技术尽职调查收资清单

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尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料,最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图,请披露到实际控制人;1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责(以表格方式表述);1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料:公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等(请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构);公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告;关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议;关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。

1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件;1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件,包括但不限于:发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等;1.2.2公司章程及历次修改情况;1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况;1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化,最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化;1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料,包括但不限于:政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等;1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告;1.2.7公司历年年检材料;1.2.8主要股东(追溯至实际控制人)营业执照及基本情况说明:成立时间,注册资本,股权结构,经营范围和主营业务,控股及参股公司,最近一年及一期的财务状况和经营成果,董事、监事及高级管理人员等,说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件;4.公司内部控制制度文件;5.公司人力资源管理制度文件。

二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景;2.公司高管人员任职协议或合同;3.公司高管人员薪酬福利安排。

三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景;2.公司董事会章程;3.公司董事会会议记录。

四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景;2.公司监事会章程;3.公司监事会会议记录。

五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员;2.公司内部审计制度文件;3.公司内部审计报告。

三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表;2.最近一期的未经审计的财务报表。

二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表;2.公司资产负债表中的关键科目说明。

三)利润表1.公司近三年的利润表;2.公司利润表中的关键科目说明。

四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表;2.公司现金流量表中的关键科目说明。

五)公司会计政策1.公司会计政策文件;2.公司会计政策变更记录。

六)公司应收账款1.公司应收账款明细表;2.公司应收账款坏账准备计提情况。

七)公司应付账款1.公司应付账款明细表;2.公司应付账款账龄分析。

八)公司存货1.公司存货明细表;2.公司存货账龄分析。

九)公司固定资产1.公司固定资产明细表;2.公司固定资产折旧政策说明。

十)公司投资1.公司投资明细表;2.公司投资收益计提情况。

四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况;2.公司主营业务的前景和发展计划。

二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况;2.公司其他业务的前景和发展计划。

三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单;2.公司主要客户和供应商的交易情况。

四)公司合同1.公司主要合同的范本;2.公司主要合同的执行情况。

五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告;2.公司市场风险应对措施的文件。

二)信用风险1.公司信用风险的分析报告;2.公司信用风险应对措施的文件。

尽职调查清单(全)

尽职调查清单(全)

尽职调查资料清单(含子公司)1.综合资料1。

1公司基本情况(1)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件;(2)公司章程;(3)公司成立以来全套工商详档、简档(4)历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件;(5)历次银行入资证明;(6)上级主管部门的批复文件;(7)公司重要资产(包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等)的相关产权证明文件;如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的,提供相关的资产评估报告;1。

2股权结构和对外投资(1)公司股权结构图;(2)公司控股股东(应追溯至实际控制人、自然人)的营业执照(身份证)、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据;自然人股东出资的来源说明、对外投资情况;公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照;实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;(3)持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料;(4)各股东之间是否存在关联关系,是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况;1.3对外投资(1)子公司营业执照、章程;(2)近三年的审计报告、最近一期财务报表;(3)取得子公司股权的时间、方式、价格等资料。

(4)说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利。

2.组织结构和人员情况2。

1组织结构(1)公司组织结构图(2)各部门职能介绍和人员配备情况3。

人员情况(1)员工花名册(包括姓名、生日、教育背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式);(2)公司劳动合同范本、最近一期工资表和社会保障费用明细表;(3)高级管理层(董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书)名单及详细资料,包括履历(自高中起的教育背景、工作经历、业绩及相关证明人)、持股情况,在股东公司任职、领薪情况,是否负有重大债务、近3年是否发生过变更、高管之间的亲属关系、持有其他公司股权或担任其他公司高管的情况;(4)高管尽调问卷;(5)公司股权激励方案。

尽职调查企业需提供资料详单

尽职调查企业需提供资料详单

尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前,对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。

这是为了保障投资人或收购方的根本利益,避免不必要的风险,并提高商业交易的成功率和效率。

下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单,供参考。

1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表(包括资产负债表、利润表和现金流量表)- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单(包括合同文本,以及签订人的姓名和职务)- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议,以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单,以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划,以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动(如广告、合作等)合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。

在尽职调查过程中,收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面,判断其是否具有投资或收购的价值。

同时,以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性,降低不必要的风险。

尽职调查-公司收购、并购过程中调查所需资料清单1

尽职调查-公司收购、并购过程中调查所需资料清单1

尽职调查:公司收购、并购过程中调查所需资料清单资料清单(所有资料均为复印件)一、公司背景1、工商登记情况(1)公司成立时的验资报告,最新的公司章程,最新的营业执照;如果拥有下属子公司,其成立时的验资报告,最新的公司章程,最新的营业执照;(2)公司(和下属子公司)在工商局历次变更情况;(3)公司目前真实的股东情况,各类股东(职工,法人,其他股东)的持股数量;这些股东以什么方式体现自己的股东身份。

2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例;3、董事会成员组成情况,包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况;4、公司简述/简史,所有重要的业务部门变动情况,近期所有权和企业经营权方面的重大变动;5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。

二、公司权利、合同、协议及其他1、土地使用权证书,房产证;3、债权债务情况;4、重要交易合同;5、知识产权;6、公司人员养老统筹等缴纳情况;7、是否存在重大诉讼或仲裁。

三、公司财税现状1、最近三年的财务报表及审计报告(1)公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表;(2)公司资产评估报告及公司历年分红情况;(3)公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。

2、资产现金,应收账款,投资,存货,厂房、财产和设备,其他资产说明商标/专利/合同权利,尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。

3、负债应付账款,应付票据,长期负债,或有负债及其承担(租赁、抵押、诉讼)4、净资产情况5、税务相关情况(包括各子公司)(1)税务登记证(国税和地税的);(2)主要税种和税率;(3)纳税情况,是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。

四、生产方面1、生产设施及使用情况;2、机器设备——列出主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项;3、购买及维修情况。

五、市场方面1、人员营销人员、销售力量、客户群体、经销商。

2、产品生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。

资产收购尽职调查清单

资产收购尽职调查清单

资产收购尽职调查清单概述资产收购尽职调查是一项重要的程序,旨在确保收购方全面了解目标公司的情况。

本清单旨在辅助并指导收购方在进行尽职调查时所需的步骤和考虑因素。

公司信息- 公司名称- 注册地址- 公司成立日期- 注册资本- 股东结构- 公司经营范围- 公司组织结构- 公司历史经营情况- 公司经营许可证和证书- 公司税务登记信息财务信息- 过去三年的财务报表(利润表、资产负债表、现金流量表)- 财务指标和比率分析- 公司的重要财务合同和债务情况- 欠债情况- 税务缴纳情况- 对外担保情况- 重要财务纠纷和诉讼案件市场分析- 行业背景和趋势- 目标公司在市场中的竞争地位- 目标市场的规模和增长潜力- 目标公司的市场份额和增长情况- 目标公司的销售渠道和营销策略- 目标公司的产品和服务特点- 目标公司的客户和供应商情况法律和合规- 公司的法律文件和合同情况(注册文件、章程、股东协议等)- 公司的知识产权情况(商标、专利、版权等)- 公司的合规政策和程序(反腐败、反洗钱等)- 公司的诉讼和仲裁案件情况- 公司与政府部门的关系和监管许可- 公司的雇佣关系和劳工合同情况实物资产- 公司的固定资产和设备情况- 公司的土地和房产情况- 公司的进出口设备和库存情况- 公司的知识产权和技术资产- 公司的租赁合同情况其他- 公司的重要合作伙伴关系- 公司的品牌声誉和客户口碑- 公司的员工福利和人力资源情况- 公司的环境和可持续发展政策注意事项:- 本清单为参考,因不同情况可能需要定制化调整。

- 尽职调查过程中应充分验证信息的准确性和真实性。

- 如果需要,可以寻求法律和财务专业人士的帮助。

- 在尽职调查结果陈述时,避免引用无法确认的信息。

以上所列仅为一份基本清单,具体尽职调查内容应根据实际情况进行调整和补充。

技术尽职调查收资清单

技术尽职调查收资清单

技术尽职调查收资清单《城镇污水项目技术尽职调查收资清单》:详见附件2。

《污水厂现场访谈调查表》:详见附件3。

《上游重点排污企业调查表》:详见附件4。

附件2:城镇污水项目技术尽职调查收资清单一、项目概况1、项目介绍性文件,含以下内容:(1)项目施工日期;(2)项目占地;(3)项目规模及分期情况;(4)项目竣工日期;(5)投入运行时间(商业运营日);(6)服务区域、服务人口;(7)服务区域内工业园区及工业企业情况;(8)服务区域配套污水管网建设情况;(9)工程投资及一类费用。

二、项目基础资料1、协议文件□ 特许经营协议* / □ BOT协议*/ □ TOT协议*;2、设计文件□ 竣工图纸*□ 竣工决算书;□ 施工图纸*□ 施工图设计说明书□ 施工图预算书□ 初步设计说明□ 初设图纸□ 初设概算书□ 可行性研究报告*□ 可研投资估算表□ 地勘报告3、项目批复文件□ 立项批复□ 可研批复□ 环评意见□ 初设批复□ 施工许可证;□ 环保验收文件*□ 竣工验收文件*□ 商业运行批复4、设备采购合同文件□ 水泵、脱水机、水下搅拌器等设备采购合同;□ 鼓风机、表曝机、射流曝气器设备采购合同;□ 专利技术、专利药剂采购合同;三、运行资料1、设备台账:□ 工艺设备清单*(含设备的规格型号、主要参数、数量、关键部件材质、品牌、生产日期);□ 电气设备清单*(含变压器、高低压柜等的数量、规格型号、品牌、生产日期等);□ 自控仪表设备清单*(含主要仪表(对运行、投资影响大的仪表)、柜体的规格型号、数量、品牌、生产日期等);2、实际运营数据:□ 运行数据报表*:至少最近一年的生产报表,包括日进、出水水质、单位电耗(出具电费缴费单据)、药耗、用水量(自来水)、污泥量等数据;□ 第三方水质化验报告;□ 当地自来水价、供电价格(基本电价及电度电价)、采暖价格及费用收取的相关规定;□ 运营原始发票(最近一年)*:□ 电费交费发票□ 自来水交费发票□ 采暖费发票□ 污泥运输费发票□ 污泥处置费交费发票□药剂采购发票□ 最近三年进水量统计表*□ 近一年项目公司人员数量及工资(含福利、保险)统计表;□ 污泥运输合同、污泥处置合同*;□ 当地污泥处置费用收费规定*;□实际污泥运输距离*。

尽职调查清单(完整版)【范本模板】

尽职调查清单(完整版)【范本模板】

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构(溯至终极股东)。

2、企业工商登记信息单(复印件).3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)(复印件)。

4、公司章程(复印件)。

5、贷款证(复印件)。

6、房产证、土地证(复印件)。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等(复印件).8、公司法定代表人身份证(复印件)。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话)。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业(包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业)的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况.13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等).二、产品与服务1、公司产品/服务简介(功能、应用对象)。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产).3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性(如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等,附复印件)。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

资本收购尽职调查清单

资本收购尽职调查清单

资本收购尽职调查清单一、公司概况- 公司基本信息- 注册名称:- 注册地址:- 法定代表人:- 注册资本:- 成立日期:- 公司组织结构和股权情况- 公司股权结构图- 股东持股比例- 股东间的协议或合同- 关联企业- 关联企业名称和关系- 关联企业的经营状况- 关联企业间的交易情况二、财务状况- 财务报表- 过去三年的财务报表- 销售收入和净利润的增长情况- 资产负债表和现金流量表- 债务情况- 债务种类和金额- 还款计划- 担保情况- 税务状况- 税务登记证件- 纳税记录- 税务风险和争议- 重大诉讼和仲裁- 过去三年的重大诉讼和仲裁案件- 诉讼或仲裁结果- 相关法律风险三、经营状况- 业务范围和产品/服务- 详细的业务范围描述- 主要产品或服务- 市场和竞争环境- 市场规模和增长趋势- 主要竞争对手及其地位- 市场份额和销售渠道- 客户和供应商情况- 关键客户和供应商名单- 客户或供应商对业务的重要性- 与客户或供应商之间的合同和协议- 知识产权- 公司拥有的知识产权- 知识产权的注册和保护情况- 知识产权的有效性和侵权风险四、员工与劳动关系- 员工数量和组织结构- 公司员工总数- 各部门员工数量- 劳动合同和社保情况- 员工劳动合同情况- 社会保险和公积金缴纳情况- 劳动关系争议五、法律与合规- 公司章程和经营许可证- 公司章程- 经营许可证和资质证书- 合同和协议- 重要合同和协议清单- 合同履行情况和终止条件- 知情权和合规要求- 公司是否遵守实施中的法规和政策- 是否存在未披露的重大事项- 环境与安全- 公司环境保护和安全措施- 可能存在的环境污染或事故风险六、风险与建议- 风险评估- 根据之前调查内容,列出重大风险- 风险的影响和可能性评估- 建议和决策- 基于风险评估提出的建议- 可行的决策方案注意:以上清单仅供参考,根据具体情况可作适当调整和补充。

为确保尽职调查的全面性和准确性,请咨询相关法律专业人士以确保合规性。

某公司尽职调查资料清单

某公司尽职调查资料清单

某公司尽职调查资料清单某公司尽职调查资料清单为了确保企业运营的可持续发展和规范经营,进行一次彻底的尽职调查是至关重要的。

尽职调查帮助评估公司的风险和机会,并揭示与投资、收购以及与公司合作相关的潜在问题。

以下是一份2000字的某公司尽职调查资料清单,以便对有兴趣了解该公司的利益相关方参考。

1. 公司概况- 公司的注册名称、注册地点和营业执照号码- 公司的成立日期和经营范围- 公司的股权结构和所有者信息- 公司的组织结构和管理团队- 公司的核心竞争优势和市场地位2. 财务状况- 公司的财务报表,包括利润表、资产负债表和现金流量表- 公司的历史财务状况和发展趋势- 公司的重要客户和供应商- 公司的资产和负债状况,包括不动产、设备、债务和各种债务3. 法律事务- 公司的法律文件,如公司章程、合同、许可证和政府批准文件- 公司的法律顾问和法律事务处理历史- 公司的诉讼记录和行政处罚记录- 公司的知识产权和商标注册情况4. 人力资源- 公司的员工数量和组织结构- 公司的员工福利计划和劳动合同- 公司的员工培训和绩效管理制度- 公司的员工流动率和离职率5. 知识产权- 公司的专利、商标和版权注册情况- 公司的研发和创新能力- 公司的知识产权保护策略- 公司的技术和产品竞争优势6. 市场竞争- 公司的核心市场和竞争对手- 公司的市场份额和市场增长率- 公司的产品和服务定价策略- 公司的销售渠道和市场推广策略7. 监管和合规- 公司的合规政策和操作方法- 公司的行业监管和规范要求- 公司的安全和环保记录- 公司的企业社会责任和可持续发展策略8. 危机管理- 公司的危机和灾难预防计划- 公司的危机管理团队和紧急响应能力- 公司的业务连续性计划和数据备份措施- 公司的保险覆盖范围和索赔记录尽职调查的结果及相关数据会提供给有关方面进行评估和决策。

这些资料可以作为决策过程中的参考,并帮助发现潜在的问题和风险,以便更好地管理和规避风险,保障企业的利益和长期发展。

尽职调查清单(公司版)-财务

尽职调查清单(公司版)-财务

尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单,针对财务方面的内容。

1. 公司的财务报表:在尽职调查期间,需要查看公司的财务报表,这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。

这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。

2. 财务预测:了解公司的财务预测,以评估投资机会和回报情况。

财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。

3. 税务问题:了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。

4. 财务成本和规模:了解公司的财务成本和规模,包括员工薪资、租金和债务成本。

审查公司计算成本的方式和准确性。

5. 资产负债表:了解公司的资产负债表,以确定公司的资产和负债情况。

确保收集资产负债表中的所有信息,包括公司的长期债务和短期债务。

6. 现金流量:了解公司的现金流量,以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。

7. 财务记录:审查公司的财务记录,了解公司的财务状况是否良好。

这包括收支报告、账户记录和发票等。

8. 内部控制:了解公司的内部控制程度。

确保公司拥有有效的财务流程和控制措施,以避免财务失误和内部盗窃等问题,也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。

9. 外部审计:了解公司是否通过外部审计,审查审计报告,以确定公司财务报表是否准确无误。

10. 支付和账款管理:了解公司如何管理供应商和客户账款,以确保资金流动正常。

同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。

11. 风险管理:了解公司是否存在重大的财务风险,并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。

12. 合规问题:了解公司是否遵守行业规范和法律法规。

需强调是否存在重大合规问题,与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。

13. 财务团队和系统支持:了解公司财务团队和系统的支持能力。

参考人员熟练掌握的财务工具和系统,以及团队与财务会计的工作协调程度。

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尽职调查材料清单

尽职调查材料清单

尽职调查材料清单尽职调查是在进行商业交易、投资决策或合作伙伴关系建立之前的一项重要工作,它旨在全面了解、评估和验证相关方的背景信息、财务状况、风险因素等重要因素。

本文档提供了一份尽职调查材料清单,以帮助您系统地整理和准备尽职调查所需的关键材料。

公司概况1.公司简介:包括公司名称、注册地、成立时间、法律地位等基本信息。

2.组织结构:包括公司的股权结构、直接和间接的关联公司等信息。

3.公司治理:包括董事会组成、高级管理层、内部控制制度等信息。

资本和财务状况1.资本结构:包括股东权益结构、股权变动情况等信息。

2.财务报表:包括近几个会计年度的财务报表,如资产负债表、利润表、现金流量表等。

3.财务指标和趋势分析:包括公司的盈利能力、偿债能力、经营能力、成长性等指标和趋势。

4.风险管理和财务困境:包括公司的风险管理政策和措施、财务困境的原因和解决方案等。

市场情况1.目标市场分析:包括市场规模、增长率、竞争对手、市场份额等信息。

2.产品与服务:包括公司的产品或服务的特点、竞争优势等信息。

3.客户和供应商关系:包括主要客户和供应商、合作关系、合同情况等信息。

4.渠道和销售策略:包括产品销售渠道、销售策略、市场推广等信息。

法律和合规1.证照和许可:包括公司的营业执照、各种许可证书等。

2.合同和法律纠纷:包括公司与合作伙伴签订的合同,以及存在或曾经存在的法律纠纷情况。

3.知识产权:包括公司拥有的专利、商标、版权等知识产权情况。

4.合规性和合规控制:包括公司的合规性政策、流程和控制措施等。

人力资源1.管理团队:包括高管团队的背景、经验和责任等信息。

2.员工情况:包括员工数量、离职率、培训计划等信息。

3.薪酬和福利:包括公司的薪酬制度、福利计划等信息。

4.人力资源战略和发展规划:包括公司的人力资源战略、招聘计划、绩效评估等信息。

技术和创新1.技术和专利:包括公司所拥有的核心技术和专利情况。

2.研发投入和创新能力:包括公司的研发投入额、研发团队、创新能力等信息。

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单(非常全)尽职调查资料清单为了全面了解公司情况,以下是本尽职调查提纲要求提供的资料清单。

请注意,所有资料应提供电子版,并且重要文件如声明等需要签字或盖章,并以书面形式提供。

公司在提供资料给中介机构的同时,建议做好存档记录工作,以便查阅。

此外,本提纲并非一成不变,在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。

公司提供的资料和文件将得到保密处理。

请公司尽快提供清单所涉及的资料。

一、基本情况一)设立及历史沿革1.提供公司章程,包括历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况;2.提供公司的营业执照,以及历次变更的营业执照及其它工商登记(如有)等文件;3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版;4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况;5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况,其在公司的任职情况,以及其亲属在公司的投资、任职情况;6.提供出资资产(包括房屋、土地、车辆、商标、专利等)的产权过户情况。

二)重大股权变动7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等,并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

三)重大重组8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件,包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等,并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。

四)主要股东9.提供主要法人股东(包括实际控制人)的公司章程、财务报告及审计报告(如有);10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况;11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议;12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况;13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况;14.说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。

尽职调查清单模板

尽职调查清单模板

我们将按照相关规范要求对贵公司展开有关3的初步尽职调查工作,并列示以下尽职调查的资料清单,旨在对贵公司进行更全面地了解,以便更好地为贵公司制定[]的相关计划和方案。

后续,我们将根据项目的进展情况进一步提供更为详实的资料清单。

请贵公司按照本次资料清单所列顺序制作资料目录并列明标题说明提交文件情况,同时将目录放于资料的最前面。

就文件目录,请根据提供的情况在备注中填写说明:如某文件已提供,请填写"已提供";如不存在此类文件,请填写"不适用";如存在此类文件但暂时无法提供,请在备注栏填写"待提供"或说明理由。

以下资料清单请尽量提供可编辑的电子版,如无法提供电子版则可提供相关复印件。

如贵公司在准备过程中遇有任何疑问,请随时与我们联系°
一、公司的设立和历史沿革
二、公司的业务和技术
表2-4近三年公司前十名客户的收入及占比情况
表2-5近三年公司前十名供应商的采购金额及比例情况
三、公司的财务会计信息
四.公司的主要资产情况
五、公司的人力资源管理
六、公司的主要股东情况
七、同业竟争与关联交易
表7-1控股股东及实际控制人投资企业的基本情况
八、合法合规及其他风险事项。

尽调资料清单_模板1

尽调资料清单_模板1
公司未来3-5年盈利预测,并提供预测推导依据
法务尽职调查所需资料清单
1
公司基本情况:
1.1公司营业执照;
1.2公司现行章程;
1.3历史沿革:公司设立时的文件(发起人协议、验资报告等)、历次工商变更资料、历次股权变更文件、历次增减资的有关文件;
1.4公司治理:公司股东会、董事会与监事会的历次会议决议等资料;公司现行有效各项制度制定及执行情况;
10.2同业竞争:说明公司有关同业竞争的情况
10.2.1任何关联方与其关联人士之间是否存在相同、相似的业务详情;
10.2.2公司股东间和/或其控股股东或其子公司之间已存在的或可能产生业务或其它利益冲突或竞争的文件。
11
税务情况:
11.1自设立以来办理的《税务登记证》(含国税、地税);
11.2税务登记证的年检证明(如有);
2
公司近三年及最近一期科目余额表(请追溯到最小级别,不需要隐藏未发生额)、明细账、及序时账。(EXCEL电子版)
3
公司近一年订立或在一年前订立但尚未履行完结的所有重要合同、关联交易金额
4
公司近三年及最近一期和上年同期的费用明细清单(管理费用、研发费用、销售费用)
5
公司近三年及最近一期应收账款明细及账龄分析表
7.2公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况,公司退休等与劳动人事有关的政策及计划,公司员工福利政策情况,公司员工公积金缴纳情况;
7.3公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有,请说明;
7.4员工竞业限制。确认是否与员工签订保密协议及竞业限制协议;
7.5股权激励计划。如有,请提供股权激励计划具体资料。
3.1高级管理人员是指:董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等;

完整版)尽职调查资料清单(在建工程)

完整版)尽职调查资料清单(在建工程)

完整版)尽职调查资料清单(在建工程)尽职调查资料清单:在进行贵公司的收购前,我们需要全面了解贵公司的情况。

因此,我们希望贵公司能够提供以下资料(包括但不限于以下内容):一、有关公司存续方面的资料:1.公司工商方面的资料,包括营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告、变更验资报告、资质证书等。

2.公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况以及历次股东变化情况。

3.股权转让资料,包括《股权转让合同》或其他同性质的文件、《补充合同》及/或《补充章程》、转让、受让双方及公司的董事会决议。

如果是外商投资企业,还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复。

4.公司组织结构图。

5.员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况。

详见附件一:公司员工情况一览表.xls。

二、工程方面资料:1.项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复。

2.环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件。

3.土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。

取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等。

4.所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。

详见附件二:前期证照资料清单.xls。

5.项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况。

6.拆迁许可证及相关拆迁协议。

规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量(包括住宅、企事业单位及公建设施等)。

7.项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况。

8.项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等。

尽职调查通用资料清单

尽职调查通用资料清单

尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。

通过尽职调查,可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息,从而减少潜在的风险,并提高交易的成功率。

尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中,可能需要收集的各类通用资料的清单。

二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表(近三年):包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析:比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况:包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况:包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况:包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况:包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息:包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况:包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况:包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估:包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估:包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估:包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估:包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。

通过对相关信息的收集和分析,可以帮助我们全面了解对方的情况,找到潜在的问题和风险,并做出明智的决策。

尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益,同时也可以规避潜在的法律和商业风险,确保交易的成功。

四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划:明确调查的目标和范围,确定所需的资料清单。

关于 xxx 项目的尽职调查清单(首批)

关于 xxx 项目的尽职调查清单(首批)

关于 xxx 项目的尽职调查清单(首批)尽职调查是投资前的必要程序,尤其是对于大型投资项目,会有更加细致和深入的尽职调查工作。

以下是关于项目的尽职调查清单,共分为以下9个方面进行考虑。

一、市场环境调研1.市场规模和增长趋势2.同类产品或服务的竞争情况3.行业规定和监管政策4.主要消费群体及其消费行为5.非市场因素对该项目的影响二、产品或服务调研1.项目的技术特点和竞争优势2.项目的技术成熟度3.项目所需的关键资源4.产品或服务的市场适用性和可行性5.产品或服务的创新性和独特性三、财务风险评估1.项目的开发成本2.项目的预期收益和盈利能力3.资金需求和融资计划4.预期投资回报率和风险控制方案5.市场预测的风险因素的影响程度四、经营风险评估1.公司和主要投资人的背景和信誉记录2.公司的内部管理和运营能力3.生产和销售过程中可能发生的安全事故4.可能出现的商业风险和经济环境变化对业务的负面影响5.公司及其管理层的法律责任承担情况五、市场定位调研1.竞争对手的市场占有率和发展趋势2.公司的产品或服务定位与竞争对手比较3.市场份额的前景和目标市场的细分4.产品或服务在消费者心目中的价值定位和满意度评估5.公司的品牌效应和消费者忠诚度考察六、政策及合规性评估1.政府监管和市场宏观政策2.对行业和产品的安全认证和实施情况3.是否有可能出现违反法律和法规的情况4.公司是否按照法律、法规和标准的要求办事5.项目的基本法律文件及是否符合要求七、关键领导层调查1.主要创始人或负责人的背景和经验2.关键领导团队的贡献和配合3.公司的组织架构和管理团队的内部结构4.公司的管理机制和分工情况5.面对经营和管理中的风险和挑战的战略和解决方案八、合作伙伴及供应商调研1.项目用到的主要原材料和产品供应商2.合作伙伴的背景和信誉记录3.与合作伙伴和供应商相关的交易和风险4.合约和协议内容的合法性和可执行性5.与合作伙伴和供应商之间的合作条件和关系九、法律文书评估1.企业的公司章程、股权结构及变更情况2.与项目相关的知识产权和专利情况3.与项目相关的业务合同和法律协议4.公司的重要诉讼、裁决和调解历史5. 其它项目有关的法律或者法规的清单,例如,广告法、其他行业法律、劳动合同等。

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技术尽职调查收资清单
《城镇污水项目技术尽职调查收资清单》:详见附件2。

《污水厂现场访谈调查表》:详见附件3。

《上游重点排污企业调查表》:详见附件4。

附件2:城镇污水项目技术尽职调查收资清单
一、项目概况
1、项目介绍性文件,含以下内容:
(1)项目施工日期;(2)项目占地;(3)项目规模及分期情况;(4)项目竣工日期;(5)投入运行时间(商业运营日);(6)服务区域、服务人口;(7)服务区域内工业园区及工业企业情况;(8)服务区域配套污水管网建设情况;(9)工程投资及一类费用。

二、项目基础资料
1、协议文件
□ 特许经营协议* / □ BOT协议*/ □ TOT协议*;
2、设计文件
□ 竣工图纸*□ 竣工决算书;
□ 施工图纸*□ 施工图设计说明书□ 施工图预算书
□ 初步设计说明□ 初设图纸□ 初设概算书
□ 可行性研究报告*□ 可研投资估算表
□ 地勘报告
3、项目批复文件
□ 立项批复□ 可研批复□ 环评意见
□ 初设批复□ 施工许可证;□ 环保验收文件*□ 竣工验收文件*□ 商业运行批复
4、设备采购合同文件
□ 水泵、脱水机、水下搅拌器等设备采购合同;
□ 鼓风机、表曝机、射流曝气器设备采购合同;
□ 专利技术、专利药剂采购合同;
三、运行资料
1、设备台账:
□ 工艺设备清单*(含设备的规格型号、主要参数、数量、关键部件材质、品牌、生产日期);
□ 电气设备清单*(含变压器、高低压柜等的数量、规格型号、品牌、生产日期等);
□ 自控仪表设备清单*(含主要仪表(对运行、投资影响大的仪表)、柜体的规格型号、数量、品牌、生产日期等);
2、实际运营数据:
□ 运行数据报表*:至少最近一年的生产报表,包括日进、出水水质、单位电耗(出具电费缴费单据)、药耗、用水量(自来水)、污泥量等数据;
□ 第三方水质化验报告;
□ 当地自来水价、供电价格(基本电价及电度电价)、采暖价格及费用收取的相关规定;
□ 运营原始发票(最近一年)*:
□ 电费交费发票□ 自来水交费发票□ 采暖费发票
□ 污泥运输费发票□ 污泥处置费交费发票□药剂采购发票□ 最近三年进水量统计表*
□ 近一年项目公司人员数量及工资(含福利、保险)统计表;
□ 污泥运输合同、污泥处置合同*;
□ 当地污泥处置费用收费规定*;
□实际污泥运输距离*。

四、其他
□ 工业园区规划文件*(若水厂服务区域内有工业园区,需提供工业园区规划文件)。

□ 城市总规、详规,给排水控规等规划文件。

□ 上游排污大户企业的环评报告*(含产品线、污水处理设施等)。

□ 上游企业排污大户调查表*:含企业名录、主要产品、产品生产工艺、排污水量、排污水质、是否有污水处理设施、企业污水处理工艺流程及实际运营情况的等。

附件3:污水厂现场访谈调查表
附件4:上游重点排污企业调查表
上游重点排污企业调查表
注:其它情况说明含生产是否具有季节性、厂内生活污水和生产废水的比例、企业排污量占污水厂总进水的比例;
8。

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