文件及记录清单
生产文件、记录清单
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 文件名称 《设备需求计划》 《设备台账》 《设备验收单》 《设备管理履历表》 《设备易损件清单》 《年度设备维护保养计划》 《设备维护保养记录》 《设备日常点检表》 《设备维பைடு நூலகம்申请单》 《CMK分析报告》 《报废申请单》 《OEE统计表》 《MTBF统计表》 《MTTR统计表》 《设备保养计划完成率》 《模具验收报告》 《模具台账》 文件编号 SY-S5.1-R01 SY-S5.1-R05 SY-S5.1-R03 SY-S5.1-R06 SY-S5.1-R04 SY-S5.1-R08 SY-S5.1-R09 SY-S5.1-R07 SY-S5.1-R09 SY-S5.1-R02 SY-S5.1-R10 SY-S5.1-R11 SY-S5.1-R12 SY-S5.1-R13 SY-S5.1-R14 SY-S5.2-R01 SY-S5.2-R02 版次 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/1 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 制定部门 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部
备注
设备类 设备类 设备类 设备类 设备类 设备类 设备类 设备类 设备类 设备类 设备类 设备类 设备类 设备类 设备类 工装类 工装类 工装类 工装类 工装类 工装类 生产类 生产类 生产类 生产类 生产类 生产类 生产类 生产类 生产类
文件记录清单范例
3
质量检验检测文件清单
Q/BY-0209-02
质量管理部
4
设备清单
Q/BY-0209-03
设备保障部
10.1
合同评审表
Q/BYG-002-01
经营销售部、
物资保障部
11.1
供方评价记录
Q/BYG-002-18
物资保障部
2
合格供方名录
Q/BYG-002-17
物资保障部
3
供方质量保证能力调查表
Q/BY-0212-02
技术研发部、
机械产品部
3
特殊过程确认记录
Q/BY-0212-03
技术研发部、
机械产品部
4
焊缝外观检查记录表
Q/BYG-002-27
结构制造部、
质量管理部
5
主要焊缝施焊记录
Q/BYG-002-26
结构制造部、
质量管理部
6
喷砂工序检查记录表
Q/BYG-002-31
结构制造部、
质量管理部
经营销售部
21.1
物资验收记录
Q/BY-0321-01
物资保障部
2
质量检验物资（外协产品）到货通知单
Q/BYG-002-22
物资保障部
3
库存材料堆码记录
Q/BY-0321-02
物资保障部
4
领料单
Q/BY-0321-03
物资保障部
5
退料单
Q/BY-0321-04
物资保障部
6
材料代用单
Q/BY-0321-05
记录清单
记录编号：Q/BY-0202-01
序号
质量记录
记录编号
质量文件记录清单
质量文件记录清单在项目管理中，质量文件记录是对项目质量进行记录和管理的重要手段。
通过清单的方式列出质量文件记录清单，有助于项目团队更好地进行质量管理。
以下是一个包含1200字以上的质量文件记录清单：1.质量管理计划：包括项目的质量目标、质量策略、质量检查和控制的过程、质量相关的角色和职责等。
2.需求确认文件：包括项目相关方的需求和期望，以及团队对这些需求的确认和记录。
3.验收标准：明确了产品或服务交付的验收标准，包括什么样的条件下项目阶段或整个项目可以被验收。
4.质量检查记录：记录了对项目过程和产品的质量检查结果，包括检查的时间、地点、检查的内容、发现的问题和解决方案等。
5.测试计划和测试用例：对项目进行测试的计划和测试用例的详细描述，以确保产品或服务符合需求和标准。
6.缺陷报告：记录了在项目过程中发现和修复的缺陷，包括缺陷的描述、发现的时间、修复的时间和解决方案等。
7.质量问题记录：记录了项目中发生的质量问题，包括质量问题的描述、责任人、解决方案和预防措施等。
8.样品检验记录：记录了项目中样品的检验结果，以确保产品或服务符合质量标准。
9.过程改进记录：记录了对项目过程进行改进的结果和经验教训，以提高项目的质量和效率。
10.质量培训记录：记录了项目团队成员接受的质量培训的内容和效果，以提高团队成员的质量管理能力。
11.质量审计记录：记录了对项目过程和产品进行的质量审计结果，包括发现的质量问题、改进的建议和执行情况等。
12.验证和确认记录：记录了项目中进行的验证和确认活动的结果，以确保产品或服务符合需求和标准。
13.质量评估报告：对项目的整体质量进行评估的报告，包括对项目过程和产品的评估结果、问题和改进建议等。
14.质量指标和度量记录：记录了项目中使用的质量指标和度量结果，以衡量项目的质量和绩效。
15.质量管理审查记录：记录了对项目质量管理进行的审查结果，包括发现的问题、改进的建议和执行情况等。
16.预防措施和纠正措施记录：记录了对发生的质量问题进行的预防措施和纠正措施的情况和效果。
GJB9001C：2017标准要求的文件及记录清单
GJB9001C:2017标准要求（文件）清单⚫文件24项：4项GB/T19001（A部分）+ 20项军品特殊要求（B 部分）A部分：1）质量管理体系范围：组织的质量管理体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持（4.3）；2）支持质量管理体系及其过程运行的成文信息：保持成文信息以支持过程运行(4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：质量手册、程序文件、作业文件）；3）质量方针：质量方针应：a)可获取并保持成文信息（5.2.2沟通质量方针）；4）质量目标：组织应保持质量目标的成文信息（6.2.1）。
B部分：1）建立诚信管理制度（5.1.1总则n建立诚信管理制度，确保组织的质量诚信）；2）建立并实施定期征求顾客对产品和服务质量及其改进方面意见的制度(5.1.2以顾客为关注焦点d)；3）建立并实施质量责任追究与激励制度(5.3组织内的角色、职责和权限f）；4）组织的质量文化(7.3意识e）；5）岗位的质量职责(7.3意识f）；6)建立质量信息管理制度(7.6质量信息b);7)编制产品标准化大纲(8.1f);8)制定通用质量特性工作计划(8.1g);9)编制软件开发计划(8.1h);10)编制技术状态管理计划(8.1i);11）制定风险管理计划(8.1j)；12）设计和开发策划输出形成的文件(8.3.2);13）转阶段风险评估报告( 8.3.4i);14)制定关键件（特性）、重要件（特性）项目明细表(8.3.5e);15)编制首件鉴定目录(8.3.7c);16)编制并评审试验大纲或试验计划(8.3.8a);17)编制合格供方名录(8.4.1);18)特殊过程评审和批准的准则(8.5.1f)的1)；19)编制关键过程明细表(8.5.7)；20)制定、实施质量管理体系年度改进计划（10.3）。
⚫记录35项：20项GB/T19001（A部分）+ 15项军品特殊要求（B 部分）A部分：1）组织应保留成文信息以确信其过程按策划进行(4.4.2b)；2）组织应保留适当的成文信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据(7.1.5.1总则）；3）应保留作为校准或验证依据的成文信息(7.1.5.2测量溯源a)；4）组织应保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。
GBT19001-2016质量管理体系认证文件和记录清单各部门的清单细则
ISO9001-2015质量管理体系认证文件和记录清单各部门的清单细则一、概述ISO9001-2015《质量管理体系要求》中用“保持形成文件的信息”替代了在ISO9001-2008中使用的特定术语如“文件”、“形成文件的程序”、“质量手册”等，弱化了“质量手册”的要求。
总的来说，申请ISO9001-2015《质量管理体系认证，需要准备的文件包括：质量手册、程序文件、工艺流程、来料/制造过程/成品检验规范、检验报告、组织架构图、部门职责、岗位职责、设计开发资料、内审资料、管理评审资料、目标指标统计、培训记录、采购供应商选择评价再评价记录、客户满意度调查及分析等。
二、要求解读1.关于文件和记录方面，ISO9001-2015《最大的变化就是，取消了文件和记录的说法，使用“成文信息”。
根据ISO9001-2015《《质量管理体系基础和术语》第3.8.6关于成文信息的解释：组织需要控制和保持的信息的及其载体。
同时，在注解中说明，成文信息可涉及：为组织运行产生的信息（一组文件）；结果实现的证据（记录）。
也就是说，成文信息包含文件和记录。
2.在新版ISO9001-2015《《质量管理体系要求》中提得最多的是“保持和保成文信息”。
注意，“保持”和“保留”是有区别的。
抛开“保留”文件的旧版本等过于极端的一些可能，“保持”和“保留”针对的对象完全不一样。
“保持”成文信息，即是指“文件”，保持XX过程的成文信息，也就是要形成该过程相关的文件，如计划、方案等。
“保留”成文信息，即是指“记录”，保留XX过程的成文信息，也就是要将该过程的记录留存，如焊接记录，测量数据等。
三、文件和记录清单1.方针类：质量方针、质量目标（含公司质量目标和部门分解目标）；2.体系类：质量管理手册、第二层次管理程序文件、第三层次操作规程清单；3.清单类：文件一览表、适用法律法规标准规范清单、风险清单、知识清单、基础设施台账等；4.人事管理类：人员的人事档案建立（人员花名册，身份证，学历证，健康证归档）、培训计划、培训实施情况和相关记录、关键岗位人员名册、上岗证等；。
各种记录清单
附件二、1000万吨/年常减压体系运行记录、交工资料、施工原始记录清单26采购合同台帐TY-04-JL-0627器材检验、试验委托清单TY-04-JL-0728进货产品质量信息反馈单TY-04-JL-0829进货产品不合格品报表TY-04-JL-0930器材验收记录TY-04-JL-1031分包方资格审查表TY-02-JL-0132分包方评价报告表TY-02-JL-0233合格分包方名录表TY-02-JL-0334合格分包方重新评价表TY-02-JL-0435工程分包合同会签意见表TY-02-JL-0636分包工程质量检查考核记录TY-02-JL-0737关、特过程检查记录QMS-P12.QR01 38关、特过程记录清单QMS-P12.QR02 39工程产品包装、防护记录表QMS-P12.QR03 40顾客财产确认记录QMS-P13.QR1 41测量设备台帐季报表QMS-P15.QR1 42测量设备抽查情况月统计表QMS-P15.QR2 43过程监测控制计划及记录QMS-P17.QR1 44实施目标考核记录QMS-P17.QR2 45紧急放行（例外转序）申请批准单QMS-P18.QR1 46质量控制点划分及计划控制表QMS-P18.QR2 47单位、分部、分项工程划分及控制表QMS-P18.QR3 48（）月质量监督检查报表QMS-P18.QR4 49（）月检测质量报表QMS-P18.QR5 50不合格品通知及处置、验证记录QMS-P19.QR1 51数据分析技术应用记录QMS-P20.QR1 52不合格信息台帐QMS-P21.QR153纠正措施实施记录QMS-P21.QR2 54预防措施实施记录QMS-P21.QR3 55项目部设备台帐TY-06-JL-02 56设备实物验收单TY-06-JL-04 57设备进厂检查认可记录TY-06-JL-05 58设备维护保养记录TY-06-JL-06 59机动车辆登记表TY-06-JL-09 60设备车辆进厂认可统计表TY-06-JL-12 61设备维护保养计划TY-06-JL-13 62设备维护保养季度报表TY-06-JL-14 63机械设备（）月份台日报表TY-06-JL-15 64设备事故月报表TY-06-JL-16 65供方能力评价报告TY-06-JL-17 66公司设备大修理审批表TY-06-JL-18 67操作证发放登记表TY-06-JL-19 68关、特工序工艺文件执行监控记录QMS-QR-001 69协商与交流记录表TY-01-JL-03 70变更评审CX28-JL0171能源消耗月统计表节能表二72车辆耗油月报表节能表四73能源计量器具台帐节能表五一、交工记录清单1封面0012扉页0023卷内目录003 4工程说明004 5单项（位）工程开工报告0056工程交接证书006DUSHANZI MANAGEMENT DEPARTMENT7中间交接证书 0078 联动试车合格证0089工程质量检验评定汇总表00910 单位工程质量综合评定 01011 分部工程质量等级汇总表 01112 质量保证资料核查表 01213 重大质量事故处理鉴定记录 01314 工程交工接项目统计表 01415 主要实物工程量统计表 01516 未完工程明细表 01617 施工图会审记录（一） 01718 施工图会审记录（二） 01819 设计变更通知单明细表 01920 设计变更通知单 02021 工程联络单明细表 02122 工程联络单 02223 材料代用单02324 无损检测人员登记表 02425 焊工登记表 02526工序交接记录02627 隐蔽工程检查记录 02828垫铁安装隐蔽工程检查记录02929 卷内备考表03530 水泥物理性能试验报告 10231 砂子试验报告 10332 碎（砾）石试验报告 10433 砖试验报告10534 轻质浇注材料试验报告10935砂浆配合比试验报告 11036 混凝土（砂浆）强度试验报告 11237（ ）试验报告11638 光谱试验报告 12339 硬度试验报告 12440 测度报告 12541 磁粉探伤报告 12642 渗透探伤报告 12743 超声波探伤综合报告 12944 超声波探伤报告 13045 射线探伤综合报告 13146 射线探伤报告 13247 焊缝热处理报告 13348 工程定位测量记录 20249 沉降观测记录 20350 地基验槽记录 20451 混凝土施工检查记录 21552 设备基础检查交接记录 21953 钢框架结构安装记录 22154 钢管架安装施工记录 22255 工程交工测量记录 23356 机器安装记录 30157 机组二次灌浆记录 30258 机器连轴器对中记录 30459 机器单机试车记录 30760 设备拼（组）装记录 40161立式设备安装记录 402卧式设备安装记录40363塔盘安装记录（一） 40464 塔盘安装记录（二） 40565 设备填充记录40666 设备清理检查圭寸闭记录 40767 空冷器及风筒构件安装记录 41068 设备试验记录 41169 阀门试验记录70170 固定管架安装以及弹簧支吊架调整记录 70671 管道焊接工作记录 70972 管道静电接地测试记录 71073 管道系统压力试验记录 71174 管道系统吹扫及清洗记录 71275 电缆敷设施工检查记录 80176 电缆头施工记录80277 避雷、接地装置安装检查记录 80378 电气盘（屏）柜安装检查记录 80779 交流电动机检查试运转记录 81180接地电阻测试记录82281 电气绝缘电阻测试记录 83982节流装置安装记录90283 就地指示仪表校验记录90384 变送器、转换器、指示器检验记录 90485 调节阀、执行机构校验记录 90786仪表盘、柜、操作台安装记录91787 仪表电缆敷设记录91888 电缆（线）绝缘电阻测试记录 91989 压力容器产品安全质量监督检验证书 QMS-QR-YR00290 无损检测报告审查表QMS-QR-NDT0191压力容器产品质量证明书QMS-QR-YR001 92产品合格证QMS-QR-YR003 93产品技术特性QMS-QR-YR004 94产品焊接试板力学和弯曲性能检验报告QMS-QR-YR007 95产品焊接试板硬度试验报告QMS-QR-YR008 96热处理检验报告（附热处理自动记录曲线图）QMS-QR-YR019 97压力试验检验记录QMS-QR-YR020A 98压力试验检验报告QMS-QR-YR020B 99产品制造变更报告QMS-QR-YR023 100焊缝返修通知单QMS-QR-YR018 101焊缝返修记录QMS-QR-YR019 102压力容器外观及几何尺寸检验报告QMS-QR-YR006三、施工原始记录清单1管道安装焊接原始记录2管道补偿器安装原始记录3管道弹簧支架安装原始记录4衬里工程施工记录5筑炉工程施工记录节流装置安装记录67仪表单体校验记录调节阀、执行器校验记录89仪表电缆敷设记录电缆（线）绝缘电阻测定记录10仪表回路联校记录11钢结构组对记录1213钢框架结构安装原始记录14卧式设备安装原始记录15立式设备安装原始记录16塔器验收、组对记录表格17筒节质量检查记录18壳体组装质量检查记录20塔盘安装原始记录21机器联轴器对中原始记录22泵安装原始记录原始记录23垫铁安装隐蔽工程检查原始记录24机器单机试车原始记录25烟囱组对焊接原始记录26型钢对接焊接原始记录27焊条、焊剂烘培发放记录28焊条发放使用记录29焊接环境及焊材库监测记录30压力容器焊接记录31压力容器焊缝外观质量检查记录32烟道验收、组对记录表格33电缆敷设施工检查记录34变压器安装检查记录35变压器身检查记录36电气盘（屏）柜安装检查记录37母线安装检查记录38避雷、接地装置安装检查记录39电缆头施工记录40交流电动机检查试运转记录41电气绝缘电阻测试记录42照明线路绝缘检查及试照记录43接地电阻测试记录44煤油渗漏试验检验记录QMS-QR-YR021A。
程序文件记录目录总清单
序 编号
号
名称
保存 期限
使用部门
归档部门
ﻬ06 CXND-JL－4.2.4/４．5.3－0３ --
序号
编号
--
部门记录目录清单
记录 名称
保存期限
页
备 码
注
--
0７ CXND-JL-５.4 /4.3.1-０1
单位:
--
危险源辨识、风险评价和控制信息调查表
序号 作业活动 危险源辨识
年度培训 计划
序号
培训时间
培训内容
受训人员
实施情况
备注:
--
--
Q/CXND－ＪB-RL02-２00５
员工培训考核表
培训类型 培训地点 记 录人 培训内容:
质量/安全/技术
培 训时间 培训人 学时 数
参 加人 员
考 核成果
参 加人 员
考核成果
--
１9 CＸＮD-JL-6.3 /4.4．6－01
单位： 月日
序号
设备材料名称
--
设备、材料购置申请(计划）单
年
规程型号 单位 计划数量
库存数量 应采购数量 备 注
局长：
合计
主管局长:
生计科长：
--
计划员:
调拨员:
---
20 CXND-ＪL－6.3 ／4.4．6-02
--
设备/材料验收单
供方 名 称
合同 号
采购产品名称
采购日期
采 购人
验证主持人
检验（验证)部门
通调
通调所：
通调试
设备部门：
生计科:
--
---
22CXND-ＪL-6.3 /4.4.6-04
质量、环境和职业健康安全管理体系文件记录清单(完整版)
质量、环境和职业健康安全管理体系文件记录清单（完整版)发布****分公司新版《记录清单》的通知*＊**分公司新版ZJSEXN.MS302—2008《记录清单》正式发布，原ZJSEXN。
MS302-2007《记录清单》同时作废,请各项目及部门及时下载并将信息传递到所需要的场所。
二00八年七月十日中建*＊＊*＊＊**＊***分公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件编号：批准人:＊＊＊＊2008-07—10发布 2008—07-10 实施中建＊*＊*＊***＊*＊＊分公司发布ZJSEXN.MS302-2008 记录清单表202—01质量、环境和职业健康安全管理体系文件序记录编号记录名称整理单位保管单位保存期限号文件、法律法规及其它要求控制记录ZJSE。
MS 201-01 1 法律法规及其它要求清单各级各部门文件换版 ZJSE。
MS 201—02 2 文件清单各级各部门文件换版项管部 ZJSE.MS 201—03 3 文件修改记录表文件换版安全部ZJSE。
MS 201-04 4 发文登记表各级各部门三年 ZJSE.MS 201—05 5 收文登记表各级各部门三年 ZJSE.MS 201-06 6 收文处理单办公室三年 ZJSE。
MS 201—07 7 文件借用登记表各级各部门三年项管部 ZJSE。
MS 201-08 8 管理体系文件登记表文件换版安全部ZJSE.MS 201—09 9 文件销毁处理单文件主管部门长期 ZJSE.MS 201—10 10 卷内目录各级各部门随文件保存 ZJSE。
MS 201-11 11 行文审批单办公室长期12 环境管理方案登记表各级安全部三年职业健康安全管理方案登 13 各级安全部三年记表记录控制记录 ZJSE.MS202—01 14 记录清单各级各部门文件换版 ZJSE。
MS202—02 15 查（借）阅单各级各部门三年 ZJSE.MS202—03 16 记录借阅登记表各级各部门三年 ZJSE。
受控文件及记录清单(模板)
受控文件清单
编号：
序号
文件名称
1 质量手册 2 文件控制程序 3 记录控制程序 4 管理评审控制程序 5 内部审核控制程序 6 不合格品控制程序 7 纠正和预防措施控制程序 8 新产品开发和上市管理制度 9 产品包装标签设计管理制度 10 采购管理制度 11 质量检验管理制度 12 生产过程工艺纪律管理制度 13 生产过程现场卫生管理制度 14 产品防护管理制度 15 产品标识和可追溯性管理制度 16 生产过程关键控制点管理制度 17 生产设备管理制度 18 检验、测量和试验设备管理制度 19 食品添加剂使用管理制度 20 市场投诉管理制度 21 食品安全事故应急处理制度 22 不安全食品召回管理制度 23 食品安全风险信息收集制度 24 质量安全考核管理制度 25 危险化学品管理制度 26 食品从业人员健康管理制度 27 人事管理制度 28 考勤休假管理制度 29 培训管理制度 30 薪酬管理制度 31 公司奖惩制度 32 五险一金管理制度 33 会议管理制度 34 绩效考核管理制度 35 加班与调休管理细则 36 私车公用补贴暂行规定 37 财务管理补充规定 38 食堂管理暂行规定 39 退休及返聘管理规定 40 标准化小组工作手册
文1 运营部工作手册 42 行政后勤部工作手册 43 财务部工作手册 44 市场部工作手册 45 研发中心工作手册 46 采购部工作手册 47 生产部工作手册 48 销管部工作手册 49 品控部工作手册 50 调度中心工作手册 51 原辅材料入厂验收标准 52 生产过程检验标准 53 产品出厂检验标准 54 生产工艺标准 55 检验用作业指导书 56 生产用作业指导书 57 检测设备操作规程 58 生产设备操作规程
质量文件及记录清单
质量管理
29
《客户验货流程》
WXWJ/QM/PD16(09)
质量管理
30
《成品入库出货管理办法》
WXWJ/QM/PD16(10)
仓库
31
《停线管理规定》
WXWJ/QM/PD16(11)
质量管理
32
《客户退货机处理流程》
WXWJ/QM/PD17(01)
质量管理
质量管理体系记录清单
运营管理
6.2
5
《内部审核控制程序》
WXWJ/QM(EM)/PD05
质量管理
8.2.2
6
《纠正和预防措施控制程序》
WXWJ/QM(EM)/PD06
质量管理
8.5.2/8.5.3
7
《设备控制程序》
WXWJ/QM/PD07
基建设备
6.3
8
《工艺控制程序》
WXWJ/QM/PD08
制造技术
7.1
9
《与顾客有关的过程控制程序》
WXWJ/QM/PD09
制造技术
7.2
10
《采购控制程序》
WXWJ/QM/PD10
采 购
7.4
11
《关务运作控制程序》
WXWJ/QM/PD11
仓 库
7.4/7.5.1
12
《生产运作过程控制程序》
WXWJ/QM/PD12
配件、总装
7.5.1/7.5.2
13
《标识和可追溯性控制程序》
WXWJ/QM/PD13
基建设备
72
“设备点检保养月记录表”
WXWJ/QM/PD07-11
基建设备
73
ISMS文件记录清单
总经办
受控
81
统应急恢复预案与紧急联系表
IS-RA17-04
1年
总经办
受控
82
不符合项报告
IS-RA18-01
1年
总经办
受控
83
信息安全法律法规符合性评价
IS-RA18-02
1年
总经办
受控
文件发放回收记录
编号:IS-R01-02
文件名称、编号、版本状态
发放记录
回收记录
部门
接 收 人
日期
分发号
交件人
10.
违规惩罚制度
IS-WI10
A/0
三年
总经办
受控
11.
法律法规识别及合规性评价规范
IS-WI11
A/0
三年
总经办
受控
12.
知识产权管理规定
IS-WI12
A/0
三年
总经办
受控
13.
环境设施与物理设备管理规定
IS-WI13
A/0
三年
总经办
受控
14.
信息资产管理规定
IS-WI14
A/0
三年
总经办
受控
15.
1年
总经办
受控
64
运行软件安装记录台账
IS-RA12-09
1年
总经办
受控
65
软件安装申请表
IS-RA12-10
1年
总经办
受控
66
系统测试报告
IS-RA14-01
1年
总经办
受控
67
系统验收报告
IS-RA14-02
1年
总经办
办公室记录清单范文
办公室记录清单范文一、办公室设备清单：1.电脑及其配件（显示器、键鼠等）2.打印机及其耗材（墨盒、纸张等）3.复印机及其耗材（墨粉、纸张等）4.传真机及其耗材（碳粉、传真纸等）6.桌子及椅子7.文件柜及其他存储设备（书架、文件夹等）8.投影仪及其配件（投影幕布、HDMI线等）9.监控器及摄像头等安全设备10.电视及音响设备（用于会议和培训等）二、办公室常用文具清单：1.笔和铅笔2.订书机及订书钉3.胶带和自粘便条4.剪刀和美工刀5.计算器6.便签纸7.笔记本和便携式电子设备8.文件夹和文件袋9.图钉和回形针10.橡皮和修正液三、办公室日常用品清单：1.咖啡机和杯子2.水壶和杯子3.冷热水机4.纸巾和湿巾5.清洁用品（垃圾桶、拖把等）6.保险箱和密码锁7.耳机和USB充电器8.书籍和杂志9.地毯和窗帘10.会议室用品（白板、标志笔等）四、办公室文件清单：1.合同和协议2.发票和收据3.财务报表和预算计划4.员工档案和考勤记录5.销售报告和市场调研6.会议纪要和待办事项清单7.项目计划和进度报告8.产品目录和服务手册10.员工手册和政策文件五、办公室安全文件清单：2.消防设备和灭火器3.安全出口指示牌和灭火器指示牌4.电器设备安全检查记录5.人员进出登记表和访客登记表6.电脑和服务器密码清单7.网络安全策略和备份计划9.保险单和保修文件10.办公室安全巡检记录六、其他办公室记录清单：1.会议室预定表和日程安排2.员工培训记录和绩效评估表3.工作流程和操作手册4.业务发展计划和竞争分析报告5.用户反馈和投诉记录6.广告和市场推广计划7.项目评估和风险管理报告8.商务信函和邮件备份9.社交媒体和在线宣传活动记录10.职员会议和团队建设活动记录总结：办公室记录清单是为了保持工作的高效性和组织性而制定的一份清单，包括设备、文具、日常用品、文件、安全文件和其他记录等内容。
通过制定和遵循这份清单，办公室可以更好地管理和使用资源，提高工作效率，为员工提供良好的工作环境。
知识产权管理体系记录文件清单
一． 系统运行产生附件的相关记录表单如下： 二． 记录表单编号说明：
例：IPJL422-01，IPJL 为“知识产权记录” 422 为“知识产权管理规范 4.2.2 条款” 01 为“序号”
序号
记录名称
1 文件目录 2 文件发放回收登记表 3 文件借阅表 4 文件更改单 5 文件处理审批单 6 记录文件清单 7 年度知识产权目标分解及考核记录 8 法律法规及其他要求一览表 9 管理评审计划 10 管理评审报告 11 知识产权部岗位要求 12 培训申请表 13 培训计划 14 培训实施情况记录 15 人员签到表 16 劳动合同 17 保密协议 18 离职员工知识产权保密协议 19 入职员工知识产权背景调查表 20 员工入职知识产权声明 21 工作交接清单 22 竞业限制协议 23 知识产权奖励台账 24 合理化建议表 25 计算机检查维护记录表 26 网络设备检查维护记录表 27 知识产权相关设备台账 28 知识产权资金预算表 29 知识产权信息收集渠道列表 30 对外信息发布申请表 31 竞争对手一览表 33 竞争对手知识产权分析报告 34 知识产权获取工作计划表 35 知识产权申请审批表 36 知识产权申请台帐 37 知识产权检索申请表
记录编号
IPJL422-01 IPJL422-02 IPJL422-03 IPJL422-04 IPJL422-05 IPJL424-01 IPJL532-01 IPJL533-01 IPJL550-01 IPJL550-02 IPJL611-01 IPJL612-01 IPJL612-02 IPJL612-03 IPJL612-04 IPJL613-01 IPJL613-02 IPJL613-03 IPJL614-01 IPJL614-02 IPJL615-01 IPJL615-02 IPJL616-01 IPJL616-02 IPJL620-01 IPJL620-02 IPJL620-03 IPJL630-01 IPJL640-01 IPJL640-02 IPJL640-03 IPJL640-04 IPJL710-01 IPJL710-02 IPJL710-03 IPJL710-04
文件记录清单
○○○○○○○ ○
○
● 财务部 3年
○○○○○○○ ○
○
● 财务部 3年
质量成本统计报告（趋势分析) 质量成本统计报告（废品损失）
○○○○○○○ ○
○
● 财务部 3年
○○○○●○○ ○
○
● 财务部 3年
质量成本统计报告（返工、返修、复检损失）
○○○○●○○ ○
○
● 财务部 3年
质量成本统计报告（停工损失）
94 XX-QP10-QR-02
95 XX-QP10-QR-03
96 XX-QP10-QR-04
97 XX-QP10-QR-05
98 XX-QP10-QR-06
99 XX-QP10-QR-07
100 XX-QP10-QR-08
101 XX-QP10-QR-09
102 XX-QP10-QR-11
103 XX-QP07-QR-01
25 XX-QP13-QR-02.01
26 XX-QP13-QR-02.02
27 XX-QP13-QR-02.03
28 XX-QP13-QR-02.04
29 XX-QP13-QR-02.05
30 XX-QP13-QR-02.06
31 XX-QP13-QR-02.07
32 XX-QP13-QR-02.08 33 XX-QP13-QR-02.09 34 XX-QP13-QR-02.10 35 XX-QP13-QR-02.11 36 XX-QP13-QR-02.12
122 XX-QP07-QR-18-2
123 XX-QP07-QR-19
124 XX-QP07-QR-20
125 XX-QP07-QR-21
设备事故报告单 设备点检表（精工） 设备标识卡 设备/工装封存、启封、调拨、借用申请单 设备履历卡（精工） 关键设备操作人员表 设备备品备件清单（易损件安全库存） 设备年度保养计划（三级保养） 设备年度保养记录表 设备运行率 压铸设备点检指导书 客户投诉处理记录 顾客满意度调查表 顾客满意度调查结果及分析 顾客信息一览表 顾客满意度调查计划 顾客拜访计划 顾客拜访记录报告 外部质量信息反馈单 顾客满意度调查情况汇总表 顾客满意度绩效监控表 新产品开发项目建议书 新产品开发初步评审单 新产品项目可行性分析报告 产品报价单 项目开发任务书 项目小组成员名单及责任矩阵图 项目保证计划书 项目开发目标 新产品开发计划 过程流程图（初始、最终） 设计开发阶段评审表 第一阶段输出清单 夹具制作材料清单 BOM表（物料清单） 过程流程图检查表 工装、设备、检具清单 实验大纲 产品、过程特殊特性评审 产品、过程特殊特性清单 产品过程特殊特性矩阵图 刀具明细表 产品过程PFMEA 产品过程FMEA检查表
数据管理的相关文件及记录清单
与数 据 管理 相 关 的项 目计 划 书和 进度 表 所有 版 本 的数 据管 理 计划 书及 其 相关 的审 核和 批 准文 件 详细 定 义在 系 统 中执 行 的所有 的系 统核 查 和人 工 核查 定义 ，及其 它 数 据核 查 方式 和 方法 。保存 该 计划 的所 有 版本 及 其 审核 批 准文 件
数据 核 查 计划 书 ５ 数 据 库 的建立 、测试 和 修订
注释 Ｃ Ｒ Ｆ
注释 Ｃ Ｒ Ｆ（ ａ ｎ ｎ ｏ ｔ ａ ｔ ｅ ｄ Ｃ Ｒ Ｆ ， 即带 有 数据 集 和变 量注 释 的 空 白病例 报 告表 ）及 其 批准 文 件
Ｙ
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
数据 库 建库 文 件 数据 库 的 审核 批准
数据 核 查 中发 现 的数 据 问题 列表
Ｒ Ｆ和 质 疑表 可 以通 过 适 当的 方式 进 行交 接，所 有 交接 必 须有 记 录，包 纸质 Ｃ Ｒ Ｆ和 质 疑表 的 交接 记 录 纸质 Ｃ 括 内容 、数 量 、 时间 、发 送 人 、接 收人 或 快递 编 号等
表１ 临床 试验 数 据 管 理相 关 文件 清 单
收 稿 日期 ： ２ ０ １ ５ － １ ０ － １ ０ ； 修 回 日期 ： ２ ０ １ ５ － １ ０ － ２ ０ ．
通 讯作 者 Ｅ — ｍａ ｉ ｌ ： ｈ ｕ ａ ｌ ｏ ｎ ｇ ． ｓ ｕ ｎ ＠ｍｅ ｔ ａ － ｃ ｌ ｉ ｎ ｉ ｃ ａ ｌ ｃ ｏ ｍ
（ 中国临床试 验数据管 理学组）
摘 要 ：制定 本清单 的 目的是确保 临床 试验 中数据 管理 的文件及 记录被 规范地 完整地 存档，它适用 于包括 Ｉ 期至 Ⅳ期 的所有 临床试验 。 关键词 ：数据管 理；文件；记录；临床试验 中图分 类号： Ｒ ９ ６ ９ 文献标识 码： Ａ 文章编 号 ： ０ ５ １ ３ — ４ ８ ７ ０（ ２ ０ １ ５ ） １ １ － １ ３ ６ ５ — ０ ２
记录总清单
记录总清单一、程序文件对应及关联记录为便于各部门检索，以下记录目录按体系运行程序文件先后顺序排列，各控制程序后面的记录即为该程序所支持及相关联的所有记录，便于各部门对自己主控程序或对应控制要素进行修改或补充（为便于区别，请各部门将修改补充的内容用其它颜色）。
文件控制程序1.收文登记簿2.发文登记簿3.文件更改申请表4.文件更改通知单5.作废文件登记表记录控制程序1. 国家、行业、地方的标准表格2. 相关文件的有关表格人力资源管理程序1.培训需求计划表2.年度培训计划表3.特种作业人员花名册4.培训记录表工程合同评审控制程序1.工程招标文件评审记录2.合同评审记录3.合同管理台帐4.合同修订评审记录内部审核程序1. 内部审核年度审核计划2. 内部审核实施计划3. 内部审核检查表4. 不符合项通知单5. 内部审核报告信息交流与沟通控制程序1.信息联系处理单环境因素、危险源识别与评价控制程序1.环境因素调查评价表2.重要环境因素及其控制计划清单3.危险源辨识与风险评价表4.重大危险源及其控制计划清单5.环境/职业健康安全管理目标、指标和管理方案施工过程控制程序1. 施工过程各种控制资料、记录2.《甘肃省建筑工程资料管理规程》规定的各种资料3.监督检查记录物资采购控制程序1.物资供方评审表2.合格供方名册3.物资进场验收记录4.物资设备搬运、贮存期间出现问题的处理记录分包方管理程序1.分包方考察记录表2.分包方年度评价表3.年度合格分包方名录4.劳务公司或各队伍（花名册）台帐5.分包工程项目申请表施工安全控制程序1.劳动防护用品发放使用登记表机械设备管理程序1.机械设备修理、保养记录2.机械设备运转记录员工劳动保护控制程序1.员工健康档案2.员工体检表3.监督检查记录环境保护控制程序1.建筑施工场地噪声监测记录表2.污水排放检测记录表3.废弃物处理登记表4.监督检查记录产品的监视和测量控制程序1. 施工过程各种控制资料、记录2.《甘肃省建筑工程资料管理规程》规定的各种资料3. 监督检查记录监视和测量装置控制程序1. 检测装置送检计划表2. 检测装置需求计划表3. 检测装置报废申请单4. 自检自校记录表5. 自检自校记录汇总表6. 检测装置台帐绩效监视和测量控制程序1.《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99标准2.监督检查记录表不合格品控制程序1. 不合格品报告2. 不合格品评审处置记录3. 不合格品管理台帐服务控制程序1. 在施工程顾客调查表2. 竣工工程顾客调查表3. 工程质量回访维修记录应急准备与响应控制程序1.消防施工许可证2.消防器材统计表3.应急预案演习记录4.防火安全检查记录5.监督检查记录法律法规及其他要求的识别、更新和评价程序1.重要环境因素（危险源）与适用法律法规和其他要求对应清单2.合规性评价表不符合事件控制程序1.监督检查记录纠正与预防措施控制程序1. 纠正／预防措施表2. 信息联系处理单3. 监督检查记录核算控制程序1.工程定额直接费工程量审核表2.工程项目结算定案表3.单位工程总费用两算对比表4.单位工程一类材料两算对比表5.钢筋对比台帐表6.人工费对比台帐表7.砼施工对比台账表事件调查处理程序1 伤亡事件登记表2 安全月报表3 伤亡事件快报表4 伤亡事件报告表5 伤亡事件伤亡人员情况以上所列记录为自2010年体系运行以来体系文件中常规记录，除以上记录外，要求各职能口参考《记录控制程序》中对记录的要求，对照本部门（包括项目部对口管理）所产生其它记录分别补充并附后，于9月5 日前以电子版形式上传至技术质量部（贯标办），且各职能口各自分别建立自己部门所属记录清单。
安全生产标准化文件(制度及记录等)清单
安全生产标准化文件（制度及记录等）清单
---------------------------
---------------------------
---------------------------
---------------------------
---------------------------
砂石料、砼生产系统；钻孔、洞室作业等场所检测、监测记录记录工程项目部存档
急性职业危害场所应急处置方案文件工程项目部存档
职业危害防护设施及器具台账记录工程项目部存档
职业危害防护设施及器具校验维护记录记录工程项目部存档
特殊职业卫生岗位人员健康体检记录记录工程项目部存档
严重职业危害作业人员教育培训记录记录工程项目部存档
项目部应急预案体系文件工程项目部存档，和项目要求保持一致---------------------------。
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2.1HRF-QP4201文件管理程序
2.4HRF-QP5501组织职责管理 程序 2.5HRF-QP5601管理评审管理 程序
2.4.1 HRF/QR 550101 会议记录 2.4.1 2.5.1 2.5.2 2.5.3 HRF/QR HRF/QR HRF/QR HRF/QR 550102 560101 560102 560103 签到表 管理评审计划 管理评审记录 管理评审报告
各部门 各部门 质量 各部门
一年一次 发现不符合事实时 有退货时 发现潜在不符合时
管理 管理 管理 管理 管理 管理 管理 管理 管理 管理 业务 业务 业务 业务 业务 业务 业务 业务 业务 技术 技术
每季度 有培训时 培训后半月 有培训时，更新 有培训需求时 一年一次 一年一次 一年二次 一年一次 永久有效，如果评 定不合格撤销 有顾客反映信息时 有合同、订单时 有订单时 有更改时 2012.5月前 有顾客反映质量信 息时 订单评审通过后 一季度一次 顾客满意度调查后
每年每产品一次
2.10HRF-QP8205过程的监视和 测量管理程序
每年一次，有新产 品开发时增加一次 材料进货时 材料进货时 首件加工后 根据指导书规定自 检频次
2.11HRF-QP8206产品的监视和 测量管理程序
2.11.5HRF/QR 824105 巡检记录表 2.11.5HRF/QR 824105-1 清洗、喷砂、喷胶 2.11.5HRF/QR 824105-2 热压 2.11.5HRF/QR 2.11HRF-QP8206产品的监视和 2.11.5HRF/QR 测量管理程序 2.11.5HRF/QR 2.11.5HRF/QR 824105-3 磨削 824105-4 后工序 824105-5 剪切 824105-6 硬度
质量
根据指导书规定频 次
2.11.6HRF/QR 824106 批准样品登记表 2.11.7HRF/QR 824107 全尺寸检验/功能记录表 2.11.8HRF/QR 824108 成品检验记录 剪切试验记录（刹车片） 硬度试验记录（刹车片） 磨耗试验记录（刹车片） 压缩试验记录（刹车片） 铁水化验记录（铸造） 物性化验记录（铸造） 2.12.1HRF/QR 830101 返工单 2.12.2HRF/QR 830102 废品通知单 2.12.3HRF/QR 830103 不合格品报告 2.12HRF-QP8301不合格品管理 程序 2.12.4HRF/QR 830104 让步批准单 2.12.5HRF/QR 830104 制程不良统计分析表 2.13HRF-QP8401数据分析管理 2.13.1HRF/QR 840101 数据分析表 程序 2.13.2HRF/QR 830102 优先减少计划 2.14HRF-QP8501持续改进管理 2.14.1HRF/QR 850101 持续改进计划 程序
管理部 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 技术 技术 质量 质量 质量 质量
有会议时
一年最少一次 体系建立时，随时 增加 每年年初 检定后 计量所发 每年一次，所有除 破坏性试验设备之 外的设备
2.6HRF-QP7601监视和测量设 备管理程序
4.1.1HRF/QR 720101 顾客信息记录表 4.1.2HRF/QR 720102 合同(订单)评审表 4.1.3HRF/QR 720103 合同台帐及交付业绩记录表 4.1.4HRF/QR 720104 合同更改通知单 4.1.5HRF/QR 720105 顾客档案 4.1.6HRF/QR 720106 顾客意见反馈表 4.1.7HRF/QR 720107 生产任务下达通知单或销售通知 单 4.2.1HRF/QR 821101 顾客满意程度调查表 4.2.2HRF/QR 821102 顾客满意程度分析表 5.1.1HRF/QR 710101 项目建议书 5.1.2HRF/QR 710102 项目意管理 程序 5.技术部 (22份） 5.1HRF-QP7101产品质量先期 策划管理程序
有新产品开发时
5.1.3HRF/QR 710103 项目进度计划 5.1.4HRF/QR 710104 小组可行性承 5.1.5HRF/QR 710105 初始材料清单 5.1.6HRF/QR 710106 特殊特性清单 5.1.7HRF/QR 710107 设备/工装/量具需求清单 5.1.8HRF/QR 710108 过程流程图 5.1.9HRF/QR 710109 项目布置图 5.1.10HRF/QR 710110 包装评价报告 5.1.11HRF/QR 710111 产品质量策划总结与认定 5.1.12HRF/QR 710112 批量生产总结报告 5.1.13HRF/QR 710113 过程更改记录 5.2HRF-QP7301过程设计和开 发管理程序 5.2.1HRF/QR 730101 过程设计评审报告 5.2.2HRF/QR 730102 过程设计验证报告 5.2.3HRF/QR 730103 过程设计确认报告 5.3HRF-QP7302过程失效模式 与后果分析管理程序 5.4HRF-QP7303生产件批准管 理程序 5.5HRF-QP7502控制计划管理 程序 5.3.1HRF/QR 730201 潜在失效模式及后果分析 5.3.2HRF/QR 730202 过程FMEA检查表 5.4.1HRF/QR 730301 零件提交保证书 5.5.1HRF/QR 751201 控制计划 5.5.2HRF/QR 751202 控制计划检查表 5.6HRF-QP8203过程审核管理 程序 文件 6.生产部 （29份） 6.1HRF-QP6201基础设施管理 程序 5.6.1HRF/QR 822201 过程审核检查表（包括检查表、 提问评审表、结果一览表等） 工艺文件（作业指导书、检验指导书、采购材料技术 要求等） 6.1.1HRF/QR 630101 设备申购单 6.1.2HRF/QR 630102 设备验收记录 6.1.3HRF/QR 630103 生产设备台帐
质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 质量 各部门
有批准样品时 每年每产品一次 根据成品检验指导 书规定频次
根据产品检验指导 书规定频次
有返工时 有废品时 有大批量不合格品 时 有让步时 每月一次 每月一次 每季度一次 一年一次
2.14HRF-QP8501持续改进管理 程序 2.14.2HRF/QR 850102 改进措施实施报告 2.15HRF-QP8502纠正措施管理 2.15.1HRF/QR 850201 纠正措施实施表 程序 2.15.2HRF/QR 850202 八项目表 2.16HRF-QP8503预防措施管理 2.16.1HRF/QR 853101 预防措施实施表 程序 文件 温度计自校规程 3.管理部 （8份） 3.1.1HRF/QR 622101 培训计划 3.1.2HRF/QR 622102 培训记录表 3.1.3HRF/QR 622103 培训效果评价表 3.1.4HRF/QR 622104 员工培训档案 3.1.5HRF/QR 622105 培训申请单 3.1HRF-QP6101人力资源管理 程序 3.1.6HRF/QR 622101S 特定人员资格评定表 3.1.7HRF/QR 622102S 合格特定人员名单 3.1.8HRF/QR 622201S 员工满意度调查表及统计分析 报告 3.1.9HRF/QR 622202S 员工意识调查表 3.1.10 4.业务部 (9份) 4.1HRF-QP7201与顾客有关的 过程管理程序 合格特定人员证书
技术 技术 技术 技术 技术 技术 技术 技术 技术 技术 技术 技术 技术 技术 技术 技术 技术 技术 技术 设备 设备、生产 、技术、质 检 设备 有设备申购时 有新设备入厂时 2012.5月前 一年一次 有PPAP提交时 有设计开发时 有设计开发时 有新产品开发时
TS16949文件整理一览表
部门 1.采购部 (12份) 程序文件 表格 1.1.1 HRF/QR 740201 供方调查表 1.1.2 HRF/QR 740202 供方评价表 1.1.3 HRF/QR 740203 合格供方名单 1.1HRF-QP7402供方管理程序 1.1.4 HRF/QR 740204 供方业绩考核表 1.1.5 HRF/QR 740205 供方质量体系开发计划 1.1.6 HRF/QR 740206 供方现场审核记录表 搜集所有供方的营业执照、组织机构代码证、体系认 证证书 1.2.1 HRF/QR 740101 材料需求计划表（或申购单） 1.2.2 HRF/QR 740102 采购计划 1.2HRF-QP7401采购管理程序 1.2.3 HRF/QR 740103 采购材料明细表 1.2.4 HRF/QR 740104 供方业绩记录表 1.2.5 HRF/QR 740105 采购合同 1.3.6 HRF/QR 740301 原材料报检单 2.质量部 （48份） 2.1.1 HRF/QR 423101 文件发放收回记录 2.1.2 HRF/QR 423102 受控文件清单 2.1.3 HRF/QR 423103 文件更改申请单 2.1.4 HRF/QR 423104 文件/记录销毁登记表 2.1.5 HRF/QR 423105 文件记录借阅登记表 2.1.6 HRF/QR 423106 外来资料清单 2.1.7 HRF/QR 423107 工程规范评审记录 2.2HRF-QP4301记录管理程序 2.3HRF-QP5301经营计划管理 程序 2.2.1 HRF/QR 424101 记录清单 2.3.1 HRF/QR 541101 经营计划 2.3.3HRF/QR 541102经营计划目标完成情况检查表 部门 采购 采购 采购 采购 采购 采购 采购 采购 采购 采购 采购 采购 采购 质量 质量 所有部门 所有部门 所有部门 质量 技术 质量 质量 质量 使用时间 2012.5月前，每供 方一次 2012.5月，有新供 方时修改 每年底 无体系认证供方， 每年底 每年一次 每年一次 有购买需求时 有采购时 材料不变，长期不 变 供方每次进料 每次采购时 每次进料时 文件发放回收时 文件编制完下发前 有文件更改时 有销毁时 有借阅时 体系建立时， 2012.5前 如有工程规范提出 或变更 体系建立时 每年初，每部门一 份 每月一次 完成时间 责任人 协助人