念，引发学生对证券投资组合管理的兴趣2. 讲解证券投资组合的概念和原则3. 讲解证券投资组合管理的方法和技巧4. 讲解证券投资组合优化的方法5. 总结本节课的重点内容6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题九章：证券市场法律法规一、教学目标1. 了解证券市场的法律法规体系2. 掌握证券市场主要法律法规的内容3. 学会如何遵守证券市场的法律法规二、教学内容1. 证券市场的法律法规体系2. 证券市场主要法律法规的内容3. 证券市场法律法规的遵守三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场的法律法规体系2. 案例分析法：分析违反证券市场法律法规的案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券市场法律法规PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券市场的法律法规体系，引发学生对证券市场法律法规的兴趣2. 讲解证券市场的法律法规体系3. 讲解证券市场主要法律法规的内容4. 讲解证券市场法律法规的遵守5. 总结本节课的重点内容6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题十章：证券市场道德和职业操守一、教学目标1. 理解证券市场道德和职业操守的重要性2. 掌握证券市场职业道德的基本原则3. 学会如何遵守证券市场的道德和职业操守二、教学内容1. 证券市场道德和职业操守的重要性2. 证券市场职业道德的基本原则3. 证券市场道德和职业操十一章：证券市场风险管理一、教学目标1. 理解证券市场风险的类型和特点2. 掌握证券市场风险管理的方法和技巧3. 学会如何进行证券市场风险评估和控制二、教学内容1. 证券市场风险的类型和特点2. 证券市场风险管理的方法和技巧3. 证券市场风险评估和控制三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场风险的类型和特点，以及风险管理的方法和技巧2. 案例分析法：分析具体证券市场风险管理案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券市场风险管理PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券市场风险的概念，引发学生对证券市场风险管理的兴趣2. 讲解证券市场风险的类型和特点3. 讲解证券市场风险管理的方法和技巧4. 讲解证券市场风险评估和控制5. 总结本节课的重点内容6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题十二章：证券市场交易机制一、教学目标1. 理解证券市场交易机制的原理和类型2. 掌握证券市场交易机制的操作和应用3. 学会如何利用交易机制进行投资和交易二、教学内容1. 证券市场交易机制的原理和类型2. 证券市场交易机制的操作和应用3. 证券市场交易机制的投资和交易策略三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场交易机制的原理和类型2. 案例分析法：分析具体证券市场交易案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券市场交易机制PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券市场交易机制的概念，引发学生对证券市场交易机制的兴趣2. 讲解证券市场交易机制的原理和类型3. 讲解证券市场交易机制的操作和应用4. 讲解证券市场交易机制的投资和交易策略5. 总结本节课的重点内容6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题十三章：证券市场监管机构一、教学目标1. 了解证券市场监管机构的职能和作用2. 掌握证券市场监管机构的主要监管措施3. 学会如何遵守证券市场监管规定二、教学内容1. 证券市场监管机构的职能和作用2. 证券市场监管机构的主要监管措施3. 证券市场监管机构的遵守规定三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场监管机构的职能和作用2. 案例分析法：分析具体证券市场监管案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券市场监管机构PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券市场监管机构的概念，引发学生对证券市场监管的兴趣2. 讲解证券市场监管机构的职能和作用3. 讲解证券市场监管机构的主要监管措施4. 讲解证券市场监管机构的遵守规定5. 总结本节课的重点内容6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题十四章：证券市场投资者保护一、教学目标1. 理解证券市场投资者保护的重要性2. 掌握证券市场投资者保护的方法和措施3. 学会如何维护自己的投资者权益二、教学内容1. 证券市场投资者保护的重要性2. 证券市场投资者保护的方法和措施3. 证券市场投资者权益的维护三、教学方法1. 讲授法：讲解证券市场投资者保护的重要性2. 案例分析法：分析具体证券市场投资者保护案例四、教学准备1. 教材：证券市场基础知识2. 课件：证券市场投资者保护PPT五、教学步骤1. 引入新课：通过介绍证券市场投资者保护的概念，引发学生对证券市场投资者保护的兴趣2. 讲解证券市场投资者保护的重要性3. 讲解证券市场投资者保护的方法和措施4. 讲解证券市场投资者权益的维护5. 总结本节课的重点内容6. 布置作业：要求学生复习本节课的内容，并完成相关练习题十五章：证券市场发展趋势一、教学目标1. 了解证券市场发展的历史和现状2. 掌握证券市场发展的趋势和特点3. 学会如何应对证券市场的发展变化二、教学内容1. 证券市场重点和难点解析本文主要介绍了证券市场基础知识，包括证券市场的定义、特点和功能，证券市场的组成和分类，证券市场的主体和参与者，以及证券市场的运作机制和交易机制等。
《证券买卖技巧教案》课件
《证券买卖技巧教案》PPT课件第一章：证券市场概述1.1 证券市场的定义和功能1.2 证券市场的参与者1.3 证券市场的组织结构1.4 证券交易的基本流程第二章：证券交易基本术语2.1 股票2.2 债券2.3 基金2.4 指数2.5 涨跌停板第三章：证券交易的基本技巧3.1 如何选择合适的证券3.2 如何分析市场趋势3.3 如何进行技术分析3.4 如何进行基本面分析3.5 如何制定交易计划第四章：证券交易的风险管理4.1 证券交易风险的类型4.2 如何评估风险4.3 如何控制风险4.4 如何进行风险管理4.5 风险管理的有效方法第五章：证券交易的策略与技巧5.1 投资策略的分类5.2 短线交易技巧5.3 中线交易技巧5.4 长线交易技巧5.5 不同投资策略的适用场景第六章：股票交易实操6.1 如何开设股票交易账户6.2 股票买卖的操作流程6.3 股票交易软件的使用6.4 股票交易的基本规则6.5 股票交易的风险控制第七章：技术分析进阶7.1 技术分析的核心理念7.2 常见技术指标介绍7.3 技术分析图形的识别7.4 技术分析的应用策略7.5 技术分析的实战案例第八章：基本面分析深入8.1 基本面分析的基本内容8.2 财务报表分析8.3 行业分析与公司分析8.4 宏观经济分析8.5 基本面分析的实战应用第九章：投资组合管理9.1 投资组合的概念与目的9.2 资产配置的原则与策略9.3 投资组合的构建与调整9.4 投资组合的风险管理9.5 投资组合的绩效评估第十章：证券交易心理素质培养10.1 证券交易中的心理效应10.2 情绪管理与交易决策10.3 建立合理的交易心态10.4 提高自我控制力10.5 培养持续学习和反思的习惯重点和难点解析重点一：证券市场概述证券市场的定义和功能：理解证券市场作为资本市场的核心作用，以及其对经济发展的重要性。
证券市场的参与者：掌握各类市场参与者（如投资者、发行者、中介机构等）的角色和功能。
证券从业资格考试——证券市场基础知识教案
证券从业资格考试——证券市场基础知识教案第一章：证券市场概述1.1 证券市场的定义和功能1.2 证券市场的参与者1.3 证券市场的分类1.4 证券市场的法律法规体系第二章：证券市场主体2.1 证券交易所2.2 证券公司2.3 证券登记结算机构2.4 投资者第三章：证券交易流程3.1 证券交易的基本程序3.2 证券交易的结算流程3.3 证券交易的费用结构3.4 证券交易的监管机制第四章：证券投资工具4.1 股票4.2 债券4.3 基金4.4 金融衍生品第五章：证券市场运行指标5.1 证券市场的宏观经济指标5.2 证券市场的市场指标5.3 证券市场的技术分析指标5.4 证券市场的信息披露第六章：股票市场6.1 股票的定义与分类6.2 股票的发行与上市6.3 股票的交易与投资策略6.4 股票市场的宏观经济影响第七章：债券市场7.1 债券的定义与分类7.2 债券的发行与交易7.3 债券评级与风险管理7.4 债券市场的投资策略第八章：基金市场8.1 基金的定义与分类8.2 基金的管理与运作8.3 基金的投资策略8.4 基金市场的监管与信息披露第九章：金融衍生品市场9.1 金融衍生品的定义与分类9.2 金融衍生品的交易机制9.3 金融衍生品市场的风险管理9.4 金融衍生品市场的投资策略第十章：证券市场法律法规与职业道德10.1 证券市场的法律法规体系10.2 证券市场的监管机构与自律组织10.3 证券市场违法行为及法律责任10.4 证券市场职业道德与诚信建设重点和难点解析一、证券市场概述难点解析：证券市场的法律法规体系较为复杂，需要理解不同法律法规的作用和相互关系。
二、证券市场主体难点解析：证券交易所和证券登记结算机构的功能和运作机制较为专业，需要深入了解。
三、证券交易流程难点解析：证券交易的结算流程涉及到多个参与主体和环节，需要理清其关系和流程。
四、证券投资工具难点解析：金融衍生品的定价和风险管理较为复杂，需要具备一定的数学和金融知识。
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三、拍卖方式：有保留价增价拍卖。 四、报名事项：具备法律、行政法规规定的受让国有股条件的有意竞买者，请于公告之日 起至2007年6月19日17时止到我公司办理竞买手续。报名时，竞买人需交纳竞买保证金 人民币叁佰万元。 五、竞买人应具备下列条件：… 六、标的展示：自公告发布之日起展示。 报名地址：四川省广元市东坝温州大酒店二楼。 联系电话：（0839）2803580 （传真）3262339 章先生13808128254王女士13881285678 网址： 广元市拍卖有限公司 二00七年五月三十一日
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股票发行
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定价
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组建IPO小组
尽职调查
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发行人与主承 销商双向选择
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股价后期稳定
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招股说明书 招股意向书 发行公告书 上市公告书
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大宗交易的成交信息，由上证所在指定的媒体披 露，上证所外部网站（）的“行情 及交易概况—交易公开信息—大宗交易”栏目同步发布。
巴黎股票交易所 http://www.bourse-de-paris.fr/
意大利股票交易所http://www.borsaitalia.it/
德国股票交易所 http://www.exchange.de/
香港交易所
/
韩国股票交易所 http://www.kse.or.kr/
发审会前5 日招股意 向书在网 站预披露
发审会对 项目进行 审核，当 场公布审 核结果
重大事项 出具核准文 证监会将 发生后2个 件当日，发 核准文件 工作日内 行人和中介 交发行人 向中国证 机构提交 监会书面 “承诺函” 说明并对 招股意向 书作出修 改或进行 补充披露
发行前2周 证监会通 知报会后 事项材料
• （三）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实， 仍处于继续状态；
• （四）严20重20损/8/害2 投资者合法权益和证社券会投资公学共原利理 益的其他情形。
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2.股票发行市场
股票发行市场是新股票初次交易的市场。
股票发行
初次发行 （IPO） 增资发行
包销发行 公募 代销发行
澳洲股票交易所 .au/
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2.场外交易市场（OTC,Over the ） Counter
场外交易市场是在证券交易所以外的证券 交易市场的总称（柜台交易、第三市场、第
四市场）
全球最著名亦最成功的OTC是NASDAQ： 美国"全国证券交易商协会自动报价系统” /
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3.第三市场与第四市场
第三市场是指在柜台市场上从事已在交 易所挂牌的证券的交易。第三市场是60 年代才开创的一种证券交易市场，是为 了适应大额投资者的需要发展起来的。
第四市场是机构投资者通过电子计算机 网络，直接进行证券交易的市场。
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例：假设某发行人发行5亿元债券，8个投标人 报出如下收益率：
投标人 A B C D E F G H
数额（百万元） 150 110 90 100 75 25 80 70
出价 5.1% 5.2% 5.2% 5.3% 5.4% 5.4% 5.5% 5.6%
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第三章 证券市场
• 3.1 证券市场概述 • 3.2 证券市场微观结构 • 3.3 股票价格指数
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3.1 证券市场概述
证券市场是有价证券交易场所、规则、行为的总称。
与普通商品市场比较
功能: 筹资与投资、资本配置、央行宏观调控场所
债券发行市场
证券发行市场
股票发行市场
证券市场
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公司债券发行的基本条件
• （一）公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产 业政策；
• （二）公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不 存在重大缺陷；
• （三）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；
• （四）公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监 会的有关规定；
4. 会员与交易所是自治自律关 系，强调自律管理。
➢ 公司制
1.盈利性公司法人，独立法律主 体，场内设备为公司所有
2.由注册合格的券商进场交易， 缴纳营业保证金，券商负担 相对较大，交易所收取佣金
3.交易所自身不参与买卖，但对 场内交易负担保责任，设赔 偿基金
4.会员与交易所是合同关系，由 政府监管机构监管
组织制度
公司制 会员制
交易所的职能和特征
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交易所组织：会员制和公司制
➢ 会员制
1. 非盈利性
2. 不收佣金，而收会费，会员 以其会费为限对交易所承担 责任设施共有共享。
3. 只有会员和享有特权的经纪 人才能进场交易，会员通常 根据其席位派若干名场内交 易员(出市代表或红马甲)参 与场内交易
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组建IPO小组
尽职调查
上市前重组
发行人与主承 销商双向选择
编制募股文件
发行方式的选择
股票发行流程
估值
路演
股价后期稳定
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STAQ市场:全国证券市场自动报价系统，依托全国 电子结算系统的场外交易市场。1992年7月，STAQ 市场获准开通。 NET市场:全国证券电子交易系统,是由人行、人保、 五大银行及华夏、国泰、南方三家证券公司联合出 资组建的法人股交易市场，由国务院主管部门于 1993年4月批准设立。
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(2)宏观功能
1.为金融资产提供流动性。 2.维持证券的合理价格。 3.调节资金供求，引导资本合理流向。 4.证券流通市场的行情波动能反映和预
测整个国民经济情况。
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2.证券流通市场的特点
(1)广泛性:参与者 、交易对象 、市场资金来 源的广泛性
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上证所将实施大宗交易
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本报讯 记者钱进报道 上海证券交易所决定，从2003 年1月10日起正式开展大宗交易业务。大宗交易的申报 受理时间为各交易日的15时至15时30分，申报价格须 在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间确 定。该券种当日无成交的，以前收盘价为成交价。
关系
证券交易所
证券流通市场
场外交易OTC 第三市场
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第四市场
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3.1.1 证券发行市场
证券发行市场又称一级市场或初级市场， 是发行人以筹集资金为目的，按照一定 的法律规定和发行程序，向投资者出售 新证券所形成的市场。
证券发行市场的作用可用八个字概括：
➢提供证券，筹集资金。
备用包销发行 有偿-配股
无偿-送股
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比较内容 发行指标和额度 发行上市标准 主要推（保）荐人
审批制 有
有
政府或行业主管 部门
核准制 无 有
中介机构
注册制 无 有
中介机构
对发行作出实质判断的 主体
证监会
中介机构和证监会 中介机构
发行监管性制度 市场化程度
证监会实质性审 中介机构和证监会 证监会形式审核，
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2001年，中国代办股份转让系统正式启 动，以交易STAQ、NET系统遗留下来的 股票为主，同时接受从A、B股市场退市 的股票。