合规与风险管理报告
风险管理与合规性我的述职报告
风险管理与合规性我的述职报告风险管理与合规性我的述职报告尊敬的领导和同事们：大家好！我是公司风险管理与合规性部门的一员，在此向大家汇报过去一年的工作。
在过去的一年里，我和我的团队致力于加强风险管理和合规性措施，以保障公司的可持续发展和迈向更高层次的市场竞争力。
以下是我们的具体工作内容和业绩总结。
一、风险识别和评估1.建立风险识别体系我们根据公司的业务特点和行业要求，制定了全面的风险识别指南，确保每个业务环节都能得到风险识别的覆盖。
我们和各部门合作，建立了风险矩阵和风险评估工具，通过定期的风险评估，准确地识别出公司潜在的各类风险。
2.风险评估报告我们制定了标准的风险评估报告模板，对每个风险进行了详细的评估和分析。
报告中包含风险的概述、影响程度、概率和应对策略等。
通过这些报告的汇总和分析，我们能够及时发现和解决潜在的风险问题。
二、风险控制和应对1.制定风险控制策略我们针对不同的风险类型，制定了相应的风险控制策略。
通过优化内部流程、加强监管和提供培训等手段，降低了公司面临的重大风险的概率和影响程度。
2.建立应急预案我们与公司各部门合作，建立了全面的应急预案体系。
在面对突发风险事件时，我们能够立即启动应急预案，迅速采取措施，减少损失和风险扩散。
三、合规性管理和监控1.建立合规性框架我们建立了公司的合规性框架，包括合规性政策、程序和流程。
通过与各个部门的沟通和协作，确保公司在法律和道德规范的要求下运营。
2.合规性培训和沟通我们组织了针对不同岗位的合规性培训，提高员工对合规性的认识和理解。
同时，我们加强了内部的沟通和协调，及时解答员工对合规性方面的疑问和困惑。
四、业绩总结通过我们的不懈努力，公司在风险管理和合规性方面取得了显著的成绩。
具体体现在以下几个方面：1.风险控制效果显著我们的风险控制策略得到了有效执行，公司发生的重大风险事件大幅减少。
同时，公司对风险事件的应对速度大幅提高，降低了事件的损失和影响范围。
公司 合规管理和风险防控主要工作情况报告如下
公司合规管理和风险防控主要工作情况报告如下全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：随着经济全球化的发展，企业在市场竞争中面临越来越多的合规风险和经营风险。
为了提高企业的竞争力和持续发展能力，我公司高度重视合规管理和风险防控工作，制定并实施了一系列的相关措施和政策。
本次报告将对公司合规管理和风险防控的主要工作情况进行详细总结和分析。
一、合规管理的主要工作情况1.建立健全的合规管理体系公司制定了《合规管理制度》，明确了合规管理的组织架构和工作职责，将合规管理的责任落实到各级管理人员，确保合规管理工作的有效开展。
公司还建立了合规管理制度的宣传教育机制，定期组织员工进行合规管理知识的培训，提高员工的合规意识和风险防范能力。
2. 加强合规风险评估公司建立了合规风险评估制度，针对可能出现的法律风险、合规风险和道德风险进行全面评估和排查，及时发现存在的问题并采取有效的措施予以解决。
公司还定期对合规管理工作进行自查和审计，确保合规制度的有效实施和稳定运行。
3. 加强合规监督和执行公司成立了合规监督委员会，负责对公司各项业务活动进行合规监督和检查，并对违反合规规定的行为进行处理和追责。
公司还采取了一系列的激励措施，鼓励员工自觉遵守合规规定，营造了良好的合规文化氛围。
二、风险防控的主要工作情况1.建立风险防控体系公司制定了《风险管理制度》，建立了风险管理委员会和风险管理工作组，加强了对公司各项风险的识别、评估和分类管理，确保了风险防控工作的全面开展。
公司还建立了健全的风险信息报告和反馈机制，及时掌握各项风险的动态情况，并制定相应的风险应对措施。
2.加强内部控制和合规审计公司加强了内部控制的建设和完善，明确了各项业务活动的流程和责任分工，有效降低了内部操作风险的发生概率。
公司还建立了合规审计制度，对内部业务活动的合规性和合规制度执行情况进行全面审计和检查，保障了公司各项业务活动的合规性。
3.加强外部风险应对公司积极加强对外部风险的应对，及时关注国内外政治、经济、金融等多方面因素的变化对企业经营活动的影响，制定了相应的风险预警机制和对策，最大限度地降低了外部环境对企业经营活动的不利影响。
合规风险管理报告
合规风险管理报告（文章一）：农商银行2xxx年度合规风险评估报告xx农商银行xx 年度合规风险评估报告xx年，xx农商银行以加快业务发展为主题，以落实各项制度为基础，以加强合规风险管理为重点，全行业务运行稳健，各项业务经营情况呈良性发展态势。
现将我行xx年度合规风险评估情况报告如下：（一）、基本情况今年以来，全行通过人员调整、机构整合，全面完成了管理重构，各项基础工作得到进一步夯实。
通过开展案件防控、不规范经营整治、风险排查及风险经理派驻制等活动，风险管控能力持续提升；通过完善绩效考核办法、劳动用工制度、与政府合作机制等，使体制机制发生了质的变化并焕发出新的活力。
今年，全行对各部门职责，员工岗位职责进行了一次全面清理规范；对全行管理制度进行了一次清理，流程银行工作正有序进行。
目前本行组织架构基本清晰,董事会下设提名与薪酬委员会、风险管理与关联交易控制委员会；监事会下设审计委员会；经营管理层、全行部门、营业网点协同经营管理，各项工作有效开展，截止xx年xx月底，xx农商银行下设x个部门、xx个中心、xx个支行。
共有员工xx人，其中在岗xx人、内退xx人、退休xx人、劳务派遣xx人、工勤人员xx人、实习生xx人。
各岗位能做到互相补充与监督，整体风险控制机制基本健全，风险控制能力较好。
（二）、主要业务指标（一）各项存款。
截止xx月末，全行各项存款余额达xx亿元，较年初净增xx亿元，增幅xx%，高于全市平均增幅xx个百分点，增幅居全市农商（合）银行机构第一位。
（二）各项贷款。
xx月末，全行各项贷款余额xx亿元，较年初净增xx亿元，增幅xx %，高于全市平均增幅xx个百分点，增幅排名全市农商（合）银行机构第三位。
存贷占比为xx%。
（三）到期贷款。
xx月末，全行xx年当年到期贷款总额xx亿元，到期未收回贷款余额xx 亿元，收回到期贷款xx亿元，当年到期贷款综合收回率xx%。
（四）控新降旧。
xx月末，全行不良贷款余额xx万元，比年初下降xx万元,不良贷款占比为xx%,较年初下降了xx个百分点，累计清收已置换、核销表外不良贷款xx万元。
合规与风险管理年度评估报告
合规与风险管理年度评估报告一、引言合规与风险管理是企业经营过程中至关重要的一环。
为了确保企业在合法合规的基础上有效控制风险，我们对过去一年的合规与风险管理工作进行了全面评估。
本报告旨在总结评估结果并提出相应的改进建议，以进一步加强企业的合规和风险管理能力。
二、合规评估2.1 内部控制合规性评估在过去的一年中，我们对企业内部控制合规性进行了全面评估。
通过对各个业务部门的审查、问卷调查以及流程分析，我们发现了一些潜在的合规风险和问题。
其中包括但不限于：- 部分业务流程中存在权限错位问题，导致内部控制存在盲区；- 个别员工对关键合规政策和规定理解不够深入，存在操作不规范的情况；- 部分业务部门在合规意识培训和沟通方面存在不足。
2.2 外部合规评估除了内部评估，我们还委托第三方机构对企业的合规性进行了外部评估。
评估范围包括企业在法律、法规、政策等方面的遵守情况。
评估结果显示，企业在大部分合规要求方面表现良好，但仍存在一定的改进空间，如：- 部分区域的合规法规了解不全面，需要进一步加强对地方性法规的研究和宣导；- 对于行业整体的政策动向跟踪不够及时，需要加强对外部环境的监测。
三、风险管理评估3.1 风险识别与评估在风险管理方面，我们进行了全面的风险识别与评估工作。
通过对企业各个业务环节的分析，结合历史数据和市场情况，我们确定了一系列可能存在的风险。
主要包括但不限于：- 经济环境变化带来的市场风险；- 政策法规和监管环境的变化带来的合规风险；- 供应链和合作伙伴带来的供应链风险。
3.2 风险应对与控制为应对已确定的风险，我们制定了相应的风险管理策略和控制措施。
其中包括但不限于：- 设立专门的风险管理部门，负责全面的风险监测和防控工作；- 定期组织风险应对及危机管理演练，提高员工应对风险事件的能力；- 与关键合作伙伴建立长期的合作关系，并进行风险共担和信息共享。
四、改进建议基于合规和风险管理评估的结果，我们提出以下改进建议：- 加强内部合规培训和沟通，提高员工对合规政策和法规的理解和遵守意识；- 建立完善的内部控制机制，消除各个业务流程中的合规漏洞；- 加强对地方和行业性法规的了解和宣导，确保企业各地区的合规性；- 提升对外部环境的监测和反馈能力，及时应对变化的政策和法规；- 不断完善风险管理策略，提高应对风险事件的能力；- 加强与合作伙伴的风险共担和信息共享，构建稳定可靠的供应链关系。
工作报告范文法律合规与风险控制报告
工作报告范文法律合规与风险控制报告工作报告范文日期：XXXX年XX月XX日致：XXX公司高层领导主题：法律合规与风险控制报告尊敬的领导：首先，我谨向您汇报我在近期工作中所进行的法律合规和风险控制方面的工作。
在本次报告中，我将主要从以下几个方面进行说明和分析。
一、法律合规工作在法律合规方面，我们坚持遵守国家法律法规，严格执行公司内部规章制度，以确保公司的业务运作符合法律要求。
为了加强法律合规工作，我们采取了一系列措施：1. 制定、修订公司合规手册：我们对现有的合规手册进行全面修订，并确保其内容覆盖最新的法律法规要求，以保证员工对合规政策的了解和知悉程度。
2. 开展合规培训：通过组织定期的合规培训，我们加强了员工对合规要求的理解，提高了其自我识别和处理违规行为的能力，有效地减少了由违规行为带来的法律风险。
3. 建立合规监控机制：我们建立了合规监控机制，包括对内部流程的监控、风险点和风险因素的识别和处置，并及时采取纠正措施，以降低公司面临的合规风险。
二、风险控制工作在风险控制方面，我们致力于全面识别和评估潜在风险，并采取适当的措施进行控制和应对。
以下是我们在风险控制方面所做的工作：1. 风险识别和评估：我们定期开展全面的风险评估工作，对公司各个业务环节进行分析，以识别潜在的风险点，确保风险控制工作的及时性和准确性。
2. 风险应对和管理：我们对已经识别出的风险进行科学的应对和管理。
通过制定相应的风险应对策略和措施，我们有效地减少了风险带来的不利影响，并保障了公司业务的正常运转。
3. 完善内部控制制度：我们加强了内部控制制度的建设，建立了一套完善的控制机制，包括明确的职责分工、授权和审批流程，以及监督和检查机制，提高了风险控制工作的效果和规范性。
三、工作总结和展望通过以上的工作，我们取得了一定的成效，有效地促进了公司的法律合规工作和风险控制工作。
然而，我们也要看到还存在一些不足之处，包括对新出台的法律法规的学习和应用、风险评估和应对措施的进一步完善等方面。
风险内控合规管理工作报告
风险内控合规管理工作报告一、背景随着企业规模的不断扩大和业务的日益复杂，风险内控合规管理成为了企业稳健发展的基石。
本报告旨在回顾和总结过去一年内在风险内控合规管理方面的主要工作、取得的成效、存在的问题以及未来的改进方向。
二、工作内容1. 制度建设与完善修订和完善了《风险管理制度》、《内部控制手册》和《合规管理指引》等关键文件。
建立了风险识别、评估、监控和应对的完整流程。
2. 风险识别与评估定期组织各部门进行风险识别和评估培训，提高全员风险意识。
开展全面的风险排查，识别出关键风险点，并制定了相应的应对措施。
3. 内部控制执行加强对业务流程的监控，确保关键业务环节的内控措施得到有效执行。
定期进行内部审计，评估内控体系的有效性和合规性。
4. 合规培训与宣传开展合规知识培训和宣传活动，提高员工的合规意识和操作规范性。
与法律顾问团队紧密合作，确保企业各项经营活动符合法律法规要求。
三、工作成效1. 风险管理能力提升成功应对了多起潜在风险事件，有效降低了企业的风险敞口。
风险识别和评估的准确性得到了显著提升，为企业的决策提供了有力支持。
2. 内控体系更加完善内控流程得到了优化，业务操作更加规范，有效防范了内部风险。
内部审计发现的问题得到了及时整改，内控体系的有效性得到了持续提升。
3. 合规意识显著增强员工对合规管理的重视程度明显提高，违规行为得到了有效遏制。
企业在合规方面的社会声誉得到了提升，为企业的长期发展奠定了良好基础。
四、存在问题1. 风险识别与评估的深度和广度仍有待加强部分部门在风险识别上存在盲区，未能及时发现潜在风险。
对新兴业务领域的风险评估尚不够成熟。
2. 内控执行力度仍需加强部分业务环节的内控措施执行不到位，存在操作风险。
内部审计的频率和覆盖范围有待进一步扩大。
3. 合规培训宣传的持续性不够合规培训和宣传活动缺乏长期规划，未能形成持续性的影响。
部分员工对合规管理的认识仍然停留在表面。
五、改进方向1. 加强风险识别与评估定期组织跨部门的风险交流会议，共享风险信息，提高风险识别的全面性。
银行合规风险管理情况报告总结
广*银行年度合规风险管理情况报告全面贯彻新发展理念，坚持稳中求进工作总基调，紧紧围绕着“三大工程”“六型银行”建设目标，着力抓合规强内控，持续推进全行各项经营稳健发展。
现将年度合规风险管理情况报告如下：一、基本情况2023,我行以开展“内控合规管理建设年”、“整改提升年”活动为契机，强化内控合规管理，切实打牢“防”的底线，完善合规管理体制机制，严格执行合规政策，积极营造全员合规、主动合规、事事合规的氛围。
至12月末，全行各项业务稳健发展，未发生重大合规风险事件，合规风险总体可控。
（一）完善合规管理架构。
一是进一步完善公司治理。
加强党的领导，修订完善党委会议事规则，重新建立“三重一大”决策制度，坚持落实党委会前置研究要求，有效发挥了党委“把方向、管大局、保落实”作用。
加强对各级“一把手”监督，对56名机构“一把手”开展政治谈话，指出问题168个。
二是完成新一届董事会、监事会的换届选举和董事、独立董事的增选工作，监事长补齐到位，“四会一层”履职边界全面厘清，并健全监事会对董事、监事、高级管理人员履职评价管理办法，建立了董办、监办、行办三方会谈协调机制，完善“四会一层”运转机制。
三是大力开展“整改提升年”活动，对照巡查、审计、监管部门发现问题整改清单，建立每周调度、定期研究、持续跟踪的工作机制，总行党委担负主体责任，党委书记为第一责任人，其他行领导扎实履行“一岗双责”，部署推进分管部室、挂点机构的整改工作，总行各部门协同确保整改落实、监督检查、成果运用、执纪问责各环节形成闭环，取得整改实效。
（二）强化合规风险机制建设。
合规风险管理机制作为合规管理体系活力体现和支撑框架，我行始终高度关注其有效运行。
一是总行各部门依据外部监管规定、本行业务发展及条线管理需要，及时完善制度体系，填补制度空白，确保各项工作开展有据可依，有章可循。
如法律与合规部牵头制定《广*银行厦门分行管理办法》、运营管理部出台了《广*银行反洗钱和反恐怖融资基本规定》、科技部修订了《广*银行信息科技外包管理办法》、个人业务部修订了《广*银行个人金融信息保护管理办法》等，全行年度共新增制度93项、修订制度170项，废止制度197项，为合规管理工作的开展奠定良好的制度基础。
银行合规风险管理工作报告
银行合规风险管理工作报告各位领导、同事们：大家好！今天，我向大家汇报一下银行合规风险管理工作的情况。
一、工作概况自上次报告以来，我团队紧密配合，认真履行职责，扎实开展了一系列合规风险管理工作。
团队成员通过加强学习和研究，不断提高专业素质和业务水平，积极参与银行内外部培训和学术交流，力求做到以科学的理论支撑工作实践。
二、进展情况在上述工作的推动下，我们团队在合规风险管理方面取得了以下具体进展：1.制度建设方面：我们完善了银行的合规风险管理制度，明确了各项合规责任和流程，提高了操作的规范性和可行性。
同时，我们还建立了内部审计和合规风险管理的协同机制，加强合规风险的发现与解决。
2.监测与预警方面：我们通过引入合规风险监管系统和数据分析手段，对银行各项业务活动进行持续监测和预警。
我们及时发现潜在的合规风险，并采取相应的措施进行防范和纠正。
3.培训与宣导方面：我们举办了一系列内外部培训和知识讲座，提高了员工对合规风险的了解和应对能力。
我们还制定了员工合规素养考核标准，并通过考核结果反馈，进一步提高员工合规意识和素质。
三、存在问题及建议在推进工作中，我们也存在一些问题。
首先，一些员工对合规规定的重要性和具体内容理解不深，需要进一步加强培训和宣导。
其次，一些制度的实施效果尚未达到预期，需要进一步优化完善。
最后，合规风险评估和控制机制在实施过程中还存在一些运行不畅的问题，需要进一步加强监督和改进。
针对以上问题，我们提出以下改进和完善建议：一是进一步加强员工培训和宣导工作，提高员工对合规风险的认识和反应能力。
二是加强制度的修订和执行，确保制度的针对性和有效性。
三是加强对合规风险评估和控制机制的监督和改进，确保机制的有效运行。
四、后续计划我们将进一步加强合规风险管理工作的组织领导，加强内外部合作与信息共享，进一步健全合规风险管理制度，提高合规风险管理水平。
同时，我们将加大对员工培训和宣导力度，提高员工的合规意识和能力。
风险内控合规管理工作报告
风险内控合规管理工作报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：风险内控合规管理工作报告一、引言近年来，随着市场竞争的日益激烈和国家政策法规的不断完善，企业面临的风险与挑战也在不断增加。
为了确保企业的稳健经营和可持续发展，风险内控合规管理工作显得尤为重要。
本报告旨在总结我公司在风险内控合规管理方面所取得的成绩和存在的问题，以及未来的改进方向。
二、工作总结1. 风险管理工作我公司在风险管理方面进行了全面的布局和规划，建立了完善的风险管理体系。
主要工作包括制定风险管理政策、建立风险识别和评估机制、制定风险应对措施等。
通过风险管理，我公司能够及时识别各类风险，并采取有效措施进行管控，降低风险对企业的影响。
2. 内部控制工作内部控制是企业管理的基础，对于保护企业资产和确保信息准确性至关重要。
我公司加强了内部控制工作，建立了健全的内部控制体系，包括制定内部控制标准、建立内部审计机制、加强风险自查等。
通过内部控制，我公司提高了业务运作的透明度和合规性，有效降低了管理风险。
企业必须遵守国家法律法规和行业规范，确保企业经营活动的合法性和合规性。
我公司高度重视合规管理工作，制定了相应的合规制度和流程，强化了合规培训和督导机制。
通过合规管理，我公司保证了企业的合法经营和合规运作，有效降低了法律风险。
三、存在问题我公司风险管理主要集中在财务风险和市场风险，对于其他潜在风险的识别和管理较为薄弱，需要进一步加强。
部分业务流程的内部控制措施不够完善，存在漏洞和盲点，需要进行规范和完善。
3. 合规意识有待提高部分员工对于合规管理的重要性认识不足，存在违规操作的现象，需要加强员工合规意识培训和教育。
四、改进措施加强对各类风险的识别和评估，建立全面的风险管理框架和流程，确保企业面临的各类风险得到有效管控。
对各项业务流程进行审核和修订，建立健全的内部控制机制，保证每一个环节都有清晰的责任分工和监督措施。
加强员工合规意识培训，推动全员参与合规管理工作，形成企业文化中重视合规的氛围。
合规与风险管理部门年度风险评估报告
合规与风险管理部门年度风险评估报告报告摘要：本报告是合规与风险管理部门对公司进行的年度风险评估的总结与分析。
通过对公司经营活动的全面审查，我们识别并评估了潜在的风险，并提出了相应的建议与措施，以确保公司的合规与风险管理工作得到有效的落实。
本报告旨在帮助公司管理层了解目前存在的风险，并为未来的决策提供参考。
1. 风险概述在过去一年中，公司面临着多种潜在的风险，包括市场风险、操作风险、法律合规风险等。
这些风险对公司的经营和发展可能带来不利影响。
本报告将对这些风险进行具体的分析与评估。
2. 市场风险评估针对市场风险，我们对公司所处的行业进行了深入研究和评估。
通过分析市场竞争状况、行业政策和潜在的市场变化，我们确定了市场风险的主要来源，并提出了相应的风险应对策略。
3. 操作风险评估操作风险是公司面临的另一个重要风险，我们对公司的运营环节进行了全面的审查和评估。
通过识别潜在的操作风险点，并提出相应的内控措施，我们帮助公司降低了操作风险的发生概率，并提高了公司业务的可持续性。
4. 法律合规风险评估法律合规风险对企业的经营和声誉具有重要影响。
我们对公司的合规情况进行了全面的检查，并针对可能存在的法律风险点进行了评估。
报告中提出了相应的合规建议和指导，以帮助公司遵守相关法律法规，降低法律风险带来的不利影响。
5. 风险控制与管理建议基于对公司风险的评估，我们提出了一系列的风险控制与管理建议。
这些建议涵盖了市场风险、操作风险和法律合规风险等各个方面。
通过有效地实施这些建议，公司能够增强对风险的控制和管理，从而确保公司的可持续发展。
结论：综上所述，本报告对公司的风险评估工作进行了系统的总结与分析，并提出了相应的建议与措施。
我们希望公司能够根据报告中的建议，加强对风险的认识与控制，确保公司在面临各种风险时能够应对自如，并在健康的风险管理体系下实现可持续的发展。
附录1：报告中所使用的数据依据公司内部信息和公开资料所得，保证数据的准确性和可靠性。
合规风险管理报告范文
合规风险管理报告范文1. 前言本报告旨在全面、客观地阐述本公司当前的合规风险管理情况，并介绍公司在过去一年中所采取的措施，以规避或降低合规风险。
本报告还将对未来的挑战和机遇进行分析，并提出改进措施以进一步优化合规风险管理。
2. 国内外宏观经济环境分析在全球经济不景气的背景下，中国的经济还表现出了较好的活力，经济逐步向好的趋势还在持续。
但是，随着市场竞争的加剧和合规意识的提高，合规风险也变得越来越严重。
因此，我们需要及时采取相应的措施来管理和控制这些风险。
3. 公司合规风险概况本公司在过去一年中积极采取一系列措施来监测和规避合规风险，有效地控制了合规风险。
尽管如此，我们还需要不断地改进和完善我们的合规风险管理体系，以更好地应对未来的挑战。
4. 合规风险管理措施为了控制合规风险，本公司采取了以下措施：（1）建立合规风险管理机制。
制定了完整的合规制度和手册，加强了内部合规培训和沟通。
（2）加强对合规风险的监测和识别。
制定了严格的合规风险管理标准，并按此标准开展了内部审计和风险评估。
（3）建立风险预警机制。
及时发现和处理合规风险，防范合规风险的发生和扩大。
5. 未来展望及改进措施未来，本公司将继续加强合规风险管理，并不断完善合规管理体系。
为了更好地应对未来的挑战，我们将采取以下措施：（1）强化内部培训。
加强对员工的合规意识培养，提高员工的合规管理能力。
（2）强化内部沟通。
加强上下级之间、不同岗位之间的沟通和协作，及时掌握内部合规风险情况。
（3）维护公司声誉。
加强与客户、供应商等各利益相关方的沟通和管理，积极维护公司的声誉和形象。
6. 结束语本公司将始终把合规风险管理作为重要的工作之一，继续加强管理，积极应对未来的挑战，为公司的健康发展打下坚实的基础。
经营风险与合规工作报告
经营风险与合规工作报告尊敬的领导：经营风险与合规工作报告经过一年的努力和探索，我部门在经营风险和合规工作方面取得了一系列重要成果。
特向领导汇报我部门的经营风险状况和合规工作情况，以及相关的改进措施。
一、经营风险状况1. 经营策略风险在市场竞争激烈的环境下，我部门积极应对各种风险挑战，并制定了相应的经营策略。
我们通过深入调研和市场分析，及时发现和应对市场变化带来的风险，由此提高了市场竞争力和盈利能力。
2. 人力资源风险人力资源是企业的重要资本，也是一项潜在的经营风险。
为了有效管理人力资源，我部门建立了完善的人才招聘、培养和福利制度。
通过定期的培训和激励措施，我们成功地留住了关键人才，提高了整体团队的稳定性和绩效水平。
3. 财务风险尽管面对市场的不确定性，我部门在财务方面始终保持谨慎和规范的态度。
通过建立健全的会计制度和财务管理流程，我们及时发现和解决了潜在的财务风险。
同时，我们还加强了财务预算和成本控制，确保了企业的健康经营和良好的财务状况。
二、合规工作情况1. 法律合规我部门高度重视遵守法律法规，严格按照相关法律法规的要求开展经营活动。
我们加强了法律意识和法规宣传教育，建立了健全的合规制度和监督机制。
通过有效的内部控制和风险防控措施，我们成功地降低了违法风险。
2. 内部合规内部合规是企业持续发展的基础，我部门重视内部治理和合规管理，建立了完善的内部控制制度。
通过流程再造和标准化管理，我们提高了内部工作效率和风险把控能力。
同时，我们还加强了内部审计和风险评估，确保了内部合规的可持续性。
三、改进措施为了进一步提升经营风险管理和合规工作水平，我部门制定了以下改进措施：1. 加强风险管理意识：通过定期培训和沟通交流，提高员工的风险意识和责任感，确保风险能够及时发现和应对。
2. 完善制度和流程：进一步完善各项管理制度和流程，减少操作风险和人为失误的可能性，并加强对制度的执行和监督。
3. 强化信息化管理：加强信息化建设，提高数据采集、分析和预警的能力，实现对风险的精细化管理和控制。
2023年度报告：合规与风险管理
2023年度报告：合规与风险管理尊敬的领导、各位同事：大家好！在过去的一年里，我所在的公司积极面对挑战，加强合规与风险管理，确保公司的经营稳定和可持续发展。
现将本年度的工作情况和未来的计划与目标向大家做一份报告。
一、工作情况总结1. 加强合规建设：我们充分认识到合规对公司运营的重要性，加大了合规教育培训力度，提升员工的合规意识。
同时，完善了公司的合规制度和管理体系，确保各项业务活动符合法律法规和政策要求。
2. 风险管控措施：我们成立了专业的风险管理团队，并制定了全面的风险管控措施。
通过风险识别、风险评估和风险应对等环节，有效降低了各类风险对公司经营的影响，确保了公司的稳健发展。
3. 完善内部控制：我们通过审查评估，优化了公司的内部控制制度和流程，提高了内部控制的有效性。
同时，加强了对各项资金、合同和供应链管理的监督，保障了公司利益和资产的安全。
二、未来计划和目标1. 提升合规水平：在未来，我们将进一步加强合规管理，加大合规培训力度，确保员工具备全面的合规意识。
同时，密切关注法律法规的更新和变化，及时调整公司制度和流程，保持合规性。
2. 加强风险防控：我们将持续加强风险管理与控制，建立完善的风险识别和评估机制，及时采取相应措施，有效降低各类风险带来的不利影响。
并将风险管理工作纳入公司日常经营的重要环节。
3. 持续改进内部控制：我们将进一步完善内部控制制度和流程，提高审核和监管的效率。
同时，加强内部沟通和协调，优化内部流程，确保公司内部控制的有效性和严密性。
三、展示价值和潜力通过本年度的工作，我充分发挥了自己的专业能力和责任心，在合规与风险管理方面取得了一定成果。
我深知合规与风险管理对公司的重要性，将继续努力提升自己的专业能力，为公司的发展贡献更多价值。
在未来，我将继续密切关注合规与风险管理的发展动态，持续学习和提高自身素质，努力为公司的稳定与繁荣做出更多贡献。
最后，请领导和同事们监督和支持我的工作，在合规与风险管理的道路上共同努力，共创美好的明天！谢谢大家！。
内控合规与风险管理工作开展情况报告
内控合规与风险管理工作开展情况报告以内控合规与风险管理工作开展情况报告为标题一、引言内控合规与风险管理是企业管理的重要组成部分，对于企业的可持续发展起着关键的作用。
本报告将对我公司内控合规与风险管理工作的开展情况进行详细分析和总结。
二、内控合规工作开展情况1. 内控制度建设我公司积极推进内控制度的建设，制定并逐步完善了一系列内控制度，包括财务管理、风险控制、信息安全等方面。
这些制度的建立和执行，为公司的规范经营提供了强有力的支持。
2. 内部控制流程优化为了提高内部控制的效率和准确性，我公司对内部流程进行了优化。
通过简化流程、优化岗位职责、明确权限和责任，有效防范了各类风险，提高了内控合规水平。
3. 内部控制培训为了提高员工对内控合规的认知和理解，我公司积极组织内部培训。
培训内容包括内部控制理论知识、风险管理方法和案例分析等，通过培训，提升了员工的风险意识和内控合规能力。
三、风险管理工作开展情况1. 风险识别与评估我公司注重对各类风险进行系统的识别和评估工作。
通过风险评估工具和方法的应用，对风险进行分类、定级，并制定相应的应对措施，有效降低了风险对企业的影响。
2. 风险监控与预警我公司建立了一套完善的风险监控和预警机制，及时发现和应对潜在风险。
通过监控关键风险指标和制定预警指标，提前采取措施，避免风险发展到不可控制的程度。
3. 风险应对与处理在面临风险时，我公司及时采取相应的应对和处理措施。
这些措施包括组织危机管理团队、制定应急预案、推行业务恢复计划等，以最小化风险对企业造成的损失。
四、工作成效与问题分析1. 工作成效通过内控合规与风险管理的工作，我公司有效降低了各类风险的发生概率和影响程度，保障了企业的稳定运营。
同时，内控合规工作的规范化和风险管理的科学化，也为公司的发展提供了有力支撑。
2. 存在问题尽管我们在内控合规与风险管理工作方面取得了一定成绩，但仍面临一些问题。
比如，内部控制流程还存在繁琐和冗杂的情况，需要进一步简化和优化。
风险控制及合规管理实施情况报告
***有限公司2023年度风险控制及合规管理报告各位领导feigeoer：***有限公司根据集团公司《关于开展合规管理工作的实施意见》(司发(2023)19号)文件要求及《法律纠纷案件管理办法》，现将风险控制及合规管理情况汇报如下：一、风险合规管理情况：公司成立有专职法律事务部门(法务部)，配备有工作人员3名，选聘有1名法律顾问。
自2015年以来，公司严格依法依规办事，成立有全面风险管理领导小组、法律纠纷案件领导小组，相关机构职责清晰，运行良好，法务部牵头协调各部室扎实推进合规管理工作的建设及普法工作的落实，排查相关风险因素和隐患，完善了《风险信息库》。
(-)法人治理结构方面公司法人治理结构严格按照《公司法》规定及现代企业要求，由股东会、董事会、监事会和经营管理层四部分架构组成。
内部管理方面，公司考虑到实际经营需要，部门设置有所侧重。
制度体系完整，流程清晰，具备有完善的项目风险评估机制、完整的目标责任考核评价体系、日趋成熟的监管体系等,兼容了国有企业严格的风险管理防控审批机制和民营企业经济高效的管理思维。
（二）规章制度方面1.制度建立和完善情况公司于2019年起建立了122项制度，涉及8个部门。
经过几年的运行，根据***集团《“三个体系”建设实施方案》、全面风险管理和制度合规风险管理要求等，结合公司管控体系和决策程序实际，公司持续构建完备的制度体系。
2023年公司统筹安排，对现行122项制度进行合并、修订，部分内容结合集团制度进行补充完善。
经过合规性审核，目前现行的120项制度已根据国家及行业相关标准、规定等变化及时修订并宣贯，职责明确，流程清晰。
2.制度执行落实情况公司各项制度执行的责任主体明确，均有责任部门负责监督落实和解释，执行责任划分明确，衔接关系明确。
（S）重要投资决策方面公司按照集团公司《全面风险管理实施方案》的要求，着力完善风险管控流程机制，加强风险控制和项目申报，落实以事前防范、事中控制为主、事后补救为辅的风险防范体系，落实风险控制的程序和相关规定，有效遏制和化解各种法律风险。
法规合规风险与合规管理实施情况报告
法规合规风险与合规管理实施情况报告一、引言法规合规风险和合规管理是企业在运营过程中必须面对和应对的重要问题。
本报告旨在对某公司在法规合规风险方面的情况进行调研和分析，并对其合规管理实施情况进行评估。
二、法规合规风险调研1. 法规合规风险的定义和分类法规合规风险是指企业在运营过程中可能面临的与法律法规不符合的风险。
根据风险的来源和性质，可以将其分为行业法规风险、贸易法律法规风险、劳动法规风险等几个主要类别。
2. 法规合规风险的调研方法和结果为了了解某公司面临的法规合规风险，我们采用了问卷调查和专家访谈相结合的方式。
结果显示，该公司主要面临的法规合规风险包括环境污染风险、劳动人事法律法规风险以及财务会计法规风险等。
三、合规管理实施情况评估1. 合规管理的定义和重要性合规管理是企业为了降低法规合规风险而采取的一系列管理措施和制度。
合规管理的重要性在于保护企业的声誉，确保企业的可持续发展。
2. 合规管理实施情况的评估指标为了评估某公司的合规管理实施情况，我们制定了一套评估指标体系，包括合规责任落实、合规流程建立、合规培训开展、合规监督与审核等方面。
3. 合规管理实施情况的评估结果通过对某公司的实地考察和文件审查，我们得出结论，该公司在合规责任落实和合规流程建立方面做得较好，但在合规培训和合规监督与审核方面还存在一定的不足。
四、合规管理的改进建议基于对法规合规风险调研和合规管理实施情况评估的结果，我们提出以下改进建议，以帮助该公司进一步提升合规管理水平：1. 加强合规培训，提高员工法规合规意识和技能。
2. 完善合规监督与审核机制，确保合规管理措施的有效实施。
3. 建立与行业法规和标准的紧密联系，及时更新合规管理制度和流程。
五、结论本报告通过调研法规合规风险和评估合规管理实施情况，对某公司的合规情况进行了综合分析。
同时，我们提出了相应的改进建议，以帮助该公司优化合规管理，降低法规合规风险，确保企业可持续发展。
法务部风险防控与合规管理报告
法务部风险防控与合规管理报告一、引言本报告旨在总结法务部风险防控与合规管理工作的情况，并提出相应的建议和改进方案。
二、背景法务部作为公司内部的法律事务管理机构，负责制定并执行公司的法律政策、管理合同、处理纠纷以及确保公司运营活动的合法合规。
风险防控和合规管理是法务部的重要职责之一，本报告将详细介绍相关情况。
三、风险防控工作1. 风险评估与识别为了及时识别和评估可能对公司利益造成损害的风险，法务部与各部门合作，开展风险评估工作。
我们积极参与项目审查和合同管理流程，尽早发现潜在风险，确保公司在业务活动中能够做出明智决策。
2. 风险监控与预警通过建立有效的监测机制和信息收集渠道，我们及时掌握可能影响公司的外部和内部风险因素，提前制定应对措施，并向高级管理层提供风险预警报告，以便他们能够及时采取行动。
3. 风险防范与控制法务部密切配合内部审计部门，开展内外部风险防范与控制工作，包括但不限于加强合规培训、推行内部控制制度、确保合同条款充分保护公司利益等。
我们与外部律师事务所建立了良好的合作关系，及时咨询法律问题，以确保公司的合规与风险控制工作能够得到有效支持。
四、合规管理工作1. 法律合规培训为了确保公司员工合法合规地开展工作，我们定期组织法律合规培训，包括但不限于知识普及、业务规范等。
培训内容涵盖了国内外相关法律法规、行业惯例以及公司内部制度。
2. 合同管理与审查法务部负责管理和审查公司的合同，确保合同条款符合法律法规，能够最大限度地保护公司的权益。
我们与各部门紧密合作，在合同起草和商务谈判阶段提供专业的法律支持，以避免和解决合同履行过程中的争议和纠纷。
3. 纠纷解决与仲裁在公司经营过程中，纠纷不可避免地会出现。
作为法务部的重要职责之一，我们与各部门协同工作，积极参与纠纷解决的过程，推动通过谈判、调解等方式解决争议。
在必要时，我们会选择仲裁等法律手段，以保护公司利益。
五、建议与改进方案1. 加强风险管理与预警机制建设，与IT部门合作，提高风险识别与监控的效率和准确性。
保险公司合规风险管理工作报告
XXX保险公司合规风险管理工作报告【引言】：在当前保险市场竞争激烈的背景下，合规风险管理作为保险公司稳健经营的重要保障，日益受到业界的高度重视。
为进一步加强合规风险管理，提高公司治理水平，确保公司持续稳定发展，XXX保险公司特此提交本合规风险管理工作报告。
【一、合规风险管理体系建设】1.组织架构：公司已建立健全合规风险管理组织架构，设立专门的合规部门，配备专业的合规人员，确保合规风险管理工作得到有效开展。
2.制度建设：不断完善合规管理制度，覆盖公司经营各个环节，确保公司各项业务合规开展。
3.培训与宣传：加大合规培训和宣传力度，提高全员合规意识，营造合规文化。
【二、合规风险识别与评估】1.合规风险识别：通过内部审计、业务检查等手段，全面识别公司面临的合规风险。
2.合规风险评估：采用定性与定量相结合的方式，对识别出的合规风险进行评估，确定风险等级。
【三、合规风险防范与应对】1.制定合规风险防范措施：针对不同风险等级，制定相应的防范措施，确保风险可控。
2.合规风险应对：发生合规风险时，迅速启动应急预案，采取有效措施，将风险降至最低。
【四、合规监督与检查】1.内部监督：建立健全内部监督机制，对合规风险管理情况进行持续跟踪与监督。
2.外部检查：积极配合监管部门、审计机构等外部检查，不断完善合规风险管理。
【五、合规考核与奖惩】1.设立合规考核指标：将合规风险管理纳入公司绩效考核体系，激励员工积极参与合规风险管理工作。
2.奖惩机制：对合规表现优秀的部门和个人给予表彰和奖励，对违规行为进行严肃处理。
【六、合规信息化建设】1.信息化平台：搭建合规风险管理信息化平台，实现合规数据统一汇总、分析与监控。
2.技术创新：运用大数据、人工智能等先进技术手段，提升合规风险管理水平。
【总结】：本报告全面阐述了XXX保险公司合规风险管理工作的现状，为公司未来发展提供了有力保障。
在今后的工作中，公司将继续深化合规风险管理工作，不断提升公司治理水平，确保公司稳健经营，为我国保险业的发展贡献力量。
内控合规风险管理报告
内控合规风险管理报告以下是一份内控合规风险管理报告的简要示例，具体内容需要根据组织的实际情况进行调整和完善：内控合规风险管理报告尊敬的领导、各位同事：我谨向大家呈报我们组织的内控合规风险管理情况，以确保组织的稳健运营和合规经营。
一、内控体系建设：我们在过去一年中致力于内控体系的建设，强化了内部控制制度，建立了全面、有效的内控框架，确保了业务流程的规范运作。
二、合规管理情况：1.法规合规：我们通过定期法规培训和监测，保持对法规的敏感性，确保业务运作在法律法规的框架内。
2.信息披露合规：我们强化了信息披露的规范，确保关键信息的及时、准确披露，提高了公司信息透明度。
三、风险识别与评估：1.风险识别：我们建立了风险识别机制，通过风险矩阵对各项业务进行综合评估，确保风险得到及时发现。
2.风险评估：对识别出的风险进行了全面评估，确定了各项风险的影响程度和发生可能性，为后续的风险应对提供了依据。
四、风险治理与控制：1.制定应对方案：针对重要风险，我们制定了相应的风险应对方案，明确了责任人和应对措施。
2.内控措施：我们加强了内部审计和监察力度，确保内部控制的有效执行，减少了潜在风险的发生。
五、持续改进：我们认识到内控合规工作是一个动态过程，我们将继续保持对法规变化的敏感性，持续优化内控体系，以适应组织发展的需求。
结语：感谢各位同事的共同努力，使得我们的内控合规工作得以顺利推进。
我们将持续改进，确保组织内控合规工作更加完善，以保障公司的可持续健康发展。
谢谢！[你的姓名]这份报告涵盖了内控体系建设、合规管理、风险识别与评估、风险治理与控制、持续改进等方面的内容，以全面展示内控合规风险管理的工作情况。
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年度合规与风险管理报告————————————————————————————————作者: ————————————————————————————————日期：ﻩ２013年度合规与风险管理报告2０１３年度，银行（以下简称“本行”)在银监局等上级部门的指导下，在行领导的领导下，在全行员工的共同努力下，坚持“稳健经营、稳步发展”的经营理念和风险防范优先、注重经济效益和持续协调发展的原则，开展合规与风险管理工作。
现将本行的合规与风险管理工作报告如下：一、201３年合规与风险管理工作开展情况的总体评价今年以来，本行按照有关合规风险管理文件精神和部署，狠抓各项措施的制定和落实，努力营造“安全就是效益、违规就是风险、规范就是形象”的良好内控文化氛围。
全行通过完善组织架构，开展“合规建设年”活动、各类风险排查活动以及标准行社创建活动，实施新资本管理协议，持续各类风险监测管控，以及流程银行建设等工作，使本行各项基础工作得到进一步夯实，风险管控制能力持续提升；切实加强了合规风险管理，推动合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营。
二、２０13年合规与风险管理工作成效(一）风险管理组织体系的建设情况目前，本行组织架构已基本清晰:董事会下设提名与薪酬委员会、风险管理与关联交易控制委员会，监事会下设审计委员会,经营管理层、部门、营业网点协同经营管理,各项工作有效开展。
截至20１３年末，全行在岗职工人，总行设置相关部门个，设置前台营业网点个，其中：总行营业部个,一级支行个，二级支行个,共设置个岗位,各岗位能做到互相补充与监督，整体风险控制机制基本健全，风险控制能力较好。
本行设置了前中后台、合规与风险管理部和稽核部三道防线,合规与风险管理部门作为第二道防线,独立于业务条线，能够切实做到风险有效隔离，起到风险管控的作用。
合规与风险管理部门制定并执行风险为本的合规管理计划，组织各个部门梳理规章制度和操作规程，审核评价内部各项政策、程序和操作的合规性，适时修订合规手册、内部行为准则,对本单位合规风险进行识别、监测和报告;保持与监管机构的日常联系，按规定向监管部门报告合规风险管理事项,及时反馈意见和建议;坚持内控优先,梳理和健全内控制度,全面推进合规文化建设,促进依法合规经营;指导并验收标准行社建设；负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育。
本行还在全行范围内共设置了19名合规督导员,对各营业网点业务经营情况，按期进行检查和辅导，由合规与风险管理部进行管理。
至此本行已初步建立了全面风险管理机制,并且各责任人员均能正常履职。
（二)“合规建设年”活动的开展情况。
为进一步促进合规建设,有效管控经营管理过程中的风险点，确保本行各项经营管理工作稳健、可持续发展，根据《监管分局关于开展银行业合规建设年活动的通知》文件要求，本行领导高度重视,积极推进合规建设年”的各项工作，成立了以董事长为组长、各部门经理为成员的“合规建设年”活动领导小组，负责指导和推动全行“合规建设年”活动的开展,并对各支行“合规建设年”活动开展情况进行监督。
本行主要通过以下措施开展此项工作。
１、领导小组制定了活动实施方案和工作计划表，明确了活动目标和步骤，逐级召开动员大会，进行深入的思想发动,全面部署工作目标、落实措施和要求，在全行上下营造了浓厚的合规文化氛围,倡导人人合规、主动合规、合规创造价值的合规理念。
2、通过“合规建设年”活动，加强教育培训，今年应用“流程合规风险管理系统”组织合规培训测试次,参加人数达人次,通过合规测试活动,努力传导合规知识，员工对合规知识有了全新和充分的认识和了解,提高合规经营管理的能力，进一步认识业务薄弱环节和合规风险隐患,对业务发展和风险防控意义重大。
3、结合本行“流程银行”建设,梳理和完善规章制度,建立业务合规操作机制，提高业务合规操作水平。
特别是针对案件多发领域、风险隐患环节制定切实可行的规章制度，明晰责任分工，以制度约束行为,推进流程银行建设。
4、加大各类风险排查的范围和力度,特别是对贷款集中度、担保公司担保贷款、贷款新规等执行情况的监督检查力度，通过采取现场和非现场,定期和突击检查相结合的方式，对业务操作流程和合规风险隐患进行排查，切实堵塞操作漏洞,防范风险。
（三)风险排查及合规检查开展情况。
根据省联社统一布置,本行按季落实风险排查及合规检查的各项工作，相关条线部门分别组织了排查小组,按照《风险排查工作实施方案》的规定,在各自的排查范围内对全行开展了排查工作,排查结果显示本行各项业务开展能够较好的符合相关制度及内控规定。
对排查中发现的问题或隐患,本行要求相关责任单位、责任人,限期整改到位,并对责任人进行经济处罚和通报批评。
2013年，全行各类检查及日常监督涉及的违规问题共处罚人，罚款共万元。
（四)《商业银行资本管理办法》的贯彻落实情况。
2012年年底,本行既已按银监部门要求,对本行的资本情况按新的资本管理办法进行管理。
本行派专人分别参加银监局、省联社关于新资本管理办法实施的培训，并上报了本行的资本管理规划。
为进一步加强对资本的管理,本行还对资本充足率、一级资本充足率和核心一级资本充足率在法定值的基础上，设定了触发值和目标值,并建立了《银行股份有限公司监管指标层级突破处置、纠正和恢复预案》。
201３年，本行组建行,为满足资产的进一步扩张对资本的要求，本行实行了增资扩股亿元，并通过努力经营，净利润达万元，增加了一级资本；同时本行还通过逐步调整资产结构，特别是贷款结构和同业债权的结构，来进一步减少信用加权风险资产。
2013年末，本行的资本充足率达，一级资本充足率达,并且全年连续四个季度均达到监管要求。
为了使本行员工均能了解新资本管理办法,本行除派专人参加上级部门的培训外,还借助合规测试系统平台，对员工进行了测试。
(五）合规审核工作开展情况。
本行合规与风险管理部能够按照制度的要求,认真履行合同、制度的审查职责，依法做好合规审查工作，预防和减少可能产生的纠纷。
本行还聘请专门的法律顾问,对法律事务、制度合同的合法性进一步给予审查。
201３年,本行共审查制度及操作流程共份，合同共份。
(六)违规积分制度的贯彻落实情况。
为进一步督促员工的合规操作，增强员工合规意识,本行制定了《关于印发<银行员工违规行为管理系统运行办法(试行)>的通知》、《关于印发＜员工违规积分管理办法（试行）>的通知》和《关于印发<员工违规行为处罚办法（试行）>的通知》文，对员工违规积分的管理、违规系统的运用、各类违规问题的处罚标准和违规积分均做了明确要求,要求全行组织学习，并要求各部门在检查中,包括事后监督等的日常监督中，发现员工的违规问题，一律按规定给予处罚并录入违规系统。
在年底计算效益工资时,将根据违规系统中录入的员工违规分数给予相应的折扣兑现。
（七)信用风险的主要管控措施。
本行作为“立足三农、服务三农”的地方性中小金融机构，主要的风险点仍为信用风险。
为确保信用风险得到有效控制，保持信贷资产良好质量,本行采取的主要举措有：１、加强对表内逾期9０天以上贷款余额监测及目标管理,及时化解新增不良贷款。
2、积极扎实开展不良贷款摸底清理工作。
本行于20１3年7月起再次开展了存量贷款全面摸底核查清理，由总行统一组织领导,制定方案，彻底摸清“家底”,同时外核工作中的不良贷款清收。
３、加强大额贷款风险监测制度,按月发布大额贷款信用风险监测表,跟踪监测大额贷款信用风险处置结果,落实大额贷款风险化解、处置措施。
4、加大对新增不良贷款责任人认定及清收力度，重点是对大额新增不良贷款清收，通过依法起诉等方式处置抵质押物，加强对抵质押大额不良贷款清收力度。
5、设置对长期沉淀不良贷款收回奖励，促进不良贷款及表外不良贷款清收。
总行2013年效益工资考核指标中，专门设置对沉淀已久的不良贷款奖励政策，做到“谁清收，谁奖励”；同时还设置表外不良贷款收回奖励办法，根据收回表外不良贷款本息按比例奖励清收人。
通过双重奖励措施促进全员对不良贷款及表外不良贷款清收工作。
６、加强对贷款分类准确性现场检查,扎实开展隐性不良贷款处置工作,真实反映不良贷款风险。
２013年末，本行不良贷款余额为万元,不良率为。
（八)案件风险的主要管控措施。
本行近年来未发生过任何案件,2013年，本行仍继续加强案防管控，主要从以下几个方面进行：1、层层签订责任书，明确案防责任。
年初董事长与各支行行长、部门经理签订《银行案件风险防控责任书》,各支行行长、部门经理与每位员工签订《银行案件风险防控责任状》，实行层层负责制,使得案件防控工作深入到基层，落实到每一个人。
2、完善制度流程，从源头防堵案件。
本行按照“内控优先，制度先行”原则,并结合流程银行建设，对各类制度进行了梳理、完善。
3、组织定期学习和风险排查。
本行按季开展案件防控工作会议,对各支行存在问题进行认真剖析，及时制定整改措施并督促各项工作落实，防堵案件风险。
审计稽核部协调相关部门,采取开展全面检查、专项检查、突击检查、非现场检查等有效灵活的方式,对基层营业网点和人员进行全方位、多角度的排查。
今年以来共开展各项检查2２项，有效堵塞案件风险,清除风险隐患。
4、适时预警、注重预防，构筑案件防火墙。
如本行实施了员工行为排查、“员工参与非法集资”排查、会员卡专项清退活动以及高管人员履职审计稽核等各类举措。
（九)授权控制机制建设和运行情况。
20１3年,本行成立了远程集中授权中心，通过前台柜员对需授权的业务收集资料并通过网络传输至授权中心，随机分配给授权人员进行授权,实现了授权的独立性。
本行通过制定《关于印发<银行远程集中授权业务管理（暂行）办法>的通知》文、《关于印发<银行资金营运业务授权管理暂行办法>的通知》以及之前的相关授权文件,对本行前台操作业务、资金业务及信贷业务等授权行为进行了统一规范。
通过全年的风险排查及专项检查中，至今未发现存在越权行为的情况。
(十)远程授权、事后监督、对账系统及远程监控系统运行情况。
本行的远程授权、事后监督及远程监控系统均已上线，其中远程监控系统已成立将近三年。
目前三个系统均正常运转。
远程授权系统主要针对前台柜员通过网络提交的授权资料,根据授权条件、审核要点逐笔审查业务办理的真实性合规性,实现事中控制；事后监督人员主要通过对前一日业务凭证进行扫描、流水勾对、质检以及预警等方式，逐笔审查业务办理的合规性，实现事后控制;远程监控人员主要通过网络视频，对营业机构的款项押运、文明服务、业务操作、库房安全、自助设备以及布防状况进行实时监控。
三个系统监督发现的违规问题，均及时反馈至各主管部门,对于违规人员给予通报批评或罚款等处罚。
三个系统在运行过程中既相互独立又相互监督,2０13年全年针对监督发现的违规问题,处罚人次达多人，处罚金额达万多元。