公司合规管理守则
证券公司员工合规守则
证券公司员工合规守则一. 公司的八项基本原则1.1客户原则客户永远是对的—名人员工在与客户交往时一定要牢牢切记!客户是名人的衣食父母,须绝对尊重,尽心服务。
名人员工无论对待任何客户，必须耐心、友善、诚恳、负责任，珍惜客户的每一分钱。
名人员工必须时刻保持危机感，齐心协力地用更好的服务全力争取客户。
1.2实效原则“做实效的网站”是名人网络的公司的使命。
名人的一切活动必须永远围绕做实效的事情这一标准进行;做实效的事情必须深入名人员工心中;做实效的事情必须成为名人员工的行为准则。
1.3敬业原则敬业精神—敬业乐业是名人网络人的必备素质。
名人网络人对人对事必须有责任感。
名人网络人对每一项业务必须充满激情，激发智慧，勤奋工作，不断创新，决不言输，做到更好。
1.4团队原则团队精神—协作、沟通、配合、协调一致地达成团队的共同目标，团队的利益高于一切，是名人网络人的行为准则。
名人所有员工都是名人大团队中的一员，人格平等，分工合作，维护团队利益，为团队的集体荣誉共同奋斗不惜。
1.5文明原则名人网络人是文化人，有教养的、文明的人。
名人特别强调诚实正直，尊重他人，心胸开阔，坦诚相处，互帮互助。
名人倡导礼貌行为，待人接物，必具礼貌态度，用礼貌语言，采取礼貌行为。
1.6勤俭原则勤俭节约是中华民族的美德。
名人网络人应尊重人的智慧、爱惜财物、决不浪费。
一点一滴的财力、物力、人力的浪费和损害公私财物都是可耻的行为。
1.7环境原则名人网络是每一位员工共有的事业空间，任何个人偏好或行为均不得影响他人的工作状态、创作气氛及身心健康，不得有损公共环境。
工作时间聊天睡觉，室内吸烟，桌面乱扔乱放杂物等行为一律禁止。
1. 8事业原则名人网络人将互联网业看作是一种事业，而不仅仅是当作一种职业。
名人网络人必须努力学习、相互吸取、取长补短、积极进取、不断提升，逐步提高自身的素质修养。
二. 聘用规定2.1按本员工手册中的条款和条件，公司聘用员工，员工接受聘用。
证券公司合规管理八项原则
证券公司合规管理八项原则
证券公司合规管理八项原则是指在证券交易和运营过程中，证券公司需遵守的合规管理原则。
这些原则包括：
1.法律合规原则：证券公司必须遵守国家法律法规和监管规定，对证券交易和运营活动进行监管。
2.稳健经营原则：证券公司应该以稳健的经营理念和风险管理
能力来运营，以保护投资者利益和维护市场稳定。
3.客户利益至上原则：证券公司应以客户利益为首要考虑，在
为客户提供服务和产品时，要确保信息真实、完整、准确，并充分考虑客户的风险承受能力和投资目标。
4.内部控制原则：证券公司应建立健全的内部控制体系，确保
风险管理、内部审计和合规监管的有效性。
5.信息披露原则：证券公司应主动提供及时、准确、公正、完
整的信息，让投资者了解公司的业务状况和资产负债情况，确保市场透明和投资者的知情权。
6.业务扩展原则：证券公司应在符合监管政策和风险管理能力
的前提下，适度拓展业务范围，提高核心竞争力。
7.员工素质原则：证券公司应重视员工的素质培养和业务能力
提升，建立健全的员工培训和考核机制。
8.合规监管原则：证券公司应加强对合规管理的监督和检查，确保合规规定得到有效执行，并及时采取纠正措施。
国电电力公司 合规管理手册
国电电力公司合规管理手册第一章绪论1.1 合规管理手册的目的国电电力公司合规管理手册的制定旨在全面贯彻落实国家法律法规、行业规范和公司内部制度，提高公司合规风险管理水平，保护公司的合法权益和声誉，确保公司的持续稳健经营。
1.2 适用范围本手册适用于国电电力公司及其子公司全体员工。
所有员工在公司工作期间应当遵守本手册的规定，不得违反国家法律法规，不得从事违法违规活动。
1.3 术语定义本手册中涉及的术语定义：合规：公司在业务运作中遵守国家法律法规、行业规范和自身内部制度，不违反法律法规的要求。
合规风险：指公司在业务运作过程中可能面临的违反法律法规或其他规范的风险。
合规管理：为防范和化解合规风险而采取的管理措施和程序。
第二章国家法律法规遵守2.1 国家法律法规意识的培训公司应当及时组织员工参加相关的法律法规宣传教育培训，提高员工的法律法规意识，确保公司业务活动的合规性。
2.2 法律法规合规审核公司应当定期进行法律法规合规审核，确保公司的各项业务活动符合国家法律法规的要求。
2.3 法律风险防范措施公司应当建立健全法律风险防范措施，对可能存在的法律风险进行分析和评估，采取合适的措施防范和化解法律风险。
第三章行业规范遵守3.1 行业标准守则公司要求员工遵守国家电力行业的相关标准守则，确保公司在业务活动中不违反行业规范。
3.2 行业监管合规公司要求员工保持敏感度，及时关注行业监管部门的相关规定，确保公司的业务活动符合行业监管的合规性要求。
第四章公司内部制度遵守4.1 内部管理制度公司应建立健全内部管理制度，规范公司业务活动的内部流程，加强内部管理和监督，提高合规管理效能。
4.2 内部监督机制公司应当建立健全内部监督机制，加强对公司业务活动的全面监督，防范公司内部违规行为。
第五章合规管理的执行和监督5.1 合规管理责任人公司应当指定专门的合规管理责任人，负责公司合规管理的组织和实施，并将合规管理工作纳入公司经营管理体系。
某集团合规管理手册
某集团合规管理手册第一章总则一、目的和意义某集团合规管理手册的制定旨在规范企业内部各项经营活动，遵循国家法律法规和行业规范，确保企业合规经营，提高企业管理效率和风险防范能力。
二、适用范围本手册适用于某集团下属各级子公司及相关部门，全面覆盖企业经营、财务、人力资源、生产、销售等方面的合规管理内容。
第二章法律法规合规管理一、法律法规守则1.1 遵守国家法律、法规和部门规章，确保企业各项经营活动合法合规。
1.2 加强对法律法规的宣传和培训，提高员工法律意识和合规意识。
二、合规风险防范2.1 建立健全风险管控制度，定期进行风险评估和应对应急预案。
2.2 加强对行业风险和市场风险的监测和预警，确保企业合规经营。
三、内部控制体系3.1 建立内部控制体系，明确业务流程和控制措施，加强内部审计和监督。
3.2 完善内部违规举报机制，保护举报人合法权益。
第三章企业伦理和行为准则一、企业价值观1.1 倡导诚信守信，遵守商业道德，促进企业文化建设。
1.2 建立自律和自律机制，规范员工职业行为。
二、反腐倡廉2.1 加强反腐倡廉教育，提高员工廉洁自律意识。
2.2 严格防范职务权力滥用和商业贿赂行为。
三、遵守竞争规则3.1 遵守市场竞争规则，维护公平竞争环境。
3.2 禁止不正当竞争行为和垄断行为。
第四章企业治理和内部监督一、企业治理结构1.1 完善企业治理结构，明确各项决策程序和责任义务。
1.2 增强董事会和监事会监督功能，要求董事和高管遵守合规管理规定。
二、内部监督制度2.1 建立内部监督机制，加强对企业经营活动、资金流向等方面的监控。
2.2 完善审计内控制度，防范内部舞弊和不当行为。
第五章外部沟通和合作关系一、社会责任与公益事业1.1 履行企业社会责任，积极开展公益事业和社会环保活动。
1.2 建立健全企业与社会各界的沟通渠道，维护企业形象和声誉。
二、供应商管理2.1 与供应商签订合同并履行合同义务，建立供应商诚信档案。
2.2 严格把控采购环节，杜绝贪污行为和不正当竞争。
《合规管理办法》
合规管理办法1 总 则1.1 为了建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营，实现公司持续、规范、稳健发展，根据法律法规和公司有关规定，制定本办法。
1.2 本办法适用于中国中科智担保集团股份有限公司（以下简称“集团”）各控股公司和由其实行业务管理的参股公司或托管公司（以下简称“运营公司”）。
“集团”与“运营公司”以下统称为“公司”。
1.3 本办法所称合规，是指公司的经营管理活动与法律、规则、准则及公司内部规章制度相一致。
1.4 本办法所称法律、规则和准则，是指适用于担保行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
1.5 本办法所称内部规章制度，是指公司为规范经营行为，根据法律、规则和准则制定的各类规范性文件的总称。
1.6 本办法所称合规风险，是指公司因未能遵循法律、规则和准则及内部规章制度，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
1.7本办法所称合规管理，是指公司通过制定和实施一系列制度、标准、程序，健全合规风险的识别、评估、监控、报告以及反馈、整改机制，有效防范合规风险并实现合规目标的动态管理行为或过程。
1.8本办法所称合规管理部门是指公司内部设立的负责合规管理职能的机构、团队或岗位，包括专门设立的合规管理机构和合规经理（合规专员）。
1.9 本办法所称合规负责人，是指公司设立的负责合规管理职能的机构或团队的负责人；对未设立合规管理职能机构或团队的，则是指公司任命的符合本办法规定的从事合规管理的负责人。
1.10 本办法所称专职合规经理（专员）是指专门从事合规管理的人员；兼职合规经理（专员）是指在从事本岗位工作以外兼职从事合规管理的人员。
1.11 本办法所称高级管理层，在集团是指执行总裁、副总裁及各机构（部门）负责人，在运营公司则是指总经理（或副总经理）领导下的管理团队。
合规管理中的合规法规与合规守则
合规管理中的合规法规与合规守则合规管理在现代企业中扮演着至关重要的角色。
为了确保企业的合法经营，保护利益相关方的权益，以及提高企业的声誉和可持续发展能力，合规法规与合规守则应该得到严格遵守和执行。
本文将探讨合规管理中的合规法规与合规守则，并强调其重要性和实施方法。
一、合规法规的意义与内容合规法规是制定和施行合规管理的基础。
它们是由国家、行业组织或企业自身制定的，旨在规范企业行为，确保其符合法律法规、行业标准和道德准则。
合规法规的内容可以涵盖以下几个方面：1. 法律法规合规：合规管理必须遵守国家和地方政府制定的法律法规，包括但不限于公司法、劳动法、环境保护法、知识产权法等。
2. 行业规范合规：不同行业有不同的规范要求，企业应该了解并遵守相关行业组织制定的规范，比如金融行业的合规管理要求、医药行业的GMP（良好生产规范）等。
3. 道德准则合规：合规管理也涉及到企业的道德责任和社会责任。
企业应该依照道德准则开展经营活动，关注环境保护、公益事业以及员工权益等。
二、合规守则的重要性与原则合规守则是指企业在实施合规管理过程中应该遵循的原则和行为准则。
它们有助于指导企业合规管理的具体操作，确保合规目标的实现。
以下是几个重要的合规守则：1. 诚信守法原则：企业应该诚实守信，遵守所有适用的法律法规和行业规范要求，不得违反合规法规的规定。
2. 内部控制原则：企业应该建立健全的内部控制机制，确保合规管理的有效执行。
这包括建立合规责任部门、制定合规规程、内部审计和风险控制等。
3. 人员培训原则：企业应该加强员工的合规意识，提供相关培训和教育，以确保员工理解合规法规和守则，并能够正确执行。
4. 风险管理原则：企业应该进行风险评估和风险管理，识别和规避与合规管理相关的风险，制定相应的应对策略。
三、合规管理的实施方法为了有效地实施合规管理，企业可以采取以下几种方法：1. 制定合规管理制度：企业应该制定合规管理的相关制度和规程，明确各级管理层的责任和权限，并建立合规管理的工作流程。
公司管理人员守则
公司管理人员守则在现代企业中，管理人员扮演着组织中至关重要的角色。
他们负责领导和指导团队，确保公司的运营顺利进行。
然而，管理人员需要遵守一系列的守则和规范，以确保他们的行为符合职业道德和企业要求。
本文将探讨公司管理人员应遵循的重要守则，帮助他们更好地履行职责。
一、诚信正直作为公司管理人员，诚信正直是最重要的品质之一。
他们应该始终遵循道德规范，诚实守信。
绝对不能参与腐败行为或利用他们的职位谋取私利。
此外，管理人员还应该遵守保密原则，不泄露公司机密信息，并始终保护员工和客户的利益。
二、领导榜样管理人员应该成为团队的榜样，以自己的行为和价值观来影响员工。
他们应该展现出积极、专业和有责任心的态度，引导团队朝着共同目标努力。
并且，在面临挑战和困难时，管理人员应该保持镇定和乐观，树立起员工们的信心。
三、有效沟通良好的沟通是成功管理的关键。
管理人员应该善于倾听和理解团队成员的需求和意见，并及时回应。
他们应该清晰准确地传达信息，避免造成误解或混乱。
同时，管理人员还应鼓励团队成员之间的交流与合作，建立良好的沟通渠道。
四、持续学习管理人员应该保持对行业发展的终身学习态度。
他们应该不断更新知识和技能，紧跟潮流，了解最新的管理方法和领导理念。
通过不断学习和自我提升，管理人员能够更好地应对挑战并为公司带来创新和发展。
五、团队建设一个强大的团队是成功的关键。
管理人员应该致力于团队的建设和发展。
他们应该鼓励员工之间的协作和互助，培养团队精神。
此外，管理人员还应该给予员工适当的支持和奖励，激励他们发挥出最佳水平，达到工作目标。
六、决策能力管理人员需要做出各种重要决策，因此，他们需要具备良好的决策能力。
他们需要独立思考，分析问题并做出明智的决策。
同时，管理人员还应承担决策造成的后果，并为不良后果负责。
七、灵活适应管理人员所面临的环境和情况经常会发生变化，因此，他们需要具备灵活适应的能力。
他们应该能够适应新的工作要求和挑战，并及时调整管理策略以适应变化。
商业伦理和合规经营守则
商业伦理和合规经营守则商业伦理和合规经营守则在现代商业社会中，商业伦理和合规经营守则是企业成功经营的重要基石。
商业伦理指的是商业行为应该遵守的道德准则和价值观，而合规经营守则则是指企业在法律和规定范围内进行合法经营的准则。
本文将探讨商业伦理和合规经营守则对企业和社会的重要性，并提出实施和落实这些准则的关键因素。
一、商业伦理的重要性商业伦理是商业活动中不可或缺的一部分。
它帮助企业建立诚信的声誉，树立良好的企业形象。
遵守商业伦理原则的企业更易获得消费者和投资者的信任，从而增加竞争力和市场份额。
1.保护消费者权益商业伦理要求企业在产品设计、生产、销售等各个环节都要保护消费者的合法权益。
不得进行虚假广告，欺骗消费者，剥削弱势消费者等行为。
只有保护消费者权益，才能建立持久的消费者忠诚度，促进企业良性发展。
2.关注员工福利企业应该关心员工的身心健康，提供良好的工作环境和合理的薪酬福利待遇。
同时，企业还应该尊重员工的人权，避免任何形式的歧视和不公平待遇。
只有满足员工的需求和权益，才能提高员工的满意度和忠诚度，增强企业的凝聚力。
3.社会责任商业伦理要求企业承担起社会责任。
企业应该关注环境保护、社会公益等问题，积极参与社会活动，回馈社会。
通过履行社会责任，企业能够树立良好的社会形象，获得公众的认可和尊重。
二、合规经营守则的重要性合规经营守则是企业在法律和规定范围内进行合法经营的准则。
遵守合规经营守则对于企业和社会都具有重要意义。
1.法律风险防控合规经营守则帮助企业识别和防控法律风险。
遵守法律规定，不进行违法行为，可以避免因违法行为而产生的法律纠纷和巨额罚款。
合规经营守则为企业提供了明确的行为边界，在合法经营的范围内寻求发展空间。
2.建立良好的企业文化合规经营守则可以帮助企业建立良好的企业文化。
合规经营要求企业员工在工作中遵守规章制度，遵守道德与法律的底线。
建立文化氛围使得员工明白合法经营的重要性，进一步提高企业整体的合规水平。
公司规章制度守则
公司规章制度守则
作为公司的一名员工，我们需遵守以下规章制度守则：
1. 准时上班，每位员工应按时到岗，严格遵守公司的上班时间安排。
2. 尊重他人，在工作中，应尊重同事和上级，遵循公司的礼仪规范，相互尊重。
3. 保护公司财产，员工需爱惜公司的财产，不得私自挪用或浪费公司资源。
4. 保守商业机密，员工需严格保守公司的商业机密，不得泄露给外部人员。
5. 遵守职业道德，员工需遵守职业道德规范，不得从事违法、不道德的行为。
6. 安全第一，在工作中，员工需遵守公司的安全规定，保障自身和他人的安全。
7. 遵守管理规定，员工需遵守公司的管理规定，服从上级的安排和指挥。
以上规章制度守则是公司对员工的基本要求，希望每位员工能够严格遵守，共
同营造良好的工作环境。
公司规章制度 行为规范
公司规章制度行为规范第一章总则第一条为规范公司员工行为，维护公司正常秩序，根据《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规，制定本规章制度。
第二条公司员工应当认真遵守本规章制度，发挥积极作用，共同为公司的发展和稳定贡献力量。
第三条公司员工应当恪守职业操守，忠诚履行岗位职责，维护公司形象，加强团队协作，共同推动公司发展。
第二章工作时间和假期第四条公司实行弹性工作制，确保员工完成工作任务的前提下，员工可以根据实际情况自由安排工作时间。
第五条员工应当按照公司规定的工作时间上下班，严禁早退晚到。
第六条员工应当提前请假，经主管领导批准方可享受带薪假期。
第七条员工在加班时应当履行加班手续，加班费按照公司规定支付。
第八条员工在休假期间应当保持通讯畅通，如有特殊情况必须及时和公司主管领导沟通。
第三章工作纪律第九条员工应当服从公司管理，服从公司主管领导的工作安排，不得私自调动工作内容和职责。
第十条员工应当遵守公司的各项规章制度，不得违反公司规定的行为准则。
第十一条员工不得在工作时间内进行与工作无关的私人活动，不得在工作场所吸烟、喧哗、打牌等损害公司形象和办公环境的行为。
第十二条员工应当保护公司财产和机密信息，不得私吞、挪用公司资产，不得泄露公司机密信息。
第四章岗位职责第十三条员工应当认真履行岗位职责，按照公司规定的标准和要求完成各项工作任务。
第十四条员工应当积极配合上级领导的工作安排，勇于承担工作责任，不得推诿扯皮。
第十五条员工应当不断提升专业技能和职业素养，持续学习成长，提高工作效率。
第五章惩戒措施第十六条对于违反公司规章制度的员工，公司将视情况给予批评教育、警告、记过或辞退等处罚。
第十七条对于屡教不改、危害严重的违纪行为，公司将依法纳入相关法律程序处理。
第十八条对于员工因私私害公，侵占公司利益的行为，公司将严格按照法律程序处理，依法追究其法律责任。
第六章附则第十九条本规章制度自颁布之日起生效，解释权归公司董事会所有。
企业正直合规原则
企业正直合规原则1. 遵守法律法规企业应始终遵守国家和地方的法律法规。
这包括但不限于劳动法、环境法、消费者保护法、知识产权法等。
企业应确保自己的经营行为符合法律要求，并建立相应的合规制度和流程，以确保员工遵守法律法规。
2. 建立透明度和诚信文化企业应建立透明度和诚信文化，使员工明确了解企业价值观和行为准则。
通过制定和执行内部规章制度，企业可以确保员工了解和遵守公司的道德规范。
透明度和诚信文化有助于防止腐败行为和内部不端行为的发生。
3. 建立风险管理体系企业应建立完善的风险管理体系，识别和评估可能的法律风险，并采取相应的措施进行管理和控制。
这包括制定风险管理策略、建立风险评估程序、培训员工识别和管理风险等。
4. 建立合规教育和培训计划企业应定期进行合规教育和培训，以提高员工对法律法规和道德准则的理解和遵守意识。
通过培训，员工可以了解企业的合规要求，避免违反法律法规，并提高对风险的识别和管理能力。
5. 建立合规监督和问责机制企业应建立有效的合规监督和问责机制，确保合规政策的有效执行和违规行为的及时纠正。
这包括建立举报渠道、开展内部调查、处理违规行为等。
通过建立问责机制，企业可以强化合规意识，维护企业的声誉和信誉。
6. 持续改进和审查企业应定期对合规制度和流程进行审查和改进。
随着法律法规的变化和业务的发展，企业应及时调整和完善合规制度，以确保其与时俱进，符合最新的法律要求。
综上所述，企业正直合规原则是企业经营过程中必须遵循的基本原则。
通过遵守法律法规、建立透明度和诚信文化、建立风险管理体系、进行合规教育和培训、建立合规监督和问责机制以及持续改进和审查，企业可以有效管理法律风险，确保合规经营，提升企业竞争力和可持续发展能力。
银行员工合规守则
银行员工的合规守则主要内容1. 自觉遵守国家法律法规和银行规章制度，不得违反国家法律法规和银行规章制度。
2. 认真履行岗位职责，做好本职工作，提高工作效率，确保工作质量。
3. 保护银行客户信息，不得泄露、出售或非法获取客户信息。
4. 保持职业操守，不得利用职务之便谋取个人私利，不得收受贿赂或参与任何形式的利益输送。
5. 尊重知识产权，不得盗用、复制或传播他人的知识产权。
6. 保护银行财产安全，不得挪用、浪费、盗窃银行财产。
7. 保持良好职业形象，不得在工作场合从事违法、违规、违纪行为。
8. 遵循保密义务，不得泄露银行商业秘密和客户隐私。
9. 积极配合监管部门的检查和审计，及时纠正问题和改进不足。
10. 不断学习和提高自己的专业知识和技能水平，适应银行业务发展和监管要求的变化。
以上是银行员工合规守则的一些主要内容，不同的银行可能还有一些具体的规定和要求。
作为银行员工，应该严格遵守这些合规守则，以确保银行业务的合法合规和稳健发展。
如果银行员工违反了合规守则，可能会面临一系列的后果，包括但不限于以下几个方面：1. 纪律处分：银行可以对违规员工进行纪律处分，例如警告、记过、降职、开除等。
2. 经济处罚：银行可以对违规员工进行经济处罚，例如罚款、扣工资等。
3. 法律追究：如果员工的违规行为触犯了法律，他们可能会被追究刑事责任。
4. 信用受损：违规行为可能会对员工的个人信用造成影响，影响其未来的职业发展。
5. 影响银行声誉：员工的违规行为不仅会影响他们个人的声誉，还可能会对银行的声誉造成负面影响。
6. 业务风险：违规行为可能会导致银行面临业务风险，例如客户流失、资金损失等。
因此，作为银行员工，应该严格遵守合规守则，确保自己的行为符合法律法规和银行规章制度的要求，以避免不必要的后果。
内部合规与风险控制管理制度
内部合规与风险掌控管理制度第一章总则第一条目的和依据1.为确保企业内部运营活动合规、风险可控，保护企业和员工的利益，订立本制度。
2.本制度依据国家法律法规、行业规范和企业内部管理要求进行订立。
第二条适用范围本制度适用于本企业内全部员工及相关合作方。
第三条定义和解释1.内部合规：指企业内部各项运营活动遵守国家法律法规、行业规范和企业内部管理要求的情况。
2.风险掌控：指对可能显现的各类风险进行合理评估、预警和掌控的过程。
第二章内部合规管理第四条合规责任1.企业管理层维护和强调内部合规的紧要性，并为合规工作供应必需的资源和支持。
2.各部门负责人必需确保本部门的日常运作符合相关法律法规和企业要求，并承当相应的合规责任。
第五条信息保护合规1.全体员工必需遵守信息保护相关法律法规，并依照企业内部相关制度和流程执行信息安全管理工作。
2.相关部门负责订立并实施信息安全和数据保护措施，定期进行评估和监控。
第六条人力资源合规1.人力资源部门应订立和完善招聘、员工培训、劳动合同管理等合规制度，并确保相关文件和记录的完整性和规范性。
2.各部门负责人必需核实员工的身份和资格，严格执行招聘流程，并保证劳动合同的合法性和有效性。
第七条财务会计合规1.财务部门应依据国家会计准则和企业内部财务管理制度，确保会计核算信息的准确性及时性和合规性。
2.相关部门负责核实和授权各类经济合同，确保资金支出符合合规要求，并建立资产管理和财务风险防控机制。
第八条市场营销合规1.销售、市场和营销部门应确保广告、宣传等市场活动符合相关法律法规和行业守则。
2.企业产品或服务在推广过程中，应遵从诚实守信、公平竞争的原则，严禁虚假宣传和欠妥竞争行为。
第九条合规培训和宣传1.企业应定期组织内部合规培训，提高全体员工对合规管理的理解和意识。
2.企业应通过内部邮件、企业内部网站等途径，不定期发布合规相关宣传料子，提示员工注意合规事项。
第三章风险掌控管理第十条风险识别与评估1.各部门负责人应建立风险识别机制，及时发现和评估可能存在的风险。
合规管理制度
合规管理制度合规管理制度第一章总则第一条联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”或“公司”）为建立有效的合规风险管理机制，提高内控管理水平，防范合规风险，依据国家法律法规与监管政策，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司主体、人员资格与执业行为符合法律法规、规章和其他规范性文件和自律规则、公司规章制度、以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规及准则”）的要求。
本制度所称合规风险，是指因公司主体、人员资格与执业行为未能遵循法律、法规及准则而使公司受到法律制裁、监管处罚、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条合规管理是有效识别和管理合规风险，主动防范违规事件发生的动态过程。
合规管理是公司内部的一项核心风险管理活动，也是实施有效内部控制的基础。
第二章合规管理原则第四条合规管理遵循全员合规原则、独立性原则、有效性原则。
（一）全员合规原则是指合规管理理念和制度，应在公司所有部门、所有岗位全体员工的所有业务活动中贯彻执行。
（二）独立性原则是指合规管理从制度、组织、人员安排上，建立与其他部门的利益冲突管理机制。
（三）有效性原则是指合规管理应力求科学合理，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度。
公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守，保证合规管理制度的有效执行。
第三章合规管理的组织、权责与履职保障第五条公司建立董事会领导下的，由管理层、合规部、业务部门三个层级组成的合规管理机制。
第六条公司总裁对公司经营管理及评级业务活动的合规性负领导责任，总裁可指定一名副总裁分管合规管理工作，该副总裁向总裁汇报工作并履行以下职责：（一）审查合规管理制度，并监督合规管理制度的实施；（二）审批合规工作年度计划或合规管理工作方案；（三）审批合规报告、合规提示等合规管理文件；（四）审批向监管部门报送的报表、文件等；（五）审批合规管理机构的设置与调整；（六）对合规管理人员进行考核。
第七条公司设合规总监。
合规管理中的合规守则与行为准则
合规管理中的合规守则与行为准则合规管理在企业运营中具有重要的地位和作用，可以有效降低合规风险，维护企业声誉和利益。
而在合规管理中，合规守则和行为准则是相互关联、相辅相成的重要组成部分。
本文将从合规守则和行为准则的定义、作用以及重要性等方面进行探讨。
一、合规守则合规守则是指企业在开展业务活动过程中，必须遵循的法律法规、规章制度和公司内部规定的基本原则和规则。
合规守则的目的是保障企业的合法合规运营，防范违法违规行为的发生，确保企业行为合乎道德伦理，符合社会公共利益。
合规守则可以包括但不限于以下几个方面：1.法律法规遵从：企业必须严格遵守国家法律法规，按照法律规定的条件和程序来进行经营活动。
例如，企业在招聘、用工、财务管理等方面必须严格遵守劳动法、税法等相关法律法规。
2.诚信与公平原则：企业在商业交往中必须遵循诚实守信、公平交易的原则，不得进行虚假宣传、商业欺诈等违法违规行为。
3.隐私保护：企业在收集、使用和存储个人信息时必须严格遵守相关法律法规和隐私保护原则，保护客户和员工的隐私权益。
4.社会责任：企业在经营过程中应该承担社会责任，积极参与公益事业，促进社会经济的可持续发展。
二、行为准则行为准则是指企业员工在工作中应该遵循的行为标准和规范。
行为准则的制定是为了规范员工的行为，提高员工的职业素养，维护企业形象和声誉。
行为准则的主要内容包括但不限于以下几个方面：1.诚信与合规：员工应该具备诚信守法的意识，遵守企业内部规章制度和相关法律法规，不得从事违法违规行为。
2.保密义务：员工需要保护企业商业秘密和客户隐私，不得泄露或滥用相关信息。
3.职业道德：员工应该具备良好的职业道德，遵守职业操守，不得利用职务之便谋取个人私利。
4.协作与合作：员工应该积极主动地与同事合作，共同完成工作任务，不得进行恶意竞争或抢夺他人业绩。
三、合规守则与行为准则的重要性合规守则和行为准则的制定和执行对企业具有重要的意义和价值：1.降低合规风险：遵守合规守则可以有效降低合规风险，预防法律纠纷的发生，保护企业不受损失。
完善合规管理制度措施范文
完善合规管理制度措施范文完善合规管理制度措施范文一、引言合规管理制度是指建立健全的规章制度和管理程序，以确保企业的运作符合法律法规和行业规范，保护公司的声誉和利益，提高经营的合规性和效率。
本文旨在详细介绍一套完善的合规管理制度措施，以引导公司合规经营。
二、建立合规管理制度1. 设立合规管理部门公司应设立合规管理部门，负责制定和推行合规政策和制度，管理合规风险，并为公司其他部门提供合规咨询和培训。
2. 建立合规委员会公司应组建合规委员会，负责制定和审议合规政策和制度，定期召开会议，进行合规风险评估和监测，并提出改进建议。
3. 制定合规守则公司应制定明确的合规守则，包括公司的价值观和道德标准，以及员工应遵守的合规规则和行为准则。
4. 建立合规风险管理制度公司应建立合规风险管理制度，包括风险识别、评估、控制、监测和处理等程序，以确保合规风险的有效管理。
三、制定合规政策和流程1. 制定反腐败政策公司应制定反腐败政策，并明确禁止员工参与任何形式的贪污、受贿和行贿活动，以及违反反腐败法律的行为。
2. 制定反洗钱政策公司应制定反洗钱政策，并建立客户身份识别和交易监测制度，以预防和发现洗钱活动，并及时报告相关机构。
3. 制定合规审批流程公司应建立合规审批流程，将合规要求纳入审批程序中，确保商业决策和操作符合法律法规和合规要求。
4. 制定信息安全政策公司应制定信息安全政策，包括数据保护、网络安全和机密信息管理等方面的规定，确保公司的信息资产得到有效保护。
四、员工教育和培训1. 员工合规培训公司应定期组织员工合规培训，包括法律法规、行业规范和公司合规政策等方面的培训，提高员工的合规意识和专业知识。
2. 合规考核和奖惩制度公司应建立合规考核制度，对员工的合规表现进行评估和奖惩，激励员工遵守合规规定，同时惩戒违反合规规定的行为。
3. 内部举报制度公司应建立内部举报制度，为员工提供安全、可靠的渠道，以匿名或实名形式报告公司违反合规规定的行为。
合规管理制度体系包括
合规管理制度体系包括合规管理是指企业或组织采取一系列的内部控制措施，以确保其业务活动符合法律法规、行业规范和伦理道德要求。
合规管理制度体系是指企业或组织为达到合规管理目标而建立的一系列制度、政策和流程的整体架构。
一个完善的合规管理制度体系有助于监督和约束组织内部的行为，提高企业的信誉度、维护利益相关者的权益，加强企业的可持续发展。
1. 合规政策和守则合规政策和守则是合规管理制度体系的基础，它们规定了组织内部成员在业务活动中应该遵守的法律要求、道德准则和行业标准。
合规政策和守则通常包括以下内容：•法律法规遵从：明确规定了组织成员在业务活动中必须遵守的相关法律法规，不管是国家法律还是行业规范，都必须严格执行。
•道德准则和行为规范：规定了组织成员在业务活动中的道德底线和行为规范，包括禁止贪污受贿、尊重知识产权、保护消费者权益等。
•冲突利益管理：阐明了组织成员在面临利益冲突时的处理原则和方法，避免利益之间的交叉干扰。
2. 内部控制机制合规管理制度体系还包括了内部控制机制，用于确保组织内部各个环节的合规性和风险控制。
内部控制机制的主要内容如下：•岗位责任制度：明确了每个岗位的职责和权限，确保每个人在有限的权限范围内有效履行职责。
•流程管控制度：规定了各个业务流程的标准操作程序，确保业务活动的合规性和高效性。
•风险评估和监控：建立了风险评估体系，定期对组织内部的风险进行评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
•内部审计制度：建立了内部审计机制，对组织内部各个环节的合规性进行检查和评估，发现问题并提出改进措施。
3. 培训和教育计划为了确保组织成员的合规意识和能力，合规管理制度体系还应该包括培训和教育计划。
培训和教育计划的内容和形式多样化，包括以下几个方面：•合规政策和守则的培训：组织成员应该接受有关合规政策和守则的培训，了解其内涵和重要性。
•专业知识培训：根据组织业务的特点和合规要求，开展相关的专业知识培训，增强组织成员的专业能力。
企业正直合规原则
企业正直合规原则
概述
企业正直合规原则是指企业在经营过程中遵守法律法规、道德规范和商业道德的基本原则。
遵守这些原则有助于企业建立良好的声誉，维护公平竞争的市场环境，实现可持续发展。
法律合规
企业应始终遵守相关的法律法规。
这包括但不限于劳动法、税法、环境法、知识产权法等。
企业应确保员工了解并遵守这些法律法规，建立健全的内部合规制度和流程，以防止违法行为的发生。
道德规范
企业应坚守道德规范，诚实守信，遵循商业道德。
这包括对员工、客户、供应商和其他利益相关方的公平待遇，不进行欺诈、贿赂和腐败行为。
企业应建立透明的经营机制，公开披露相关信息，维护各方信任。
公平竞争
企业应秉持公平竞争的原则，遵循市场规则，不进行不正当竞
争的行为。
企业应尊重知识产权，不侵犯他人的专利、商标、著作
权等合法权益。
同时，企业也应遵守反垄断法规，不进行垄断行为，保证市场竞争的公平性。
可持续发展
企业应注重可持续发展，将经济发展与社会责任和环境保护相
结合。
企业应关注环境保护，降低资源消耗和排放，推动绿色生产
和可再生能源的使用。
同时，企业也应关注社会责任，积极参与公
益事业，回馈社会。
结论
企业正直合规原则是企业经营的基本准则，对企业的长期发展
和可持续性至关重要。
企业应始终遵循法律法规，坚守道德规范，
秉持公平竞争，注重可持续发展，以建立良好的企业形象和可信赖
的品牌。
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精心整理上海极元管理咨询有限公司合规手册第一章概述司以外的任何人。
第十条请仔细阅读本手册，如有任何疑问，请与监察稽核部联系。
第二章合规责任第十一条全体员工职责（一）所有员工应确认其收到本合规手册，完全了解并遵守公司的各项制度和流程。
如果对合规职责和制度有不明之处，员工应咨询其直接主管或监察稽核部。
（二）员工有义务向其直接主管和监察稽核部报告所获知的违规事件。
（三）若员工履行职责与遵守合规制度产生矛盾时，员工应立即报告其直接主管和监察稽核部，由其采取适当的措施。
第十二条总经理合规职责（一）在公司范围内营造“诚信、、合规、稳健、创新”的理念；（二）制定和颁布公司各项制度和流程，并负责其有效实施。
第十三条部门负责人合规职责第十六条适用于本公司的主要法律、行政法规、部门规章和规范性文件包括：（一）法律：《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国信托法》等。
（二）部门规章：《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等。
（三）规范性文件：《证券投资基金管理公司治理准则》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》等。
第十七条员工任职资格管理（一）担任基金公司高级管理人员（董事长、总经理、副总经理、督察长）的员工，须经公司董事会批准并按要求向中国证监会递交任职资格申请材料，经核准任职资格后方可就任。
基金经理的任免应报中国证监会并在证券业协会办理注册登记。
（二）基金管理公司的基金从业人员须参加中国证券业协会组织的基金从业人员资格考试并取不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
第二十二条公司只能委托有基金代销业务资格的机构办理基金销售业务，而且必须签订书面代销协议。
第二十三条公司应将基金代销协议和基金募集时间在规定时间报中国证监会及派出机构备案，并经中国证监会书面确认后方可开始基金募集活动。
第二十四条基金销售活动，不得有以下情形：（一）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（二）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（三）以低于成本的销售费率销售基金；（四）募集期间对认购费打折；（五）承诺利用基金资产进行利益输送；（六）挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；（七）《证券投资基金销售管理办法》第十九条规定的情形；电子或基金；（六）登载单位或者个人的推荐性文字；（七）中国证监会规定禁止的其他情形。
第二十七条基金宣传推介材料登载基金过往业绩，应遵循下列规定：（一）按照有关法律法规的规定或行业公认的准则计算基金的业绩表现数据；（二）引用的统计数据和资料应真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据；（三）真实、准确、合理地表述基金业绩和公司管理水平；（四）基金业绩表现数据应当经基金托管人复核。
第二十八条基金宣传推介材料登载基金过往业绩，基金管理人应特别声明，基金过往的业绩并不预示其未来表现，公司管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
第二十九条基金的宣传推介材料中必须含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资人在阅读过程中不易忽略，以提醒投资人注意投资有风险，仔细阅读基金合同与基金招募说明书，了解基金的具体情况。
“申述。
第三十四条不得将基金财产用于下列投资或活动：(一)承销证券；(二)向他人贷款或者提供担保；(三)从事承担无限责任的投资；(四)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；(五)向其基金管理人、基金托管人出资；(六)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(七)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
第三十五条运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（一）公司管理的任何一个基金持有一家上市公司的股票，其市值超过该基金资产净值的10%；（二）公司管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；（三）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；具（一）交易本身符合法律法规和基金合同的规定；（二）交易价格与时间不重叠；（三）交易价格为市场公允价格；（四）交易的合理理由在交易前进行书面记录，并事先取得投资总监和监察稽核部书面批准。
第四十二条公司管理的不同投资账户（基金、自有资金或其它投资组合）之间不得进行法律法规禁止的关联交易。
对法律法规允许的其它关联交易，应按规定进行审批和信息披露。
关于关联交易的详细规定，请参见《上海极元管理咨询有限公司基金关联交易管理制度》。
第四十三条公司在市场调研、投资交易方面应谨慎注意，不得参与内幕交易。
第八章员工个人证券投资第四十四条公司员工投资基金应当树立与其他基金份额持有人共享利益、共担风险的意识。
第四十五条公司员工投资基金应当树立长期投资的理念，可以通过定期定额或者其他方式进行长期投资。
第四十六条公司员工可以投资本公司管理的基金，也可以投资其他基金管理公司管理的基金。
本公司鼓励从业人员购买本公司管理的基金，尤其是鼓励高级管理人员、基金投资和研究部门员、第五十二条公司员工投资基金若违反上述规定，公司将视其情节轻重，分别给予警告、扣薪、除名辞退等处罚，乃至承担法律责任。
第五十三条公司员工投资基金若违反上述规定，公司将记入该员工个人诚信档案。
第五十四条公司员工若违反法律法规、中国证监会和中国基金业协会规范性文件的规定及基金合同等的约定给其他基金份额持有人造成损害而受到追究的，该从业人员直接向该基金的其他基金份额持有人承担损害赔偿责任；构成犯罪的，依法承担刑事责任。
第九章防火墙政策第五十五条基金资产与公司自有资金的运作相互分离，财务和账务严格分离，并在人员配置、岗位设置、管理制度、业务流程上严格分开。
第五十六条基金投资决策、投资交易执行以及基金核算业务互相隔离，以加强投资业务流程中各个业务环节之间的相互牵制和约束，减少风险的发生。
第五十七条公司推行内部工作岗位责任制，不同的岗位之间相互隔离，各岗位人员各司其职、各负其责，严格遵守操作程序和工作规则，限制越权、穿插、代理等行为，以便于各部门和各岗位由以至系为机构兼职,不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。
本公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报中国证监会备案。
第六十五条员工必须尽力避免引起任何利益冲突。
如果发现存在利益冲突，必须采取回避的措施以确保公平处理。
如无法回避，应将利益冲突情形向上级主管及监察稽核部报告。
公司有权对发生利益冲突之岗位进行重新审视，并决定处理此类利益冲突的方法。
第十一章保密制度第六十六条除依据法律法规、主管机关、司法机关的要求必须进行的披露外，本公司员工未经公司事先书面同意，不得向任何第三方泄露有关公司尚未公开的业务、产品、技术、客户信息或任何公司的机密，且应当在任何时候尽全力阻止对上述保密信息的公布或披露。
第六十七条在聘用期间或离职之后，员工不可以试图盗取本公司有关的商务和客户的机密信息、商业机密、技术。
第六十八条劳动合同终止后，员工必须立即归还关于上述任何机密信息之任何文件或财物的正本或副本。
员工必须记住在本公司任职期间所撰写的任何与本职工作相关的文件的版权，将视为（员工1.2.3.1.2.3.发现第七十二条对于已发现并确认的欺诈行为，公司会采取坚决果断措施进行处理，必要时采取法律手段。
第十三章反不正当交易和商业贿赂第七十三条商业贿赂是不正当交易的一种，指经营者以排斥竞争对手为目的，为使自己在销售或购买商品或提供服务等业务活动中获得利益，而采取的向交易相对人及其职员或其代理人提供或许诺提供某种利益，从而实现交易的不正当竞争行为。
第七十四条商业贿赂的常用手段主要表现为“回扣”，即经营者暗中从账外向交易对方或其他影响交易行为的单位或个人秘密支付钱财或给予其他好处的行为。
回扣的表现形式一般有三种：（一）现金回扣，即卖方从买方付款中扣除一定比例或固定数额，在账外返还给对方；（二）实物回扣，如给付对方高档家用电器等名贵物品；（三）提供其他报酬或服务，如为对方提供异地旅游等。
第七十五条要区分正常的商业行为和商务往来与不正当交易和商业贿赂。
对于收受及赠送礼现金、如公司第八十一条洗钱是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪或其他违法所得及其产生的利益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。
第八十二条公司员工应按照法律法规和公司制度的相关规定，开展客户身份识别、大额交易和可疑交易汇报等反洗钱活动。
关于反洗钱的具体规定，请参照《上海极元管理咨询有限公司反洗钱内部控制制度》。
第十五章对外沟通和媒体政策第八十三条公司与中国证券监督管理委员会或其派出机构进行日常沟通的合法渠道为总经理，督察长和监察稽核部。
除此之外，任何员工若有必要直接与其进行联系，需事先取得总经理或督察长的批准。
第八十四条公司除总经理或其授权执行对外信息披露的人员以外，其他未经授权之员工都不可直接就公司事宜与任何媒体进行沟通（不论是通过报刊杂志、出书、电台和电视访谈，还是其它形式的互动沟通形式）或向任何第三方披露公司保密信息。
第八十五条公司广告发布、新闻采访和媒体发言由公司市场部进行统一的安排和联络。
公司且不论（三）异常情况处理完毕后，相关业务部门应视情况对部门业务制度和流程进行完善，必要时向公司管理层呈报业务制度或流程的修订意见。
（四）异常情况/差错报告表由监察稽核部归档管理，并定期（至少每季度一次）对当期的异常情况/差错报告处理情况进行跟踪了解。
第十七章客户投诉第九十一条公司应建立客户投诉处理制度和流程，对客户投诉进行认真、妥善的处理。
第九十二条有下列情形的客户投诉，投诉受理部门或人员应立即如实填写客户投诉报告表（见附件四、客户投诉报告表），向监察稽核部进行报告：（一）投诉内容涉及公司员工徇私舞弊或其它违法违规行为；（二）投诉内容可能对公司声誉造成重大负面影响；（三）投诉内容可能涉及索赔或诉讼；（四）投诉内容可能对公司业务造成重大不利影响。
第九十三条监察稽核部收到上述投诉报告后，有义务和相关业务部门一起采取适当措施处理法》。
规定和政策。
进行抽查必须经总经理和督察长事先批准，。
运营保障部人员和监察稽核部人员应对回放执行情况进行记录。
第十九章资料档案保管第一百〇一条公司必须真实、全面、及时记载每一笔业务，正确进行会计核算和业务记录，建立完整的会计、统计和各种业务资料档案，并妥善保管，确保原始记录、合同、各种信息资料、数据的真实完整。
其中，基金的会计账册、基金持有人开户资料、销售记录、投资交易记录等重要资料档案应保留15年以上，电话录音资料应保留5年以上。