2015年辽宁省基金从业资格：杜邦分析法试题

2015年辽宁省基金从业资格：杜邦分析法试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。

A．使销售机构遭受财产损失

B．使销售机构受到法律制裁

C．使销售机构遭受声誉损失

D．使销售机构受到监管部门处罚

2、银行理财产品相比于基金__。

A．可作为自身负债的一种受益凭证

B．可以给投资者带来较为确定的利息收入

C．流动性较差

D．信息披露程度较低

3、政府发行证券的品种仅限于____

A：股票

B：基金份额

C：债券

D：银行票据

4、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。

A．风格稳健的

B．任职稳定、不经常变动公司的

C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的

D．任职期较长的(通常不低于3年)

5、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。

A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账

B．从交易所安全接受交易数据

C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接

D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

6、对后台管理系统的规范包括__。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息

C．应当具备交易清算、资金处理的功能

D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

7、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具

B．风险相对分散

C．价格会随市场波动而变化

D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

8、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。

A：发行监管部

B：市场监管部

C：法律部

D：基金监管部

9、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A．基金份额登记

B．基金份额存管

C．基金资金交收

D．基金资金清算

10、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%

B．1%

C．1.5%

D．2%

11、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。A：商业银行

B：证券公司

C：基金管理公司

D：信托公司

12、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。

A．基金托管人的资金运作能力

B．基金管理人的投资管理能力

C．基金代销机构的宣传能力

D．基金管理人的风险控制能力

13、关于基金监管目标，下列说法错误的是____

A：保护投资者利益

B：保证市场的公平、效率和透明

C：消除系统风险

D：推动基金业的规范发展

14、契约型证券投资基金的投资者享有__。

A．投资管理决策权

B．资产配置管理权

C．基金资产保管权

D．基金收益所有权

15、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。

A：一名以上

B：两名以上

C：三名以上

D：五名以上

16、基金管理人最基本、最重要的业务是__。

A．基金份额的申购和赎回

B．基金收益分配

C．基金的投资管理

D．基金后台管理

17、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。

A．全面性原则

B．长期性原则

C．一致性原则

D．客观公正性原则

18、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。

A．清偿能力

B．盈利能力

C．资本调节能力

D．融资能力

19、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25

20、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____

A：500

B：1000

C：1500

D：2000

21、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。

A．设立条件

B．服务方式

C．参与方式

D．所承担的责任与作用

22、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月

C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

23、下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税

B．开户费

C．过户费

D．经手费

24、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。

A：6

B：9

C：12

D：15

25、关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担

B．设立基金管理公司必须经国务院批准

C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责

D．基金管理人是基金的募集者和管理者

26、目前，我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。A．保险公司

B．银行

C．交易所

D．证券公司

27、证券投资基金在我国香港被称为__。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．集合投资基金

D．证券投资信托基金