公共政策执行的几种理论模型
公共政策模型
首先看第一种行为——乙某主动向甲某要求 按时归还借款。乙某为了避免自身出现经济上的 损失，于是尽量的严格监督控制甲某，并对其按 时还款进行催促，以确保其经济不出现损失，这 种行为的出现明显说明乙某是一个经济人或说是 一个理性人。
再看第二种行为——乙某没有主动要求甲某 偿还债务。这种行为的作出可能有两种原因：其 一，乙某在考虑债务收回的成本时发现，其收回 的成本高于其可能得到的回报，于是乙某放弃主 动要求甲某偿还债务，这一情形及前面第一点的 分析是直接为现代经济学研究所证明了的。
分析： 按照现代公司治理结构的理论，国企上 市以及国有股减持，实现国有股法人股的完 全流通才是我国国企改革的“最优”方案。 在国有企业改革过程中，我国没有照搬 捷克的模式，完全放弃对国有企业的控制， 实现国有股与法人股的完全流通是一种“次 优”的选择。 现实的环境与我国的市场条件决定了国 有企业改革只存在“次优”方案，不存在 “最优”方案。
2.有限理性的行为表现
（1）在情报活动阶段，人的决策行为往往受到 知觉选择性的支配，不同经验和背景的决策者，对 决策环境的认识会有不同的解释； （2）在设计活动阶段，人们并不试图找出所有 可行性方案，而是通过力所能及的求解活动，寻找 能够满意的决策方案； （3）在抉择活动阶段，决策者的选择往往与备 选方案的提出顺序有关，如果A是先于B提出来的，A 又是满意方案，那么就不会再花时间去考虑B， 哪怕B比A更好。
其二，乙某可能不主动要求甲某偿还债务的原因 可能会归结为乙某爱面子，可能是由于乙某的社会地 位比甲某高而甲某借的钱又不多，或者是乙某与甲某 是朋友或其他关系，无论是何种原因，乙某采取的现 实行动是没有主动要求甲某偿还债务，在前面假设情 形下（甲某是信用缺失者），乙某便会遭受到损失， 于是表面上看，乙某不是一个经济人，没有促使让自 身的经济利益最大化或努力让经济利益流出最小化。 然而事实上，只要将经济学中的效用理论运 用过来，便可以肯定的得出一个结论：乙某 依然是一个理性人。因为他在追求的是自己 心理感觉的效用的最大化，而不是可以用金 钱直接衡量的利益流出可以衡量的。事实上， 个体的效用感觉仅仅与金钱有一部分联系， 即金钱可以在一方面增加或减少效用的享有。
《公共政策执行理论》课件
4 外部环境
社会、经济等外部环境因素会影响政策执行 的结果。
5 监督机制
有效的监督机制可以确保政策执行的公正性 和效果。
公共政策执行的评估和改进
政策执行的评估方法
绩效评估、成本收益分析和社会影响评估等方法可 用于评估政策执行效果。
政策执行的改进途径
调整政策设计、完善制度环境、提高实施者素质以 及建立有效监督机制，可以改进政策执行。
结语
公共政策执行的现状与未来
我们将对公共政策执行的现状进行分析，并展望未 来的发展方向。
政策执行者的职责与使命
作为政策执行者，我们应该承担起责任，为社会发 展做出贡献。
公共政策执行定义
公共政策执行是将制定的政 策转化为实际行动的过程。
公共政策执行的主体
政府、市场和社会组织在公 共政策执行中扮演着重要角 色。
公共政策执行的环节
实施者、监管者和受托者共 同构成了公共政策执行的环 节。
公共政策执行的理论模型
1
ห้องสมุดไป่ตู้
“铁三角”模型
政府、利益团体和行业代表之间的相互制约和合作。
《公共政策执行理论》 PPT课件
在这个《公共政策执行理论》的PPT课件中，我们将深入探讨公共政策执行 的重要性、挑战以及相关的基本概念、理论模型、影响因素、评估和改进方 法。
引言
公共政策执行对社会发展至关重要，同时也面临着各种挑战。在这一部分，我们将介绍其重要性以及面临的挑 战。
公共政策执行的基本概念
2
利益博弈模型
不同利益相关方之间的权力和利益博弈。
3
实施网络模型
各个部门、社会组织和企业之间的复杂网络关系。
公共政策执行的影响因素
1 制度环境
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
政策执行模型
3 米德和霍恩的系统模型
这是米德 D.S.Van Meter 和霍恩 C.E.Van Horn 于1975年在其 论文《政策执行过程：概念性框架》1文中提出来的 他们在 构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产生的几 个相关因素： 1 政策标准与目标； 2 政策资源； 3 组织间的 沟通与强化行动； 4 执行机构的特性； 5 经济与政治环境； 6 执行人员的意向 其系统模型如下：
萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型,也叫公共政策执行的变 数模型 该模型是美国政策学家萨巴蒂尔 P.Sabatier 和马兹曼尼 安 D.Mazmanian 1979年在其论文《公共政策的执行：1个分析 框架》中提出来的,他们是较早对政策执行过程的变量进行研究 的学者 萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综合执行模型的1个特点是联 系政策执行的不同阶段来考察变量对政策执行的影响 他们把政 策执行的阶段划分为执行机关的政策产出、标的团体对政策产 出的顺从、政策产出的实际影响、对政策产出知觉到的影响、 政策的主要修正等4个阶段
3 霍恩和米特系统模型
目标与标准 政策
政策资源
组织间的沟通与 强制行为
执行机构的特性
经济与政治环境
执行人员的意向
政策与执行之间的6项变量及其相互关系 1、政策标准与目标；2、政策资源；3、组织间的沟通与有效执行；4、执 行机构的特质；5、经济、社会与政治条件；6、执行者的意向
4 萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型
史密斯的政策执行过程模型由4个部分组成： 1 理想化的政策 它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；包括
政策执行模型
（3）霍恩和米特系统模型
组织间的沟通与 强制行为 目标与标准 政策 政策资源 经济与政治环境 执行机构的特性 执行人员的意向
政策与执行之间的6项变量及其相互关系 1、政策标准与目标；2、政策资源；3、组织间的沟通与有效执行；4、执 行机构的特质；5、经济、社会与政治条件；6、执行者的意向
（4）萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模 型
第四讲 政策执行的理论与模型
第三节 政策执行模型
1. 政策执行模型
（1）史密斯的过程模型
（2）麦克拉夫林相互调适模型
（3）霍恩和米特系统模型
（对原型的抽象和模拟（仿真）。它是认识主体为着 一定的认识目的，依据相似性原则而构造出的一种理念系 统，以代表作为研究对象的真实系统。
政策执行模型是关于政策执行过程中相关重要因素之间相 互关系的理论描述。
（1）史密斯的过程模型
美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执 行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》 一文中提出了一个描述政策执行过程的模型。史密斯认为， “可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通 过这个通道。不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不 同的政策起着支配作用。
（3）执行机构。它通常是政府机构中负责政策执行的单位；包括结构与人 员，领导方式与技巧，执行者的能力与信心等。
（4）环境因素。它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些 因素。包括社会的，政治的，经济的，文化的，历史的环境的特点及其综合 特质。
（1）史密斯的过程模型
执行机构
政 策 制 定 过 程
史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：
（1）理想化的政策。它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式； 包括政策的形式（法律或命令）、政策的类型（分配性和再分配性）、政策 的范围（渊源、社会支持度）、政策的社会形象（公众看法）等。
八种政策模型理论
一、政策制定的理论模型什么是模型模型是现实世界某些方面的简单化呈现。
它可以是：－－一个实体的呈现（如飞机模型）－－一种图示（如流程图）－－一种公式（如S=v〃t）－－一段文字表述的概念（如“桌子是由一个面板及其下面的四条木棍支撑而成的一种家具”）什么是政策分析模型政策分析模型是公共政策的一种的简单化呈现。
通常以概念的方式出现（概念模型）政策分析模型有何作用1.简化我们对公共政策的思维2.指出政策议题的重要方面3.通过将注意力在政治生活的重要特征，有助于我们进行有效的沟通4.提出公共政策中不重要的因素，加深我们的了解5.解释公共政策的要素，预测其影响人们很少能选定那些一劳永逸、自成一体、所有人都能领会的政策。
政策分析的目的不是产生某种一锤定音的政策建议，而是要帮助人们对现实可能性和期望之间有逐渐一致的认识，产生一种新型的社会相互关系与“社会心理”模式。
——米切尔〃怀特主要的政策制定理论模型1.精英模型2.团体模型3.多元模型4.完全理性模型5.有限理性模型6.渐进模型7.混合扫描模型8. 系统模型从完全理性的假设(最优)→有限理性（满意）→非理性的假设（合理）（一）精英模型代表人物及著作：1970年托马斯.戴伊(Thom as Dye)和哈蒙.齐格勒(Harmo n Zeigler)在《民主的嘲讽》中总结了前辈的精英理论基本内容：精英决策模型是将公共政策看成是反映占统治地位的精英（elite）们的价值和偏好的一种决策理论。
从政治精英到社会精英从圣西门到拉斯韦尔基本要点：社会可以划分为拥有权力的少数人，以及不拥有权力的多数人。
只有少数人才有权为社会分配价值，而群众则不能决定公共政策少数管理者并不代表多数被管理者。
精英大多从社会经济地位较高的上层阶级中选拔非精英往精英地位的流动必须缓慢而持续，以维持社会稳定并避免革命发生。
公共政策模型
谢谢观看
⑵
⑶
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通过排序 对这些方 选择出最 案及其结 提出备 果进行比 优方案 选方案 较分析
4.例如
假设甲某由于某些原因向乙某 借钱，乙某考虑友情或者为了兑现 货币的时间价值便将钱借给甲某。 乙某面临的可能结果是两种， 即能得到甲某主动按时的归还，而 无论甲某的投资行为结果；或者乙 某不能得到甲某的主动归还。在这 两种可能的结果影响下，乙某于是 有了两种对应行为：或者主动向甲 某要求按时归还借款；或者不主动 向甲某要求按时归还借款。
但好景不长，1996年之后，在证券市 场上，挖空上市公司的行为不断被揭漏， 有很多上市公司因此而退市。1997年时， 捷克曾有1716家上市公司，但到了1999年 初，只剩下301家，高达82%的公司退市— —这便是令世人震惊的“捷克现象”。与 此同时，宏观经济一蹶不振，从1996年起， 当年的GDP增长率下降40%，1998年变为负 数。捷克经济陷入停滞，增长率剧降，宏 观经济指标恶化，捷克企业的国际竞争力 下降，失业增加。经济危机导致社会矛盾 加剧，一直保持东欧最稳定的捷克政局也 随之动荡。
2.有限理性的行为表现
（1）在情报活动阶段，人的决策行为往往受到 知觉选择性的支配，不同经验和背景的决策者，对 决策环境的认识会有不同的解释； （2）在设计活动阶段，人们并不试图找出所有 可行性方案，而是通过力所能及的求解活动，寻找 能够满意的决策方案； （3）在抉择活动阶段，决策者的选择往往与备 选方案的提出顺序有关，如果A是先于B提出来的，A 又是满意方案，那么就不会再花时间去考虑B， 哪怕B比A更好。
我国的国企改革：
背景知识：按投资主体来分，我国上市公司的股份分 为国有股、法人股和社会公众股。 国有股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资 产向公司投资形成的股份，包括以公司现有国有资产 折算成的股份。 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社 会团体以其依法可经营的资产向公司投资所形成的股 份。 公众股也可以称为个人股，它是指社会个人或股份公 司内部职工以个人合法资产投入公司形成的股份。 我国在对国有企业上市改造的过程中没有照 搬捷克的模式，完全放弃控制权。正是由于这样的 安排，使国家能够继续对上市公司实施有效的控制。 随着条件的成熟，开始逐渐的稳步实行国有股减持， 为实现国有股与法人股的全面流通创造条件。
2 公共政策模型及理论
◆ 西蒙求得最优解只有在数学上或理论上存在 ，即在相对狭小的范围内存在，而在错综复 杂的千变万化的现实社会中不存在，其基本 原因可归纳为三点: ◆ 1、因最优的标准不一，因此一个完全客观的 最优是不存在的。 ◆ 2 、即使存在最优，短时间内很难用完全的 信息把它找到。 ◆ 3、事物的不断变化，即使在长时间内找到 最优，得到的最优事物的演变很可能不是最 优。
★政府决策任务：
（1）建立集团竞争的规则
（2）安排妥协与平衡利益 （3）以制定公共政策的形式规定妥协方式 （4）执行妥协以解决团体间的冲突
★如何保持决策体系平衡：
（1）大量的潜在集团
（2）阻止大量交叉重叠的集团成员过多地 偏离集团主导价值 （3）团体间的制衡
评 价：
1. 过分夸大了团体在政策过程中的作用，
◆ 公共政策分析中一般是理论模型。是在合 理假设的基础上，经过删减真实系统的非 本质性因素并凸现其本质性因素，抽象而 成的一种逻辑系统
二、政策模型有效性的条件
第一，必须明确把握社会发展方向； 第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微 观、具体政策的宏观特性； 第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学 程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上； 第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观 态度； 第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有 历时观察的功能 。
评
价：
提供了切合实际和稳妥可靠的分析方法，
然而在假设前提、决策评估标准和过于强调当 前利益上存在较多批评。
思考：实行渐进模式的前提假设是什么？ 你认为渐进模式存在什么样的缺陷？
五、精英模型（ Elite Model ）
◆ 在政策过程中，公众完全是被动的，他们的要求及其行动 对公共政策不会产生决定作用。与之相反，占统治地位的 政治精英们把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们 来决定，然后由行政官员及其机构加以执行。
(完整版)公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型包括三个主要组成部分：政策执行者、受政策影响者和环境因素。
政策执行者和受政策影响者之间的相互作用是政策执行过程的核心。
政策执行者必须对受政策影响者进行调查和分析，以了解他们的需求、兴趣和反应。
然后，政策执行者必须选择合适的策略来满足受政策影响者的需求和利益，并与他们进行协商和沟通。
在政策执行的过程中，政策执行者和受政策影响者之间的相互作用是不断调整和改变的，因为环境因素的变化可能会导致政策执行的失败或成功。
因此，政策执行者必须不断地调整和改变策略，以适应变化的环境因素。
政策执行的反馈机制是政策执行过程中不可或缺的一部分，它可以帮助政策执行者了解政策执行的效果，并及时调整策略以取得更好的效果。
三）XXX的机器模型XXX（XXX）在其1979年的文章《政策执行的机器模型》中提出了政策执行的机器模型，该模型将政策执行比作一个机器，其主要组成部分包括政策制定、政策传递、政策实施和政策评估。
政策执行的机器模型如下：政策制定政策传递政策实施政策评估XXX认为，政策执行过程就像一个机器，需要各个部分之间的协调和配合才能顺利运转。
政策制定是政策执行的第一步，政策制定者必须考虑各种因素，包括政策目标、受政策影响者、政策执行者和环境因素等。
政策传递是政策执行的第二步，政策执行者必须将政策传递给受政策影响者，并与他们进行协商和沟通。
政策实施是政策执行的第三步，政策执行者必须采取适当的措施来实施政策，并与受政策影响者进行协调和配合。
政策评估是政策执行的最后一步，政策执行者必须评估政策执行的效果，并及时调整策略以取得更好的效果。
XXX 的机器模型强调了政策执行各个部分之间的协调和配合，只有这样才能实现政策执行的有效性。
四）马克斯韦伦的规范模型XXX（M.Maxwell）在其1984年的文章《规范模型：政策执行的一种新方法》中提出了规范模型，该模型强调政策执行者必须遵循一定的规范和标准来执行政策。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种:(一)史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯(T.B.Smith)是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下:执行机构目标群体政策制理想化政策政策定过程紧张政策环境处理反馈建制史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成:(1)理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式;(2)目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求;(3)执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位;(4)环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
” 史密斯的政策执行过程模型即是说明:公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主1管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118](二)麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林(M.Mclaughlin)于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
第四章 公共政策的执行
第四章公共政策的执行内容提要：公共政策的执行就是把决策内容付诸实施的过程。
公共政策的执行从一定程度上，比政策的制定更复杂、更困难。
政策的执行直接决定着公共政策内容能否实现以及实现的程度；政策执行是检验政策的依据；政策执行是修正、补充和改进政策的重要途径；政策执行的效果与影响又是形成新的政策的基础。
公共政策执行的理论模式主要有：过程理论、调适理论、博弈理论以及综合理论模式。
公共政策能否成功的执行受到客观环境、执行人员、执行对象、执行资源以及政策本身等因素的影响与制约。
公共政策执行的过程是由执行的准备阶段(包括制定计划活动以及一般的准备活动，如思想动员、组织落实、物质准备等内容)，实施阶段(包括指挥、沟通、监督与控制)以及总结阶段来组成。
公共政策执行的主要手段有：行政手段、法律手段、经济手段、宣传与引导手段等。
第一节公共政策执行概述一、公共政策执行的概念公共政策的执行就是把决策内容付诸实施的过程。
公共政策的制定与执行，既相互联系又具有一定的特殊性与独立性。
传统的公共行政认为公共政策的执行是政府官僚组织的职责。
这种观点认为政策的执行是一种自上而下的过程。
其特点为：①政策执行是政府组织的单方面事务。
②政策执行是一种闭合结构，是政府组织自身的权力分配与关系的调节。
③政策执行者与执行对象之间是一种管理与被管理、控制与被控制的关系。
④公共政策执行的监督是由政府组织自身由上自下的控制。
以上观点具有一定的缺陷和偏颇。
实际上公共政策执行既是政府组织的重要职责与任务，同时它又是政府与社会、政府与公民互动的结果。
其特点为：①公共政策的执行是一种由上至下、由下至上的结合与互动过程。
②公共政策的执行是一个开放链。
不仅在政策制定过程中有民众与社会的参与，同时在执行过程中更需要民众与社会组织的参与。
③政策的执行者对执行对象既有一定的权威性和影响力，同时又有相互之间的协调、共识、与妥协。
政策执行的概念可以从三个角度来理解：①政策执行为科层制的控制过程；②政策执行是上下阶层的互动过程；③政策执行是政策与行动相互演进的过程。
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公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith ）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973 年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：执行机构目标群体政策制定政策理想化政策过程紧张政策环境处理反馈建制史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（ 1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（ 2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（ 4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
” 史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
”[118]（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（ M.Mclaughlin ）于 1976 年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
政策执行模型
（1）史密斯的过程模型
政
策
制
政策
定
过
程
执行机构
目标群体
理想化的政 策
环境因素
反馈
紧张 处理 建制
史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效
执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政 策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行 过程中所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、 政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政 策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和 技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程 度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会 经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中 影响其成败所需考虑和认定的因素。
因此，在政策执行的调适模型中，有两个方面发生互动，一 是政策执行者一方，二是受政策实施影响的一方。在这两方中 都存在一些可以进行相互调适的部分。政策执行的过程就是寻 找双方都能接受的调适策略的过程。因此，按照麦克拉夫林的 说法也可以这样说：成功的政策方案有赖于成功的政策执行过
（3）米德和霍恩的系统模型
萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也叫公共政策执行的 变数模型。该模型是美国政策学家萨巴蒂尔（P.Sabatier）和马 兹曼尼安（D.Mazmanian）1979年在其论文《公共政策的执行： 一个分析框架》中提出来的，他们是较早对政策执行过程的变 量进行研究的学者。 萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综合执行模型的 一个特点是联系政策执行的不同阶段来考察变量对政策执行的 影响。他们把政策执行的阶段划分为执行机关的政策产出、标 的团体对政策产出的顺从、政策产出的实际影响、对政策产出 知觉到的影响、政策的主要修正等四个阶段。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
政策执行模型
（3）米德和霍恩的系统模型
这是米德（D.S.Van Meter）和霍恩（C.E.Van Horn）于 1975年在其论文《政策执行过程：概念性框架》一文中提出 来的。他们在构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到 政策产生的几个相关因素：（1）政策标准与目标；（2）政 策资源；（3）组织间的沟通与强化行动；（4）执行机构的 特性；（5）经济与政治环境；（6）执行人员的意向。其系 统模型如下：
萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也叫公共政策执行的 变数模型。该模型是美国政策学家萨巴蒂尔（P.Sabatier）和 马兹曼尼安（D.Mazmanian）1979年在其论文《公共政策的执行 ：一个分析框架》中提出来的，他们是较早对政策执行过程的 变量进行研究的学者。 萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综合执行模型 的一个特点是联系政策执行的不同阶段来考察变量对政策执行 的影响。他们把政策执行的阶段划分为执行机关的政策产出、 标的团体对政策产出的顺从、政策产出的实际影响、对政策产 出知觉到的影响、政策的主要修正等四个阶段。
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（2）麦克拉夫林相分
执行机构
调适策略
反馈
目标群体
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麦克拉夫林的互动模型即是说明：
（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着 不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出 让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；
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1.1 模型的概念
模型是对原型的抽象和模拟（仿真）。它是认识主体为着 一定的认识目的，依据相似性原则而构造出的一种理念系 统，以代表作为研究对象的真实系统。
政策执行模型是关于政策执行过程中相关重要因素之间相 互关系的理论描述。
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公共政策理论的模型与范式-精选文档
三、精英理论模型
基本特点：用精英（社会地位高的，或是英雄人物，这里特指权力精英）理论来解释 公共政策及其形成过程。 主要观点： ⒈公共政策的制定与执行是精英人物，而不是群众，群众也决定不了。 ⒉政策就内容而言，只是反映精英的利益要求、价值和偏好（经济学语言），民众的 价值观得不到反映。
⒊精英与非精英的分野在于权力的获得与否，由掌握了权力的精英分配价值、决定政 策，ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ精英则远离政策的制定。
从阶级利益到人民（一定不同阶级的联合）利益
的价值取向
马克思：共产党的政策代表绝大多数人的利益 《共产党宣言》——无产阶级的利益； 毛泽东：人民的利益； 江泽民：三个代表。
公共政策理论建构的范式
一、分析型理论建构范式（拉斯韦尔） ⒈它是关于民主主义的学问，是个人与集体的选择，它必须以民主体制作为 前提。 ⒉目标：追求政策的合理性。 ⒊特点： 1）对时间的敏感性：强调政策的历史脉络； a．重视对未来的研究，从现状提出对未来的发展趋势； b．全球的观点：将全世界各个民族看作密切相关的共同体（共同利益）； c．发展的概念：以社会变迁作为研究对象，强调对变化、创新、革命的研 究； 跨学科性：最终目的是建立可检验的理论，用实证的方法解决公共政策问题； 公共政策靠学者和官员共同研究； 评价： ⒈方法论进步不是公共政策学科发展的唯一动力； ⒉在价值上采取中立立场，欲把政策科学变为纯科学（引入大量数学模型， 抽象化）。
五、制度（政治制度）理论模型
这一模型是在传统政治学的基础上发展起来的。 研究方法：法学的研究方法。 这一模型研究政府（大政府，不单指行政机关，在美国，包括总统为首的行 政部门、国会及其下辖的委员会）机构以及机构的相互关系在政策制定 中的作用：政府机构的组织形式、机构之间的权力关系和政府活动程序。 在公共政策的形成问题上，认为： 1．公共政策是制度的产物，有怎样的制度就会有怎样的公共政策。制度决 定公共政策的基本价值取向及其内容。 2．政府制度决定政府制定公共政策的程序。 评价： ⒈有助于解释不同国家政策过程的差别，特别是用来解释不同政治制度国家 间的差别。政治制度决定政策的本质差别。 ⒉研究方法是静态的，对于政策的形成过程等动态问题没有作出回答，只描 述了政策的“合法性”问题，而没有回答“科学性”问题。
课后题解-公共政策学（第二版）-第九章公共政策执行
第九章公共政策执行1、试述公共政策执行的含义、特点和作用。
含义：公共政策执行，就是政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。
公共政策执行的本质是遵循政策指令所进行的变革，是将一种政策付诸实施的所有行动的总和。
特点：目标的导向性、内容的务实性、行为的能动性、手段的权威性。
作用：（1）公共政策执行是实现政策目标的重要途径。
公共政策的价值和意义只有通过政策执行才得以实现。
（2）公共政策执行是检验政策质量的唯一环节。
（3）公共政策执行是制定后继政策的基本依据。
2、试分别论述第一代、第二代政策执行研究路径的优缺点？试述执行研究整合路径的主要模型的变量关系以及施柏丽划分的府际运作关系类型。
第一代：这种政策执行研究的优点在于正确地指出了公共政策制定与执行之间存在的鸿沟，强调了政策制定者所处的核心地位，要求政策执行者必须秉承上级的意志，忠实地实现上级的意图和目的，拓宽了政策研究的视野，提高了行政效率；并指认出了政策执行过程中多元参与者联合行动的复杂性，因而也为后来所谓的府际间关系研究视角的出现奠定了基础。
②但自上而下政策执行研究也存在着很多缺点：（1）自上而下研究路径过多地关注与中央或高层决策者的目标设定和方案规划，容易忽视其他基层组织、地方执行机构在政策制定过程中的重要作用。
（2）自上而下研究路径要求完美的、天衣无缝的政策方案，这在现实中并不存在。
（3）政策制定与政策执行之间的区分是不必要的、无意义的，且政策实践过程中也难以实现。
（4）自上而下研究路径偏重于个案研究，存在着局限性。
（5）自上而下研究路径强调层层节制的科层制，不易发挥基层组织的积极性，也容易引起基层组织的反弹。
（6）该研究路径忽略政策执行者的内在世界与价值观都是值得检讨的缺失。
第二代：优点在于：一方面它纠正了自上而下路径忽视其他行动者重要性的问题，强调了政策制定与政策执行的互动性，要求政策执行者参与到政策制定当中去，有利于调动政策执行者的积极性，使公共政策更符合实际；而另一方面，自下而上路径要求给予基层组织和官员自由裁量权，有利于使其应对复杂的政策情景。
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公共政策执行的几种理论模型
在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：
（一）史密斯的过程模型
美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：
史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主
管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型
美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：
麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
因此，在政策执行的调适模型中，有两个方面发生互动，一是政策执行者一方，二是受政策实施影响的一方。
在这两方中都存在一些可以进行相互调适的部
分。
政策执行的过程就是寻找双方都能接受的调适策略的过程。
因此，按照麦克拉夫林的说法也可以这样说：成功的政策方案有赖于成功的政策执行过程，而成功的执行过程则有赖于成功的相互调适过程。
（三）雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型
政策执行的循环模型是当代美国政策学家马丁·雷恩（M.Rein）和佛朗西·F·拉比诺维茨(F.F.Rabinovitz)1978年在他们的合著《执行的理论观》一文中提出来的。
他们把政策执行过程分为三个不同的阶段：纲领发展阶段、资源分配阶段和监督阶段。
所谓纲领发展是指将立法机关的意图转化为行政机关执行政策的规范和纲领；所谓资源的分配是指将政策执行所需要的资源平均分配给执行者；所谓监督是指对政策执行过程与成果加以评估，确认执行者所应承担的行政责任，监督包括监督、审计和评估三种形式。
其政策执行循环模型如下：
雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型即是说明：政策执行是一个拟定执行纲领、分配资源和监督三个阶段不断循环的过程；并且这三个阶段并不是单向流动的，而是相互作用的双向循环的复杂动态过程；循环不仅是周期性的，而且政策执行的这种循环过程也必然受到环境条件的影响和冲击。
这些环境条件包括三类因素，即目标的显著性、程序的复杂性、可利用资源的性质与层次等等。
（四）米德和霍恩的系统模型
这是米德（D.S.Van Meter ）和霍恩（C.E.Van Horn ）于1975年在其论文《政策执行过程：概念性框架》一文中提出来的。
他们在构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产生的几个相关因素：（1）政策标准与目标；（2）政策资源；（3）组织间的沟通与强化行动；（4）执行机构的特性；（5）经济与政治环境；（6）执行人员的意向。
其系统模型如下：
（五）萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型
萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也叫公共政策执行的变数模型。
该模型是美国政策学家萨巴蒂尔（P.Sabatier ）和马兹曼尼安（D.Mazmanian ）1979年在其论文《公共政策的执行：一个分析框架》中提出来的，他们是较早对政策执行过程的变量进行研究的学者。
他们认为，在政策执行过程中起较大作用的主要变数可以分为三类：（1）政策问题的可处理性；（2）政策本身的规制能力；（3）政策本身以外的变数。
政策问题的可处理性包括：现存的能对政策问题加以处理的有效理论和技术及运用时的困难程度；标的集团行为的多样性；标的集团所占人口的比重；标的集团行为需要改变和调适的幅度等等。
政策本身的规制能力包括：明确和一致的政策目标；政策本身存在的合理的因果关系；充足的财政资源；执行机关内部的层次性整合；执行单位的决定规则；执行机构的人员征募；机构外人士的正式参与等等。
政策本身以外的变数包括：社会经济条件和技术水平；大众支持；传媒的持续注意程度与态度；支持集团的态度与资源；权威当局的支
持；执行人员的工作热情和领导水平等等。
其执行模型如下。
萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综合执行模型的一个特点是联系政策执行的不同阶段来考察变量对政策执行的影响。
他们把政策执行的阶段划分为执行机关的政策产出、标的团体对政策产出的顺从、政策产出的实际影响、对政策产出知觉到的影响、政策的主要修正等四个阶段。
（六）高金等人的府际间政策执行沟通模型
“府际间政策执行沟通”是麦尔科姆·L·高金（Malcolm L.Goggin）等人1990年在其著作《政策执行理论与实务：迈向第三代政策执行模型》中提出来的（关于其内容，前文已有所叙述）。
政府间执行沟通模式是一种较新型的政策执行模式，其执行沟通模型是：。