变更管理流程图及附表(2017-深圳交通工程)
工程变更工作流程及相关表格6.15
是
注：
1、变更必须事前提出由提出方填写《工程变更申请审批表》，未经同意不得实施；
2、变更时效原则上按合同或约定执行，审核人员应尽量压缩审核的时间不要影响项目的施工。
工程变更申请审批表
变更申请单位
变更申请时间
主题
文件编号Biblioteka *****-****（以总包为例）-QZBS-F—001
变更类型
设计变更□
施工变更□
合同变更□
变更
费用
（估算）
增减费用（元）
变更原因
监理单位意见
工程部意见
项目管理相关部
会签意见
项目总指挥意见
（授权人）
注：1、本表是项目管理部的内部审批表由变更主管部门负责填报和存档。
2、抄送·：集团稽查小组。
工程变更月报表
编号：*****-03-06（YB）-2012-001
项目部：填表日期:年月
序号
变更工程名称
变更文件文号、图号
工程变更主要内容
变更金额
（+、-）
备注
总计
编制人
项目部
集团稽查
说明:本表一式2份，由工程部填写，由项目管理部文档管理员统一归档。
变更管理流程图及附表(2017深圳交通工程)
工程变更管理流程图特殊情况变更管理流程图工程量清单错漏项管理流程图1.工程变更申请表（见附表1）2.工程洽商记录表（见附表2）3.工程变更审批表(见附表3)4.特殊情况变更审核表（见附表4）5.工程量清单错漏项审批表(见附表5)6.工程量清单错漏项估算情况一览表（见附表6）7.工程变更造价估算情况一览表（见附表7）8.深圳市交通运输委员会交通建设工程变更审批表(见附表8）9.深圳市交通运输委员会交通建设工程变更备案申请表(见附表9)10.政府投资项目设计变更、现场签证备案单（见附表10）11.工程变更令（见附表11）12.建设中心工程变更申报追踪表（见附表12）13.深圳市交通公用设施建设中心工程例会议题准备表（见附表13）14.建设中心工程设计专家咨询意见表（见附表14）附表1：工程变更申请表编号：工程变更申请表工程名称：监理单位：附注：本表一式三份，业主、监理、施工单位各一份。
附表2：工程洽商记录编号：工程洽商记录工程名称：附注：本表须经各方代表(经单位授权）签字，无需盖章。
一式四份，业主、监理、设计、施工单位各一份。
附表3：工程变更审批表合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：专业：（）设（）字第号本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表4：特殊情况变更审核表附表5：工程量清单错漏项审批表合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：专业：（）设（）字第号本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表6：工程量清单错漏项估算情况一览表工程名称：合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：附表7：工程变更造价估算情况一览表工程名称：合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：附表8：深圳市交通运输委员会交通建设工程变更审批表建设单位：填表说明1、50万以上政府投资交通建设工程变更须填写此表，具体审批流程按照深圳市交通运输委员会《交通建设工程变更管理规定(试行)》执行。
2、随表提交以下附件：（1）建设单位内部变更管理流程审查文件（2）建设、设计、监理及造价咨询单位审核意见（3）政府有关纪要、建设单位工程例会纪要或办公会议纪要等文件（4）变更方案及设计文件（5）工程计量表及造价估算表（6）其他材料（上述文件仅用于审批过程参考资料，联席会议不对上述材料进行确认，最终以审计专业局审定为准）3、“编号”由各建设单位统一制定，建议用“单位-项目简称拼音缩写-变更序号”，如“中心（建设中心）-BLDD（坂澜大道）-01”、“宝建（宝安交通运输局建设分中心）-SBL（松白路）-01”。
变更管理流程
变更管理流程文档控制文档分类版本控制批准1概述错误!未定义书签。
2变更流程32.1摘要32.2提交变更申请42.3审核变更申请52.4识别变更可行性52.5批准变更申请52.6实施变更申请6 3变更任务63.1变更申请人63.2变更经理63.3变更可研小组63.4变更审批小组73.5变更实施小组7 4变更登记75变更模板71 概述描述变更管理的目的。
就工程中变更管理的总体流程提供一份概述，如：变更管理流程是成功交付工程的基础。
变更管理流程确保对在工程环境中的每个变更在实施以前都得以恰当的定义、评估和审批。
对工程的变更管理是通过对以下五个关键步骤的实施引入的。
，:➢提交和接收变更申请➢审核和记录变更申请➢确定变更申请的可行性➢批准变更申请➢实施和结束变更申请2 变更流程对将要执行的流程和程序做一个图表概述，以启动、实施工程中的变更并审核其效果。
例如：Provide a diagrammatic representation of the processes and procedures to be undertaken in order to initiate, implement and review the effects of changes within the project. An example follows:2.1 概要下图对将要执行的变更流程和程序做了一个概述，以有效地管理与工程相关的变更。
同时也明确的变更管理中的职责分工。
Change ManagementRoleChange Management Process 2.2 提交变更申请本步骤中工程团队中的任何成员都可以提交工程变更申请，需要完成以下工作：➢ 变更申请人识别工程中任何方面的变更需求（如范围、可交付成果、时限、组织）.➢变更申请人完成变更申请表（CRF），并将其呈交变更经理。
变更申请表对需要进行的变更做一概述，包括：•变更描述•变更原因（包括商业驱动）•变更利益•变更成本•变更带来的影响•支持性文件2.3 审核变更申请本步骤授权变更经理对变更申请表进行审核，以决定是否需要一份充分的可行性研究报告以供变更批准小组评估变更可能带来的全部影响。
办理建设工程变更项目管理班子程序(后附表格)
办理建设工程变更项目管理班子程序（附表格）
一、申请资料
1、变更后项目管理班子的执业注册证书、岗位证、项目经理证；（扣留原件）；
2、项目原管理班子同意撤出的声明（公司盖章，项目原管理班子签字）；
3、项目新管理班子同意承接的声明（公司盖章，项目新管理班子签字）；
4、变更后项目管理班子身份证（原件和复印件）；
5、变更后项目管理班子与工作单位签订的劳动合同（原件和复印件）；
6、变更后项目管理班子工作单位为申请人购买的社会保险证明（原件和复印件）；
7、变更后项目管理班子人员电子相片（200K以内）和手机号码（供录入系统）；
8、离职的要提供离职证明（或在三库一平台查询）
变更条件：（一）因重病或重伤（持有县、区以上医院证明）两个月以上不能履行职责的；
(二)主动辞职或调离原工作单位的；
(三)因管理原因发生重大工程质量、安全事故，施工单位认为该项目经理不称职或监理单位认为该项目总监不称职需要更换的；
(四)无能力履行合同的责任和义务，造成严重后果，建设单位要求更换的；
(五)因违法被责令停止执业的；
(六)因犯罪被羁押或判刑的；
(七)死亡。
（注：变更后须由报建窗口进行系统变更和施工许可证变更）
二、办理天数
5个工作日
三、办理依据
《广东省建设工程项目招标中标后监督检查办法（试行）》。
工程变更类型与流程图
工程变更的类型及程序一、工程变更的概念和范围〔一工程变更定义工程变更一般是指在工程施工过程中,根据合同约定对施工的程序、工程的内容、数量、质量要求及标准等做出的变更。
工程变更属于合同变更,合同变更主要是由于工程变更而引起的,合同变更的管理也主要是进行工程变更的管理。
〔二工程变更的原因、范围及内容1、工程变更的原因工程变更一般主要有以下几个方面的原因：〔1业主新的变更指令,对建筑的新要求。
如业主有新的意图,业主修改项目计划、削减项目预算等。
〔2由于设计人员、监理方人员、承包商事先没有很好地理解业主的意图,或设计的错误,导致图纸修改。
〔3工程环境的变化,预定的工程条件不准确,要求实施方案或实施计划变更。
〔4由于产生新技术和知识,有必要改变原设计、原实施方案或实施计划,或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的改变。
〔5政府部门对工程新的要求,如同家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。
〔6由于合同实施出现问题,必须调整合同目标或修改合同条款。
2、变更的范围和内容根据国家发展和改革委员会等九部委联合编制的《标准施工招标文件》中的通用合同条款的规定, 除专用合同条款另有约定外, 在履行合同中发生以下情形之一,应按照本条规定进行变更。
〔1取消合同中任何一项工作, 但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；〔2改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；〔3改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；〔4改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；〔5为完成工程需要追加的额外工作；〔6在履行合同过程中, 承包人可以对发包人提供的图纸、技术要求以及其他方面提出合理化建议。
除以上规定以外,FIDIC〔国际咨询工程师联合会"施工合同条件"规定,每项变更可包括:〔1 对合同中任何工作的工作量的改变<此类改变并不一定必然构成变更>;〔2任何工程质量或其他特性上的变更;〔3工程任何部分标高、位置和尺寸上的改变;〔4取消任何工作,除非它已被他人完成;〔5永久工程所必须的任何附加工作,永久设备、材料或服务,包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作;〔6工程的实施顺序或实际安排的改变等等。
工程变更流程图
1）当确定变更可实施，且变更对项目或ME、硬件、物料等造成影响时，项目或ME应主导变更的量试，以 小批量生产的方式来验证变更的可行与受控。量试前应召开量试说明会，对量试目的、需求等进行说明 项目或ME 2）当仅属文件类变更或变更不对产品品质与生产造成影响时，在风险可控的前提下，可不进行量试 设计 项目或ME 品质 采购
1、《工程变更评估表》
项目或ME
受影响模具的评估
受影响夹治具的评估
受影响检具的评估
1、《工程变更评估表》
项目或ME
受影响文件的评估 （蓝图、BOM、PFMEA、QCP、SOP、SIP等）
项目或ME与品质应评审作业指导与检验指导类文件是否受变更的影响，当其受影响时，应提出作业指导 与检验指导类文件的修订 当变更涉及修模、物料/产品返工/报废等产生硬性费用时，项目或ME部应协同相关部门对费用进行评 估，以作为业务与客户，或采购与供应商磋商的依据，将相关费用适宜的转嫁给客户或供应商，以减少 变更对内部所造成的损失 遵客户要求，或内部评审后，应确定工程变更等级，分为自然切换、立即切换、召回与返工三个等级 1）自然切换：旧版实施完后切换至新版，一旦切换新版使用，不得再切回旧版 2）立即切换：自变更生效日起，即开始执行新版使用，已生产产品与在途品不做返工处理 3）召回与返工：需对在售、在途、库存、在制等半成品/成品，遵循新版进行返工处理，旧版停止使用 当变更可能影响最终产品的符合性时，业务部基于变更信息与客户进行充分的沟通，必要时，在客户授 权后方可进行变更实施。如客户不同意则暂停或终止变更
NO
YES
项目或ME
1、《工程变更评估表》
变更内部提出单位
充分沟通，详细说 明EC不可行之原因
属客户ECO时
暂停变更、协商检讨、 终止变更
工程变更审批流程图
⼯程变更审批流程图附件 1：⼯程变更审批流程图3 个确⽴变更依据⼯作⽇建设业主单位内部审核（包括设计单位出具设计更改10 个通知或图纸、承包⼈编制申请报告、监理审核、建设⼯作⽇管理单位（如有）审核）⼀类变更⼆类变更三类变更技术经济论证6 个建设业主单位与建设否⼯作⽇业主的主管单位是否建设业主单位与建设否为同⼀单位业主的主管单位是否是为同⼀单位报建设业主的主 3 个管单位审核⼯作⽇是报建设业主的主 3 个管单位审核⼯作⽇报分管本单位的开发区（区）领导审批3个⼯作⽇1 个备案⼯作⽇签订补充合同说明：建设业主单位与主管单位为同⼀单位的，⼆类变更经建设业主单位审批完成后，即可签订补充合同，⼀类变更经建设业主单位审核后，即可报分管本单位的开发区（区）分管领导审批。
审批环节时限⾮审批环节附件 2：建设业主单位⼯程变更审批表变更编号：合同名称 /⼦项合同名称变更依据建设业主单位建设项⽬主管单位变更类型□Ⅰ类；□Ⅱ类；□Ⅲ类可否独⽴实施经办⼈初审意见（按照项⽬实际情况填写具体内容及需要说明的其他事项）：1、变更原因及主要内容：。
2、变更初审⾦额：变更增加元，变更减少元；变更净增加 / 减少元，单项变更⽐例%，累计变更⽐例%。
3、项⽬ / ⼦项⽬概算情况：概算批复⾦额元，各项 / 各⼦项合同与已审批的⼯程变更⾦额合计元，已 / 未超概算。
4 、附件资料：（ 1 ）变更依据（依据名称及⽂号）；（2）变更更改通知、变更设计图纸；（3）变更申请报告、变更⼯程量清单及预算；（ 4 ）监理、建设管理单位审核意见；（5）招投标⽂件、合同⽂件（按实际情况增减附件资料内容，⽆附件资料则填“⽆附件”）5、其它意见：（⽆其它意见则删除本项）经办：⽇期：处（科）室审核意见（签字）：单位分管领导意见（签字）：单位主要领导意见（签字）：备注：说明：建设业主单位与主管单位为同⼀单位的，⼆类变更按此表完成审批后即可签订补充合同。
建设项⽬Ⅰ类、Ⅱ类⼯程变更审批表合同名称 /⼦项合同名称建设业主单位建设项⽬主管单位合同 /⼦项合同价变更类别□Ⅰ类；□Ⅱ类；变更⾦额净增（减）⾦额是否需调概可否独⽴实施变更原因及内容：建设业主单位意见：签字：（注：加盖公章）年⽉⽇建设业主的主管单位意见：签字：（注：加盖公章）年⽉⽇区分管领导意见：签字：年⽉⽇说明：建设业主单位与主管单位为同⼀单位的，⼆类变更不需填写此表格，⼀类变更只需在“建设业主的主关于抄送 xxx 项⽬⼯程变更审批结果的函建设和交通局：我局现有 xxx 项⽬（详见附件），已按《⼴州南沙统筹投资建设项⽬⼯程变更管理办法》规定完成审批，现将审批结果抄送贵局备案。
设计变更管理办法(定稿)
深圳市交通公用设施建设中心工程设计变更管理办法第一章总则第一条为加强深圳市交通公用设施工程建设管理，规范工程设计变更行为及变更工作程序，控制工程变更费用，保证工程质量，加强变更过程中的廉政建设，依据《建设中心项目管理手册》，结合我市交通公用设施项目实际情况，制定本办法。
第二条本办法适用于交通公用设施建设中心（以下简称建设中心）和在建设中心管理的项目中从事设计、施工、监理的所有单位和个人。
涉及的范围包括：土建工程（路基、路面、桥涵、隧道）、机电工程、交通安全设施工程、绿化工程、房建工程及附属设施等。
第三条建设中心总工室（以下简称总工室）负责工程变更项目的审查和管理工作。
路网部（项目管理组）负责变更工程量的审核，计划合约部负责变更单价的审核。
第二章工程设计变更的原则和分类第四条本办法所称设计变更，是指工程项目施工图设计文件批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止，对批准的施工图设计文件所进行的修改、完善和调整等行为，分优化设计、完善设计和新增工程。
优化设计是指在工程正式开工之后，通过现场勘察、核对、分析、论证和比选，在保证使用安全和不降低技术标准的前提下，通过新技术、新工艺和新材料的应用，对原设计进行优化的变更行为，其目的是保证质量、减少病害、方便施工、降低造价、缩短工期、减少运营费用等。
对设计工程取消实施、或分期修建等变更行为不属优化设计。
完善设计是指工程正式开工之后，发现因测量勘察深度不足、调查预测失当，导致设计方案不合理、设计错漏，或因项目实施过程中新颁布生效的国家标准、技术规范等原因，必须对原设计文件进行修改、完善和补充的变更行为。
新增工程是指工程正式开工之后，至项目进行竣工验收之前，因社会经济发展或提高服务水平等方面的需要，对原批准设计规模新增内容并予以实施的变更行为。
第五条管理原则（一）鼓励优化设计、优化施工方案以提高工程质量、缩短工期、节约工程成本。
（二）实行审批制，严禁未经批准擅自变更并施工的行为。
变更管理流程图和附表(2018年深圳交通工程)
工程变更管理流程图特殊情况变更管理流程图工程量清单错漏项管理流程图1.工程变更申请表（见附表1）1.2.工程洽商记录表（见附表2）2.3.工程变更审批表(见附表3)3.4.特殊情况变更审核表（见附表4）4.5.工程量清单错漏项审批表(见附表5)5.6.工程量清单错漏项估算情况一览表（见附表6）6.7.7.工程变更造价估算情况一览表（见附表7）8.8.深圳市交通运输委员会交通建设工程变更审批表(见附表8）9.10.9.深圳市交通运输委员会交通建设工程变更备案申请表(见附表9)11.12.10.政府投资项目设计变更、现场签证备案单（见附表10）13.11.工程变更令（见附表11）12.建设中心工程变更申报追踪表（见附表12）14.15.16.17.18.19.20.21.22.23.24.25.26.27.13.深圳市交通公用设施建设中心工程例会议题准备表（见附表13）14.建设中心工程设计专家咨询意见表（见附表14）附表1：工程变更申请表编号：工程变更申请表工程名称：监理单位：附注：本表一式三份，业主、监理、施工单位各一份。
附表2：工程洽商记录编号：工程洽商记录工程名称：附注：本表须经各方代表(经单位授权）签字，无需盖章。
一式四份，业主、监理、设计、施工单位各一份。
附表3：工程变更审批表合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：专业：（）设（）字第号本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表4：特殊情况变更审核表附表5：工程量清单错漏项审批表合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：专业：（）设（）字第号本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表6：工程量清单错漏项估算情况一览表工程名称：合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：本表一式四份，业主、设计、监理、承包人各一份。
附表7：工程变更造价估算情况一览表工程名称：合同段：监理单位：编号：施工单位：表号：本表一式四份，业主、设计、监理、承包人各一份。
变更管理程序(含表格)
变更管理程序（ISO45001-2018）1.0目的本程序的目的是为了确定各种变更行为的管理过程，本着事故预防的宗旨，以达到控制或降低风险的目的，同时也起到提高效率，避免重复工作和节约资金费用的目的，来确保产品的完整性和一致性。
2.0范围：本程序适用于对设备、工艺、程序、人员或新的组织机构的所有变更，以确保不因变更给员工、社会及社区带来不能接受的风险。
3.0职责：3.1厂长负责在工厂推行本程序的实施，并负责向主管EHS的副总裁提出无法遵守本标准的变通申请。
3.2EHS主管负责具体协调和督促本程序的落实和改进。
3.3提出变更的人员负责召集EHS评审会，有权力调动公司资源,在职责范围内安排相关人员完成特定工作,确保对将作的变更进行了适当的评估。
3.4EHS部门负责：3.4.1确保EHS审查记录得到保存并分发到相关人员3.4.2确保清单上的所有问题或风险都已明确或讨论过，且明确这些问题或风险的相关责任人。
同时定期追踪、审核以确保整改计划的实施。
3.5部门经理、主管需确保本部门所有对原料、工艺、成品、人事、设备的变更进行了MOC评审。
3.6工程部负责确保所有建设项目、新安装设备及对现有设备的变更的EHS评审程序得到实施。
4.0定义：4.1变更是指在设备、工艺、流程或人事方面的变化，包括了增加或删除。
4.2变更的分类4.2.1同一变更是指用同一制造商制造的零件来进行替换。
所有的条件都是一样的，包括型号和制造的材质。
4.2.2同类变更是指使用设计相同、功能相同并满足同样的标准、规格和规定的同类替换物来更换设备、工艺、操作流程和原料。
（一个例外是安全相关的工艺控制系统比如安全联锁的变更要永远视同基本变更来管理（即便它属于同类变更））4.2.3基本变更是指在设备、工艺、操作流程、组织机构或原料上的有意改变，或者进行一次非例行性作业。
4.2.4重要设施和工艺变更就是指重要的基本变更。
它包括了新工艺的导入、一个重要新设备的安装、一个新原料储罐的安装、重要化学工艺或其他有害工艺的变更、新的危险原料的导入。
深圳市交通运输委员会变更流程图及表格
建设单位原因（建设规模、标准提高，新增项目等）
本次变更产生 的原因（用“√”选 择并在括号中说明）
设计、勘察单位原因、责任（设计失误、勘察设计失误等） 监理或咨询公司原因、责任（工程量清单有误、现场管理失误等） 施工单位原因、责任（因施工失误、拖延等）
其它原因（政策原因、验收规范、标准变化等）
建设单位自行审批
合 同 段： 编 号： 表 号：
根据 号现场洽商，本合同段（桩号） 额发生变化，情况如下：
因设计变更调整，合同金
项目号
项目工程名称
数量（＋或－） 金额（＋或－） 单位 估算单价或
清单单价
合计
合同金额的变化： 1.原合同金额 2.以往设计变更工程的累计总额 3.本次变更的造价变化（＋或－） 4.现合同金额
1、申请报告原件一份。 2、环评批复、水保防洪批复、初步设计审查意见、概算批复、 施工图强审报告（水运工程提交施工图审查意见）复印件各一份。 3、设计变更文件纸质版及电子光盘 1 套（专家评审会所需材料 另行提交），设计变更文件应包括但不限于以下内容： （1）概述：项目基本情况（建设规模、技术标准等）、设计变更 理由、原设计方案及概预算（设计变更新增工程除外）、附件（原设 计图、主要数量及工程概预算文件）。 （2）设计变更文件：采用的技术标准、设计变更工程方案及工 程数量、设计变更概预算，与原设计方案相对应的工程量和概预算对 比分析情况等。为便于设计变更费用的对比分析，设计变更概预算采 用的人工、材料、机械台班价格和费率等原则上应当与设计变更前审 查审批的概预算保持一致。
监理单位：
附表 2：
工程名称： 洽商主题 洽商事项：
编号：
工程洽商记录
工程变更申请表编号
建设单位 参 加 单 位 及 人 员
《深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法(修订稿)》
深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法（修订稿）深圳市地铁集团有限公司二零一五年十月目录第一章总则 (1)第二章分类 (2)第三章职责 (3)第四章原因责任 (6)第五章变更程序 (7)第六章时限制度 (11)第七章计量支付 (11)第八章文件组成 (11)第九章责任处理 (12)第十章附则 (13)深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法第一章总则第一条[依据目的]根据深圳市地铁集团有限公司（以下简称“公司”）深地铁[2015]474号《关于印发《深圳市地铁集团有限公司建设总部层级管理办法（试行）》的通知》。
为规范工程变更管理工作，依据政府有关法律、法规、条例和规范，特制定本办法。
第二条[定义]本办法所称工程变更，系指施工图经业主批准后至工程正式验收前变更施工图的活动。
（招标图到施工图的变化按业主建设总部设计中心的相关办法执行）。
第三条[适用范围] 本办法适用于业主建设总部管理的以工程量清单计价方式承发包的施工合同或施工总承包合同。
集团其他类似合同的工程变更可参照执行。
第四条[管理原则]工程变更须坚持“先批准，后变更；先设计，后施工”的原则。
未经批准自行变更和施工的由责任方承担全部责任，并不予以验收和计量。
第五条[见证备案]工程变更过程中，应按照《深圳经济特区政府投资项目审计监督条例》的有关规定，及时通知审计机关派员现场见证、书面报审计机关备案。
第六条[避免反复]工程变更必须深入调查、充分论证、一次变更到位，避免“反复变更”（即同一工点或地段或部位因一个初始诱因发生2次或以上同一变更内容者，因变更引起的其他专业需要单独申请的变更不属此列）。
第七条[严禁拆分]单个原因引起的连续的不可分割的工程变更，为一项工程变更，严禁拆分工程变更。
在施工前难以确定变更范围的，可先由项目主管部门召集有关各方召开洽商会，论证变更方案，形成洽商纪要先行实施，在变更范围确定后由提议单位及时补办变更手续。
第二章分类第八条[分类原则]工程变更费用类别划分以提议单位的预计变更金额为准，当技术、规模、方案、范围、费用等方面对变更划分类别有歧义时，按最高变更类别的程序申请审批。
工程变更管理程序(含附表)
×××××××有限公司工程变更管理程序文件编号：MC-QP-19（A0）编制：审核：批准：生效日期：工程变更管理流程图工程变更管理程序1.目的对工程变更进行控制，以确保变更要求经允许和适当的考虑且有效实施。
2.范围本程序适用于开始生产后有工程变更时采用3.职责3.1技术部负责工程变更的审核。
3.2技术部经理负责批准工程变更。
3.3销售部经理负责有关由工程变更引起合同变更时的合同修改及合同评审。
4.定义无5.内容5.1工程变更申请5.1.1各部门提出工程变更申请时应填写《工程变更申请单（ECR）》。
5.1.2《工程变更申请单（ECR）》经部门经理核准后发送技术部。
5.1.3对工程变更由技术部经理复核，技术部经理批准《工程变更申请单（ECR）》。
5.1.4当顾客要求/提出工程变更（材料、产品规格、尺寸、包装方式、加工方法）时，由销售部根据顾客变更要求提出《工程变更申请单（ECR）》报技术部。
5.1.5如技术部提出变更，则由项目负责人将变更后的内容形成《工程变更通知单（ECN）》交技术部经理评审并批准后发放到各相关部门。
5.2工程变更5.2.1技术部接到《工程变更申请单（ECR）》后立即组织评审，若确需变更，则由相关技术设计人员进行变更；若不能变更时，则将《工程变更申请单（ECR）》退回提出部门，最好能说明不能变更的理由。
5.2.2技术部应组织对所有工程变更申请在变更前应进行评审，在变更后应进行确认。
5.2.3工程变更确认后由项目负责人填写《工程变更通知单（ECN）》报技术部经理批准后下发到各相关部门。
同时由相关人员对相应的图纸、控制计划、FMEA、作业指导书等技术文件进行同步修改。
5.2.4下发的《工程变更通知单（ECN）》应标明开始实行的日期。
5.3变更后的执行5.3.1 《工程变更通知单（ECN）》分发后，由技术部经理负责对相应的技术文件依《技术文件控制程序》进行变更，各部门依变更后的要求执行。
工程变更管理流程图
审批流程办事细则和相关要求一、施工单位提出变更申请：施工单位向监理单位呈送工程变更申请单，注明变更缘由、建议变更内容、变更涉及的价款结算的调整意见和建议。
二、监理单位审核：1、同意变更，总监理工程师签署意见后呈送业主现场代表审核；2、不同意变更，总监理工程师签署意见后留存一份，其余退回施工单位；3、对变更作出修改建议，签署修改意见后退回施工单位重新申报。
三、现场代表复核：业主代表提出初步意见，并事先口头征求设计单位意见，报业主议事小组开会确定。
款、累计拨付工程款、占合同价款比例等。
四、业主议事小组会议协商：议事小组开会集体研究讨论业主代表的审核意见，必要时，会议可同时邀请设计、监理、施工和质量监督机构参加，并形成会议纪要。
五、工程部门负责人确认：根据议事小组会议纪要，签署意见。
同意变更的，转呈设计单位；不同意变更的，签署意见并退回监理、施工单位。
六、设计单位签署意见：1、设计单位直接在变更申请上签署意见，作为现场施工依据；2、设计单位签署意见后，另行出具设计变更。
七、签发设计变更所有设计变更，均应由业主工程部门负责人、监理单位总监理工程师签发，才能做为现场施工和办理工程量签证的依据。
施工单位提出变更申请监理单位复核业主现场代表审核业主议事小组协商工程部门负责人确认呈设计单位签署意见签发设计变更审批流程办事细则和相关要求一、监理或设计单位提出变更建议：均应向呈送业主现场代表，由业主代表分送设计（监理）、施工等单位，征求意见。
二、业主代表初审：业主代表汇总相关单位的意见，提出项目法人关于该变更的初审意见。
三、业主议事小组会议协商：1、议事小组开会集体研究讨论业主代表的审核意见；2、重大变更，业主召集设计、监理、施工和质量监督机构等单位参加，并形成会议纪要。
四、工程部门负责人确认：根据议事小组会议纪要，签署意见。
同意变更的，转呈设计单位；不同意变更的，签署意见并退回监理、施工单位。
五、设计单位出具正式变更：1、设计单位直接在工程变更建议上签署意见，作为现场施工依据；2、设计单位根据会议纪要，另行出具设计变更。
变更管理程序(含表格)
变更管理程序（ISO9001：2015）1.目的为了规范公司内项目建设和生产经营活动的变更管理，消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患。
结合公司的实际情况，特制定本程序。
2.适用范围本制度适用于人员、管理、工艺、技术、设备设施等永久性或暂时性的变化。
3.编制依据《危险化学品从业单位安全标准化工作指南》。
4.职责4.1变更申请人负责提出书面变更申请。
4.2负责人的变更审核。
4.3安全管理员负责对变更情况进行验收。
5.工作程序5.1 变更分类5.1.1工艺技术变更包括以下内容：1)工艺流程及操作条件的重大变更；2)工艺设备的改进和变更；3)操作规程的变更；4)工艺参数的变更；5)公用工程的水、电、气、风的变更等。
5.1.2 设备设施变更包括以内容：1)设备设施的更新改造；2)安全设施的变更；3)更换与原设备不同的设备或配件；4)设备材料代用变更；5)临时的电气设备变更等；6)测量仪表的变更；7)算机及其软件的变更。
5.1.3管理变更包括以下内容：1)法律、法规和标准的变化；2)人员的变更；3)管理机构的较大变更；4)管理职责的变更；5)安全标准化管理的变更等。
5.2变更申请人提出变更申请，说明变更及其技术依据，并对变更的风险情况进行分析，站长签字认可。
5.3变更实施前，制定控制措施后实施变更。
5.4安全管理员对变更的实施结果进行验收。
6变更的程序6.1工艺、技术、设备设施的变更的程序，6.1.1所有员工在日常工作中,通过检查、了解、学习中发现的任何能够对生产的安全、稳定、高效、节能等有益的改进措施，均可向站长提交变更申请。
6.1.3站长收到变更申请后，应组织相关人员对所提事项进行讨论和研究，充分分析变更的可行性性、可靠性与潜在的风险，必要时可进行适当的补充或修改，对于技术上可行、风险上可接受的变更，经站长批准后组织实施。
6.1.4对于不予采纳的变更，各车间主任站长要及时把不予采纳的理由反馈给变更申请人。
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工程量清单错漏项管理流程图
1.工程变更申请表（见附表1）
2.工程洽商记录表（见附表2）
3.工程变更审批表(见附表3)
4.特殊情况变更审核表（见附表4）
5.工程量清单错漏项审批表(见附表5)
6.工程量清单错漏项估算情况一览表（见附表6）
7.工程变更造价估算情况一览表（见附表7）
8.深圳市交通运输委员会交通建设工程变更审批表(见附
表8）
9.深圳市交通运输委员会交通建设工程变更备案申请表
(见附表9)
10.政府投资项目设计变更、现场签证备案单（见附表10）
11.工程变更令（见附表11）
12.建设中心工程变更申报追踪表（见附表12）
13.深圳市交通公用设施建设中心工程例会议题准备表（见附表13）
14.建设中心工程设计专家咨询意见表（见附表14）
附表1：工程变更申请表
编号：
工程变更申请表
工程名称：监理单位：附注：本表一式三份，业主、监理、施工单位各一份。
附表2：工程洽商记录
编号：
工程洽商记录
工程名称：
附注：本表须经各方代表(经单位授权）签字，无需盖章。
一式四份，业主、监理、设计、施工单位各一份。
附表3：工程变更审批表
合同段：
监理单位：编号：
施工单位：表号：
专业：（）设（）字第号
本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表4：特殊情况变更审核表
附表5：工程量清单错漏项审批表
合同段：
监理单位：编号：
施工单位：表号：
专业：（）设（）字第号
本表一式四份，业主、监理、设计院、承包人各一份。
附表6：工程量清单错漏项估算情况一览表工程名称：合同段：
监理单位：编号：
施工单位：表号：本表一式四份，业主、设计、监理、承包人各一份。
附表7：工程变更造价估算情况一览表工程名称：合同段：
监理单位：编号：
施工单位：表号：本表一式四份，业主、设计、监理、承包人各一份。
附表8：深圳市交通运输委员会
交通建设工程变更审批表
建设单位：
项目名称：单位：万元
填表说明
1、50万以上政府投资交通建设工程变更须填写此表，具体审批流程按照深圳市交通运输委员会《交通建设工程变更管理规定(试行)》执行。
2、随表提交以下附件：
（1）建设单位内部变更管理流程审查文件
（2）建设、设计、监理及造价咨询单位审核意见
（3）政府有关纪要、建设单位工程例会纪要或办公会议纪要等文件
（4）变更方案及设计文件
（5）工程计量表及造价估算表
（6）其他材料
（上述文件仅用于审批过程参考资料，联席会议不对上述材料进行确认，最终以审计专业局审定为准）
3、“编号”由各建设单位统一制定，建议用“单位-项目简称拼音缩写-变更序号”，如“中心（建设中心）-BLDD（坂澜大道）-01”、“宝建（宝安交通运输局建设分中心）-SBL（松白路）-01”。
4、变更原因主要包含：
（1）建设单位原因、责任（建设规模、标准提高，新增项目等）（2）设计、勘察单位原因、责任（设计失误、勘察设计失误等）（3）监理或咨询公司原因、责任（招标工程量清单有误、现场管理失误等）
（4）施工单位原因、责任（因施工失误、拖延等）
（5）其它原因（政策原因、验收规范、标准变化等）
5、本表一式三份，委（建管处、推进办）、建设单位、承包人各一份。
附表9：深圳市交通运输委员会
交通建设工程变更备案申请表
备案编号：（由备案部门填写）
填表说明
1、所有20万以上政府投资交通建设工程变更须填写此表，送委建设管理处备案。
2、随表提交以下附件：
◆变更经建设单位自行审批的，提供建设单位内部审批表或工程例会纪要或办公会议纪要；
◆变更经委分管建设领导审批的，提供深圳市交通运输委员会《交通建设工程变更审批表》；
◆变更经区政府办公会议议定的，提供区政府办公会议纪要；
◆变更经市交通基础设施建设联席会议议定的，提供联席会议纪要；
◆变更经市政府办公会议议定的，提供市政府办公会议纪要。
3、“责任单位”是指造成工程变更的单位，须填写具体单位名称，“责任单位项目负责人”须由本人签字。
4、本表一式三份，委建管处、建设单位、承包人各一份。
附表10：政府投资项目设计变更、现场签证备案单
深圳市审计部门政府投资审计专业局政府投资项目设计变更、现场签证备案单
建设单位：
项目名称：
附表11：工程变更令
编号：
工程变更令
附注：本表一式三份，业主、监理、施工单位各一份。
附表12：
建设中心工程变更申报追踪表
附表13：
深圳市交通公用设施建设中心工程例会议题准备表
附表14:
建设中心工程设计专家咨询意见表
精品
可编辑。