企业功能风险分析表
jsa工作安全分析
任务次序 或3.
步骤4描. 述
5.
6. 审批人员签字：
工作安全分析样表 作业地点：
潜在危险
分析人员：
日 期：
控制措施
潜在危害描述 危害消除和控制措施
审批人员职务：
日 期：
JSA分析小组人员的组成
1.经验丰富的安全管理人员 2.技术精湛的专业技术人员 3.操作熟练的现场操作人员
JSA第一步：分解工作步骤
2 年内治理
4-8
可接受
可考虑建立操作规程、作业指导书但需 有条件、有经费时
定期检查
治理
<4
轻微或可忽略的风 险
无需采用控制措施，但需保存记录
31
JSA工作步骤 -第四步：确定控制措施
JSA第四步：确定控制措施
制订针对每一风险的控制措施 按照以下优先次序考虑制订风险控制措施 1.是否一定要做这一步? 2.有没有更加安全可靠的能够消除或者降低固有风险的工 作技术方法实施该作业步骤,比如: 用机械装置取代手工操作(消除) 使用危险相对较小的化学品(降低) 实施能量隔离(消除) 使用冷切割代替气割(降低火灾风险) 对盛装过易燃品的容器进行惰化处理(降低火灾风险) 对拟进入的受限空间进行强制通风(降低窒息风险)
风险等级 =可能性x严重性 R= L X S
28
JSA第三步: 分析评估风险
可能性指实际事件发生所造成的影响的几率有多大 (如在严重性的表里所 定义的) . 这是主观上的判断，是最困难的评估.
.
分值数
事故发生的可能性
可能性(1)
因子(2)
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），
JSA 把一项作业分成几个步骤, 识别每个步 骤中可能发生的问题与危险, 进而找到控制 危险的措施,从而减少甚至消除事故发生的 工具。
企业风险分析报告
企业风险分析报告企业年度风险评估报告企业年度风险评估报告为进一步加强企业风险管理，增加公司的风险控制水平，保护广大投资者的合法权益，根据财政部颁布的《企业内部控制规范》要求，董事会办公室与审计部共同组建企业风险评估小组，对2012年度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。
一、企业基本情况1、公司名称：XXXX有限公司2、公司地址：XXXXX3、企业经营范围：XXXXX。
4、公司股权架构：5、风险管理组织架构：2012年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX经理，副组长XXX经理，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。
风险管理组织架构如下图：二、企业风险评估情况1、组织架构公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。
公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。
重大事项、重大决策、重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部通过经理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。
2、发展战略公司通过第3届董事会第21次会议决议，通过表决成立了战略委员会，并审议通过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。
3、人力资源公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。
随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司通过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略，及时保障了公司人力资源需求。
企业单位安全风险研判表
加强新员工安全培训，落实三级安全教育培训，禁止未经培训考核合格上岗作业，开展经常性安全培训，提高新员工安全意识；加强外来施工安全管理，严格外来施工准入要求，签订安全管理协议明确双方职责，开展安全培训1,落实特殊作业管理规定，定期进行检查，加强监督，严格考核。
业位险析企单风分
本月有新员工入职和1号东车间负压改造施工，存在新员工安全风险和相关方风险。
最不放心部位场景
新员工违章作业、违反劳动纪律；未经考核合格操作机械设备；新员工安全意识薄弱；外来施工未签订安全管理协议；外来施工未经培训进行作业；外来施工工器具安全防护装置缺失；外来施工蛮干；外来施工违章作业、违章指挥；外来施工未按要求正确佩戴劳保用品；外来施工涉及特殊作业未经审批进行作业；外来施工作业未设置警戒区域；外来施工作业作业完毕未断电，未做到工完料净场清。
企业单位安全风险研判表
见ห้องสมุดไป่ตู้险类常安风分
（1）市场波动风险；（2）复工复产风险；（3）项目建设或者工艺改造风险；（4）集中检修风险；（5）新人员、新工艺、新材料、新设备、新模式风险；（6）重大危险作业风险；（7）重大危险源和重大隐患风险；（8）周边安全风险；（9）相关方风险；（10）同行业重大事故警示风险。
企业功能风险分析表
10．有无成本分摊协议
11．有无申请专利
12．谁承担研发风险
13．谁在研发中处于较高地位
14．是否为独一无二的无形资产
15．研发活动是否能获得竞争优势
(二)生产和工艺设计
1．在设计中有无自主能力
2．谁设计产品
3．技术归谁所有
4．谁开发了原有工艺
企业功能风险分析表
A企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□
B1企业名称：B2企业名称：
分类
调查项目
A企业
B1企业
B2企业
一、研发
(一)核心技术研发
1．是否有关联企业代研发
2．是否委托第三方代研发
3．谁拥有研发所有权
4．谁拥有研发共享权
5．研发费用由谁来负担
6．研发有无实质性成果
8．谁承担质量控制风险
(四)存货
1．存货存放在哪个企业
2．谁控制存货水平
3．谁决定如何控制存货水平
4．谁承担存货费用
5．谁承担存货风险
(五)运输
1．谁安排产品的运输
2．谁支付运输费用
3．谁承担运输风险
三、营销
(一)营销策略
1．谁进行市场调查
2．谁制定营销策略
3．谁具体负责营销
4．谁承担营销风险
(二)营销手段
(四)人事
1．是否向关联企业借调人员
2．借调人员工资由谁支付
3．是否提供或者接受培训
4．培训费用谁承担
(五)财产使用租赁
1．有无财产租赁
2．谁承担租赁费用
3．谁承担风险
【表单说明】
一、按照本办法规定准备同期资料的企业须填写本表。
二、本表作为企业功能风险分析范本，具体内容可视实际情况增减。
JHA及SCL风险评价方法讲解(参考)
范文范例指导学习JHA及SCL风险评价方法讲解一、作业危害分析（JHA）介绍作业危害分析（Job Hazard Analysis，JHA）又称作业安全分析（Job Safety Analysis，JSA）、作业危害分解（Job Hazard Breakdown, JHB），是一种定性风险分析方法。
实施作业危害分析，能够识别作业中潜在的危害，确定相应的工程措施，提供适当的个体防护装置，以防止事故发生，防止人员受到伤害。
此方法适用于工艺操作，设备设施检修等。
作业危害分析将对作业活动的每一步骤进行分析，从而辨识潜在的危害并制定安全措施作业危害分析的主要步骤是：1、确定（或选择）待分析的作业；2、将作业划分为一系列的步骤；3、辨识每一步骤的潜在危害；4、确定相应的预防措施。
划分的作业活动步骤不能太笼统, 步骤划分也不宜太细，以致出现许多的步骤。
根据经验，一项作业活动的步骤一般不超过10项，要保持各个步骤正确的顺序。
为了辨识危害，需要对作业活动作进一步的观察和分析。
辨识危害应该思考的问题是：可能发生的故障或错误是什么？其后果如何？事故是怎样发生的？其他的影响因素有哪些？发生的可能性？以下是危害辨识的部分内容：·是否穿着个体防护服或配戴个体防护器具？·操作环境、设备、地槽、坑及危险的操作是否有有效的防护？·维修设备时，是否对相互连通的设备采取了隔离？·是否有能引起伤害的固定物体，如锋利的设备边缘？·操作者能否触及机器部件或机器部件之间操作？·操作者能否受到运动的机器部件或移动物料的伤害？·操作者是否会处于失去平衡的状态？·操作者是否管理着带有潜在危险的装置？·操作者是否需要从事可能使头、脚受伤或被扭伤的活动（往复运动的危害）？·操作者是否会被物体冲撞（或撞击）到机器或物体？·操作者是否会跌倒？·操作者是否会由于提升、拖拉物体或运送笨重物品而受到伤害？·作业时是否有环境因素的危害——粉尘、化学物质、放射线、电焊弧光、热、高噪音？工作危害分析（JHA）记录表单位：二车间日期：3月18日风险度R ：a) 轻微的（L×S=1～3）；b) 可承受的（L×S=4～8）；c) 中等的（L×S=9～12）；d) 重大的（L×S=15～16）；e) 不可承受的（L×S=20～25）建议的改进措施：A—表示轻微的，不必采取措施；B—表示可承受的，应维持现状、保持记录，但要保持检查或测量；C—表示中等的，应制定管理制度、规word版本整理分享定、规程进行控制；D—表示重大的，应制定目标、指标、管理方案，限期治理；E—表示不可承受的，应立即采取隐患治理措施；word版本整理分享二、安全检查表分析（SCL）所谓安全检查表，就是为系统地辨识和诊断某一系统的安全状况而事先拟好的问题清单。
生产车间工作危害分析表
2
5
10
中等（三级）
XX
3
人员被施工机械伤害
人员伤害
提高各工种人员安全意识
2
3
6
高度重视
XX
4
将地下电缆挖断
影响生产、人员触电伤害
由电气人员确认后施工
1
5
5
高度重视
XX
5
将地下工艺管线挖断
影响生产、财产损失
由工艺人员确认后施工
1
5
高度重视
XX
6
将地下消防水管辖挖断
影响灭火、损失扩大
由消防人员确认后施工
1
5
5
高度重视
XX
1
作业后
施工现场没有设置围栏
人员伤害
设置围栏
2
3
6
高度重视
XX
2
施工现场没有设置交通警告牌
人员伤害
设置警告牌
2
3
6
高度重视
XX
3
施工现场没有设置夜间警示灯围栏
人员伤害
设置围栏
2
3
6
高度重视
XX
工作危害分析表（JHA）
部门：生产车间工作任务：断路作业
序号
工作步骤
危害
后果
现有控制措施
L
S
R
风险等级
建议改进措施
1
作业前
不办理断路作业票证
违章作业引发事故、财产损失
严格办理作业证
2
5
10
中等（三级）
XX
2
安全措施不落实
引发事故
严格执行公司有关管理规定
2
5
10
工业企业安全生产风险报告检查表
工业企业安全生产风险报告检查表一、概述工业企业安全生产是保护员工生命安全和财产安全的重要措施，而安全生产风险报告检查表是对工业企业安全生产风险进行全面、系统的检查和报告。
本检查表旨在帮助工业企业对安全生产风险进行科学评估，及时发现和解决潜在的安全隐患，保障企业安全生产的稳定和可持续发展。
二、检查内容1. 生产设备安全a. 设备是否年检合格b. 设备是否定期维护保养c. 设备操作人员是否经过专业培训d. 设备操作人员是否穿戴安全防护用具2. 生产环境安全a. 车间和生产场所是否存在火灾隐患b. 车间和生产场所是否存在化学品泄漏风险c. 车间和生产场所是否存在通风不良隐患d. 车间和生产场所是否存在安全出口不畅隐患3. 物料储存与搬运安全a. 储藏物料的规格和数量是否符合标准b. 物料储存区域是否整洁、有秩序c. 物料搬运工具是否符合安全标准d. 物料搬运工人是否经过安全操作培训4. 作业人员安全a. 作业人员是否穿戴劳动保护用具b. 作业人员是否对作业环境和作业流程熟悉c. 作业人员是否定期进行安全生产培训d. 作业人员是否具备应急避险意识和技能5. 应急措施a. 是否制定了应急预案b. 是否定期进行应急演练c. 是否备有应急装备和药品d. 是否建立了应急通讯系统6. 其他安全生产管理制度a. 是否建立了安全生产责任制度b. 是否建立了安全隐患排查制度c. 是否建立了事故统计和分析制度d. 是否建立了安全生产奖惩制度三、检查方法1. 实地检查对生产设备、生产环境、物料储存与搬运、作业人员等进行实地检查，发现和记录安全隐患。
2. 面谈了解与相关工作人员进行面谈，了解安全管理制度的执行情况和员工安全意识。
3. 资料查阅查阅企业的安全生产档案和记录，了解过往的安全生产检查和事故情况。
四、报告内容1. 安全生产风险评估对检查内容进行综合分析，评估企业安全生产风险的等级和程度。
2. 安全隐患报告详细列出发现的安全隐患，包括隐患具体位置、隐患原因和可能造成的后果。
(整理)企业功能风险分析认定表.
B1企业
研发风险
生产风险
市场推广风险
销售及分销风险
管理及财务风险
主管税务机关：填表人签名：填表日期：
填表பைடு நூலகம்明：
1、实施转让定价调查的主管税务机关必须填写本表。
2、实施转让定价调查的主管税务机关必须根据纳税人填写的《企业功能风险分析表》和调查了解的有关情况填写本表。
3、表中所称A企业是指被调查企业，B1、B2、B3等企业均为A企业的关联企业，关联企业数量可视实际情况增减。
4、填表符号：●表示承担全部功能或风险；
◎表示承担部分功能或风险；
○表示不承担功能或风险。
企业功能风险分析认定表
企业名称：
A企业
B1企业
研发功能
生产功能
（一）规划环境影响评价的适用范围和责任主体市场推广功能
2.环境影响报告表的内容
（五）规划环境影响评价的跟踪评价销售及分销功能
1.依法评价原则；
管理和其他服务功能
（五）规划环境影响评价的跟踪评价
（2）评价范围。根据评价机构专业特长和工作能力，确定其相应的评价范围。
某建筑公司安全危险辨识与风险评价表
某建筑公司安全危险辨识与风险评价表项目名称：日期：版本号：1.项目概述描述项目的性质、规模和预期的工期。
2.安全危险辨识对项目进行详细的安全危险辨识，包括但不限于以下方面：- 高处作业风险：包括屋顶工作、梯子使用等涉及到高处作业的工作任务。
- 机械设备操作风险：包括操作吊车、挖掘机、钢梁等机械设备所涉及的操作风险。
- 电气设备风险：包括使用各种电动工具和设备时可能产生的电触电、电弧等风险。
- 危险物质风险：包括化学品、气体、粉尘等危险物质的使用和存储可能带来的风险。
- 施工过程风险：包括建筑材料运输、吊装、拆除等施工过程中可能引发的风险。
- 感染风险：在一些特定工作环境中可能存在的传染病或其他感染风险。
3.风险评价对每种安全危险进行风险评价，包括但不限于以下方面：- 风险等级划分：根据风险的可能性和严重程度对每种危险进行等级划分，如高、中、低。
- 风险成因分析：分析导致每种危险发生的原因，如操作不当、设备故障、缺乏防护措施等。
- 风险后果评估：评估每种危险发生后可能造成的后果，如人员伤亡、财产损失、进度延误等。
- 风险控制措施：针对每种危险制定相应的风险控制措施，包括预防措施和应急处理措施。
4.风险控制计划针对每种危险制定风险控制计划，包括但不限于以下方面：- 预防措施：列举并详细描述预防危险发生的措施，包括加强培训、强制使用安全装备等。
- 应急处理措施：列举并详细描述危险发生后应采取的应急处理措施，包括报警、撤离、急救等。
- 责任分工：明确每个相关人员的责任和职责分工，确保风险控制措施的实施和落实。
5.风险监控与改进指定专人或团队负责监控风险控制计划的实施情况，并定期对风险控制措施的有效性进行评估和改进。
以上是某建筑公司安全危险辨识与风险评价表的内容，通过对项目的安全危险进行辨识和评价，并制定相应的风险控制措施，可以减少事故的发生，保障施工过程的安全和顺利进行。
继续写相关内容，1500字:6. 培训和教育计划针对风险控制措施的有效实施，建立培训和教育计划是非常重要的。
企业风险评估报告分析范本
企业风险评估报告1为进一步深入了解并掌握企业的生产及发展现状，确保生产源头质量安全，找出企业在生产质量管理中存在的薄弱环节和安全隐患，以其加强监管，强化生产质量管理，提高企业质量管理水平，确保生产质量安全。
一、风险评估的主要目标通过对生产企业的风险评估，找出企业发展中存在的潜在危险及影响企业生产质量的关键环节，提高对生产企业的监管效能，强化监管人员对主要环节的监督力度，提升生产企业的质量意识和安全意识，促进企业建立完善的质量管理体系，从而确保生产安全监管的科学性、有效性和针对性，提高企业依法组织生产的主动性、自觉性和自律性。
二、风险评估内容物料管理1、简述各品种所用原辅料及内包装材料供应商资质、审计情况(如是否进行审计、供应商是否合法等);详述原辅料、内包材的变更是否进行了相关的备案和研究工作;并由企业提供原辅料、内包材的变更的时间的说明。
2、不合格物料处理情况3、是否有原辅料变更情况，如果有，原辅料变更是否按规定进行三、工艺用水管理清洁消毒一般区：一般区总体管理情况：生产设备运转情况：QA履职情况：人员健康体检情况：灯捡环节人员休息间隔和灯捡废品处理情况：灭菌环节控制参数及灭菌柜运转情况：一般区管理，是否存在非生产物品：物料暂存是否存在污染或交叉污染风险：一般区进入洁净区物流通道控制情况：药品原辅料进入洁净区的过程控制情况：药品外包装材料进入洁净区前的处理情况：水质在线监测和定期检测情况：制水系统清洗消方法、频次及记录情况：制水及水的储运过程控制情况：压缩空气所有计量衡器、仪器、仪表校验情况：洁净区：洁净区消毒使用的消毒剂：洁净区消毒的周期：洁净区消毒是否按规定定期进行：洁净区的温湿度是否与生产品种相适应：洁净区与非洁净区的压差是否符合规定：不同级别、功能的洁净区之间的压差是否符合规定：人员进入洁净区的净化措施是否符合规定：物料进入洁净区的防污染设施是否符合规定：人流物流通道是否能够有效分开：洁净区是否采取了有效的人员控制措施，效果如何：洁净区地面、顶棚、墙壁是否符合规定：洁净区照明是否符合规定：洁净区内有否与生活用品等无关的物品：四、文件管理1、SOP、SMP订立的合理性;生产环节、质量控制环节是否有章可循2、文件变更是否有书面的控制程序;发生变更时是否按规程进行;3、是否有偏差的管理规程，出现偏差时是否按规程进行。
公司风险分析
题型：单选，名词解释，解答，论述，计算名词解释：1.风险：风险是指客观存在的，在特定情况下，特定期间内，某一事件导致的最终损失的不确定性。
2.风险管理：是应用一般的管理原理去管理一个组织的资源和活动并以合理的成本尽可能的减少灾害事故损失和它的不利影响。
3.专业自保公司：一般是由母公司为保险的目的而设立和拥有的保险公司。
4.与门：只有当两个子事件同时发生时才会引起主要事件发生，这个节点称为与门。
5.或门：两个或多个事件中的任何一个事件发生就能导致主要事件发生，这个节点称为或门。
6.风险分析：不仅是指风险的识别和衡量，同时是一项包含了风险管理的这两方面在内的更为复杂的任务。
7.功能重置成本：与置换财产并不相同的重置成本，但在置换以后能以同等的效率执行相同的功能。
8.复制成本：使用相同的材料与技艺复制原物的成本。
9.复制风险单位：增加风险单位的数量。
10.效用：指人们由于拥有或使用某物而产生的心理上的满足或满意程度解答题：1.企业保险计划的主要内容①选择保险的范围②选择保险人③保险合同条件谈判④定期检查保险计划2.危险因素和可行性研究分析的优缺点优点：（1）识别风险的思路广阔，极少会忽略重要事件；（2）识别风险由工作小组共同完成，充分发挥集体智慧；（3）事先安排，工作完成仔细。
缺点：花费时间多；工作图表化，也可能忽略某些风险。
3.论公司风险的意义把风险导致的各种不利后果降低到最低程度，使我们能够接受，并符合有关安全、健康、环境及质量方面的要求，而且可以促进管理层决策的科学化、合理化、减少决策的随意性。
消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。
论述题：1.概述应对风险的方法①避免（回避）风险②损失管理（人为因素的管理理论——海里希；工程管理的原理——哈顿）③非保险方式转移风险④保险⑤自担风险（专业保险公司）2.事故树法的优缺点优点：1）事故树法可以很好的描述一个复杂的系统或加工过程2）事故树法在一开始就考虑了风险的识别，有助于发现内在的风险3）事故树法可以用于考察对系统变化的敏感性，确定系统中的那些部分对风险的影响最大 ）事故树法可以考察所有导致主要事件发生的次要事件，更重要的是确定导致主要事件发生的最小量的次要事件组合缺点：就是掌握该项技术并有效使用需要大量时间。
化工企业故障模式和影响分析(FMEA)、风险矩阵法(LS)、作业条件危险性分析评价法(LEC)
附录A故障模式和影响分析（FMEA）A.1方法概述故障模式与影响分析即“潜在失效模式及后果分析”，或简称为 FMEA。
FMEA是在产品设计阶段和过程设计阶段，对构成产品的子系统、零件，对构成过程的各个工序逐一进行分析，找出所有潜在的失效模式，并分析其可能的后果，从而预先采取必要的措施，以提高产品的质量和可靠性的一种系统化的活动。
A.2 FMEA方法的目标a)在系统各功能级别上，全面识别和评估由任何原因引起的产品的失效模式及其对界定的分析系统内部带来的不期望的影响和事件序列；b)确定与系统正常功能或性能有关的每一失效模式的危害度，定位/ 减轻每一失效模式的优先顺序及其对相关过程的影响；c)按探测性、诊断性、测试性、使用和补给提供（修理、维护和后勤等）对失效模式进行分类；d)识别系统功能失效模式制定设计改进计划；e)为减少失效模式制定设计改进计划；f)支持制定有效的维护计划，以降低或减轻失效的可能性。
A.3故障模式和影响分析评价分析评价步骤如下：a)确定 FMEA 的基本原则、制定计划和安排进度，保证分析有足够的时间和专业技术；b)选用合适的工作表实施 FMEA，或者采用其他方法，例如逻辑图或故障树；c)对分析进行总结并编写报告，包括所有的结论及建议；a) 随着设计工作的深入，更新FMEA。
AA附录B（资料性附录）风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称 LS）， R=L×S，其中 R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性； S是事故后果严重性； R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
表 A.1事故发生的可能性（L）判断准则等级标准在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况5下经常发生此类事故或事件。
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执4行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被3发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
SWOT分析表
4 随着新能源行业的不断发展，目标客户群新能源汽车，市场潜力大。
5 中国汽车制造厂多、市场广大，用自身优势挖掘较有实力的主机厂。
6 常熟地区大力扶持汽车零部件产业
7 公司技术实力强，与相关企业合作经营的机会大
8 新能源行业兴起，电动轿车行业发展迅速。
9 中国汽车市场需求旺盛，国产品牌市场占有率持续增加
4 通过开发近距离优质供应商，降低运输成本
5 考虑系统产品组合销售，开拓市场，满足客户
6 制定详尽的销售预算、销售策略，增加客户开发。
7 企业文化的建设，增加员工归属感，降低流动。
8 通过各种宣传活动推广产品。
9 内部及供应商通过积极的改善活动降低制造成本。
10 推广改善体案制活动激发员工的改善能力。
2 市场开拓能力不足，攻关能力弱,客户定期维护不到位。
3 设计研发技术提升不够，难以满足高端客户技术需求。
4 设计要求远大于质量要求，成本高，竞争力小。
5 项目初期质量管控不严格，不严谨，导致量产后质量改善难。
6 质量体系运行不畅，执行与监督,审核不到位。
7 设备某些零件备件不足，有长时间停线风险。
23 建立有效的管理和处罚机制，严格执行一套流程和体系制度
NO.QR-P03-04B
3 密切关注市场需求，有针对性的拓展业务及客户
4 适应市场需求，尽早开发与新能源相关的产品系列
5 定期对生产设备做预防性维护，增加自动化投入。
6 定期检讨防错装置的适宜性，准确性，适当的增加关键工序的防错。
7 提高全员质量意识，落实质量体系的有效运行
8 严格执行年度培训计划并大力推动应用。
9 持续的进行产品质量改进与提升活动。
10 进行持续改善，不断提升设备的运转率。
化工企业风险安全检查表法(SCL)、预先危险性分析法(PHA)
附录A安全检查表法（SCL）A.1 方法概述依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。
适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。
包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。
A.2 安全检查表编制依据编制依据包括：——有关法规、标准、规范及规定；——国内外事故案例和企业以往事故情况；——系统分析确定的危险部位及防范措施；——分析人员的经验和可靠的参考资料；——有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。
A.3 编制安全检查表编制工作包括：——确定编制人员。
包括熟悉系统的工段长、安全员、技术员、设备员等各方面人员；——熟悉系统。
包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。
——收集资料。
收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据；——编制表格。
确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素（参照附录A中表A.8或表A.11相关栏目内容，可单独编制或直接采用该表）。
A.4 安全检查表分析评价分析评价步骤如下：——列出《设备设施清单》（见附录A）；——依据《设备设施清单》，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害；——对每个危险源，按照《安全检查表分析（SCL）评价记录》（见附录A）进行全过程的系统分析和记录。
A.5 检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。
识别顺序：a)厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；b)厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；c)具体的建构筑物。
附录 B（资料性附录）预先危险性分析法（PHA）B.1 方法概述预先危险性分析（PHA）也称初始危险分析，是安全评价的一种方法。
是在每项生产活动之前，特别是在设计的开始阶段，对系统存在危险类别、出现条件、事故后果等进行概略地分析，尽可能评价出潜在的危险性。
质量风险识别、分析、控制、评估、审核表
质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：质量风险识别、分析、控制、评估、审核表日期：评估人签字：审核人签字：。
医药行业内部控制及风险分析
医药企业内部控制及风险分析（以云南白药为例）目录1 医药行业的业务特点1.1医药行业概述1.2医药行业业务特点2医药行业内部控制2.1一般企业内部控制内容2.2医药企业内部控制2.2.1我国医药企业内部控制现状2.2.2云南白药内部控制分析及评价3医药企业风险及风险表现3.1风险评价概述3.2医药企业面临的各种风险及表现3.2.1人力资源风险及表现3.2.2法律风险及表现3.2.3安全风险及表现3.2.4 财务风险及表现4对医药企业的内部控制和风险管理方面的几点建议4,1 对医药企业内部控制的建议4,2 对医药企业风险管理的建议1 医药企业的业务特点1.1医药行业概述医药行业被称为永远的“朝阳产业”。
在人口众多，经济高速发展的中国，医药行业更是前景一片光明。
我国医药行业具有高利润，高增长的发展态势。
同时，医药行业作为国民经济的重要组成部分，是传统产业与现代产业相结合，一二三产业为一体的产业。
按照产业分工不同，医药行业包括化学制药，中药，生物制药，医疗器械，医药商业，医疗机构等。
随着市场经济发展和经济体制的改革，未来我国医药制造和流通业面临着巨变：现行的国有，集体经营，四级站批发模式将被多种所有制企业并存的集约化配送制，连锁制取代；制造生产规模化的改造；GMP,GSP认证等；医药企业越来越需要信息化的支持。
1.2医药行业的业务特点a)企业数量多，规模小，集约度低；医药行业品种多，特性各异，需分类管理；医药消费具有很强的季节性和区域性；生产计划稳定，生产过程的质量监控要求高；医药分销管理难度大。
b)医药行业生产过程复杂，对技术要求高，，生产流程长；制药行业一般生产流程（中药工艺为例）生产过程漫长，质量要求严格生产现场管理信息准确性要求高GMP标准的全面贯彻产出率控制生产过程中所使用的物料平衡C) 药品生产过程前处理-----提取-------浓缩------喷干------制粒-----粉碎-------过筛-----配料------充填-------内包装-------外包装其过程非常复杂，涉及流程式生产管理，配方管理，现场质量管理，详细作业计划管理，批号批次跟踪管理，设备性能和工艺参数检验。
企业突发环境事件风险等级划分方法
企业突发环境事件风险等级划分方法通过定量分析企业生产、加工、使用、存储的所有环境风险物质数量与其临界量的比值（Q），评估工艺过程与环境风险控制水平（M）以及环境风险受体敏感性（E），按照矩阵法对企业突发环境事件风险（以下简称环境风险）等级进行划分。
环境风险等级划分为一般环境风险、较大环境风险和重大环境风险三级，分别用蓝色、黄色和红色标识。
评估程序见图1。
1 环境风险物质数量与临界量比值（Q）针对企业的生产原料、燃料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产原料、“三废”污染物等，列表说明下列内容：物质名称，化学文摘号（CAS号），目前数量和可能存在的最大数量，在正常使用和事故状态下的物理、化学性质、毒理学特性、对人体和环境的急性和慢性危害、伴生/次生物质，以及基本应急处置方法等，对照附录B标明是否为环境风险物质。
计算所涉及的每种环境风险物质在厂界内的最大存在总量（如存在总量呈动态变化，则按公历年度内某一天最大存在总量计算；在不同厂区的同一种物质，按其在厂界内的最大存在总量计算）与其在附录B中对应的临界量的比值Q：（1）当企业只涉及一种环境风险物质时，计算该物质的总数量与其临界量比值，即为Q；（2）当企业存在多种环境风险物质时，则按式（1）计算物质数量与其临界量比值（Q）：（1）式中：q1, q2, ..., qn——每种环境风险物质的最大存在总量，t；Q1, Q2, ..., Qn——每种环境风险物质的临界量，t。
当Q＜1时，企业直接评为一般环境风险等级，以Q表示。
当Q≥1时，将Q值划分为：（1）1≤Q＜10；（2）10≤Q＜100；（3）Q≥100，分别以Q1、Q2和Q3表示。
2 生产工艺与环境风险控制水平（M）采用评分法对企业生产工艺、安全生产控制、环境风险防控措施、环评及批复落实情况、废水排放去向等指标进行评估汇总，确定企业生产工艺与环境风险控制水平。
评估指标及分值分别见表1与表2。
表1 企业生产工艺与环境风险控制水平评估指标评估指标分值生产工艺20分安全生产控制（8分）消防验收2分危险化学品安全评价2分安全生产许可2分危险化学品重大危险源备案2分水环境风险防控措施（40分）截流措施8分事故排水收集措施8分清净下水系统防控措施8分雨水系统防控措施8分生产废水系统防控措施8分大气环境风险防控措施（12分）毒性气体泄漏紧急处置装置8分生产区域或厂界毒性气体泄漏监控预警系统4分环评及批复的其他环境风险防控措施落实情况10分废水排放去向10分表2 企业生产工艺与环境风险控制水平工艺与环境风险控制水平值（M）工艺过程与环境风险控制水平M＜25M1类水平25≤M＜45M2类水平45≤M＜60M3类水平M≥60M4类水平2.1生产工艺列表说明企业生产工艺及其特征：生产工艺名称，反应条件（包括高温、高压、易燃、易爆），是否属于《重点监管危险化工工艺目录》或国家规定有淘汰期限的淘汰类落后生产工艺装备等。
化工园区安全风险评估表
2.化工园区现状平面布置图、区域位置图
3.化工园区选址安全评估报告、化工园区地质勘探相关资料、所在地气象资料
《化工园区安全风险排查治理导则(试行)》
5
选址及
规划
（38分）
（5）化工园区应编制《化工园区总体规划》和《化工园区产业规划》，《化工园区总体规划》应包含安全生产和综合防灾减灾规划章节。
《化工园区安全风险排查治理导则(试行)》
15
准入和
退出
（25分）
（15）化工园区内危险化学品建设项目应由具有相关工程设计资质的单位设计；涉及“两重点一重大”装置的专业管理人员必须具有大专以上学历、操作人员必须具有高中或者相当于高中及以上文化程度，企业特种作业人员应持证上岗。
0分-化工园区内危险化学品建设项目未由具有相关工程设计资质的单位设计；
0分-未编制《化工园区总体规划》；
0分-未编制《化工园区产业规划》；
0分-编制的《化工园区总体规划》无安全生产和综合防灾减灾规划章节；
5分-编制了《化工园区总体规划》和《化工园区产业规划》，且《化工园区总体规划》中有单独的安全生产和综合防灾减灾规划章节，或单独编制了安全生产和综合防灾减灾规划。
1.化工园区总体规划
0分-涉及“两重点一重大”装置的：专业管理人员不具有大专以上学历，或操作人员不具有高中或者相当于高中及以上文化程度，或企业特种作业人员未持证上岗；
1.《化工园区产业发展指引》和“禁限控”文本
2.化工园区总体规划
3.化工园区产业规划
4.化工园区建设项目安全准入制度及运行佐证材料
5.自《化工园区安全风险排查治理导则（试行）》发布之日起，新改扩危险化学品建设项目清单
6.自《化工园区安全风险排查治理导则（试行）》发布之日起，新改扩危险化学品建设项目安全评价报告
企业功能风险分析表(DOC 50页)
附件：《特别纳税调整实施办法（试行）》表证单书表证单书1企业功能风险分析表A企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□填表说明一、按照本办法规定准备同期资料的企业须填写本表。
二、本表作为企业功能风险分析范本，具体内容可视实际情况增减。
三、本表所称A企业是指被调查企业，B1、B2等均为A企业的关联企业，关联企业数量可视实际情况增减。
四、填表符号：“√”表示有此功能风险，“×”表示无此功能风险。
表证单书2企业年度关联交易财务状况分析表企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□填表说明一、按照本办法规定准备同期资料的企业须填写本表。
二、亏损以负号“－”填列。
三、本表按年度填写。
四、企业支付境内外关联劳务费、技术使用费、商标费或其他费用的具体内容、对方企业名称及支付标准，须加附注说明。
五、企业关联境内外交易、非关联境内外交易的成本费用计算分摊方法，须加附注说明。
表证单书3企业可比性因素分析表A企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□B1企业名称： B2企业名称：企业负责人签名：填表日期：填表说明一、企业应按照本办法第四章规定的可比性分析要求填写本表。
二、本表作为企业可比性分析范本，具体内容可视实际情况增减或修改。
三、本表所称A企业是指被调查企业，B1、B2等均为A企业的可比企业，可比企业数量可视实际情况增减。
表证单书4企业关联关系认定表所属年度（）使用说明一、本表依据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例和《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则的有关规定设置。
二、适用范围：税务调查人员对企业与其关联方的关联关系进行审核认定时使用。
三、“关联关系类型”：应按以下关联关系认定标准逐条进行认真审核认定，并填报代码A、B、C等，有多个关联关系类型的，应填报多个代码。
A．一方直接或间接持有另一方的股份总和达到25%以上，或者双方直接或间接同为第三方所持有的股份达到25%以上。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1．是否向关联企业借调人员
2．借调人员工资由谁支付
3．是否提供或者接受培训Байду номын сангаас
4．培训费用谁承担
(五)财产使用租赁
1．有无财产租赁
2．谁承担租赁费用
3．谁承担风险
【表单说明】
一、按照本办法规定准备同期资料的企业须填写本表。
二、本表作为企业功能风险分析范本，具体内容可视实际情况增减。
三、本表所称
8．谁承担质量控制风险
(四)存货
1．存货存放在哪个企业
2．谁控制存货水平
3．谁决定如何控制存货水平
4．谁承担存货费用
5．谁承担存货风险
(五)运输
1．谁安排产品的运输
2．谁支付运输费用
3．谁承担运输风险
三、营销
(一)营销策略
1．谁进行市场调查
2．谁制定营销策略
3．谁具体负责营销
4．谁承担营销风险
(二)营销手段
1．谁决定采用何种营销手段
2．谁支付营销费用
(三)商标和商誉
1．商标和商誉的专利权归谁
2．商标和商誉的使用权归谁
3．有无商标商誉使用协议
4．是否收取或支付特许权使用费
5．谁决定特许权使用费的内容，比例
6．谁承担相应风险
四、销售和分销
(一)销售和分销
1．谁制定销售计划
2．销售费用谁承担
3．产品关联销售给谁
企业功能风险分析表
A企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□
B1企业名称：B2企业名称：
分类
调查项目
A企业
B1企业
B2企业
一、研发
(一)核心技术研发
1．是否有关联企业代研发
2．是否委托第三方代研发
3．谁拥有研发所有权
4．谁拥有研发共享权
5．研发费用由谁来负担
6．研发有无实质性成果
5．设计费用谁来负担
6．设计有无实质性成果
7．预期收益分配给谁
8．与关联方有无许可协议
9．与第三方有无许可协议
10．有无成本分摊协议
11．有无申请专利
12．谁承担设计风险
13．对产品的设计及修订有无投入
14．是否为独一无二的无形资产
(三)包装和标签
1．是否有关联企业代包装
2．是否委托第三方代包装
3．包装费用谁来负担
4．谁收到订单
5．谁开具发票
6．谁承担市场风险（产成品价格波动）
(二)存货
1．存货存放在哪个企业
2．谁控制存货水平
3．谁承担存货费用
4．谁承担存货风险
(三)运输
1．谁安排产品的运输
2．谁支付运输费用
3．谁承担运输风险
(四)安装与售后服务
1．谁提供售后服务
2．谁承担服务费用
3．谁承担风险
五、管理和其他服务
4．有无成本分摊协议
5．有无申请专利
6．有无完全自主权
7．谁承担包装风险
8．与关联方有无许可协议
9．与第三方有无许可协议
(四)质量控制
1．谁决定质量控制形式
2．谁决定最终产品的质量标准和程序
3．谁负责质量控制
4．谁提供质量控制技术和设备
5．费用谁来负担
6．有无成本分摊协议
7．有无申请专利
8．与关联方有无许可协议
(一)一般管理
1．是否存在完整的管理功能
2．是否承担管理费用
3．是否承担管理风险
(二)定价政策
1．谁决定产品定价
2．谁决定定价政策
3．谁承担风险
(三)融资
1．向谁借款
2．是否支付利息
3．向谁贷款
4．是否收取利息
5．融资费用谁承担
6．有无借贷协议
7．谁承担财务风险（汇率和利率波动的风险）
8．谁承担信用风险
4．谁制定生产计划
5．是否向关联企业采购设备
6．是否向第三方采购设备
7．是否仅为加工组装功能
8．谁承担生产风险
9．谁承担投资、设备等损失的风险
(三)质量控制
1．谁决定质量控制形式
2．谁决定最终产品的质量标准和程序
3．谁负责质量控制
4．谁提供质量控制技术和设备
5．费用谁来负担
6．有无成本分摊协议
7．有无申请专利
7．预期收益分配给谁
8．与关联方有无许可协议
9．与第三方有无许可协议
10．有无成本分摊协议
11．有无申请专利
12．谁承担研发风险
13．谁在研发中处于较高地位
14．是否为独一无二的无形资产
15．研发活动是否能获得竞争优势
(二)生产和工艺设计
1．在设计中有无自主能力
2．谁设计产品
3．技术归谁所有
4．谁开发了原有工艺
9．与第三方有无许可协议
10．谁承担质量控制风险
二、生产
(一)采购
1．谁安排采购计划
2．谁行使采购功能
3．采购费用谁负担
4．采购决定是否需要关联企业批准
5．是否向关联企业采购
6．是否向第三方采购
7．谁承担市场风险（原材料价格波动）
(二)生产设备和计划
1．谁采购生产设备
2．谁维修生产设备
3．采购费用谁负担
四、填表符号：“√”表示有此功能风险，“×”表示无此功能风险。