筹资与投资管理制度

筹资与投资管理制度

一、股票事务处理办法

二、股票事务标准表格

三、投资项目档案管理规定

四、经济合同管理规定

五、业务单、证、手册管理规定

一、股票事务处理办法

□ 总则

第一条本公司股票事务的处理，除依据有关法令及本公司与证券交易所股份有限公司所订契约，及本公司章程的规定外，悉依本办法办理。第二条本公司股票事务，由本公司股

务科办理。

□ 印鉴第三条本公司股票应照姓名条例，使用本名，填盖印鉴卡，如属

法人，应使用法人全衔，填盖印鉴卡，送本公司存查，嗣后股东向本公司洽办有关股票事务时，即以此印鉴为凭。

第四条股东申请掉换新印鉴时，应填送“更换印鉴备案书”及“持有股票清单”加盖

新旧印鉴，并填盖新印鉴卡，一并交本公司存查，嗣后即以此新印鉴为凭。

第五条股东原印鉴遗失，毁灭或被盗窃时，应立即通知本公司，同时填送“印鉴挂失更换申请书”及“持有股票清单”，并在本公司所在地或股东住所所在地的日报，连续刊登印鉴

遗失作废声明三天，将所刊报纸的全份及乡镇区公所发给的“印鉴证明书”，填送新印鉴卡

交本公司存查。本公司自收到新印鉴卡之日起一个月内无人提出异议，即予换用新印鉴卡，

并注销旧卡。

□ 过户及换票

第六条股票转让过户，应由出让人与受让人分别在股票背面加盖印鉴，并填具“股票

转让

过户通知书”，由受让人送本公司办理过户手续，非经本公司盖章不生效力，受让人如为新

股东时，并依第三条的规定填盖印鉴卡。

第七条股东死亡，继承人申请过户时，应由继

承人填送“股票继承过户申请书”，并在股票背面受让人栏加盖继承人印鉴，检同身份证，

其他继承人同意书，全户户籍誊本(包括原股东死亡除籍及所有法定继承人记载)、印鉴证明书，遗产税缴清证明书，其他有关继承人股权的证明文件等，向本公司办理继承过户手续。

如为新股东并依第三条规定填盖印鉴卡。

第八条掉换股票应由股东填送“换发股票通知书”加盖原印鉴，检同股票送本公司换发。

□ 股票挂失

第九条股票遗失，毁灭或被窃时，应立即由股东填送“股东挂失申请书”。交本公司

登记

，以凭通知证券交易所公告，同时由股东在本公司所在地及遗失损毁地，各刊登通行日报连

续公告三天声明作废，随即填送“遗失股票补发申请书”觅见妥保，并检同刊登启示的报纸

及本人身份证，原印鉴送本公司办理。保证商号的资本额，不得少于担保时挂失股票的市场

价格。如由本公司股东担保，则保证人的股权在二个月内，不得少于担保时挂失股票的股数

。本公司接受前项申请书，应审认其最后登启事之日起经两个月后，无人提出异议，即予填

发新股票。

第十条股东之股票及印章均遗失者，应申请管辖法院依法裁判确定后，持凭裁判证明文件

填送“印鉴挂失更换申请书”及“遗失股票补发申请书”觅具妥保再向本公司申请补发新股票及更换印鉴。

第十一条股票挂失后，所有应领未领却已到期的股利，均暂停发给，算经本公司核发新股

票后，再行补发。

□ 质权设定

第十二条股票的质权设定，应由出质人与质权人填送“质权设定通知书”由双方于股票背

面及通知书上盖章，检同股票交本公司登记，未经本公司登记的股票质权，对本公司不生效力。

第十三条股票质权消灭时，应由出质人及质权人填送“股票质权撤销登记通知书”由双方

于股票背面于通知书上盖章，检同股票送本公司为质权撤销的登记。如质权消灭未经本公司登记者，本公司对该项质权认为继续存在。股票质权所担保的债权已届清偿期，质权人如未受清偿而依法处分股票时，应由质权人及因此而取得股票所有权人，分别在股票背面加盖印鉴，并填具“股票转让通知书”检同股票及合法处分的证明票文件一并送本公司办理过户登记，申请登记股票之质权于过户手续办妥后销毁。

□ 发放股利

第十四条本公司每届发放股利，应将发放股利的日期，地点分别通知各记名股东，并依法

在报刊公告。

第十五条股东领取股利时应在收据上加盖存记印鉴。

第十六条股东如因故未能前来本公司指定地点领取股利时，得将股利收据填妥，加盖印鉴，迳寄本公司，经查验无误后，途中，如有遗失，本公司可代查询。

□ 附则

第十七条股东户籍地址，以股东印鉴卡所载为准，如有变更，应随时以书面填具“股东更

换住址通知书”通知本公司。

第十八条股东洽询或办理股票事务，凡以书面提出者，均应加盖原印鉴。

第十九条本办法经本公司董事会议通过后施行，修正时亦同。

三、投资项目档案管理规定

为加强本公司系统各投资项目的档案管理，特制订本管理办法。

第一条“投资项目”是指：

(一) 因本公司参与投资或合作而产生的盈利性建筑工程；

(二) 因本公司参与投资或合作而设立的生产经营性企业。

第二条建筑工程的各种文件资料由房地产开发公司负责建档和保管，生产经营

性企业的文件资料由公司总部执委会投资发展室负责建档和保管。以下各条规定均指第二类投资项目文件资料的管理。

第三条全部档案按类、目划分归纳，根据公司档案现状，设以下四类档案，并将各项目本身作为目：

(一) 全资投资项目类；

(二) 合资合作投资项目类；

(三) 内地投资项目类；

(四) 境外投资项目类。

第四条全资投资项目档案包括的必要文件是：

(一) 新上项目预报表和可行性分析报告；

(二) 给政府的请求报告和政府批文；

(三) 企业章程和董事会决议；

(四) 总公司的法人营业执照和工商局批复；

(五) 资信证明或资金来源证明；

(六) 产权变更有关文件、材料；

(七) 项目实际投资金额证明材料；

(八) 历年经营业绩。

第五条合资合作投资项目档案包括的文件是：

(一) 新上项目预报表和合资企业可行性分析报告；

(二) 外商投资企业名称使用证和各方股东的政府批文；

(三) 给政府的申请报告和政府批文；

(四) 合资企业合同书；

(五) 合资企业章程和董事会决议；

(六) 合资各方企业法人营业执照和各方法定代表人证明书；

(七) 合资各方资信证明或资金来源证明；

(八) 各方(中方)主管单位意见；

(九) 合资各方委派的董事名单；

(十) 进口设备、办公用品清单；

(十一) 工商行政管理局批文和工商行政管理局营业执照；

(十二) 产权、股权变更有关文件、材料；

(十三) 项目实际投资金额证明材料；

(十四) 历年经营业绩。

第六条内地投资项目包括的必要文件是：

(一) 给政府经济协作办公室的申请报告；

(二) 企业去内地兴办工商企业的章程；

(三) 合资、合作的联营合同或合资意向书；

(四) 企业成立或变更时的政府批文；

(五) 企业法人营业执照副本的复印件；