内审检查表(新准则)
最新检验检测机构全套内审检查表
准则 检验检测机构资质认定评审准则条款内容 条款 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 1.1 业务办 部门 鸡冠区疾病预防控制中心是由鸡冠区人民 政府根据法律法规的规定，经鸡西市政府机构 编制管理部门核准成立的独立法人公益性事业 单位，隶属于鸡冠区卫生和计划生育局。□ 具有明确的法律地位和法人资格，有独立 帐户，可以独立的对外开展检测业务，并承担 相应的法律责任。□ 审核 现场内部审核情况 结果 符 合√ 不符合□ 不适用□ 符 合√ 不符合□ 不适用□ 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的 检验检测机构应经所在法人单位授权。 中心主任是法人代表，是实验室最高质量 管理者，有明确的法律地位和法人资格。□ 符 合√ 不符合□ 不适用□ 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家 相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用 原则，恪守职业道德，承担社会责任。 检验检测人员从事检验检测活动，遵守国 家相关法律法规的规定，遵循公平公正、科学 发展、结果准确、客户满意质量方针。恪守职 符 合√ 不符合□ 审核
符 合√ 不符合□ 不适用□
内审时间： 审核 审核 现场内部审核情况 部门 结果 1. 实验室《质量手册》中明确规定了中心主 任、技术负责人、质量负责人、检验科主任、 质量监督员、内审员、检测人员和复核人员等 权利和责任。□ 2. 对技术和质量负责人需具备的条件做了明确 规定。对授权签字人、技术负责人、质量负责 人、检验科主任、质量监督员、内审员和仪器
检验检测机构资质认定评审准则条款内容 条款 检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数 据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术 判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、 准确。 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉 的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实 施相应的保密措施。检验检测机构有措施确保其管理层和员 工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商 业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检测活动的人 员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
最新检验检测机构资质认定评审准则--内审检查表
广东******有限公司
4.2.4
4.2.5
4.2.6
4.2.7
4.2.8
4.2.9
工，不受对工作质量有不良影响的、来自内 外部不正当的商业、财务和其他方面的压力 和影响。从事检验检测活动的人员，不得同 时在两个及以上检验检测机构从业。 检验检测机构管理者应建立和保持相应程 序，以确定其检验检测人员教育、培训和技 能的目标，明确培训需求和实施人员培训。 培训计划应与检验检测机构当前和预期的任 务相适应，并评价这些培训活动的有效性。 检验检测机构人员应经与其承担的任务相适 应的教育、培训，并有相应的技术知识和经 验，按照检验检测机构管理体系要求工作。 应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果 评价的人员，对检验检测人员包括在培员工， 进行监督。 检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、 签发检验检测报告或证书、提出意见和解释 以及操作设备等工作的人员，按要求根据相 应的教育、培训、经验、技能进行资格确认 并持证上岗。 检验检测机构的管理人员和技术人员，应具 有所需的权力和资源，履行实施、保持、改 进管理体系的职责。应规定对检验检测质量 有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、 权力和相互关系。检验检测机构应保留所有 技术人员的相关授权、能力、教育、资格、 培训、技能、经验和监督的记录，并包含授 权、能力确认的日期。 检验检测机构应与其工作人员建立劳动关 系、聘用关系、录用关系。对与检验检测有 关的管理人员、技术人员、关键支持人员， 应保留其当前工作的描述。 检验检测机构相关的管理人员、技术人员、 关键支持人员的工作描述可用多种方式规 定。但至少应包含以下内容： a）所需的专业知识和经验； b）资格和培训计划； c）从事检验检测工作的职责； d）检验检测策划和结果评价的职责； e）提交意见和解释的职责； f）方法改进、新方法制定和确认的职责； g）管理职责。 检验检测机构最高管理者负责管理体系的整 体运作；应授权发布质量方针声明；应提供
新准则内审检查表2016
内部审核检查表审核日期：内审员：本检查表依据2016版《检验检测机构资质认定评审准则》要求制定，编号与准则一致。
条款审核内容审核方法评审结论备注符合观察不符合不适用4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；查：承担法律责任的承诺。
查：独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术管理和行政管理之间的关系是否明确）4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
查：是否建立了公正性和诚实性程序，能否取得作用。
查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。
是否有制度保证？或有规定和相应记录。
承诺是否得到有效实施。
如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
实施情况是否满足要求。
查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机1/ 19构从业的情况。
2024年新版食品安全、质量、环境管理体系全套内审检查表
4.3.1 环境因 素 4.3.2 法律法 规和其 他要求
5.1 管理承 诺
◆最高管理 者对其建 立和改进 管理体系 的承诺能 够提供哪 些证据?
◆总经理是否制定并 批准书面的食品安 全、质量、环境方 针和目标，并采取 措施使员工正确理 解并贯彻执行？
◆是否通过培训、宣 传、会议、评审、 报告、文件等方式 将相关方(客户)的 要求、法律法规的 要求传达到各阶层 员工?
◆管理手册是否包括
管理体系过程(或要
素)之间的相互作用 √
的表述?
◆手册和程序是否相
互协调?是否有可操
作性?
◆管理手册的
◆手册的发放、更改
√
控制情况
是否符合文件控制
要求？
4.2.2 4.2.3 4.4.5
文件控 文件控 文件控
制
制
制
4.2.2 文件控 制
◆制定的文件 控制程序是 否符合要求 ？
一体化管理体系要求
成文件的程序和记
录？
√
◆一体化管理体系要
素（过程）间的逻
辑关系、文件的接
口是否清楚？
◆有无规定查询相关 √
文件的途径？
◆文件是否便于查阅
√
？
3
续表
一体化管理体系要求
一体化 ISO 条款 9001
条款
ISO 14001 条款
ISO 22000 条款
检查内容
是参 否考 适文 用件
检查方法
检查
提问
文件 查阅
◆组织结构图、管理
是电子形式?
方针、目标、三同
时报告等是否保存 √
完好?
◆现有文件能否确保
综合管理体系的有 效建立、实施和更
内审检查表(新准则)
4.1.6
07实验室及其人员对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务。并有措施。
07质量手册相关条款规定。
应有保护客户的机密信息和所有权的政策和程序，包括保护电子存储和传输结果的程序；
4.1.7
08确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
4.1.3
03实验室的管理体系应覆盖其所有场所进行的工作。
03检查实验室管理体系，包括实验室在固定设施内、离开其固定设施的场所，或在相关的临时或移动设施中所开展的检测工作。
检查体系是否覆盖实验室及临时场所，识别手册的规定
检查实验室的管理覆盖，看其职责、签字人、程序及管理活动（内审）等
检查能力覆盖，所有场所检测能力满足要求
15查看对应的程序文件，检查《文件审批表》、《文件修改申请》、《标准确认表》、《更新标准能力评审表》等记录是否符合程序文件要求。
还要查看文件编号规则是否与实际一致。
4.4
16检测的分包
如果实验室将检测工作的一部分分包，接受分包的实验室一定要符合本准则的要求。
分包比例应予以控制（限仪器设备使用频次低、价格昂贵及特种项目。）
4.11
23管理评审
实验室最高管理者应根据预定的日程表和程序，定期地对实验室的质量体系和检测活动进行评审，以确保其持续适用和有效，并进行必要的改动或改进。评审应考虑到：
政策和程序的适用性、管理和监督人员的报告、近期内部审核的结果、纠正和预防措施、由外部机构进行的评审、实验室间比对或能力验证的结果、工作量和工作类型的变化、客户的反馈、投诉、其他相关因素，如质量控制活动、资源以及员工培训。
最新检验检测机构资质认定评审准则--内审检查表
4.2.12
从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关法律、行政法规所规定的资格。
4.3
具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求
4.3.1
检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行的检验检测工作。
审核记录表
本检查表依据《检验检测机构资质认定评审准则》要求制定，编号与准则一致。
条款
评审内容
评审结论
评审记录
符合
基本符合
不符合
缺此项
不适用
4.1
依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织
4.1.1
检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
4.5.4
检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，包括法律法规、标准、规范性文件、检验检测方法，以及通知、计划、图纸、图表、软件、规范、手册、指导书。这些文件可承载在各种载体上，可是硬拷贝或是电子媒体，也可是数字的、模拟的、摄影的或书面的形式。应明确文件的批准、发布、变更，防止使用无效、作废的文件。
c）从事检验检测工作的职责；
d）检验检测策划和结果评价的职责；
e）提交意见和解释的职责；
f）方法改进、新方法制定和确认的职责；
g）管理职责。
4.2.9
检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作；应授权发布质量方针声明；应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的承诺和证据；应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效运行的沟通机制；应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测机构全体员工；应确保管理体系变更时，能有效运行。
新准则内审检查表2016
新准则内审检查表2016的程序，是否有相应的记录和措施保障客户的权益。
4.1.5 检验检测机构应建立和保持监督和改进其管理体系的程查：是否建立了监督和改进管理体系的程序，是否有相应的记录和措施保障体系的有效性和持续改进。
4.1.6检验检测机构应建立和保持其检验检测活动的技术管理程查：是否建立了技术管理程序，是否有相应的记录和措施保障技术的有效性和准确性。
4.1.7检验检测机构应建立和保持其检验检测活动的质量管理程查：是否建立了质量管理程序，是否有相应的记录和措施保障质量的有效性和持续改进。
4.1.8检验检测机构应建立和保持其检验检测活动的安全管理程查：是否建立了安全管理程序，是否有相应的记录和措施保障安全的有效性和持续改进。
4.1.9本次内部审核是根据《检验检测机构资质认定评审准则》的2016版要求制定的，审核内容包括检验检测机构的法律地位、组织结构、质量管理、技术管理、安全管理等方面。
在审核过程中，我们发现了一些问题，需要进行整改。
首先，在审核4.1条款时，我们发现有些检验检测机构没有明确的法律地位文件，没有承担相应法律责任的承诺，或者没有独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算等授权。
因此，建议这些机构需要完善相关文件和承诺，并经所在法人单位审核授权。
其次，在审核4.1.2条款时，我们发现有些检验检测机构没有明确的组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图等内容，或者这些内容表述不够准确。
因此，建议这些机构需要明确其组织结构和质量管理、技术管理之间的关系，并完善相关文件。
另外，在审核4.1.3条款时，我们发现有些检验检测机构没有建立公正性和诚实性程序，或者没有有效实施这些程序。
因此，建议这些机构需要建立和保持维护其公正和诚信的程序，并能够有效地实施这些程序。
最后，在审核4.1.5至4.1.9条款时，我们发现有些检验检测机构没有建立相应的保护客户秘密和所有权、监督和改进管理体系、技术管理、质量管理、安全管理的程序，或者这些程序不够完善。
(财务内部审计)年月日新版评审准则实验室内审要素检查表
（财务内部审计）年月日新版评审准则实验室内审要
素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表
内审要素检查表。
新准则内审检查表
检验检测机构应保存对检验检测具有重要影响的设备及其软件的记录。该记录至少应包括：
a)设备及其软件的识别；
b)制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；
c)核查设备是否符合规范；
d)当前的位置（如适用）；
e)制造商的说明书（如果有），或指明其地点；
f)所有校准报告和证书的日期、结果及复印件，设备调整、验收准则和下次校准的预定日期；
4.2.4
检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。
4.2.11
检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力，并经考核合格。以下情况可视为同等能力：a)博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动1年及以上；硕士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动3年及以上；b)大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5年及以上；c)大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动8年及以上。
非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
4.2.12
从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关法律、行政法规所规定的资格。
4.3
具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求
4.3.1
检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行的检验检测工作。
4.5.4
检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，包括法律法规、标准、规范性文件、检验检测方法，以及通知、计划、图纸、图表、软件、规范、手册、指导书。这些文件可承载在各种载体上，可是硬拷贝或是电子媒体，也可是数字的、模拟的、摄影的或书面的形式。应明确文件的批准、发布、变更，防止使用无效、作废的文件。
新版内审检查表(完整版本含审核记录)
QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P1组织环境过程主要负责人高层过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√6.1应对风险机遇措施QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》QR4.2-01《相关方需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QR4.4-01《QMS总过程流程》QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）不断变化的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务组织方针目标知识,质量管理体系工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。
√3输入的关键要求是什么？有影响较大的主要因素，有记录√否记录？4过程中主要活动或开展的主要工作？识别、调查、分析、评价√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。
内审检查表
分析与评价
9.1.3
分析与评价
1。对有关数据和信息进行相应的分析？
2.数据的来源是什么？
3。数据分析采用的何种方式和措施？
3.监测设备是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？
4。是否编制监测设备台帐和周期检定计划?监测设备是否有惟一性标识(或编号)?
5.校准或检定记录？被检定或校准的设备是否有检定标识？抽查2个量具.
6。采取什么措施防止监测设备在搬运维护和贮存期间受到损坏？
7。如发现监测设备偏离了校准状态，对此前的检测结果是否重新评价其有效性？如果测量结果错误，采取什么措施?
7.1。3
基础设施
7.1.3
基础设施
1.为使产品符合要求都提供了什么基础设施?
2。是否规定了对基础设施进行维护、维修的职责和方法？
7。1。4
过程运行环境
7.1。4
过程运行环境
1。为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素？是否得到识别和管理?
2.公司为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率,是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素,预防伤亡事故，预防错误过程？
受审核部门：
审核准则：ISO9001，ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
适用
参考
文件
备注
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
检查记录
检查结果
5。3
组织的岗位、职责和权限
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ5。3
组织的岗位、职责和权限
8。7
机动车检验机构内审检查表(依据评审准则和补充技术要求)
本条所称同等能力是指：符合《检验检测机构资质认定评审准则》规定的同等能力要求；或者车辆工程、汽车运用工程、汽车服务工程等专业大学本科毕业，机动车设计、制造、装配、检测、维修、鉴定评估、整形及改装、汽车电子、汽车营销与服务、汽车新能源等专业大学专科毕业，从事相关检验检测工作三年及以上；或者具有机动车检测、机动车维修、汽车制造、汽车装调、工程机械维修类等技师及以上技能资格（等级），从事相关检验检测工作三年及以上。
2.9.1*检验检测机构与其人员建立劳动关系应当符
第十二条机动车检验引车员应持有与检
《检险检测机构资质认定评审准则》
《机动车检验机构资质认定评审补充技术要求》
审核记录
审核结论
不符合事项描述：
合《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》的有关规定，法律、行政法规对检验检测人员执业资格或者禁止从业另有规定的，依照其规定。
2.8.4检验检测机构及其人员应当对其在检“*活动中所知悉的国家秘密、商业秘密负有保
并制定实施相应的保密措施。
七条机动车检验机构应制定客户度，保密内容应至少包括以下卜-）・方提交的文件与资料；♦（二）■记录和检验报告所涉及的委托
验员在现场检验时获得的信息，噎赢验结论等；
（四）机动车检验机构从客户以外的渠道（如监管机构、投诉人）获得的有关客户的信息。
本条所称从事相关检验检测工作是指：在检验检测机构从事机动车整车检验、在机动车生产企业从事整车检验、在汽车修理企业从事整车检脸、从事机动车安全技术检验、机动车排放检验、机动车综合性能检验工作。
新准则内审检查表2016
内部审核检查表审核日期：内审员：本检查表依据2016版《检验检测机构资质认定评审准则》要求制定，编号与准则一致。
条款审核内容审核方法评审结论备注符合观察不符合不适用4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；查：承担法律责任的承诺。
查：独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术管理和行政管理之间的关系是否明确）4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
查：是否建立了公正性和诚实性程序，能否取得作用。
查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。
是否有制度保证？或有规定和相应记录。
承诺是否得到有效实施。
如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
实施情况是否满足要求。
查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机1 / 19构从业的情况。
内审检查表(最新版准则)
第 1 页共27 页内审计划编号：被审核科室及陪同人：序号准则要求的评审内容内审检查内容检查结果（应对内审检查内容逐项用文字描述，并判定是否满足要求）4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织检查单位法人证、组织机构代码证是否在有效期4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
检查单位是否有成立批准文件，法人是否有上级单位的任命文件；单位印章名称与法人证标称是否一致，单位的门牌、标识是否与法人证一致；业务范围与法人证标称的业务范围是否一致，业务资格证是否在有效期内4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
是否有组织机构图及程序，明确组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，单位及其从事检验检测活动的人员是否承诺，遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信第 2 页共27 页恪守职业道德，承担社会责任。
用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
检查单位是否建立和保持维护其公正和诚信的程序；试验人员是否独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确；单位是否从事检验检测以外的活动，如有，如何识别潜在的利益冲突；有没有从事检验检测活动的人员，同时在两个及以上检验检测机构从业。
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:注：1、以部门为主进行内审，应明确该部门涉及的有关要素;
2、以要素为主进行内审，应明确这些要素涉及的部门；
3、该检查表可以分解为若干针对各部门的要素检查表，有的相关要素同时涉及多个部门，这些部门对相关要素应予覆盖；
4、要求整个内审应覆盖检测工作的全方位、全要素、全过程，以及所有的部门。
内部审核检查表
编号:
4.8 20纠正措施、预防措施及改进
实验室在确认了不符合工作时，应采取
纠正措施；
在确定了潜在不符合的不符合原因时，应
采取预防措施，以减少类似不符合工作发
生的可能性。
实验室通过纠正措施、预防
措施等持续改进其管理体系。
20检查检验室是否制定并实施了不符合工作
的
控制程序？有无实施及其记录？检查《改进、纠
正和预防措施实施情况表》、《内部审核报告》、
《不符合报告》等。
检查纠正措施程序中是否规定产生原因的
责任部门。
实验室用什么方法分析潜在不符合的
可能性？
纠正措施的制定过程，并检查纠正措施的跟
踪审核记录。
4.9
实验室应建立和维持适合自身情况并符合
现行质量体系的记录制度。
实验室
质量记录的编制、填写、更改、识别、收
集、索引、存取、存档、存放、维护和清
理等应按照适当程序规范进行。
所有工作应予以记录，对电子储存的记录
应采取有效措施、避免记录数据改动、丢
失。
实验室应将原始观测记录、计算和导出数
据、记录以及证书等技术记录均应归档并
按适当的期限保存。
每项检测或校准的记
录应包含足够的信息以保证其年4份），
检查填写、修改、存档等情况是否符合4.9的要
求。
是否制定并实施了记录控制程序，并规定有
记录的标识、存储、保护、索引、保存期限和处
置的控制要求？
实验室采取什么方式对记录（包括电子记录）进
行安全保护和保密？
每项检测记录是否包含了足够的信息，能否再现？
填写正确完整、自己清晰，更改是否规范，能否
准确识别查看质量记录，设备使用、维护记录。
相关信息是否齐全，上年度记录是否归档。
（记
录可保存于任何媒体上，
21记录21抽查或随意抽取10份记录（今年6份，去。