科斯定理ppt课件
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第七讲 交易费用与科斯定理PPT课件
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成本（cost)、费用与代价
成本定义：为获得某种用值所无可避免要支付 的最高代价。 代价——选择放弃的机会
The cost of an event is the highest-valued opportunity necessarily forsaken “历史成本不是成本”（张五常）
因为已经与现在面临的选择无关 “成本”不“陈” 已经支付的究竟是什么？ 历史成本——成为“以本搏利”之本
16.09.2020
NIE 第7章 交易费用与科斯定理
3
科思的发现
In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on. (Coase, 1960) 与1937年论文的主旨一脉相传：“…there is a cost of using the price mechanism…”
对分类的批评
16.09.2020
NIE 第7章 交易费用与科斯定理
9
交易费用概念的扩展
Arrow (1960): “ transaction costs are the costs of running the economic system”.
外部效应与科斯定理PPT模板
2．消费的外部经济
消费的外部经济就是指一个消费者所采取的行为给社会中 其他成员带来了利益，而该生产者自己却不能从中得到补偿。 例如，当某个人对自己的房屋和草坪进行保养时，他的隔壁 邻居也从中得到了好处。再如，一个人对自己的孩子进行教 育，把他们培养成更值得信赖的公民，这显然也使其隔壁邻 居甚至整个社会都得到了好处。
1．生产的外部不经济
生产的外部不经济是指一个生产者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。例如， 一个企业可能因为排放脏水而污染了河流，或者因为排放烟 尘而污染了空气，这种行为使附近的居民和整个社会都遭到 了损失。再如，企业生产的扩大可能造成交通拥挤及对风景 的破坏等。
2．消费的外部不经济
西方经济学
外部效应与科斯定理
一、外部效应概述 二、外部效应的分类 三、外部效应的对策 四、科斯定理
一、外部效应概述
外部效应是指在实际经济活动中，生产者或消费者对其他 生产者或消费者带来的非市场性影响。换句话说，外部效应是 一个经济单位的行为对另一经济单位的福利所产生的效果，而 这种效果并没有从货币关系或市场贸易中反映出来。
消费的外部不经济是指一个消费者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。和生产 者造成污染的情况类似，消费者也可能造成污染而损害他人 利益。吸烟便是一个明显的例子，吸烟者的行为危害了被动 吸烟者的身体健康，但并未为此而支付任何东西。此外，在 公共场所随意丢弃果皮、瓜子壳等也可能带来外部不经济效 应。
第二，企业合并。例如，一个企业的生产影响到另外一 个企业，如果影响是正的（外部经济），则第一个企业的生 产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的（外部不 经济），则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但是 如果把这两个企业合并为一个企业，则此时的外部影响就 “消失”了，即被“内部化”了。合并后的单个企业为了自 己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的 水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与 收益就等于社会的成本与收益，于是资源配置达到帕累托最 优状态。
消费的外部经济就是指一个消费者所采取的行为给社会中 其他成员带来了利益，而该生产者自己却不能从中得到补偿。 例如，当某个人对自己的房屋和草坪进行保养时，他的隔壁 邻居也从中得到了好处。再如，一个人对自己的孩子进行教 育，把他们培养成更值得信赖的公民，这显然也使其隔壁邻 居甚至整个社会都得到了好处。
1．生产的外部不经济
生产的外部不经济是指一个生产者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。例如， 一个企业可能因为排放脏水而污染了河流，或者因为排放烟 尘而污染了空气，这种行为使附近的居民和整个社会都遭到 了损失。再如，企业生产的扩大可能造成交通拥挤及对风景 的破坏等。
2．消费的外部不经济
西方经济学
外部效应与科斯定理
一、外部效应概述 二、外部效应的分类 三、外部效应的对策 四、科斯定理
一、外部效应概述
外部效应是指在实际经济活动中，生产者或消费者对其他 生产者或消费者带来的非市场性影响。换句话说，外部效应是 一个经济单位的行为对另一经济单位的福利所产生的效果，而 这种效果并没有从货币关系或市场贸易中反映出来。
消费的外部不经济是指一个消费者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。和生产 者造成污染的情况类似，消费者也可能造成污染而损害他人 利益。吸烟便是一个明显的例子，吸烟者的行为危害了被动 吸烟者的身体健康，但并未为此而支付任何东西。此外，在 公共场所随意丢弃果皮、瓜子壳等也可能带来外部不经济效 应。
第二，企业合并。例如，一个企业的生产影响到另外一 个企业，如果影响是正的（外部经济），则第一个企业的生 产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的（外部不 经济），则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但是 如果把这两个企业合并为一个企业，则此时的外部影响就 “消失”了，即被“内部化”了。合并后的单个企业为了自 己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的 水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与 收益就等于社会的成本与收益，于是资源配置达到帕累托最 优状态。
资源协调科斯定理ppt
资源协调： 资源协调：科斯定理 1960年科斯在《社会成本》一文中指出：如果交易成本为 年科斯在《社会成本》一文中指出： 年科斯在 那么自愿的市场交易必然达到资源最优配置的结果。 零，那么自愿的市场交易必然达到资源最优配置的结果。这 就是科斯定理。 就是科斯定理。 通常人的思维是：一个人的行为给另一人带来伤害， 通常人的思维是：一个人的行为给另一人带来伤害，那么 害人者应该对受害者应给予赔偿。但科斯的这篇文章却表明， 害人者应该对受害者应给予赔偿。但科斯的这篇文章却表明， 也许应该是受害者赔偿受益者。 也许应该是受害者赔偿受益者。问题的关键是受益者是否有 权害人。如果有权的话， 权害人。如果有权的话，如果要让害人者不继续侵害受害人 的利益，就必须给害人者相应的报酬或补偿；相反， 的利益，就必须给害人者相应的报酬或补偿；相反，如果受 益者无权损害受害者，那么要到害人者停止损害行为， 益者无权损害受害者，那么要到害人者停止损害行为，要么 受益者给受害人给予相应的赔偿。 受益者给受害人给予相应的赔偿。 科斯认为，就外部性而言，谁赔偿谁并不重要， 科斯认为，就外部性而言，谁赔偿谁并不重要，只要交易 费用为零， 费用为零，相关各方之间的讨价还价总是可以得到最有效的 结果的。 结果的。
结论是，只要有人分配到产权， 结论是，只要有人分配到产权，有效的解决方案 与谁获得产权无关。这意味着产权一旦确立， 与谁获得产权无关。这意味着产权一旦确立，就不需 要政府干预来处理外部性问题。但是， 要政府干预来处理外部性问题。但是，至少有两个原 因使得社会不能总是依靠科斯定理来解决外在性问题： 因使得社会不能总是依靠科斯定理来解决外在性问题： ① 定理要求交易成本为零，不会阻碍双方协商以 定理要求交易成本为零， 找出有效率的解决方法。但是， 找出有效率的解决方法。但是，像空气这样的外部性 牵涉到成百万的人， 牵涉到成百万的人，很难想象能以足够低的成本让他 们理
结论是，只要有人分配到产权， 结论是，只要有人分配到产权，有效的解决方案 与谁获得产权无关。这意味着产权一旦确立， 与谁获得产权无关。这意味着产权一旦确立，就不需 要政府干预来处理外部性问题。但是， 要政府干预来处理外部性问题。但是，至少有两个原 因使得社会不能总是依靠科斯定理来解决外在性问题： 因使得社会不能总是依靠科斯定理来解决外在性问题： ① 定理要求交易成本为零，不会阻碍双方协商以 定理要求交易成本为零， 找出有效率的解决方法。但是， 找出有效率的解决方法。但是，像空气这样的外部性 牵涉到成百万的人， 牵涉到成百万的人，很难想象能以足够低的成本让他 们理
外部性科斯定理与排污权交易PPT课件
• 消费中的正外部性
• 某人去注射了甲流疫苗，这场消费不仅对于 他自己有好处，对他周围的人也有一定的好处， 即接触到病毒的传染源减少。这也是一种正外部
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• 外部性的存在造成社会脱离最有效的 成产状态，使市场经济体制不能很好 的实现其优化资源配置的基本功能。
• 外部性内部化 ：通过制度安排经济主 体经济活动所产生的社会收益或社会 成本，转为私人收益或私人成本，是 技术上的外部性转为金钱上的外部性， 在某种程度上强制实现原来并不存在 的货币转让。 第9页/共42页
可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。
第7页/共42页
• 消费中的负外部性
• 某人养了一只狗，这只狗喜欢每天夜里不停 地叫。这个人由于习惯于夜生活，所以并不会对 此感到困扰。可是他的邻居习惯于早睡，每天就 会被狗的叫声弄得失眠，于是不得不花钱买安眠 药。在这里养狗对于这个邻居就是一种负外部性。
权利束。把产权等同于所有权。 2）认为产权是法律或国家强制规定的人对物的权利。以法律所允许的最独断
的方式处理物品的权利。 3）认为产权应从其功能具体地定义。张五常认为，产权应该包括三个权利：
一是私有的使用权，二是私有的收入享有权，三是自由的转让权。
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（二）交易费用
1、什么是交易费用
17
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• 科斯在其1960年发表的《社会成本问题》一文中指出：人们一般将外部不经济 性问题视为甲给乙造成损害，因而所要决定的是：如何制止甲造成损害。必须决定 的真正问题是，是允许甲损害乙？还是允许乙损害甲？ • 关键在于避免较严重的损害。科斯认为，要以社会产值最大化为出发点来观察 和研究问题。产权的明晰就能使外部性内部化。
• 某人去注射了甲流疫苗，这场消费不仅对于 他自己有好处，对他周围的人也有一定的好处， 即接触到病毒的传染源减少。这也是一种正外部
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• 外部性的存在造成社会脱离最有效的 成产状态，使市场经济体制不能很好 的实现其优化资源配置的基本功能。
• 外部性内部化 ：通过制度安排经济主 体经济活动所产生的社会收益或社会 成本，转为私人收益或私人成本，是 技术上的外部性转为金钱上的外部性， 在某种程度上强制实现原来并不存在 的货币转让。 第9页/共42页
可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。
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• 消费中的负外部性
• 某人养了一只狗，这只狗喜欢每天夜里不停 地叫。这个人由于习惯于夜生活，所以并不会对 此感到困扰。可是他的邻居习惯于早睡，每天就 会被狗的叫声弄得失眠，于是不得不花钱买安眠 药。在这里养狗对于这个邻居就是一种负外部性。
权利束。把产权等同于所有权。 2）认为产权是法律或国家强制规定的人对物的权利。以法律所允许的最独断
的方式处理物品的权利。 3）认为产权应从其功能具体地定义。张五常认为，产权应该包括三个权利：
一是私有的使用权，二是私有的收入享有权，三是自由的转让权。
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（二）交易费用
1、什么是交易费用
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• 科斯在其1960年发表的《社会成本问题》一文中指出：人们一般将外部不经济 性问题视为甲给乙造成损害，因而所要决定的是：如何制止甲造成损害。必须决定 的真正问题是，是允许甲损害乙？还是允许乙损害甲？ • 关键在于避免较严重的损害。科斯认为，要以社会产值最大化为出发点来观察 和研究问题。产权的明晰就能使外部性内部化。
科斯定理及其扩展的数学证明PPT教学课件
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∴h (y2)-h(0)> y2,成立
当初始产权为A拥有时，交易成本为0，通过谈判可以
达到社会最优的污染水平。
2020/12/09
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综上，无论初始产权如何分配，在交易成本 为0的条件下，A，B双方通过谈判，可以达 到资源的有效配置。
2020/12/09
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二、当交易成本不为0时，初始的当交易成 本不为0时，初始的资源分配导致不同的资 源配置效率
益为0，因此没有激励改变原来的状态，污染水平 为y1
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2、如果A有初始产权
A会要求B停产，A的利润为M，要想使得污染量从 0上升到y2，B应向A补偿y2+θ，B获利h (y2)-h(0)
①θ< h (y2)- y2-[h(0)-0]=P（y2）-P（0），
2020/12/09
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下面证明在初始产权的配置的两种可能下 （即B有权排放污染或A有权要求清洁的环 境），只要双方可以自由协商，交易费用 为0，这两种产权配置下都可以社会总利 润最大的污染水平，实现社会的最优配置。
2020/12/09
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1、初始产权B拥有，B有权排放污染
若B可以自由选择排放污染的水平，根据 利润最大化的考虑，又因为 h′(y)>0,h″(y)<0,B 会 选 择 污 染 y1, 使 得 h′(y1)=0,A的利润为M- y1
4、当政府事先规定一个污染水平，在产权清晰，交易成本不 为0的情况下，双方能否通过谈判达到资源配置最优
2020/12/09
2
一、科斯定理认为，在产权界定清晰，私人 各方可以无成本的就资源配置进行协商时 （交易成本为0），无论初始的产权如何界 定，私人市场都能够有效的解决外部性问题， 并有效的配置资源。
科斯定理和其应用PPT优质课件
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科斯第三定理：当存在交易成本时，通 过明确分配已界定权利所实现的福利 改善，可能优于通过交易实现的福利 改善。
该定理假设政府能够成本比较低地近似 估计并比较不同权利界定的福利影响， 同时它还假定政府至少能公平、公正 地界定权利。
如果不界定清污的权力归属哪一方当事 人，并且存在交易成本，问题回复杂 得多。
13
• “科斯定理”与其说道明了在交易费用为零的条 件下效率结果与产权无关的结论，还不如说道明 了存在交易费用时产权制度是如何作用于或影响 经济效率的。
• 当我们重新使用“科期定理”时，更多的是指：
只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产
权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，
从而克服“外部效果”，而无须抛弃市场机制。
工厂安装污水过滤器，因为它仅用300元消除了600
元的危害。
工厂过滤器 300元
各户损失100元 合计600元
每户安装过滤系统75元
合计450元
6
科斯的问题是： 不管清污的权力归属哪一方当事人，双
方是否会选择最低的控制污染成本的办 法。 或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭 使用清洁水的权利或者赋予工厂排污的 权利，结果会有什么不同。
第二，一旦初始权利得到界定，仍有可 能通过交易来提高社会福利。但是，由 于交易成本为正，交易的代价很高，因 此，交易至多只能消除部分而不是全部 与权利初始配置相关的社会福利损失。
15
进一步的讨论 • 两个相邻农户的土地利用——如何界定产
权最有效率（社会福利最大化）
16
三、案例分析：非洲大象的产权制度
450/6=75<（30+300/6=80） 450<180+300=480
科斯第三定理：当存在交易成本时，通 过明确分配已界定权利所实现的福利 改善，可能优于通过交易实现的福利 改善。
该定理假设政府能够成本比较低地近似 估计并比较不同权利界定的福利影响， 同时它还假定政府至少能公平、公正 地界定权利。
如果不界定清污的权力归属哪一方当事 人，并且存在交易成本，问题回复杂 得多。
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• “科斯定理”与其说道明了在交易费用为零的条 件下效率结果与产权无关的结论，还不如说道明 了存在交易费用时产权制度是如何作用于或影响 经济效率的。
• 当我们重新使用“科期定理”时，更多的是指：
只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产
权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，
从而克服“外部效果”，而无须抛弃市场机制。
工厂安装污水过滤器，因为它仅用300元消除了600
元的危害。
工厂过滤器 300元
各户损失100元 合计600元
每户安装过滤系统75元
合计450元
6
科斯的问题是： 不管清污的权力归属哪一方当事人，双
方是否会选择最低的控制污染成本的办 法。 或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭 使用清洁水的权利或者赋予工厂排污的 权利，结果会有什么不同。
第二，一旦初始权利得到界定，仍有可 能通过交易来提高社会福利。但是，由 于交易成本为正，交易的代价很高，因 此，交易至多只能消除部分而不是全部 与权利初始配置相关的社会福利损失。
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进一步的讨论 • 两个相邻农户的土地利用——如何界定产
权最有效率（社会福利最大化）
16
三、案例分析：非洲大象的产权制度
450/6=75<（30+300/6=80） 450<180+300=480
第四章 科斯定理
第四章 科斯定理
▪ 外部性的庇古税和科斯问题 ▪ 科斯定理Ⅰ ▪ 科斯定理Ⅱ ▪ 科斯定理Ⅲ ▪ 科斯定理相关的定理
精选2021版课件
1
外部性的概念
▪ 外部性：是指某个人效用函数的自变量中包 含别人的行为。
▪ 正外部性与负外部性 ▪ 生产者外部性与消费者外部性
精选2021版课件
2
外部性的庇古税和科斯问题
精选2021版课件
5
交易成本论角度
▪ 威廉姆森等认为，纠纷解决的结果如何取决于火车 主和农场主的交易成本比较，如果火车主是一个人， 而铁路沿线的农场主有很多个，那么农场主之间达 成协议的交易成本便会远远高于火车主进行谈判的 交易成本，这样纠纷就难以得到合理的解决，外在 性无解。相反只有在农场主个数减少，使得双方的 交易成本相当时，才可能有效地解决纠纷，克服外 在性。在这里，产权界区的明确，法律的制定和实 施，体制的完善与政策的推行等等，都是以降低成 本为目标的。换言之，产权界区的明确等措施是降 低交易成本的基础，也是减少交易摩擦的润滑剂。
生产要素的使用能为其所有者创造价值，即A损人
的利能为他带来利己的结果，但A能否得到这种
权利，要根据产值最精大选2化021要版课求件 而定。
3
▪ 50年代末，60年代初科斯产权思想的一个显 著特点是将交易成本概念进一步拓展为社会 成本范畴，而社会成本范畴研究的核心又在 于外部性问题，恰恰在外部性问题上，产权 界区含混所造成的混乱和对资源配置有效性 的损害表现得最为充分。
精选2021版课件
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科斯定理Ⅰ
▪ 科斯定理Ⅰ ：指当交易费用为零时，只要允许自由 交易，不管产权初始界定如何，最终都能实现社会 总产值的最大化，即帕累托最优状态。
▪ 两个假设
▪ 外部性的庇古税和科斯问题 ▪ 科斯定理Ⅰ ▪ 科斯定理Ⅱ ▪ 科斯定理Ⅲ ▪ 科斯定理相关的定理
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1
外部性的概念
▪ 外部性：是指某个人效用函数的自变量中包 含别人的行为。
▪ 正外部性与负外部性 ▪ 生产者外部性与消费者外部性
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2
外部性的庇古税和科斯问题
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5
交易成本论角度
▪ 威廉姆森等认为，纠纷解决的结果如何取决于火车 主和农场主的交易成本比较，如果火车主是一个人， 而铁路沿线的农场主有很多个，那么农场主之间达 成协议的交易成本便会远远高于火车主进行谈判的 交易成本，这样纠纷就难以得到合理的解决，外在 性无解。相反只有在农场主个数减少，使得双方的 交易成本相当时，才可能有效地解决纠纷，克服外 在性。在这里，产权界区的明确，法律的制定和实 施，体制的完善与政策的推行等等，都是以降低成 本为目标的。换言之，产权界区的明确等措施是降 低交易成本的基础，也是减少交易摩擦的润滑剂。
生产要素的使用能为其所有者创造价值，即A损人
的利能为他带来利己的结果，但A能否得到这种
权利，要根据产值最精大选2化021要版课求件 而定。
3
▪ 50年代末，60年代初科斯产权思想的一个显 著特点是将交易成本概念进一步拓展为社会 成本范畴，而社会成本范畴研究的核心又在 于外部性问题，恰恰在外部性问题上，产权 界区含混所造成的混乱和对资源配置有效性 的损害表现得最为充分。
精选2021版课件
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科斯定理Ⅰ
▪ 科斯定理Ⅰ ：指当交易费用为零时，只要允许自由 交易，不管产权初始界定如何，最终都能实现社会 总产值的最大化，即帕累托最优状态。
▪ 两个假设
外部性与科斯定理通用课件
如何进一步完善解决外部性问题的理论体系
深入研究外部性产生的根源
理解外部性产生的深层次原因，有助于提出更有针对性的解决方案。
拓展理论体系的覆盖范围
将更多领域和类型的外部性问题纳入理论体系，使其更具全面性和 实用性。
加强理论与实践的结合
通过实证研究验证理论的有效性，同时根据实践反馈不断完善理论。
如何更好地将理论应用于实践，促进可持续发展
科斯定理为解决外部性问题提供了思路
01
科斯定理认为，在某些条件下， 外部性可以通过产权的明确界定 和自由交换得到解决，从而实现 资源的有效配置。
02
科斯定理提供了一种不同于传统 政府干预和市场调节的思路，即 通过制度安排来解决外部性问题。
外部性与科斯定理的实践意义
在环境保护方面，科斯定理提供 了一种新的思路，即通过合理的 产权安排和市场交易机制来减少
外部性与科斯定理 通用课件
目 录
• 科斯定理 • 未来展望
01
外部性理论
定义与分类
定义
外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的影响，这种影响不是 通过市场机制发生的。
分类
正外部性和负外部性。正外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产 生积极的影响，如提供公共品；负外部性是指一个经济主体的行为对另一个经 济主体产生消极的影响，如污染环境。
参与环保志愿活动
鼓励公众参与环保志愿活动，如植 树造林、河流清洁等，以实际行动 保护环境。
05
未来展望
未来外部性问题的挑战与机遇
挑战
随着全球化和工业化的发展，外部性 问题日趋严重，如气候变化、资源枯 竭、生态破坏等。这些问题具有复杂 性和跨地域性，解决难度大。
机遇
科斯定理课件
2、即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动， 也可能干预失效
政府干预不是没有成本的。
❖例如：政府怎么知道外部性的大小,从而确定补贴或税收的标准？
政府干预的可能导致寻租活动。
PPT学习交流
8
•三、科斯解决外部性的新思路
传统思路不一定使资源配置达到最优化。原因是传 统思路没有考虑到外部侵害问工厂可以随意排污生产，直到排污生产增加产量带来的收入为零。
• 如果工厂排污生产增加产量带来的收入小于居民遭受的损害，居 民可以出价，购买控制污染的权利。价格介于边际收益与边际成 本之间，居民没有理由不出价，工厂也没有理由不接受。
PPT学习交流
10
•四、传统外部性分析存在的问题
• 1、外部性问题的产生是因为产权没有界定，没有市场， 因而不是市场失灵（政府失灵）。
• 2、有时产权没有界定是因为界定产权的费用高于产权 界定清晰后资源价值的上升。
• 3、产权有界定时，外部性往往有市场交易，只是有时 直接成交的交易费用太高，市场改用间接成交。
• 例如：高级公寓为什么通常规定不准养狗？
PPT学习交流
9
• 例如：工厂排污对周围居民产生外部性，原因是工厂周围洁净空 气或河流的产权没有界定清楚，如果界定清晰，工厂与居民谈判 可以解决外部性问题。
• 若产权界定给居民
• 工厂排污生产增加产量带来的收入（边际收益）大于居民遭受的 损害（边际成本），工厂可以出价，购买排污权。价格介于边际 收益与边际成本之间，工厂也没有理由不出价,居民没有理由不接 受。
在交易费用为零的情况下，初始的产权制度安排对 资源配置没有什么影响。
❖如果初始的产权安排对于资源配置的效率而言不是 最优的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将 资源配置到需要的领域和最有用的人手里，实现资 源的最优配置。
政府干预不是没有成本的。
❖例如：政府怎么知道外部性的大小,从而确定补贴或税收的标准？
政府干预的可能导致寻租活动。
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•三、科斯解决外部性的新思路
传统思路不一定使资源配置达到最优化。原因是传 统思路没有考虑到外部侵害问工厂可以随意排污生产，直到排污生产增加产量带来的收入为零。
• 如果工厂排污生产增加产量带来的收入小于居民遭受的损害，居 民可以出价，购买控制污染的权利。价格介于边际收益与边际成 本之间，居民没有理由不出价，工厂也没有理由不接受。
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•四、传统外部性分析存在的问题
• 1、外部性问题的产生是因为产权没有界定，没有市场， 因而不是市场失灵（政府失灵）。
• 2、有时产权没有界定是因为界定产权的费用高于产权 界定清晰后资源价值的上升。
• 3、产权有界定时，外部性往往有市场交易，只是有时 直接成交的交易费用太高，市场改用间接成交。
• 例如：高级公寓为什么通常规定不准养狗？
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• 例如：工厂排污对周围居民产生外部性，原因是工厂周围洁净空 气或河流的产权没有界定清楚，如果界定清晰，工厂与居民谈判 可以解决外部性问题。
• 若产权界定给居民
• 工厂排污生产增加产量带来的收入（边际收益）大于居民遭受的 损害（边际成本），工厂可以出价，购买排污权。价格介于边际 收益与边际成本之间，工厂也没有理由不出价,居民没有理由不接 受。
在交易费用为零的情况下，初始的产权制度安排对 资源配置没有什么影响。
❖如果初始的产权安排对于资源配置的效率而言不是 最优的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将 资源配置到需要的领域和最有用的人手里，实现资 源的最优配置。
科斯定理与交易成本(精选优秀)PPT
成的谷物损失（吨）
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科斯的例子：牛吃谷物
假定养牛者对所造成的损害承担责任。
如果他将牛数从2头增至3头，他须追加年成本3美元。对他而言， 除非追加生产的牛肉价值大于包括增加的损害谷物价值在内的附 加成本，否则，他不会扩大牛群。如果养牛者希望有4头或更多的 牛时，养牛人将围栅栏（10》9）。
在经济分析中引入了“交易费用”这一新概念，以及对为什么有企业的一个解释。
这是因为企业也让存在成和本，重即组新织成本组。 合的市场交易。但是，如果定价制 度的运行毫无成本，最终的结果是不受法律状 况影响的。
读《社会成本问题》
本文涉及对他人产生有害影响的那些工商业企业的行为。 一个典型的例 子是，某工厂的烟尘给邻近的财产所有者带来了有害影响。对此情况， 许多经济学家都因袭了庇古在《福利经济学》中提出的观点。要么要求 工厂主对烟尘所引起的损害负责赔偿，要么根据工厂不同的烟尘排放量 所致损害的相应金额标准对工厂主征税，要么最终责令该厂迁出居民区。 科斯认为，这些解决办法并不合适。
会员”称号。目前，他在芝加哥大学法学院，
作为法律与经济学方面的一名高级研究员，
在研究工作上仍然十分活跃。
他的杰出贡献是发现并阐明了交易成本
和产权在经济组织和制度结构中的重要性及 其在经济活动中的作用。荣获1991年诺贝尔 经济学奖。
科斯传略（五）
科斯的主要著作包括： 《企业的性质》（1937，11）、 《边际成本争论》（1946，8）、 《美国广播业：垄断研究》（1950）、 《联邦通讯委员会》（1959，3）、 《社会成本问题》（1960，10）、 《经济学中的灯塔问题》（1975，4）、 《企业、市场与法律》（1988）。
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科斯的例子：牛吃谷物
假定养牛者对所造成的损害承担责任。
如果他将牛数从2头增至3头，他须追加年成本3美元。对他而言， 除非追加生产的牛肉价值大于包括增加的损害谷物价值在内的附 加成本，否则，他不会扩大牛群。如果养牛者希望有4头或更多的 牛时，养牛人将围栅栏（10》9）。
在经济分析中引入了“交易费用”这一新概念，以及对为什么有企业的一个解释。
这是因为企业也让存在成和本，重即组新织成本组。 合的市场交易。但是，如果定价制 度的运行毫无成本，最终的结果是不受法律状 况影响的。
读《社会成本问题》
本文涉及对他人产生有害影响的那些工商业企业的行为。 一个典型的例 子是，某工厂的烟尘给邻近的财产所有者带来了有害影响。对此情况， 许多经济学家都因袭了庇古在《福利经济学》中提出的观点。要么要求 工厂主对烟尘所引起的损害负责赔偿，要么根据工厂不同的烟尘排放量 所致损害的相应金额标准对工厂主征税，要么最终责令该厂迁出居民区。 科斯认为，这些解决办法并不合适。
会员”称号。目前，他在芝加哥大学法学院，
作为法律与经济学方面的一名高级研究员，
在研究工作上仍然十分活跃。
他的杰出贡献是发现并阐明了交易成本
和产权在经济组织和制度结构中的重要性及 其在经济活动中的作用。荣获1991年诺贝尔 经济学奖。
科斯传略（五）
科斯的主要著作包括： 《企业的性质》（1937，11）、 《边际成本争论》（1946，8）、 《美国广播业：垄断研究》（1950）、 《联邦通讯委员会》（1959，3）、 《社会成本问题》（1960，10）、 《经济学中的灯塔问题》（1975，4）、 《企业、市场与法律》（1988）。
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科斯第三定理：
• 科斯第三定理描述了产权制度的选择方法，主要包括四 个方面：
➢ 第一，如果不同产权制度下的交易成本相等，那么，产权制度的 选择就取决于制度本身成本的高低；
➢ 第二，某一种产权制度如果非建不可，而对这种制度不同的设计 和实施方式及方法有着不同的成本，则这种成本也应该考虑；
➢ 第三，如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获 得的收益还大，则这项制度没有必要建立；
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假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约定的成 本为零，即交易成本为零，在这种情况下：如果法律规定工厂 享有排污权（这就是一种产权规定），那么，居民户会选择每 户出资30美元去共同购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因 为相对于每户拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失 来说，这是一种最经济的办法。如果法律规定居民户享有清洁 权（这也是一种产权规定），那么，工厂也会选择出资150美 元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于出资250 美元给每户居民户配备一个除尘机，或者拿出375美元给每户 居民户赔偿75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办法。因 此，在交易成本为零时，无论法律是规定工厂享有排污权，还 是相反的规定即居民户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣物导 致375美元损失的成本都是最低的，即150美元，这样的解决办 法效率最高。
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科斯第一定理：
• 科斯第一定理的内容是：如果交易费用为零，不管 产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那 些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷 托最优。
如果科斯第一定理成立，那么它所揭示的经济现象就是：在大千 世界中，任何经济活动的效益总是最好的，任何工作的效率都是 最高的，任何原始形成的产权制度安排总是最有效的，因为任何 交易的费用都是零，人们自然会在内在利益的驱动下，自动实现 经济资源的最优配置，因而，产权制度没有必要存在，更谈不上 产权制度的优劣。
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科斯第二定理：
• 科斯第二定理通常被称为科斯定理的反定理，其基 本含义是：在交易费用大于零的世界里，不同的权 利界定，会带来不同效率的资源配置。也就是说， 交易是有成本的，在不同的产权制度下，交易的成 本可能是不同的，因而，资源配置的效率可能也不 同，所以，为了优化资源配置，产权制度的选择是 必要的。
通过以上例子就说明，在交易成本为零时，无论产权如何规 定，资源配置的效率总能达到最优。这就是“科斯定理”。
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罗纳德·哈里·科斯（Ronald H.
Coase）
1991年诺贝尔经济学奖的获得者
“他的文献对经济史的研究增加了 新推动力，一门新的科学——法律 经济学，在经济学和法学的交叉地 带应运而生。”
➢ 第四，即便现存的制度不合理，然而，如果建立一项新制度的成 本无穷大，或新制度的建立所带来的收益小于其成本，则一项制度 的变革是没有必要的。
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科斯定理的精华
科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关 系，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中 作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。根据交易费用理 论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的使用是有成本 的，制度安排是有成本的，制度安排的变更也是有成本的，一 切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。交易费 用理论不仅是研究经济学的有效工具，也可以解释其他领域很 多经济现象，甚至解释人们日常生活中的许多现象。
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科斯定理的前提Βιβλιοθήκη 件• 科斯定理的两个前提条件：明确产权和交易成本
• 科斯定理的两个前提条件各有所指，但并不是完全独立、没有 联系。最根本的是明确产权对减少交易成本的决定性作用。产 权不明确，后果就是扯皮永远扯不清楚，意味着交易成本无穷 大，任何交易都做不成；而产权界定得清楚，即使存在交易成 本，人们在一方面可以通过交易来解决各种问题，另一方面还 可以有效地选择最有利的交易方式，使交易成本最小化。
• 科斯定理存在着一定程度的循环论证。 • 科斯定理的悖论性。
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科斯定理的实际应用
科斯定理给我们以启示，对我国国有企业改革、管理创新 、解决外部效应问题都十分有用: 1、指导国企改革的深层问题 2、指导国企公司制改革与投资主体多元化 3、指导解决外部效应问题
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Thank you!
资料来源：科斯定理
——瑞典皇家科学委员会
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科斯定理
科斯定理较为通俗的解释是：“在交易费用为零和对产权充 分界定并加以实施的条件下，外部性因素不会引起资源的不 当配置。因为在此场合，当事人（外部性因素的生产者和消 费者）将受一种市场里的驱使去就互惠互利的交易进行谈判 ，也就是说，是外部性因素内部化。” 主要由三部分组成。
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科斯定理的不足
• 科斯定理中的零交易费用的假定本身就不存在(不现实)。科斯 自己也承认这一点,在《社会成本问题》中他写到:“迄今所阐 述的观点都假定交易费用是不存在的。当然,这是很不现实的 假定。真实的工作常常是成本很高的,而任何一定比率的成本 都足以使许多在无需成本的定价制度中可以进行的交易化为泡 影。”
科斯定理（Coase theorem）
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案例：假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使 居民晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失 375美元。解决此问题的办法有三种：一是在工厂的烟囱上安装一个防 尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50元， 总费用是250美元；第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方 是工厂或者是居民户自身。
科斯第三定理：
• 科斯第三定理描述了产权制度的选择方法，主要包括四 个方面：
➢ 第一，如果不同产权制度下的交易成本相等，那么，产权制度的 选择就取决于制度本身成本的高低；
➢ 第二，某一种产权制度如果非建不可，而对这种制度不同的设计 和实施方式及方法有着不同的成本，则这种成本也应该考虑；
➢ 第三，如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获 得的收益还大，则这项制度没有必要建立；
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假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约定的成 本为零，即交易成本为零，在这种情况下：如果法律规定工厂 享有排污权（这就是一种产权规定），那么，居民户会选择每 户出资30美元去共同购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因 为相对于每户拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失 来说，这是一种最经济的办法。如果法律规定居民户享有清洁 权（这也是一种产权规定），那么，工厂也会选择出资150美 元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于出资250 美元给每户居民户配备一个除尘机，或者拿出375美元给每户 居民户赔偿75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办法。因 此，在交易成本为零时，无论法律是规定工厂享有排污权，还 是相反的规定即居民户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣物导 致375美元损失的成本都是最低的，即150美元，这样的解决办 法效率最高。
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科斯第一定理：
• 科斯第一定理的内容是：如果交易费用为零，不管 产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那 些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷 托最优。
如果科斯第一定理成立，那么它所揭示的经济现象就是：在大千 世界中，任何经济活动的效益总是最好的，任何工作的效率都是 最高的，任何原始形成的产权制度安排总是最有效的，因为任何 交易的费用都是零，人们自然会在内在利益的驱动下，自动实现 经济资源的最优配置，因而，产权制度没有必要存在，更谈不上 产权制度的优劣。
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科斯第二定理：
• 科斯第二定理通常被称为科斯定理的反定理，其基 本含义是：在交易费用大于零的世界里，不同的权 利界定，会带来不同效率的资源配置。也就是说， 交易是有成本的，在不同的产权制度下，交易的成 本可能是不同的，因而，资源配置的效率可能也不 同，所以，为了优化资源配置，产权制度的选择是 必要的。
通过以上例子就说明，在交易成本为零时，无论产权如何规 定，资源配置的效率总能达到最优。这就是“科斯定理”。
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“他的文献对经济史的研究增加了 新推动力，一门新的科学——法律 经济学，在经济学和法学的交叉地 带应运而生。”
➢ 第四，即便现存的制度不合理，然而，如果建立一项新制度的成 本无穷大，或新制度的建立所带来的收益小于其成本，则一项制度 的变革是没有必要的。
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科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关 系，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中 作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。根据交易费用理 论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的使用是有成本 的，制度安排是有成本的，制度安排的变更也是有成本的，一 切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。交易费 用理论不仅是研究经济学的有效工具，也可以解释其他领域很 多经济现象，甚至解释人们日常生活中的许多现象。
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• 科斯定理的两个前提条件各有所指，但并不是完全独立、没有 联系。最根本的是明确产权对减少交易成本的决定性作用。产 权不明确，后果就是扯皮永远扯不清楚，意味着交易成本无穷 大，任何交易都做不成；而产权界定得清楚，即使存在交易成 本，人们在一方面可以通过交易来解决各种问题，另一方面还 可以有效地选择最有利的交易方式，使交易成本最小化。
• 科斯定理存在着一定程度的循环论证。 • 科斯定理的悖论性。
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科斯定理给我们以启示，对我国国有企业改革、管理创新 、解决外部效应问题都十分有用: 1、指导国企改革的深层问题 2、指导国企公司制改革与投资主体多元化 3、指导解决外部效应问题
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科斯定理较为通俗的解释是：“在交易费用为零和对产权充 分界定并加以实施的条件下，外部性因素不会引起资源的不 当配置。因为在此场合，当事人（外部性因素的生产者和消 费者）将受一种市场里的驱使去就互惠互利的交易进行谈判 ，也就是说，是外部性因素内部化。” 主要由三部分组成。
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• 科斯定理中的零交易费用的假定本身就不存在(不现实)。科斯 自己也承认这一点,在《社会成本问题》中他写到:“迄今所阐 述的观点都假定交易费用是不存在的。当然,这是很不现实的 假定。真实的工作常常是成本很高的,而任何一定比率的成本 都足以使许多在无需成本的定价制度中可以进行的交易化为泡 影。”
科斯定理（Coase theorem）
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案例：假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使 居民晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失 375美元。解决此问题的办法有三种：一是在工厂的烟囱上安装一个防 尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50元， 总费用是250美元；第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方 是工厂或者是居民户自身。