公司合规管理制度(试行)1.doc

公司合规管理制度(试行)1山西证券股份有限公司合规管理制度（试行）目录第一章总则第二章合规管理机构设臵及合规职责第一节董事会和监事会第二节高级管理层第三节各部门、分支机构及全体员工第四节合规总监与合规管理部第三章合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调第四章合规管理运行机制第一节合规风险的识别与评估第二节合规咨询与合规审查第三节合规培训第四节合规监督检查与监控第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒第六节合规报告与反馈第七节合规管理的档案与留痕第五章合规举报、问责与考核第六章附则第一章总则第一条为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、防范、处臵合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。

第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。

第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。

第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。

第六条公司合规管理应遵循以下原则：（一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。

（三）独立性原则：公司合规管理从制度、组织和人员安排上保证合规管理的独立性，并按照双线分离、多线制衡的模式，使合规管理部门与其他内控部门一起积极促进与经营管理的有效制衡。

（四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。

第二章合规管理机构设臵及合规职责第七条公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责任。

公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担领导责任。

公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工职业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担第一责任；公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担直接责任。

公司设立合规总监和合规部门，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。

第一节董事会和监事会第八条公司董事会是公司合规管理的最高决策机构，具体履行以下合规职责：（一）审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施；（二）审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告；（三）决定合规总监的聘任、解聘及报酬事项；（四）决定公司合规管理部门的设臵及其职能；（五）法律、法规或公司章程规定的其他合规职责。

董事会授权其下设的风险控制委员会履行以下合规职责：（一）审查公司的定期合规报告；（二）定期或不定期对公司合规管理的有效性做出评估；（三）听取合规总监关于合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议等。

董事会可授权其下设的审计委员会通过审议内外部审计报告，对公司合规管理及内部控制的有效性做出评估。

第九条公司监事会根据法律法规和公司章程的规定对董事会和高级管理层履行职责的合规性进行监督。

第二节高级管理层第十条公司高级管理层负责制定具体的合规政策并监督执行，具体履行以下合规职责：（一）根据董事会批准的合规基本政策，建立健全公司合规管理组织架构，设立合规管理部门，并为其履行职责提供充分条件；（二）制定具体的合规政策并监督其有效执行；（三）明确合规部门与其它内部控制部门之间的职责分工；（四）向董事会（风险控制委员会）提交公司半年度、年度合规报告；（五）组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题；评估每年不得少于一次；（六）法律法规或公司章程规定的其他合规职责。

第三节各部门、分支机构及全体员工第十一条公司各部门及分支机构（以下统称“各部门”）负责人的合规职责：（一）执行法律、法规和准则，监督管理本部门及员工执业行为的合规性，对本部门合规管理的有效性承担责任；（二）自行或根据合规管理部的督导，评估、制定、修改和完善本部门内部管理制度和业务流程；（三）定期对本部门合规管理制度及流程的有效性及合规管理的执行情况等进行自查和评价，并按规定向合规管理部报告；（四）发现本部门违法违规行为或合规风险隐患时主动及时向合规总监或合规部门报告，并积极妥善处理，落实责任追究，整改完善相关制度和流程；（五）组织本部门员工的合规培训；（六）公司规定的其他合规职责。

第十二条公司全体员工的合规职责：（一）熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则；（二）主动识别、控制其执业行为的合规风险；（三）拒绝执行违规的经营管理及执业行为，并对发现的违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时地向合规总监或合规管理部报告。

（四）对执业过程中遇到的难以判断的合规风险，应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持；（五）公司规定的其他合规职责。

第四节合规总监与合规部门第十三条合规总监是公司的合规负责人，合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

合规总监为公司高级管理人员，由公司总裁提名，董事会决定聘任，并经公司住所地证监局认可。

合规总监应正直诚实、品行良好、勤勉尽责，具备中国证监会规定的其他任职条件。

第十四条公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

合规总监不能履行职责或者缺位时，公司董事会应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局做出书面报告。

代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过六个月。

公司应当在六个月内聘请符合任职条件的人员担任合规总监。

第十五条合规总监对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，具体履行以下合规职责：（一）评估法律、法规和准则发生变动后对公司合规管理的影响，及时建议公司董事会或高级管理层并督导公司有关部门，修改、完善有关管理制度和业务流程；（二）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查并出具审查意见，对监管机构和自律组织要求合规总监出具意见的专项报告或申请材料出具合规审查意见；（三）组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询，组织合规培训，处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉和举报；（四）发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当按公司规定及时向公司总裁和董事会报告，同时向公司住所地证监局报告。

有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向自律组织报告。

保持与监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作；（五）法律法规或公司章程规定的其他合规职责。

对公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。

第十六条公司设立合规管理部，协助合规总监工作，对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行以下合规职责：（一）组织拟定公司的合规管理制度，制定并执行合规管理工作计划，实施合规风险评估、测试和监控，对各部门及工作人员的经营管理及执业行为的合规中国国产评分高的搞笑电影推荐中国国产评分高的搞笑电影推荐1.《夏洛特烦恼》近几年喜剧的经典之作，几乎隔几分钟就几个笑点，在让你笑的捧腹的同时，还能勾起你过往的回忆，那些回忆里的情怀和共鸣在你开心愉悦的同时也让你灵魂有所收获，无论是beyond 的《不再犹豫》，还是许巍的《曾经的你》，还是周杰伦的《双节棍》，都是我们青春岁月的时代记忆，夏洛的一句燃烧吧，青春更是唤醒了我们的激情!2.《少林足球》这部影片同样也是笑点不断，周星驰的一言一行，和每个片段的对白都会让人忍不住去笑，无论是酒吧的嘻哈唱歌，还是街头用足球教训小混混，还是和黄金配角金丝眼睛的足球比赛，都会让你捧腹大笑，在捧腹大笑的同时，不乏内容，这部影片讲述小人物的故事，小人物的故事会给我们更多的共鸣和对现实的思考!3.《大话西游》相信很多和我同年龄段的小伙伴都有过这样的经历，在十几岁时看了这部电影，笑的肚子疼，而过了这段青涩岁月，我们渐渐成熟，才发现这部电影不只是让我们开怀大笑而已，也有一段感人至深的情感，那一滴眼泪的重量在我们自己也流过之后才会知道!4《惊声尖叫系列》相信很多看过的朋友都不会忘记这个系列的恶搞，反转，无厘头，只为喜剧而喜剧，就是这么酣畅淋漓!5《东成西就》当年，投资方给王家卫资金，让其拍摄《东邪西毒》，而王家卫拍电影是出了名的慢，拍了两年，都没有拍完，结果投资方很是着急，于是各方给予压力，王家卫于是请来好友刘镇伟，于是这部经典喜剧应运诞生，有一段时间我总感觉隔一段时间某个电视台就会播放这个电影，梁朝伟的那句香蕉个吧啦成了许多人的口头语，张学友的那句表妹更是让人难以忘怀，梁家辉和刘嘉玲颠覆级的演绎让人称绝!6《羞羞的铁拳》动作喜剧片，科幻喜剧片，人文喜剧片，这是这个电影的头衔，男女换身体，这对演技本来就是只能挑战，同时还要搞笑，这也是这部影片赢得良好口碑的原因，开心麻花的又一佳作，ps:沈腾一出场我就想笑，自带搞笑光环!7《人在囧途》这部小成本制作曾经风靡一时，徐峥冷面式的搞笑，王宝强本色式的搞笑，曾经这部电影的一些台词曾是我们的口头语，像什么飞机有坐票吗，像这个也不让带，那个也不让带，那我喝了行不这部电影的成功不仅在于充满戏剧色彩，更是把过年回家和人文填充于其中，而且让你感觉不那么生涩!8.《疯狂的石头》黄渤的成名之作，几个操着地方口音的盗贼，一个专业的江洋大盗，刚下了飞机，专业选手就被这些地方性毛贼给办了，再加上一个心狠的商人，这部曾经风靡一时的喜剧电影值得一看.ps:刘德华那首《忘情水》用得恰到好处!9.《疯狂的赛车》同样是宁浩导演，黄渤主演，风格依然是宁浩式搞笑，前后剧情的连接再一次展示了宁浩导演的功力，那一句：干一行，爱一行也成了年度热词!10.《心花怒放》又是宁浩导演，黄渤，徐峥主演，然而拍这部电影时，这三个人已经是大咖，在搞笑的同时还不乏温情，宁浩在这部电影里也进行了深思，看似喜剧，实则喜剧，同时有内容!这十部喜剧是从古到今的经典喜剧片，喜剧片固然是让人高兴，但是这些之所以可以成为经典，都是在喜剧元素上还有附加值的内容，而这些内容大多时候会触动我们的心灵，因为这些内容更多是源自于现实生活的感悟，我想这样的喜剧更受大家喜欢吧，相反，低俗乏味的搞笑就显得乏善可陈，有太多打着喜剧的名头圈钱的电影，那种电影就像流星一闪而过，有的甚至没闪起来就落了，希望有更多的喜剧作品出现!喜剧励志电影：1.10大经典励志电影排行榜2.经典喜剧电影排行前十名全球十大经典喜剧电影排行榜3.全球十大经典喜剧电影排行4.青春励志电影20部大学生必看。