论中国的市场经济地位

论中国的市场经济地位【摘要】中国“非市场经济问题”的由来，“非市场经济问题”对中国的影响，中国解决“非市场经济问题”的对策和措施。

【关键词】市场经济地位非市场经济问题 WTO据中国商务部统计，到2012年为止，全球已有包括俄罗斯、巴西、新西兰、瑞士、澳大利亚在内的81个国家承认中国市场经济地位，而美国、欧盟及其成员国、日本等仍未予以承认。

从时间上来看，欧美是否承认中国的市场经济地位问题，已经不重要，因为根据入世达成的有关规定，中国的“非市场经济地位”只在入世后的15年内有效，15年一过，中国自动获得这一地位。

但欧美是否承认中国的市场经济地位问题，也并非不重要，而是非常重要，正如：对外经贸大学校长助理、国际经济贸易学院院长赵忠秀教授在谈到美国将迅速承认中国完全市场经济地位时说：“市场经济国家地位”最重要的意义，并非对一国总体经济体制等情况作判断，更多体现在解决贸易纠纷时的“技术适用”。

是否被承认为“完全市场经济国家”，直接决定了中国出口企业在面临反倾销诉讼时的境遇。

所以，中国算不算市场经济国家，关系到我国出口产品的命运。

一、中国非市场经济地位问题的主要由来一般舆论认为，中国市场经济地位问题之所以产生，是由《中国入世议定书》第15条第l款第2项引起的。

该条款规定：“如果受调查的生产者不能明确证明生产该同类产品的产业在制造、生产和销售该产品方面具备市场经济条件，则该WTO进口成员可使用不依据与中国国内价格或成本进行严格比较的方法”，也可以采用以替代国价格确定产品正常价值的方法。

有观点认为，该条款的存在等于中国政府向全世界承认中国不是市场经济国家，这使得中国企业在国外应诉反倾销中处在了非常被动的地步。

因此，中国政府在当初根本就不应该同意在议定书中列入这样的条款。

那么，问题的产生是否就是这样的简单呢?当然不是。

实际上，中国政府之所以同意在入世议定书中列入这样的条款是有原因的：我国经济市场化程度虽然越来越高，但迄今仍处于向市场经济过渡的过程中。

在中国入世之前，就更是如此。

众所周知，中国之所以近年来市场化程度空前提高，是由于中国入世前后大步推进改革的结果。

而在中国谈判入世时候，市场化程度并没有现在这么高。

就我国而言，虽然从整体上国家进行垄断或价格控制的产品已经很少，但是，由于我国一贯重视和扶植出口创汇产业的发展，中央和地方政府对出口生产和贸易企业提供各种补贴或财政支持已经成为一种普遍现象，而在一些地方，地方政府为了招商引资和促进当地企业发展，对各种事务大包大揽、对企业提供超出法律规定的赋税优惠(如税收减免、出口退税等)和补贴以及廉价土地的支持等，这也是一种不争的事实。

这些措施中有不少是与WTO规则相违背的。

就欧美等国家而言，在通过自由贸易提高国民福利的同时，尽可能减少他国产品对其国内产业的冲击本身就是其主要目标之一。

在这种情况下，面对中国这样一个正在迅速发展的庞大经济体，要其他国家对此视而不见、臵之不理显然是不可能的，想要其网开一面，显然是办不到的。

因此，在我国正处于经济转型期的情况下，欧美等国要求中国受调查的企业证明其生产同类产品的产业在制造、生产和销售该产品方面具备市场经济条件，就成为一个必然的结果，这也是可以理解的。

对于该条款，动辄将有关问题政治化或者与政治挂钩是不合适的，这不仅无益于问题的解决，还有害于我国政府的国际形象和国际关系。

毕竟我国确实存在太多非市场化的做法。

因此，多检讨自身存在的问题并积极寻找解决办法才是我们应该采取的态度。

当然，我们也不否认，在市场经济和非市场经济国家的划分问题上，部分发达国家并不以客观的经济标准为参照，而是以政治和经济利益作为主要考虑因素，譬如在20世纪70年代，欧盟等国对前南斯拉夫市场经济国家地位的确认，以及20世纪90年代，欧盟等国对部分东欧国家市场经济国家地位的确认，其主要考虑就是这些国家对欧盟开放了市场，并且构成了对前苏联或俄罗斯实力的牵制和削弱。

但这些案例的存在，包括美欧对俄罗斯市场经济地位的承认，并不足以构成我们要求这些国家不对中国适用有关市场经济标准的充分理由。

更何况，上述国家虽然获得了市场经济地位，但是其对美国和欧盟的贸易额并不大，而且，在有关反倾销案中，其被动局面也并没有获得显著改观。

二、“非市场经济地位”规则对中国的主要影响（一）“非市场经济地位”规则对中国市场经济身份的影响关于中国的市场经济地位，国内有不少人士认为，市场经济制度是中国自己的主动选择，不需要任何人重新确认。

这种观点虽不无道理，但有失偏颇。

因为在中国市场经济地位的问题上存在两个问题：一是既有事实问题，二是对既有事实的认定问题。

我们的确可以说：中国确实是在发展市场经济，这是不争的事实，无论其他国家承认与否，这都是一个客观存在。

但是，问题的关键在于：是中国的产品出口到其他WTO成员去，而不是他们的产品出口到中国来。

如果他国不承认中国的市场经济地位，那么，中国的产品在其他成员将会得不到应有的贸易平等待遇。

而且，根据中国入世议定书第15条第4款的规定，在15年内，中国如果能根据WTO 进口成员国内法关于市场经济标准的规定证实其是一个市场经济体，那么，非市场经济条款将不再对中国适用；如果中国能根据WTO进口成员国内法关于市场经济标准的规定证实其特定产业或部门具备市场经济条件，那么，非市场经济条款将不再适用于该特定产业或部门。

该规定说明，中国有义务举证其符合其他成员国内法关于市场经济标准的规定。

由此可见，既然我们先期已经承认我国还不是市场经济，那么，现阶段，我们就不能只是一门心思建设市场经济，还需要像其他国家介绍我国的建设情况，并取得其承认。

只有这样，才能使我国的产品在其他国家获得市场经济国家的待遇。

根据海关统计资料，中国2003年外贸出口额4383〃7亿美兀，被反倾销或特保的产品价值22亿美元，仅占0．5％。

这个数字说明，我国出口受‘‘非市场经济地位”条款的影响不大。

虽然如此，但对于个别企业，这却是一个涉及企业生死存亡的大问题。

另一方面，这也涉及我国企业在国外的公平贸易待遇问题，这个问题如果不能及时解决，一旦问题扩大化将对我国出口极为不利。

正是由于此，我国政府从去年开始四面出击，积极游说各国政府承认中国的市场经济地位，并且取得了初步成果。

（二）“非市场经济地位”规则对中国企业的影响就现状而言，虽然我国的市场经济地位尚未得到美国等发达国家承认，但是，问题也并非糟糕透顶。

因为我国政府在谈判入世议定书时，也通过据理力争为国内企业争取到了一些权益。

根据《中国入世议定书》第15条第1款的规定：“如果受调查的生产者能够明确证明，生产该同类产品的产业在制造、生产和销售该产品方面具备市场经济条件，则该WTO进口成员在确定价格可比性时，应使用受调查产业的中国价格或成本；如果受调查的生产者不能明确证明生产该同类产品的产业在制造、生产和销售该产品方面具备市场经济条件，则该WTO进口成员可使用不依据与中国国内价格或成本进行严格比较的方法。

”明眼人一看就明白，这个条款与WTO“非市场经济”条款的一个最大不同在于：后者的举证责任在进口方自身，而前者的举证责任则转嫁到了中国出口企业身上，无形中使中国企业的诉讼成本增加了。

虽然，从字面来看，企业的举证责任仅限于制造、生产和销售三个方面，但其实不然，企业的举证责任涉及到了企业经营的方方面面，从上游原材料的采购，到企业自身的生产管理包括劳动用工，企业生产经营的外部环境(有无应纳入企业生产经营成本而未纳入的支出、有无受到政府补贴等等)再到产品的销售包括售后服务等方面，企业都必须证明其不存在国家控制或垄断的情形。

就我国企业近两年的实践来看，之所以许多企业在美欧反倾销中失败，关键在于举证不到位。

因为许多企业只是举证了其中一两个方面，有些企业则是因为疏忽将关键证据遗漏了。

譬如，根据规定，如果企业的生产原料是从市场经济国家进口的，那么，这些原料可以直接认定符合市场经济条件，企业只要提供有关证明材料即可，但是有些企业却忽略了。

当然，也有一些企业在这方面做得很好，有效地维护了企业的切身利益。

三、中国在市场经济地位问题上的困难处境及其解决（一）中国获得市场经济地位的意义从表面上看，中国“非市场经济地位”条款只是增加了中国企业的举证责任和诉讼成本，只要中国企业举证得法，所受影响不会太大。

其实问题并不这么简单，因为这里涉及了一个行政法的基本原则问题：即在行政管理中，行政机关若要对被管理主体采取行政措施，其就负有举证责任，也即“谁主张，谁举证”。

所以，由中国企业承担举证责任本身就已经使中国企业在国际贸易中处在了受歧视的地位，这是很不公平的。

再者，由于此种举证涉及诸多方面，企业稍有不慎就有可能被进口方攻其一点而不计其余，导致前功尽弃，这种诉讼地位是极其被动的。

所以这种局面必须扭转过来。

那么，是不是中国获得市场经济地位，其他国家就不能在对中国企业适用“非市场经济条款”了呢?也不尽然。

因为WTO“非市场经济条款”并未限制国别或国家经济制度，只要其能够证明有关进口产品来自贸易被完全或实质上完全垄断的国家，且所有国内价格均由国家确定，如果根据《反倾销协议》规定的价格确定方法来确定有关产品的价格可比性时可能存在特殊困难，那么，其仍然可以在反倾销调查中对中国产品适用替代国价格。

即便中国的整体市场经济地位获得其他WTO成员承认，但只要特定产业或部门或者企业个体被确认不符合市场经济条件，其仍然可以对中国产品适用替代国价格。

但此时，在法律上已经发生了一个重大改变，举证责任已经由进口方政府承担了。

此时，中国企业只需要针对进口方提供的证据提供反证即可，其诉讼地位将会发生扭转。

（二）我国与欧美国家存在的分歧根据《中国入世议定书》的规定，世贸组织其他成员在反倾销案中可以在15年时间内对中国继续适用“非市场经济规则”，但是，作为先决条件，这些成员的国内法中必须明确规定其关于市场经济的标准。

显然，这个前提条件是我国政府为了防止其他成员在反倾销中对中国滥用“非市场经济规则”而设定的，具有重大意义。

然而，无论是议定书还是wTO协定本身，都没有对市场经济的具体标准作出规定，这不能不说是一个很大的漏洞。

因为这使得备成员可以完全自主地对市场经济的标准作出规定。

备成员在市场经济标准国内立法上独立性和任意性的存在，有可能导致各成员对市场经济标准的立法不尽一致，甚至会截然不同。

由于致成员的标准不尽一致，我国企业在一成员市场经济地位的获得将不能在其他成员自动获得承认，这将会大大增加我国企业的应诉成本，使我国企业必须不断重复同样的工作，即必须按照不同的标准来证明我国企业或产业已经符合了其市场经济标准。

从我国目前的实践来看，一些国家，如欧盟、澳大利亚、新西兰、加拿大和韩国等已经承认我国某些产业部门或企业具备了市场经济条件；但是，另一些国家，如美国，不仅认为中国仍然不属于市场经济，而且认为中国任何行业或企业都没有达到其市场经济标准。