中国铁建合规培训基础课程试题答案

中国铁建合规培训基础课程试题

1单选（5分）

招标人或其现任股东涉嫌腐败、欺诈等非法行为，这种情形属于哪一级别合规风险？（）

（请参考《投标合规管理实施细则》第十一条作答）

A.特定级别风险

C.第二级别风险

D.第三级别风险

2单选（5分）

在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。

（请参考《第三方尽职调查实施细则》第四条作答）

A.合规办公室

C.合规官

D.公司聘用的律师事务所

3单选（5分）

下列哪项属于采购合规风险中的第一级别风险？

（请参考《采购合规管理实施细则》第十七条作答）

A.采购相对方曾被联合国列为恐怖组织。

B.采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯。

C.采购相对方被股份公司列入禁止合作名单。

D.采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币。

4单选（5分）

各单位在现金支付之前必须采取周密的财务措施，控制现金支付的审批并保留文件记录，所有现金支付至少经（）位员工审批（发起现金支付的当事人除外）。

（请参考《现金支付合规管理实施细则》第五条作答）

A.1

B.2

C.3

D.4 5单选（5分）

股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不超过

（）元。

（请参考《业务招待合规管理实施细则》第五条作答）

A.300

B.400

C.600

D.800

6单选（5分）

以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（），事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。

（请参考捐赠赞助合规管理实施细则第九条作答）

A.捐赠赞助合规审批表

B.诚信合规申明

C.第三方合规申明

D.员工合规申明

7多选（5分）

合同合规审核的重点内容包括（）

（请参考《合同合规管理实施细则》第七条以及附件2《合同法律合规审核表》作答）A.是否已完成相对方尽职调查或资格审查。

C.《诚信合规协议》是否作为合同附件一并签署。

D.是否对《诚信合规协议》的内容进行了修改。

8判断（5分）

在投标过程中，若发现存在特定级别合规风险，各单位仍然可以投标。

（请参考《投标合规管理实施细则》第十二条作答）

A.V

B.X

9判断（5分）

各单位投标部门应要求投标负责人签署《投标文件真实性证明表》。

（请参考《投标合规管理实施细则》第十九条作答）

A.V

B.X

10判断（5分）

对于各单位拟合作金额低于人民币50万元的第三方，不需按《第三方尽职调查实施细则》进行全面尽职调查。

（请参考《第三方尽职调查实施细则》第二条作答）

A.V

B.X

11判断（5分）

各单位在与第三方合作时，若发现第三方存在第二级别风险，则无需审批，可直接合作（请参考《第三方尽职调查实施细则》第十二条作答）

A.V

B.X

12判断（5分）

各单位采购部门在完成《采购相对方调查问卷》和《采购相对方评估表》后，应立即提交本单位合规官处理，判断是否存在“高风险信号”。

（请参考《采购合规管理实施细则》第十六条作答）

A.V

B.X

13判断（5分）

采购相对方风险属于第二级别的，各单位不需履行审批程序，可直接签订合同。

（请参考《采购合规管理实施细则》第十八条作答）

A.V

14判断（5分）

合同合规管理应贯穿合同管理的全过程，包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理

和监督。

（请参考《合同合规管理实施细则》第四条作答）

B. X

15判断（5分）

各单位业务部门在签署合同前，应将合同及相关资料提交本单位合规主管部门进行合规审核。（请参考《合同合规管理实施细则》第七条作答）

A.V

B.X

16判断（5分）

各单位均应尽量避免使用现金支付，确需使用现金支付的，应按程序进行审核审批。

（请参考《现金支付合规管理实施细则》第四条和第六条作答）

A.V

B.X

17判断（5分）

股份公司员工在业务招待中应严格遵守股份公司业务招待管理制度。其他单位人员按照各单位相关制度执行，本单位没有制度的，执行股份公司规定。

（请参考《业务招待合规管理实施细则》第三条作答）

A.V

B.X

18判断（5分）

各单位可以自己名义任意实施政治性捐赠。

（请参考捐赠赞助合规管理实施细则第八条作答）

A.V

19判断（5分）

各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作，并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。

（请参考《合规官管理实施细则》第四条作答）

A. V

B. X

20判断（5分）

各单位选拔合规官时不得要求合规官填写《合规官候选人背景调查表》（请参考《合规官管理实施细则》第八条作答）

A.V