工程项目可行性研究

第七章工程项目可行性研究

第一节可行性研究概述

7.1.1可行性研究的概念

可行性研究：是运用多种科学手段对一项工程项目的必要性、可行性、合理性进行技术经济论证的综合科学。

基本任务：工程项目在技术上是否先进、实用、可靠，经济上是否合理，财务上是否盈利，为投资决策提供科学依据。

项目投资决策和建设全过程：

投资前期：机会研究、初步可行性研究、项目建议书、可行性研究、项目评估。

建设期：谈判签约、工程设计、施工安装、试运转、竣工验收。

生产经营期：投产、项目后评价。

7.1.2可行性研究的基本工作程序

签订委托协议，组建工作小组，制定工作计划，市场调查与预测，方案研制与优化，项目评价，编写并提交可行性研究报告。

7.1.3可行性研究报告

7.1.3.1作用

作为经济主体投资决策、资金筹集和向银行贷款、编制科研及设备生产预安排、与外商谈判、与协作单位谈判、政府批文、机构组织、项目考核与后评价的依据；也作为项目建设的基础资料。

7.1.3.2依据

国家产业政策与发展规划、项目建议书、委托方意图、有关基础资料、有关规范/定额/标准、有关经济评价的基本参数指标。

7.1.3.3内容

三大部分(市场研究、技术研究、经济评价)

总论、市场分析、资源条件评价、建设规模与产品方案、场址选择、技术/设备/工程方案、原材料/燃料供应与节能/节水措施、总图/

运输与公用辅助工程、环境影响评价、劳动安全/卫生与消防、组织机构与人力资源配备、项目实施进度、投资估算与融资方案、财务评价、

国民经济评价、风险与不确定性分析、研究结论与建议。

7.1.3.4深度

满足决策、满足订货、有多方案比选、满足初步设计/融资信贷的要求、有合同/协议/意向书/政府批件。

第二节市场调查方法

市场调查：运用适当方法，有目的、系统地搜集整理市场信息资料、分析市场的客观实际情况。

7.2.1间接搜集信息法

间接收集信息法，是通过各种媒体对现成信息资料进行收集、分析、研究和利用的活动。

(1)原则：先易后难、由近至远、先内后外。

(2)作用：为直接搜集信息提供指导、对直接调查方法起弥补修正、鉴定/证明直接调查方法所搜集资料的可信度。

7.2.2直接访问法

面谈调查；电话调查；问卷调查。

7.2.3直接观察法

交通量；售房量；商场观察。

第三节市场预测方法

市场预测：在市场调查的基础上，通过对市场资料的分析研究，运用科学的方法和手段推测市场的前景。

市场预测方法如下图所示：

图7.3 市场预测方法

市场预测方法

专家判断法

时间序列分析法

因果分析法

回归分析法投入产出分析法

个人判断法专家会议法德尔菲法移动平均法指数平滑法季节因素分析法趋势曲线拟合法马尔可夫链法多项式曲线简单指数曲线修正指数曲线双指数曲线

威布尔分布函数曲线龚泊资曲线逻辑曲线

7.3.1德尔菲法(Delphi)

(1)特点及适用范围

德尔菲法是在专家个人判断法和专家会议法基础上发展起来的一种专家调查法，它是以不记名的方式多轮征询专家意见，最终得出预测结果的一种集体经验判断法。

特点：匿名性、反馈性和收敛性。简便易行，用途广泛。

适宜范围：长期的、复杂的社会、经济、技术问题，无先例的、突发的事件。

(2)调查结果处理

用“中位数”进行数据处理

1222

21

2n n n x x x x ++⎧⎪⎪

=⎨⎛⎫⎪+ ⎪⎪⎝⎭⎩中位数

()

()

n n 为奇数为偶数 (7-1)

式中：n 为参加预测的专家数；i x (1,2,,i n =⋅⋅⋅⋅⋅⋅)为对某一问题各专家

回答的定量值，i x 为由小到大或由前至后顺序排列，即12n x x x ≤≤⋅⋅⋅⋅⋅⋅≤。

上四分位数：x x ≥的定量值中再取中位数； 下四分位数：x x ≤的定量值中再取中位数。

四分位区间：上四分位数与下四分位数之间的区域。区间越小意见越集中。

调查人员根据四分位区间的大小确定是否需要进行下一轮函询。

7.3.2移动平均法

移动平均法是用分段逐点推移的平均方法对时间序列数据进行处理，找出预测对象的历史变动规律，并据此建立预测模型的一种时间

序列预测方法。

特点：简单易行， 容易掌握；但值的选择没有统一规定。

适宜范围：重视近期及有向上或向下趋势时n 取小，修均程度要求高时n 取大。

(1)一次移动平均值的计算

()()()[1]112[1]

11[1]1

1

1

1

t t t t n t t t t n t t t n M y y y n M y y y n

M y y n

------+--=++⋅⋅⋅⋅⋅⋅+=++⋅⋅⋅⋅⋅⋅+=+- (7-2)

式中：t y (1,2,,i m =⋅⋅⋅⋅⋅⋅)为实际的预测对象时间序列数据；

[1]t M 为第t 周期的一次移动平均值；n 为计算移动平均值所取的数据个数。

(2)二次移动平均值的计算

()()[2][1][1][1]

11[2][1][1]111

t t t t n t t t n M M M M n

M M M n

--+--=

++⋅⋅⋅⋅⋅⋅+=+-

(7-3)

式中：[2]t M 为第t 周期的二次移动平均值。

(3)利用移动平均值序列作预测 预测模型为：

ˆt T t t y

a b T +=+⋅ (7-4) 式中：t 为目前的周期序号；T 为由目前到预测周期的周期间隔数；ˆt T y

+为第t T +周期的预测值；t a 为线性预测模型的截距；t b 为线性预测模型的斜率，即每周期预测值的变化量。

[1][2]2t t t a M M =- (7-5)

()[1][2]2

1

t t t b M M n =

-- (7-6)

7.3.3回归分析法

回归分析预测是根据预测变量(因变量)与相关因素(自变量)之间存在的因果关系，借助数理统计中的回归分析原理，确定因果关系，建立回归模型并进行预测的一种定量预测方法。

(1)建立一元线性回归方程：

y a bx =+ (7-7)

式中：y 为因变量，即拟进行预测的变量；x 为自变量，即引起因变量y 变化的变量；a 、b 为回归系数，即表示x 与y 之间关系的系数。