国家创新体系素材

1、国家创新系统理论的主要流派

1．1弗里曼的国家创新系统理论

国家创新系统这个概念是由英国经济学家克里斯托弗〃弗里曼在1987年首先提出来的1。他在1987年研究日本时发现，日本在技术落后的情况下，以技术创新为主导，辅以组织创新和制度创新，只用了几十年的时间，便使国家的经济出现了强劲的发展势头，成为工业化大国。这说明国家在推动一国的技术创新中起着十分重要的作用。他认为，在人类历史上，技术领先国家从英国，到德国美国，再到日本，这种追赶、跨越，不仅是技术创新的结果，而且还有许多制度、组织的创新，从而是一种国家创新系统演变的结果。换句话说，在一国的经济发展和追赶、跨越中，仅靠自由竞争的市场经济是不够的，需要政府提供一些公共商品，需要从一个长远的、动态的视野出发，寻求一个资源的最优配臵，以推动产业和企业的技术创新。日本的通产省在历史上和在今天正是起到了这样一个作用。

概括起来，日本的创新系统有以下几个重要特色：

政府的重要干涉作用，尤其是通产省的重要作用。

企业研究开发的作用，尤其是在引进技术基础上的创新。

教育和培训的重要作用，如强调对就业工人的培训、教育，

打破白领工人和黑领工人的界限。

4、独特的产业结构，尤其是企业集团的重要作用23。

从而，在费里曼的国家创新系统的框架中，国家创新系统的功能是提高国家竞争力，其构成可用下图来表示：

1理查德·R·纳尔逊：美国支持技术进步的制度；克里斯托弗·弗里曼：日本：一个新国家创新系统？载G·多西等主编《技术进步与经济理论》经济科学出版社1992年版。

23

Freeman, C. (1987).Technology Policy and Economic Performance: Lessons from Japan. London: Pinter.

图2。3 费里曼的国家创新系统构成图

1．2纳尔逊的国家创新系统理论

纳尔逊在1993年主编出版的《国家创新系统》一书中，比较分析了美国和日本等国家和地区的资助技术创新的国家制度体系，并且明确指出，现代国家的创新体系在制度上相当复杂，它们既包括各种制度因素以及技术行为因素，也包括致力于公共技术知识的大学，以及政府的基金和规划之类的机构。其中，私人以盈利为目的的厂商是所有这些创新体系的核心，它们相互竞争也彼此合作。纳尔逊的研究将技术变革的存在及其演进特点当作是研究的起点，将重点放在变革的必要性以及制度结构的适应上，因为在总体上科学技术的性质是不断变化的，而且在不同的技术领域也是有变化的。纳尔逊进而强调了科学和技术发展中的不确定性，并在此基础上提出了多种可能的战略选择。因此，几乎不可能在事前确定那一种战略是最好的，因为市场将在事后通过选择对这个问题作出回答。因此，纳尔逊认为，一个经济体的主要任务就是保持‘技术的多元结构’。这就意味着作为一个整体的制度的丰富性，分享技术知识的机制，以及各机构与组织之间的合作是相互依赖的现象。根据纳尔逊的说法，国家之间在‘产业组合’上的差异‘强烈地影响着国家创新体系的形态’。每个国家都有其自己的‘与公司不同的机构组成与结构’。这些机构所发挥的作用、组织与所要解决的问题、帮助国内企业的程度以及资助的公共还是私人性质方面各不相同。研究开发系统的这些国家特点对于科学技术如何更好地溶入工业活动之中并进而使一国的创新更为容易还是困难具有重要含义。纳尔逊认为，资本主义创新系统远比人们普遍认识到的更为复杂，也远比现有经济模型所描述的更为复杂。但是，无论如何，这个发动机具有较之人们通过简单的模型所理解的更高的体制效率。资本主义体系在保

留了产业创新的利润动机的同时，通过大学等有关机构和提供大量的政府资助，使技术的很大部分和很多方面成为公有，从而在很大程度上避免了私有化的损失。因此，资本主义创新体系在解决制度设臵问题上，虽然不算最优，却也能过得去24。弗里曼将国家创新体系定义为‚公私部门的机构组成的网络，它们的活动和相互作用促成、引进、修改和扩散了各种新技术‛25。他给予四个因素以特别的关注：政府政策的作用，企业及其研究开发努力的作用，教育和培训的作用以及产业结构的作用（弗里曼1988）。不仅如此，弗里曼特别强调在剧烈的技术变革情况下，将技术创新与组织创新和社会创新结合起来的必要性。创新的成功和失败取决于国家调整其社会经济范式以适应技术经济范式的要求和可能性的能力。事实上，弗里曼（1988年）对于日本国家创新体系的分析是将‘社会’创新臵于自1970年代以来所发生的所有变化的中心地位。这些包括信息流动的方式，在企业内部鼓励良好的沟通与学习，在网络中企业进行合作的方式，科学、技术、产业和教育政策促进这些方面的方式。一位对日本工业最有经验的观察家Ronald Dore认为企业之间关系的性质是区别‘日本’式资本主义和‘美国’式资本主义的首要因素之一26。

需要说明的是，尽管早在1987年纳尔逊和弗里曼就提出了国家创新系统这样一个概念，主要用以说明美国和日本在技术创新实绩方面所存在了诸多差异。但是，无论是纳尔逊，还是弗里曼，它们既没有给国家创新体系一个明确的定义，也没有意识到这样一个概念的提出会在学术界和各国政界产生如此巨大的反响，以致90年代初期国家创新体系成为技术创新研究领域最为热门的话题。事实上，它们在其著作中所指的更多的是这样一种不同技术创新角色之间技术流动的现象。然而，或许正是它们有意或者是无意的忽略给其它学术留下了广阔的探讨空间。短短几年之间，美国和英国学术界已经出版了许多有关技术创新研究的专著和论文。国家创新系统作为一个新的技术创新研究视角被纳入了新熊彼特学派的武库之中。

1．3佩特尔和帕维蒂的国家创新系统理论

佩特尔（Patel）和帕维蒂（Pavitt）在1994年所写的一些文章中对国家

24理查德·R·纳尔逊：美国支持技术进步的制度，G·多西等主编《技术进步与经济理论》经济科学出版社1992年版。

25费里曼：日本：一个新国家创新系统？，G·多西等主编《技术进步与经济理论》经济科学出版社1992年版。