代客理财协议书

代客理财协议书

背景

随着人们对理财的需求不断增强，许多人选择将理财委托给专业机

构来进行管理。代客理财方式便应运而生，让投资者能够享受专业的

理财服务。代客理财方作为代理人负责投资者的资产管理并收取服务

费用，其责任和义务需要在协议书中明确规定。

协议内容

一、代理人信息

代理人是承担投资者委托以其名义或指令进行投资、管理投资及获

取投资回报的机构或个人。本协议书中的代理人为_______________

（以下简称“代理人”）。

二、委托事项

委托人授权代理人代为投资委托资产，并实施资产配置及资产组合

等一切有关的事宜。具体包括但不限于以下事项：

1.根据委托人风险承受能力和投资目的，制定个人资产配置方案，

并进行资产组合的选择和管理；

2.回答委托人有关理财投资的询问，提出理财投资意见；

3.向委托人提供股市摘要，定期向委托人提供理财投资情况的汇报，并及时告知委托人其持有的所有投资产品的价值；

4.在保证投资人收益的基础上，制定实际的投资政策，并根据这一政策选择适合的证券、基金等金融产品进行投资。

三、委托资产范围

委托人拟委托代理人管理的投资资产种类、投资金额及其他相关事项如下：

资产种类投资金额（亿元）备注

股票50

基金30

其他20现金、银行理财等

四、委托期限

委托期限为____年_____月_____日至____年_____月_____日，共_________个月。

五、收费标准

代理人联合委托人制定收费标准，基于管理资产的规模、业绩、委托期限等因素收费。具体收费细则如下：

1.委托人同意按照华泰证券《关于收取理财服务费的公告》的收费标准支付代理人服务费，服务费为资产净值的一定比例，按照季度结算，并在代理人提供的各项报告中体现。

2.如代理人未达到投资业绩承诺，委托人有权据此解除本协议。

六、风险说明

委托人知悉并了解任何投资都存在风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。同时，任何投资都不能保证盈利，可能会产生损失。委托人同意自行承担投资风险。

七、违约责任

如一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。如违约方给对方造成损失，应承担相应的赔偿责任。

八、争议解决

本协议以中华人民共和国法律为准据法，本协议任何争议应提交至代理人所在地人民法院诉讼解决。

九、协议生效

本协议经双方签字盖章后生效。

十、其他

1.本协议自生效之日起取代委托人、代理人以前就投资管理事项所订立的一切约定、沟通和期望，而且也取代一切相对于委托人代理人所发出的口头和书面的指示或要求，但是在本协议有效期内代理人还应继续履行之前委托管理职责。

2.本协议未尽事宜，由双方协商后另行签订书面的补充协议，该协议具有同等法律效力。

以上是本协议书，双方确认同意并自愿签字盖章。签字日期：

___________

_____________________________________________________________ __________________________________ （委托人）（代理人）