风险识别与控制清单(营销管理部)
营销部门风控管理制度范本
第一章总则第一条为加强公司营销部门的风险控制，确保营销活动的合规性和安全性，保障公司利益，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有营销部门和从事营销活动的员工。
第三条本制度遵循以下原则：1. 预防为主，防治结合；2. 合规经营，诚信为本；3. 权责明确，奖惩分明；4. 信息透明，高效协同。
第二章风险识别与评估第四条营销部门应定期对营销活动中的风险进行识别与评估，包括但不限于：1. 市场风险：市场竞争、市场需求变化等；2. 法律风险：政策法规、合同条款等；3. 信用风险：客户信用状况、合作伙伴信用状况等；4. 操作风险：营销流程、人员操作等。
第五条营销部门应建立健全风险识别与评估机制，包括：1. 制定风险识别与评估流程；2. 设立风险识别与评估小组；3. 定期进行风险评估，形成风险评估报告。
第三章风险控制措施第六条营销部门应针对识别出的风险，采取以下控制措施：1. 市场风险控制：（1）密切关注市场动态，及时调整营销策略；（2）优化产品结构，提高产品竞争力；（3）加强市场调研，准确把握市场需求。
2. 法律风险控制：（1）严格遵守国家法律法规，确保营销活动合规；（2）加强对合同条款的审核，降低合同风险；（3）加强与法律部门的沟通，及时解决法律问题。
3. 信用风险控制：（1）建立客户信用评估体系，对客户信用状况进行评估；（2）加强对合作伙伴的信用调查，确保合作伙伴的信用状况；（3）建立健全应收账款管理制度，降低坏账风险。
4. 操作风险控制：（1）规范营销流程，明确各环节责任；（2）加强员工培训，提高员工风险意识；（3）建立内部审计制度，定期对营销活动进行审计。
第四章风险报告与处理第七条营销部门应定期向公司领导层报告风险情况，包括风险识别、评估、控制措施及效果等。
第八条针对重大风险，营销部门应立即报告公司领导层，并采取紧急措施进行控制。
第五章奖惩与监督第九条对在风险控制工作中表现突出的个人和团队，公司给予表彰和奖励。
最新风险和机遇识别、评估与应对控制程序(完整版)
XXXXXX科技股份有限公司质量、知识产权管理体系程序文件风险和机遇识别、评估与应对控制程序XX-XX-030受控状态：发放编号：编制：会签：审定：标审：批准：2020年4月20日发布2020年4月27日实施1目的通过对影响实现预期策划结果能力的内外部环境及相关方需求和期望的识别，确定需应对的风险和机遇，并建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2适用范围本程序适用于在公司管理体系活动中风险和机遇的识别及应对风险和机遇的方法和要求的控制提供操作依据，这些活动包括：2.1 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2.2 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；2.3 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；2.4 生产过程的风险和机遇管理；2.5 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；2.6 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；2.7 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；2.8 持续改进过程的风险和机遇管理；2.9 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南；2.10 本公司经营管理活动中知识产权风险管理。
3职责3.1总经理负责风险和机遇管理所需资源的提供，负责风险可接受准则方针的确定。
3.2质量安全部：负责建立维护本程序，负责组织实施风险和机遇的评审，负责本部门的风险和机遇识别、评估及应对风险和机遇的措施的策划、执行和监督。
3.3 综合部负责本公司知识产权风险防范综合管理工作,负责办公设备及软件侵权风险防范及识别的管理工作。
3.4 其他相关部门负责协助进行公司的风险防范管理工作。
4工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应根据建立的识别风险和机遇的方法，确定本部门存在的风险和机遇，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析及措施表》。
内部控制风险提示清单
内部控制风险提示清单一、信息安全风险1. 不要轻易泄露公司的敏感信息，如客户数据、财务数据等。
2. 避免使用弱密码，定期更新密码，并确保密码的保密性。
3. 不要随意下载来历不明的软件或文件，以防感染病毒或恶意软件。
4. 注意保护个人电脑和移动设备的安全，避免被黑客入侵或物理丢失。
二、人员管理风险1. 严格执行员工招聘流程，确保招聘的人员具备相关资质和背景。
2. 建立健全的培训和发展体系，提高员工的专业素质和职业道德。
3. 建立明确的岗位职责和权限制度，防止职权滥用和内部欺诈行为。
4. 定期开展员工背景调查和内部审计，发现并解决违规问题。
三、业务运营风险1. 确保业务流程的合规性，遵守相关法律法规和公司政策规定。
2. 建立完善的内部审批流程，加强对关键环节的监控和控制。
3. 加强对供应商和合作伙伴的管理，确保合作关系的合规和稳定性。
4. 建立风险预警机制，及时发现和应对业务风险的变化。
四、财务管理风险1. 建立健全的财务制度和内部控制制度，确保财务数据的准确性和完整性。
2. 加强对财务流程的监控和审计，防范财务舞弊和内部盗窃行为。
3. 定期进行财务分析和风险评估，及时发现和解决财务风险。
4. 加强对资金流动的管理，确保资金的安全和稳定运营。
五、市场竞争风险1. 加强市场情报的收集和分析，及时了解市场竞争的动态和趋势。
2. 制定合理的营销战略，提高产品和服务的竞争力。
3. 加强品牌建设和声誉管理，树立良好的企业形象。
4. 不搞不正当竞争行为，遵守市场规则和行业规范。
六、灾难事故风险1. 建立健全的安全管理体系，加强对生产设备和办公环境的安全监控。
2. 制定灾难应急预案，提前做好灾难事故的防范和应对准备工作。
3. 定期组织安全培训和演练，提高员工的安全意识和应急能力。
4. 加强与相关部门和社会力量的合作，共同防范和应对灾难事故。
以上是内部控制风险提示清单，希望能对您有所帮助，避免潜在的风险，保障企业的安全稳定运营。
风险管理清单
风险管理清单引言概述：风险管理是任何组织或个人在进行业务活动时必须考虑的重要方面。
为了有效管理风险，制定一份风险管理清单是必不可少的。
本文将介绍一份完整的风险管理清单，以帮助组织或个人全面了解和应对潜在的风险。
一、风险识别1.1 环境风险- 分析外部环境中的政治、经济、社会和技术因素，以确定可能对组织或个人产生负面影响的风险。
- 考虑自然灾害、政策变化、市场竞争等因素，制定应对策略。
- 定期监测环境变化，及时更新风险识别。
1.2 内部风险- 审查组织或个人内部的运营流程，识别潜在的风险点。
- 研究人员素质、设备维护、数据安全等方面的问题，以防止内部风险的发生。
- 建立内部控制机制，监督和管理内部风险。
1.3 项目风险- 评估项目的可行性、技术难度和市场需求，识别可能影响项目成功的风险。
- 制定项目风险管理计划，包括风险评估、风险控制和风险应对措施。
- 监测项目进展，及时调整风险管理策略。
二、风险评估2.1 风险概率评估- 根据历史数据和专业知识，评估每种风险发生的概率。
- 采用定量或定性方法，对风险进行分类和排序，以确定风险的优先级。
- 制定风险评估指标，定期更新评估结果。
2.2 风险影响评估- 评估每种风险发生后对组织或个人的影响程度。
- 考虑财务、声誉、法律等方面的影响，制定评估指标。
- 建立风险影响矩阵，帮助决策者更好地理解风险的严重程度。
2.3 风险优先级评估- 结合风险概率和影响，计算每种风险的优先级。
- 制定风险优先级评估模型，将风险进行排序。
- 根据评估结果，制定风险管理策略，重点关注高优先级风险。
三、风险控制3.1 风险避免- 识别高风险活动，尽量避免或减少其发生。
- 制定规章制度，明确责任和权限，避免潜在的风险。
- 建立风险管理文化，提高员工对风险的认识和意识。
3.2 风险减轻- 采取措施减少风险的发生概率或减少风险的影响程度。
- 建立备份系统，防止数据丢失。
- 加强培训和教育，提高员工技能，减少人为错误。
风险控制部岗位职责
风险控制部岗位职责
1. 负责制定和实施公司的风险管理政策和程序，确保公司在经营活动中能够有效地识别、评估和控制各类风险。
2. 负责对公司的各项业务活动进行风险评估和分析，及时发现并提出风险预警，为公司决策提供风险评估报告。
3. 负责建立和完善公司的风险管理框架和制度，包括风险管理流程、风险管理工具和风险管理文档等。
4. 负责监督和检查公司各部门的风险管理工作，及时发现和解决风险管理中的问题和隐患。
5. 负责组织和开展风险管理培训，提高公司员工的风险意识和风险管理能力。
6. 负责与外部机构和部门进行沟通和协调，及时了解和掌握行业和市场的风险动态，为公司决策提供风险参考。
7. 负责建立和维护公司的风险管理信息系统，及时记录和更新
公司的风险管理数据和信息。
8. 负责参与公司的风险管理委员会和风险管理工作组，协助公司领导层制定和调整风险管理策略和措施。
9. 负责定期向公司领导层和董事会汇报公司的风险管理工作情况和风险管理效果。
风险评估清单与控制措施表(SOD)
风险评估清单与控制措施表风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施风险评价：R = S×O×D，R≥40分以上，为关键风险点。
计划的风险控制措施(仅高风险) 责任部门涉及部门S O D R=SOD 等级外部环境法律法规环境ROHS、产品安全类标准、有害物质控制等法规识别不全面，未实施。
生产的产品不符合ROHS、安规要求，无法向相应市场出货。
在产品设计、物料采购及产品生产检验各环节考虑ROHS及安规要求。
5 3 4 60 高1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安规认证和有害物质认证。
2.各工序关键点进行监控。
3.定期做相关食品级抽查工程部采购部生管部品管部技术环境部分工序技术缺乏，质量控制要依赖外部提供方。
供应商提供过程质量影响公司成品的质量，导致客户投诉或退货。
整合进《采购控制程序》和《供应商评审控制程序》对供应商及其提供的过程和产品进行控制。
4 3 3 36 中采购部品管部市场竞争环境市场大环境不景气。
业务量下降，订单交期缩短，价格下压。
维持现在大客户，通过各种营销手段开发新客户。
4 3 3 36 中市场部总经理文化社会环境中国实行全面二胎政策，政府增加产假等鼓励生育，适龄女职工需要休产假。
孕期员工增加。
部分岗位需要招聘人员替代休产假员工，用工成本增加。
孕期员工的危险系数增加。
相关人事政策与国家同步，内部培养岗位替代人员，降低员工流失率，减少用工成本。
3 5 3 45 高加强孕期员工的保护措施，如设置孕妇就餐区，休息室，不得安排孕妇在有职业危害因素和危险系数高的岗位工作。
人力资源部生管部经济环境中国加入WTO世贸组织保护期已过，进出品海关关税全免，外资企业的竞争力更强。
公司产品的价格优势下降，市场占有率下降。
优化内部流程管理，提高生产效率，降低成本。
4 3 3 36 中市场部总经理政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，影响员工稳定。
ISO9001质量管理体系审核文件清单
5
风险和机遇控制程序（营销中 风险和机遇评估分析表
心）
风险和机遇应对处理表
6 岗位任职资格及要求（企管部） 各岗位任职要求
设备台账
新设备需求计划
设备更新改造计划
（ ）验收记录
设备修理卡
设备工装预防性维修计划
7 基础设施控制程序（生产部） 设备维护保养检查记录
设备完好率统计表
大修计划
设备报废申请表
基础设施维护计划
设备点检记录
设备技术状态检查记录
工作环境因素评量表 8 工作环境控制程序（生产部）
负责部门 管理者代表
企管部 营销中心
企管部 营销中心
企管部
生产部
生产部
文件周期 现行
一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内
内审检查表。
内审记录表。
不合格项报告。
管理评审计划
会议签到表
22 管理评审控制程序（董事会） 会议记录
管理评审报告
分析与改进措施要求表
品质部 仓库 品质部
品质部 品质部/仓库
品质部
品质部
董事会
一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内
ISO9001质量管理体系审核文件清单
序号
文件名称
文件记录
1
单位廉政风险点与防控措施范文
单位廉政风险点与防控措施范文一、前言单位廉政建设是现代管理的基本要求之一，也是现代企业关注社会责任和企业价值观的一种体现。
随着经济的发展和社会的进步，企业越来越需要加强廉政风险点的防控措施，提高廉政水平，建立透明、规范、公正、诚信的企业文化，进而实现良好的社会形象和经济效益。
二、廉政风险点廉政风险点是指企业在各个环节中可能出现的违法违纪行为和不端行为的地点和节点。
这些节点和地点可能会导致企业的流言蜚语、严重的形象损失、成本增加、业绩下滑等问题。
企业必须充分认识到这些廉政风险点，采取相应的预防和控制措施，确保企业的合法合规经营。
1、人员管理风险点人员是企业的根本资本，管理好人员是企业廉政建设的基础。
在人员管理中，企业存在以下廉政风险点：（1）用人机制不规范。
企业没有建立完善的招聘和培养人才的机制，过分追求经验和市场价值，而忽视人员素质和职业道德操守，从而造成用人不当。
企业应该强化人才的道德和职业操守的教育，建立科学的用人机制，培养和选拔有道德、有操守、有素质的员工。
（2）人力资源信息泄露。
企业需要掌握员工的个人信息，但如果信息过于分散和松散，或者没有良好的保密机制，企业就有可能被黑客攻击或被人恶意盗取信息，从而导致企业遭受严重损失。
企业应该建立严格的信息管理制度，规范员工在工作中的信息管理和使用方式。
（3）人员收受贿赂和其他不正当行为。
企业管理者可能会收受贿赂或疏于管束而存在占用公共资源、贪污腐败等行为，这将对企业的形象和信誉造成严重损害。
企业应该实现制度的透明度和公正性，加强对员工的思想道德教育，强化监督和内部审计的力度，确保员工明确纪律和规定，健康正常地开展工作。
2、财务管理风险点财务管理是企业的命脉，企业存在以下廉政风险点：（1）收支不明朗。
企业在财务管理中处理资金的时候，可能出现收支不明朗、财务账目不清、钱物不对账等廉政风险点。
企业应该加强财务管理，建立健全的会计制度和财务报表，加强会计核算和审计管理。
风险管控措施清单
风险管控措施清单标题：风险管控措施清单引言概述：在现代社会，风险无处不在，企业在经营过程中需要有效地识别、评估和控制各种风险。
为了匡助企业更好地管理风险，制定一份全面的风险管控措施清单是至关重要的。
本文将详细介绍风险管控措施清单的内容和重要性。
一、风险识别阶段的措施1.1 确定风险管理团队：组建专业的风险管理团队，明确各成员的职责和权限，确保团队成员具备相关的专业知识和技能。
1.2 制定风险识别流程：建立明确的风险识别流程，包括采集信息、分析数据、识别潜在风险等步骤，确保全面而系统地进行风险识别。
1.3 制定风险识别指南：为员工提供风险识别的指导手册，包括常见风险类型、识别方法和案例分析，匡助员工提高风险识别能力。
二、风险评估阶段的措施2.1 制定风险评估标准：建立风险评估的标准和指标体系，包括风险影响程度、概率等，以便对风险进行科学评估。
2.2 进行风险评估：根据已确定的风险评估标准，对各项风险进行评估，确定风险的级别和优先级，为后续的风险控制提供依据。
2.3 制定风险评估报告：编制风险评估报告，详细记录各项风险的评估结果和分析，为企业决策提供参考。
三、风险控制阶段的措施3.1 制定风险控制计划：根据风险评估结果，制定相应的风险控制计划，包括控制措施、责任人、执行时间等内容。
3.2 实施风险控制措施：按照制定的风险控制计划，及时有效地实施各项控制措施，减少风险的发生和影响。
3.3 监控风险控制效果：定期对已实施的风险控制措施进行监控和评估，及时调整和改进控制措施，确保风险得到有效控制。
四、风险应对阶段的措施4.1 制定风险应对预案：针对可能发生的重大风险事件，提前制定相应的风险应对预案，包括应急措施、应对流程等。
4.2 进行风险演练：定期组织风险演练活动，摹拟各种风险事件的发生，检验应对预案的有效性和完整性。
4.3 不断优化风险应对措施：根据风险演练的结果和实际情况，不断优化和完善风险应对措施，提高企业的风险抵御能力。
公司管理部门职责(3篇)
第1篇一、引言公司管理部门是公司组织架构中的核心部分，负责统筹规划、组织协调、监督执行和绩效考核等工作，确保公司战略目标的实现。
本文将从以下几个方面详细阐述公司管理部门的职责。
二、战略规划与决策1. 制定公司发展战略：根据市场需求、行业趋势和公司资源，制定公司中长期发展战略，明确公司发展方向和目标。
2. 组织决策：参与公司重大决策，如投资、融资、并购等，确保决策的科学性和合理性。
3. 制定年度计划：根据公司发展战略，制定年度经营计划，明确各部门工作目标和任务。
4. 组织战略实施：协调各部门资源，推动战略目标的实现，确保公司战略落地。
三、组织管理与人力资源1. 组织架构设计：根据公司发展战略和业务需求，设计合理的组织架构，明确各部门职责和权限。
2. 人力资源规划：制定公司人力资源规划，包括招聘、培训、绩效考核等，确保公司人才队伍的稳定和发展。
3. 招聘与配置：负责公司员工的招聘工作，根据岗位需求，选拔合适的人才，并进行合理的岗位配置。
4. 培训与发展：组织员工培训，提高员工综合素质，为员工提供职业发展机会。
5. 绩效考核：制定公司绩效考核制度，对员工进行绩效考核，激发员工工作积极性。
四、财务管理与风险控制1. 财务规划与预算：制定公司财务规划，编制年度预算，确保公司财务状况良好。
2. 资金管理：负责公司资金运作，确保资金安全、高效使用。
3. 成本控制：制定成本控制措施，降低公司运营成本，提高公司盈利能力。
4. 风险管理：识别、评估和控制公司运营风险，确保公司稳健发展。
五、市场营销与客户关系1. 市场调研与分析：开展市场调研，分析市场趋势，为公司制定市场营销策略提供依据。
2. 市场营销策略：制定市场营销策略，包括产品策略、价格策略、渠道策略和促销策略等。
3. 客户关系管理：建立和维护客户关系，提高客户满意度，提升公司品牌形象。
4. 市场推广与宣传：组织开展市场推广活动，提升公司知名度，扩大市场份额。
风险管控清单
风险管控清单引言概述：风险管控是企业管理中至关重要的一环，它涉及到对可能出现的风险进行识别、评估、控制和监控。
为了更好地实施风险管控，制定一份全面的风险管控清单是必不可少的。
本文将详细介绍风险管控清单的内容，以帮助企业更好地管理风险。
一、风险识别1.1 审查企业内部环境：了解企业的组织结构、业务流程以及内部控制措施，分析可能存在的内部风险。
1.2 调查外部环境：研究行业趋势、市场竞争以及政策法规等因素，识别可能对企业经营活动产生影响的外部风险。
1.3 进行风险评估：评估已识别的风险的潜在影响和发生概率，确定关键风险。
二、风险控制2.1 制定风险控制策略：根据风险评估结果，确定相应的风险控制策略，包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等。
2.2 设计风险控制措施：制定具体的控制措施，包括内部控制制度、安全管理制度、风险防范措施等，以降低风险的发生概率和影响程度。
2.3 实施风险控制：将设计好的风险控制措施付诸实施，并监督执行情况，确保控制措施的有效性。
三、风险监控3.1 建立风险监控机制：制定风险监控计划，明确监控的内容、频率和责任人，确保风险监控的全面性和及时性。
3.2 收集风险数据：通过各种渠道收集与风险相关的数据，包括内部报告、外部信息、市场数据等，为风险监控提供依据。
3.3 分析风险数据：对收集到的风险数据进行分析，识别风险的变化趋势和异常情况，及时采取措施应对潜在的风险。
四、风险应对4.1 制定应急预案：针对各类风险制定相应的应急预案，明确应对措施和责任分工，以应对突发风险事件。
4.2 建立风险传导机制：确保风险信息的传递和沟通畅通，及时将风险信息传达给相关人员，提高风险应对的效率。
4.3 定期评估和改进：定期对风险管控工作进行评估，发现问题并及时改进，提高风险管控的效果和水平。
五、风险沟通5.1 内部沟通：建立健全的内部沟通机制，确保风险信息的及时传递和共享，提高内部员工对风险的认识和理解。
风险和机遇清单
10
D4
生产
1.计划制定不合理，导致无法按 1.合理计算公司的实际产能。 时完成计划任务，从而延误产品 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。 交付1.生产不能准时完成计划。 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 2.不良率过高。 相关文件： 3.效率太低。 《生产计划控制程序》 4.产品标识不清、混料。
营销部
21
C1
改进
1、不合格识别不充分。 2、改善意识不到位。 3、人员不具备改善的能力。
1.明确不合格的范围。 2.意识培训。 3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。 相关文件： 《不合格品控制程序》 《纠正及预防措施控制程序》
各部门
编制：
审核：
核准：
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 □环境 ■过程
序号 风险和机遇来源 （内部/外部） 风险和机遇内容 管理措施 责任部门/ 实施时间 评价措施有 人 (开始－完成) 效性
1
P1
风险和机遇的识别与控 制
1.风险识别不齐全。 2.组织环境识别不齐全。 3.相关方要求识别不完整。 4.风险没有制订相应的措施。 5.措施没有得到有效的实施。
1.可利用的知识的前期准备。 2.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新 分配工作，或者招聘具备能力的人员等。 相关文件： 《人力资源控制程序》
行政部
5
S4
沟通
1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结。
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。 2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。 3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。 相关文件： 1.《沟通控制程序》
风险管控措施清单
风险管控措施清单引言概述：在当前全球经济发展的快速变化背景下，风险管控成为企业管理的重要一环。
为了有效应对各类风险，企业需要制定一套完善的风险管控措施清单。
本文将从五个大点阐述风险管控措施清单的内容和重要性。
正文内容：1. 风险识别与评估1.1 确定风险源：通过对企业内外部环境的调研，识别可能引发风险的因素，如市场竞争、政策变化等。
1.2 评估风险程度：对已识别的风险进行定性和定量评估，包括风险的概率、影响程度、紧急程度等。
2. 风险防范与控制2.1 制定预防措施：根据风险识别和评估结果，制定相应的预防措施，如加强内部控制、建立风险预警机制等。
2.2 建立监测体系：通过建立风险监测指标体系，及时掌握风险发展动态，以便及时采取措施应对。
2.3 加强合规管理：建立合规管理制度，确保企业在法律法规和政策规定的框架内运营，避免违规行为引发的风险。
2.4 强化信息安全防护：加强网络和信息安全防护，防范黑客攻击、数据泄露等风险。
3. 风险应对与处理3.1 制定应急预案：针对各类风险制定相应的应急预案，包括组织架构调整、资源调配、危机公关等。
3.2 建立协调机制：建立跨部门、跨层级的风险应对协调机制，确保各部门之间的信息共享和协同作战。
3.3 加强风险沟通：及时向内外部利益相关者沟通风险信息和应对措施，保持透明度和公信力。
4. 风险监督与追踪4.1 建立监督机制：建立独立的风险监督机构或委员会，监督和评估风险管控措施的实施情况。
4.2 追踪风险变化：持续跟踪风险的变化情况，及时调整和优化风险管控策略。
4.3 定期报告与评估：定期向企业高层报告风险管控情况，并对风险管控措施进行评估和改进。
5. 风险教育与培训5.1 建立培训体系：建立全员风险教育培训体系，提高员工对风险的认识和应对能力。
5.2 组织演练与模拟：定期组织风险演练和模拟，提高员工在紧急情况下的应对能力。
5.3 分享案例与经验：通过分享风险案例和经验，促进企业内部风险管理的学习和进步。
风险识别与控制清单(计划管理部)
部门：计划管理部---安全
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
1
化学试剂
使用
1.化学试剂混放
2.化学试剂超量领用
3.未遵守化学试剂使用规程
4.未对危险废弃物分类投放
1.标识不清试剂错用
2.试剂相互作用发生事故
3.化学试剂对人员的毒害、伤害
4.化学品事故对环境造成影响
2.消防管理制度执行不到位
加强日常对消防设施、重点区域的巡逻、整修
人为因素影响较大，低风险、可控
填表/日期: XXXX 批准/日期:
3发生火灾危害
未进行有效巡检查看和定期检查维护
1.经常性进行安全检查
2.定期对设备、物资进行查看维护
3.加强安全教育培训
人为和偶然因素影响较大，
低风险、可控
3
机械伤害
1.设备使用不当出现机械故障和对人员的伤害
2设备使用中噪音伤害，粉尘对人员的伤害
1.机械对人员的人身伤害
2.噪音，粉尘对人员的伤害
3.设备故障导致检测不及时
未按规定存放和使用
1.制定化学品管理制度
2.加强人员教育责任培训
3.完善岗位制度
4.制定应预案,准备相关应急物资
人为因素影响较大，低风险、可控
2
潜在紧急
情况
1.通风设施故障或停电导致有毒气体溢出
2.应急物资配备不全或失效
3.气瓶贮存、使用不当造成燃爆或火灾事故
1.有毒气体外溢人员中毒
2.物资不全无法及时开展有效 应急措施
未按照操作规程操作，未定期进行维护保养
风险管控清单
风险管控清单标题：风险管控清单引言概述：风险管理是企业管理中至关重要的一环，通过有效的风险管控可以帮助企业降低潜在风险带来的损失，确保企业的可持续发展。
而风险管控清单则是一份详细的清单，记录了企业可能面临的各种风险及相应的应对措施，帮助企业更好地识别、评估和应对各种风险。
一、风险识别1.1 环境风险：包括政治、经济、社会、技术等方面的风险，如政策变化、市场波动、社会舆论等。
1.2 经营风险：包括市场竞争、供应链风险、产品质量等方面的风险，如竞争对手的进入、原材料价格波动等。
1.3 内部风险：包括管理风险、人员风险、信息安全等方面的风险，如内部管理不善导致的失误、员工离职带来的影响等。
二、风险评估2.1 风险概率评估：对各项风险发生的可能性进行评估，确定其概率大小。
2.2 风险影响评估：对各项风险发生后可能带来的影响进行评估，确定其影响程度。
2.3 风险优先级评估：综合考虑风险概率和影响进行综合评估，确定风险的优先级。
三、风险应对3.1 风险规避：采取措施避免风险的发生，如规避高风险地区、调整产品结构等。
3.2 风险转移：通过保险、合同等方式将风险转移给第三方，降低企业承担的风险。
3.3 风险应对计划：制定详细的风险应对计划，包括应急预案、危机管理措施等，确保在风险发生时能够迅速有效地应对。
四、风险监控4.1 风险监测：定期对各项风险进行监测，及时发现风险的变化和演变。
4.2 风险预警：建立风险预警机制，对可能发生的风险进行预警，提前做好准备。
4.3 风险反馈：及时反馈风险管控情况，对风险管控措施的有效性进行评估和调整。
五、风险应对效果评估5.1 风险应对效果评估：对风险应对措施的实施效果进行评估，查看是否达到预期效果。
5.2 风险管理改进：根据评估结果对风险管理措施进行优化和改进，提高风险管理的效率和效果。
5.3 经验总结与分享：总结风险管理的经验教训，分享给其他部门或企业，提高整体风险管理水平。
营销业务风险管控措施及实效
营销业务风险管控措施及实效杨萱;李晔;张俊【摘要】营销稽查对于保障供电公司营销工作的有序开展有着重要作用.针对当前营销工作中存在的协同闭环管理不完备、风险评价体系不完善等问题,提出建立营销全程协同机制和加强营销业务风险防控,以深化营销体系改革.通过分析2016年厦门供电公司营销稽查工作成效,阐述采用多方联动的营销稽查运作机制和加大风险管控力度,对于发现、解决问题以及保障公司收益具有重要作用.%Marketing auditing has important influences on marketing business of the power supply company. In order to solve the problems such as the imperfect synergy closed-loop manage?ment and the lack of risk assessment system, this paper proposed to establish an entire marketing synergy mechanism and control mar?keting business risk effectively for deepening the reform of the mar?keting system. The marketing auditing results of the Xiamen power supply bureau in the year 2016 has shown that the proposed audit?ing methods are effective for finding and solving problems and con?ducive to improve the earnings for the company.【期刊名称】《电力需求侧管理》【年(卷),期】2017(019)003【总页数】4页(P52-55)【关键词】营销稽查;协同管理;营销业务;风险防控【作者】杨萱;李晔;张俊【作者单位】国网厦门供电公司,福建厦门 361004;国网厦门供电公司,福建厦门361004;国网厦门供电公司,福建厦门 361004【正文语种】中文【中图分类】F407.61电力营销作为供电公司的重点业务，具有点多面广、流程复杂、时效性高、与用户接触多等特点，营销业务的完成质量将对供电公司的经济效益产生直接影响。
国家电网公司营销安全风险防范与管理规范（2篇）
国家电网公司营销安全风险防范与管理规范为了保障国家电网公司的营销安全，有效防范各类风险，确保公司运营的稳定性和安全性，本文将提出一套营销安全风险防范与管理规范。
一、风险评估与控制1.建立完善的风险管理体系，包括风险评估、风险控制和风险应急预案等。
2.对公司的营销环节进行全面的风险评估，根据评估结果确定优先级和防范措施。
3.利用先进的风险管理工具，对风险进行监测和控制，及时采取相应措施。
二、信息安全保障1.加强对公司核心信息的保护，制定信息安全管理制度，严禁泄露、篡改和不当使用信息。
2.建立健全信息安全监测系统，及时发现和处理信息安全事件。
3.加强对员工的信息安全教育和培训，提高信息安全意识和能力。
三、人员安全管理1.加强对员工的背景调查和资质审查，确保招聘到符合要求的员工。
2.建立健全员工管理制度，包括职责分工、权限管理和考核评估等。
3.加强对员工的安全教育和培训，提高员工的安全意识和能力。
四、合同与业务安全管理1.建立合同管理制度，确保合同的合规性和可执行性。
2.加强对营销业务的监测和控制，及时发现和解决问题。
3.加强对重要客户和业务的风险评估和管理，确保业务的安全性。
五、供应商与合作伙伴安全管理1.建立供应商和合作伙伴管理制度，加强对其的备案和评估。
2.对供应商和合作伙伴的合作行为进行监测和控制，及时发现和处理问题。
3.加强与供应商和合作伙伴的沟通和协作，共同维护营销安全。
六、灾害风险管理1.建立灾害风险管理制度，包括对自然灾害和人为灾害的预防和应急措施。
2.加强对营销设备和设施的维护和检修，确保其安全可靠。
3.建立健全灾害应急预案，及时处理灾害事件，减少损失。
七、内部控制与监督1.建立内部控制制度，包括审计、风险监测和违规处理等。
2.加强内部监督，建立内部举报机制，及时发现和处理违规行为。
3.定期进行内部审计，发现问题后及时纠正和处理。
结论通过建立营销安全风险防范与管理规范，国家电网公司可以有效预防和控制各类风险，保障营销安全和公司的稳定发展。
(全面版)10作业活动风险分级监控清单
(全面版)10作业活动风险分级监控清单1. 引言本文档旨在提供一个全面版的10作业活动风险分级监控清单，以帮助组织管理者在进行作业活动时能够识别、评估和监控潜在的风险。
2. 作业活动风险分级监控清单下面是一个包括10个作业活动风险分级监控清单的概述：2.1 作业活动一：项目管理- 风险等级：高、中、低- 监控活动：1. 确保项目计划的合理性和可行性；2. 监控项目进展和风险因素；3. 及时调整项目计划以应对潜在风险。
2.2 作业活动二：资金管理- 风险等级：高、中、低- 监控活动：1. 定期审查和预测资金需求；2. 确保资金的合理分配和使用；3. 监测市场变化和金融风险。
2.3 作业活动三：人力资源管理- 风险等级：高、中、低- 监控活动：1. 招聘和选拔合适的人才；2. 提供员工培训和发展机会；3. 确保员工的工作满意度和福利待遇。
2.4 作业活动四：供应链管理- 风险等级：高、中、低- 监控活动：1. 评估供应商的可靠性和稳定性；2. 定期审查供应链的效率和质量；3. 应对供应链中的潜在风险和变化。
2.5 作业活动五：市场营销- 风险等级：高、中、低- 监控活动：1. 规划和执行市场营销策略；2. 监测市场竞争和消费者需求；3. 及时调整营销计划以适应市场变化。
2.6 作业活动六：信息技术管理- 风险等级：高、中、低- 监控活动：1. 确保信息系统的安全性和可靠性；2. 预防和识别信息技术风险；3. 及时修复系统故障和漏洞。
2.7 作业活动七：法律合规性- 风险等级：高、中、低- 监控活动：1. 确保组织的业务和行为符合相关法律法规；2. 定期审查和更新合规制度和政策；3. 处理法律纠纷和诉讼事务。
2.8 作业活动八：环境保护和可持续发展- 风险等级：高、中、低- 监控活动：1. 遵守环境保护法规和标准；2. 减少生产和运营对环境的负面影响；3. 推动可持续发展和环境保护措施。
2.9 作业活动九：品质管理- 风险等级：高、中、低- 监控活动：1. 确保产品和服务的质量满足客户需求；2. 定期进行品质检查和改进；3. 处理产品质量问题和客户抱怨。
公司年度总结风险分析(3篇)
第1篇一、引言随着市场竞争的日益激烈，企业风险管理成为确保公司稳健经营、持续发展的重要手段。
本报告旨在对XX公司2023年度的风险管理情况进行全面总结，分析风险产生的原因，并提出相应的防范和应对措施，为公司未来风险管理工作提供参考。
二、2023年度风险管理概况1. 风险管理体系建设2023年，公司持续完善风险管理体系，制定并修订了多项风险管理规章制度，明确了风险管理的组织架构、职责分工和流程规范。
同时，公司加强了对风险管理人员的能力培训，提升了风险识别、评估和应对能力。
2. 风险识别与评估公司通过日常业务检查、专项风险评估、内外部审计等多种方式，全面识别和评估了公司面临的各类风险。
2023年度，公司共识别出风险点XX个，其中重大风险XX 个，较大风险XX个，一般风险XX个。
3. 风险应对措施针对识别出的风险，公司采取了以下应对措施：（1）重大风险：制定专项应急预案，明确责任部门和责任人，定期开展应急演练，提高应对突发事件的应急处置能力。
（2）较大风险：制定风险管理计划，明确风险控制目标和措施，加强过程监控，确保风险得到有效控制。
（3）一般风险：加强日常管理，及时发现和纠正风险隐患，防止风险扩大。
三、2023年度风险分析1. 外部环境风险（1）政策法规风险：国家政策调整、法律法规变化等，对公司业务运营产生一定影响。
（2）市场风险：市场竞争加剧、客户需求变化等，对公司业绩造成压力。
（3）经济风险：宏观经济形势波动、金融市场波动等，对公司资金链和财务状况产生不利影响。
2. 内部管理风险（1）经营风险：产品结构单一、市场营销策略不当等，导致公司业绩波动。
（2）财务风险：融资渠道受限、资金成本上升等，对公司财务状况产生压力。
（3）管理风险：组织架构不合理、管理制度不完善等，导致公司运营效率低下。
3. 技术风险（1）技术更新换代：新技术、新工艺的快速发展，对公司现有技术产生冲击。
（2）信息安全：信息安全事件频发，对公司信息资产造成威胁。
质量——风险评价及控制措施表风险评价及控制措施表
更新日 期：
类别
外 部 环 境
风险分析
运行控制措施
环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
严 重 程 度
发 生 概 率
处 置 难 易 度
风 险 系 数
风 险 级 别
目标 控制措施/方案 1.修订内部有害物质管控标准；
措施有效
责任单位
性
备注
欧盟法规《化学品的注 册、评估、授权和限制 》即REACH法规中SVHC高 关注物质将不断增加
/
/
/
/
/
/
风险：工作效率低，关键信 息/资料遗失，人力成本增加
2
3
3 18 低
/
机遇：可大力发展国内品牌 智能手机业务
/
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/
/
机遇：维护A客户关系，业 务拓展
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成立XXX公司，专营自动化设备业务
XXX公司 有效
/
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/
市场中心非A团队重点关注国内品牌智能 手机业务
市场中心
有效
/
维护A客户关系，拓展A客户IPHONE及 WATCH以外的其他业务
5
23
30
高
客户投诉 件数
人负责处理并及时回复客户。客诉处理 一律以8D报告格式存档；
相关文件：
市场部 品质规划
部
有效
境
OP-2009客户投诉处理程序
风险和机
遇的应对 风险：风险识别不
措施及运 险没有制订相应的措施；措 2 2 2
8 低/
相关文件：
各部门
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6
顾客反馈处理
1、未及时处理；
2、未传递到责任部门
3、顾客对反馈处理的结果不满意
4、顾客投诉、退货、换货未及时应对
1、会直接影响到顾客满意度下降，如果沟通不及时或不恰当，会影响到双方合作的稳定性；
2．损害公司信誉
3．公司财产损失
1.产品质量信息不完整
2.对顾客的要求没有满足
风险识别与控制清单
部门：营销管理部
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
1
顾客满意度监测程序
执行顾客满意度监测程序，仍然会接到客户的投诉、抱怨，或有关产品价格，包装规格，产品监测信息不完整、交付延迟，票据资料供应不及时等
因为没有满足顾客提出的供应要求，会接收到顾客的抱怨，导致抱怨率提高。若处理不当，更会导致客户要求索赔，重新选择供应商，退货等情况出现，会严重的影响公司名誉
3、合同评审时机不正确
1、影响合作稳定性
2、造成公司财产损失
3、造成公司
4、名誉损失
1、信息接收不全、失真、遗漏，对收到的信息分析失误，评审内容不全；
2、参与人员能力不足或判断失误；
3、未按流程要求评审或流程有缺陷；
1、信息格式化记录要求； 流程优化；
2、加强流程管理；
4、提升评审参与人员的综合能力，如交叉式内
1、顾客对样品不满意
2、顾客要求与企业识别的要求有出入
3、样品提交过程中泄露
1、顾客不满意
2、未达成订货合同
3、危险化学品造成环境污染
1、沟通上理解不一致；
2、未对顾客要求（包括变更信息）进行再确认；
3、确认内容的有遗漏；
4、提交过程不严谨
强调样品确认的重要性，如明确
每次确认的内容； 对顾客要求识别后的再确认，并形成记录；
1对市场情况分析不足
2.行业发展趋势不了解，掌握信息数据太少
3.没有做好对潜在客户的维护和沟通
市场计划不完善，实施不到位
加强对市场开发法计划的严密性，多方面分析处境形势，掌握更多的确定性信息
人为因素影响较大，
可控
3
解答报价询问
1价格错报，误报，报给A的价格错报给B，会导致顾客失去信任
2、未按顾客要求及时报价
1、因实时价格，运输距离，产品要求等原因，若是价格错报，误报，或是出现问题未能及时处理解决，可能会导致丢失客户或是失信
信息含糊不清，或是口头传达，或是交接不明确，态度不严谨，信息不完整
1、报价单多次确认，不符合项列入纠正措施
人为因素影响较大，
风险大、可控
4
订单，合同评审
1、合同签订后发现无法履约
2、成本估算失误
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
5、未对风险考虑周全，特别对影响交程失控；
4、对原材料价格失算
3、把误判纳入目标管理；建立风险管理体系，设定风险指标，把风险控制在可接受的范围内；
5
样品提交
3.给客户造成损失
4.不可抗拒因素
填表/日期: 批准/日期:
售前信息，售中信息，售后信息，不明确，产品信息反馈不及时或产品本身的信息差异
1、执行《顾客沟通程序》
2、不定期走访客户，收集顾客对产品信息和服务信息的意见和新要求
多数是人为原因（可控）
特殊天气或自然灾害等影响交期（不可控）
2
市场开发
1.没有完成预期的市场开发计划
2.销售业绩销售额下降
3.客户选择了竞争对手