商业银行外商投资企业资本金业务操作指引

商业银行外商投资企业资本金业务操作

指引

为规范我行的外商投资企业资本金业务办理行为，进一步提高资本项下业务的合规性，特制定本操作指引。本指引为暂行规定，如遇外汇局资本项下业务管理规定调整，以新规定为准。

一、开户

1、在外汇账户信息交互平台中查询到该企业的信息。

2、收取该企业的基础信息资料：外商投资企业外汇登记凭证、组织机构代码证、营业执照、外商投资企业批准证书、法人代表身份证、税务登记证、公司章程等（所有资料均应真实、有效，在年检有效期内）。验过原件之后留存加盖企业公章的复印件。如企业不是新设立的，银行为企业办理直接投资项下外汇业务，应确认申请人已通过上年度外汇年检。

2、收取企业的的外汇登记凭证，外汇登记凭证由企业盖章后留存在我行。

3、银行办理境内直接投资业务时，可在资本项目办理系统（银行版）中输入申请主体提交的业务登记凭证上的主体代码、业务编号、验证码，查询和打印相应的控制信息表、资本金流入登记信息表。（主体信息、控制信息表、单位基本情况表均需打印留存）

4、在办理直接投资项下各类外汇账户的开立的当日，外汇

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