完整word版双重预防体系制度

安全生产风险分级管控制度

1.目的

为落实企业安全生产主体责任，建立健全风险分级管控体系，规范生产过程中各种危险源辨识并进行风险评价，确保各项防控措施落实到位，促使企业安全基础得到明显改善，本质安全水平显著提高，有效防范各类事故。

2.适用范围

适用于公司生产经营活动中风险点确定、危险源的辩识、风险评价和控制。

3.风险点确定：

按照车间的主要设备、设施、区域、场所进行划分。

4.危险源辨识及风险评价程序

采用工作危害分析法（JHA）对作业活动类风险点进行危险源辨识，即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，工作危害分析评价记录表。

采用安全检查表法（SCL 法）对设备设施类风险点进行危险源辨识，建立设备设施清单，安全检查分析记录表。

5.风险评价方法和管控措施制定和实施

5.1风险评价方法

公司选用风险矩阵评价法对公司的风险点进行判断分级。其基本原理

是根据风险点识别确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。

（1）确定危害事件发生的严重程度（S）

对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。

1

表1 危害事件发生的严重程度（S）

法律法规符财产损失、设备人员伤害情声誉影响环境破坏等级合性设施损坏况

一次事故直接本岗位或一完全符5001

无损业元以一次事故直接设备、设不符合公没有造成济损5002人规章制度2

万众影及以上以一次事故直接引起省级造不符合公济损失体报道，人重万3

人定范围内及以上1程序要万成公众影以

人一次事故直接潜在不符引起国家济损失1法律法规4人流媒体报10境破伤或严重万元以业人及以一次事故直接引起国际死5济损失违10流媒体报环境破人及以元及以重伤））确定危害事件发生的可能性（2（L从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、

控制2对照表措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的L值。分值作为其最终的表2 L危害事件发生的可能性（）

控制措施（监控、（意差发员工胜任程度偏赋联锁、报警、应急安全检查操作规程值识、技能、经验）生频率措施）（作无检查无操作规无任何监控措施或（无上岗资不胜任业）作次每标准或程或从不有措施从未投用；按不或业5 每准格证、无任何培标执行操作检月发生无应急措施。训、无操作技能）作（查规程业）2

3R的值，依据表R=L×S计算出风险度3（）确定了S和L值后，根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：的风险矩阵进行风险评

价分级。根据：关键风险（Ⅰ级），需要立即停止作业；S=20～25R=L ×：重要风险（Ⅱ级），需要消减的风险；～16R=L×S=15 12：中度风险（Ⅲ级），需要特别控制的风险；R=L×S=9～：低度风险（Ⅳ级），需要关注的风险；S=4～8×R=L 3：轻微风险（Ⅴ级），可接受或可容许风险。S=1R=L×～管控措施确定5.2典型控制措施的制定由工作

小组制定后，《风险点识别、评价、管控措施表》中按照系统或子系

统汇总，逐级上报，各级工作组应针对典型控制措施是否适宜进行评审，并根据评审结果进行完善，最终由风险管控隐患治理领导机构

批准，作为一个时期内完善风险控制措施的基础信息。风险管控隐患治理领导机构应结合隐患排查，制定风险管控措施计划，3

通过提取安全生产费用给予资金保障，系统开展风险管控措施的完善，进行隐患治理。

6.风险分级管控

制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。

设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。

作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程

的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。

不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：

措施的可行性和有效性；

是否使风险降低到可以接受的程度；

是否产生新的风险；

是否已选定了最佳的解决方案；

是否会被应用于实际工作中

7.文件管理

应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

8.持续改进

每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布企业应定期对风险分级管控体系进行评审。

企业基于下述各方面的影响来考虑风险分级管控体系评审时间安排

和频次：

法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

组织机构发生重大调整；

风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

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根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

9.公告警示

企业将主要风险点、风险类型、风险等级、管控措施和应急措施予以公布，让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的风险点的基本情况及防范、应急对策。在安全风险岗位设置告知卡，职业危害岗位设置职业危害告知书。