浅谈ISM规则和安全管理体系在中国运行的现状

浅谈ISM规则和安全管理体系在中国运行的现状

1.ism规则的起源和ism规则

虽然imo制定了一系列的在海上人命安全和防止海上污染事故发生的国际公约，如solas公约，marpol公约等，船舶的技术标准也不断提高，但国际海上安全事故和海上污染事故还是不断发生。调查研究发现，海上事故发生的主要原因大多数都是与人为因素造成的。为此，imo引入标准质量管理体系（iso），制定出适合海上运输的安全管理规则，ism规则，并强制实施，以提高和改善船上和岸上管理公司的安全管理水平，降低海上安全事故的发生。

ism规则的全称是《国际船舶安全营运和防止污染国际规则》，由imo于1993年11月在第18次大会上通过的a.741（18）号决议的附件，并由《1974年国际海上人命安全公约》缔约国大会于1994年5月24日增加为solas公约的第ix章，成为一项强制性规则。

ism规则由总则和13部分正文构成，即：安全和环境保护；公司的责任和权力；指定人员；船长的责任和权力；资源和人员；船上操作方案的指定；应急准备；对不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析；船舶和设备的维护；文件；公司审核、复查和评价；发证、审核和监督。2002年7月1日后，ism规则2000修正案已经生效执行，对ism规则进行了较大的修改。

ism规则仅仅是个纯粹的对管理制定标准的国际规则，本身没有细致具体的技术要求，它依托其他的国际公约和国际标准，并要

求公司和船舶严格执行这些国际公约和标准，以弥补一些公约的不足，及保障这些公约的有效执行。

ism规则自1998年7月1日到2002年7月1日对船舶分阶段实行。1998年7月1日起适用于客船，高速客船，500总吨以上油轮，化学品船，气体运输船，散货船和高速货船。于2002年7月1日起适用于移动式近海钻井装置和500总吨以上的其它货船。上述船舶及其公司应分别在上述日期前取得安全管理证书（smc）和符合证明（doc），在上述日期后，有关当局将对船舶所持的安全管理证书和符合证明（副本）进行监督检查。

2.ism规则在中国的实行

根据imo关于ism规则实行的时间规定，在ism规则实行日期之后，未制定安全管理体系，并得到认证和发证，则不能参与国际航运。各船旗国政府采取了一系列措施，旨在减少人为因素造成的人命、财产损失和对环境的污染。我国作为在国际上较有影响的航运大国，采取了许多履约举措，包括翻译ism规则及相关的配套法规，制定中国自己的相关法律法规等如nsm。国内各个船公司也纷纷制定sms（safety management system），并申请认证和发证与国际航运接轨。

3.安全管理体系在中国运行现状与不足及造成的原因

ism规则旨在通过管理从各方面消除不安全因素，实现本质化的安全。它分别对人为因素所涉及到的四大要素：人，机，环境，管理提出要求。对于“人”方面，达到船员值班和发证公约的适任要

求，在船上的培训使其达到熟悉和熟练操作船上设备的要求；对于“机”方面，要求按照规则的要求和设备的要求，制定与其相一致的操作规程，操作方案，维护和保养计划，应急操作程序，保障设备的可靠性；在“环境”方面，要求公司赋予船长在安全和防污染方面的最高权力，以便使船长在安全和防污染方面根据当时的环境和自身的知识做出正确的决策，防止事故的发生和保护海洋环境，或减轻影响；在“管理”方面，通过对体系文件和操作规程的执行，控制人为因素的影响，实现安全管理和防污染的目标。安全管理体系的结构是闭环控制，即pdca循环：建立sms（平）--运行（d）--监督、内审和管理评审（c）--纠正（a）；pdca循环也是sms运行的基本方式，通过不断循环，使sms体系能够不断完善。

到现在为止，我国各公司实行安全管理体系已经十几年了，并在不断的改进和完善中。在实际执行过程当中，还是存在很多的不足，主要表现在以下方面：

3.1体系过于复杂，操作性不强

现在我国的很多公司的体系文件，基本按照公司过去的管理方面的经验和文件，结合ism规则的新要求进行编制和编排，照搬了大部分的原有管理文件，使得体系文件极为庞大和复杂，厚厚的好几本。不要说精读，就是浏览一遍可能都要很长的时间。船上事物本来就多，哪有那么多时间去看，去熟练掌握和执行呢？当熟悉一遍时，可能就到了休假了。船员一看，头都大了，心理产生抵触情绪。有的文件在制定时，没有考虑船员的实际工作情况，只是错误

的认为越全面，规定的越细越好，使得体系的操作性不强。

3.2表格方面过多，过杂，操作性不强，记录不规范

公司在制定各种表格时没有考虑实际工作的需要，错误的认为体系运行所产生的记录越多越好，同一种工作，产生多种表格，重复记录，使船员产生反感，同时大量的表格记录占用船员很多的时间，使得本来就工作繁忙的船上工作下，还要使用大量的时间进行记录，使很多的船员产生怨气。部分表格对工作的描述过于笼统，起不到实际和良好的指导和规范作用。

3.3船员的抵抗性

很多公司，特别是国有大公司，长期以来，各种文革式，运动式的活动或者说运动长期不断，只要国家，交通部，海事局等有文件和要求，就下发相应的文件到船上，要求进行相应的活动。如安全生产活动月活动，安全生产年活动，隐患排查活动，等等。但这些运动实际上均与船上的安全体系是相关，船上的体系实际上已经完全包含了这些事情，但却要求船上另外专门进行动员，执行，总结，反馈，上报等，船上不得不使用大量的时间和精力忙于应付。因而产生了这些运动与体系日常工作的冲突。这也使得船员在心理上产生强烈的抵触情绪，在客观上削弱了安全管理体系在船上运行的权威作用。

3.4“两张皮”现象比较严重

所谓“两张皮”现象，就是实际做法严重脱离sms文件规定的现象。产生这种现象的原因有两方面，一是传统的思想和习惯的影

响依然存在，船上的很多工作还是在按照传统习惯进行工作，船上虽然有相关的体系规定，但船上并没有认真执行，使得船上的体系流于形式，即“做一套”，“记录又是另外一套”，没有起到将体系文件作为船上安全工作的轴心。二是体系文件照搬过去的传统做法，不符合公司和船上现在的实际情况，因而难于在实际工作当中执行。“两张皮”现象的实质就是体系文件操作和监控上失控的结果。

3.5船舶的执行力不够

一方面是长期以来形成的传统习惯，另一方面是船长的权威性不够，使得管理松散。国有大公司在这方面的问题特别突出。由于复杂的人事关系，对于达不到船上要求的船员，不服从管理的船员，船上最多将其“炒鱿鱼”，公司照派下一艘船上工作，在经济上和工作机会，提升机会等方面难于形成较高的威慑力，甚至还会到公司“打小报告”。这样，船上的船长，部门长等无法树立在船上管理当中的绝对权威，很多事情自然难于执行，达到安全管理体系所应该起到的效果。非国有企业也存在同样的问题。这条船做不好，不做了，到其他的公司做，没有惩戒作用。

4.改变以上不足的措施

（1）吸取国内外公司的优秀的管理体系的编制，精简管理体系文件，使得安全管理体系文件精炼简单，形成安全管理体系对海上各种风险的良好的控制力。在程序和操作须知方面，简明扼要，易于理解和执行，对其它文件有专门描述的，仅作简单说明，详细情