证券从业资格《金融市场基础知识》考试试题
2023年证券从业之金融市场基础知识题库含答案(完整版)
2023年证券从业之金融市场基础知识题库第一部分单选题(300题)1、（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
A.证券业协会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】：C2、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。
A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】：C3、以下不属于风险管理策略的是（）。
A.风险消除B.风险对冲C.风险补偿与准备金D.风险规避【答案】：A4、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】：C5、货币政策最终目标不包括（）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】：D6、（）也被称为“看跌期权”。
A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】：D7、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。
A.2B.2.5C.4D.5【答案】：D8、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。
A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场【答案】：A9、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行【答案】：A10、证券交易所的特征不包括（）。
A.有固定的交易场所和交易时间B.—般投资者可以在证券交易所直接进行交易C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理D.通过公平竞价的方式决定交易价格【答案】：B11、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共200题）1、根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。
A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】 C2、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。
A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】 C3、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。
A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】 D4、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A5、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】 B6、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A7、金融期权的基本功能包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、基金运作可分为（）三大部分。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B9、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C10、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B11、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。
A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A12、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于ETF申购或赎回，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．在一级市场，投资者可以ETF指定的一篮子股票申购或赎回；Ⅱ．ETF通常最小申购、赎回单位是5万份或10万份；Ⅲ．在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易；Ⅳ．投资者可以现金申购ETF份额。
A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)影响股价变化的其他因素包括（）。
①心理因素②人为操纵因素③政策及制度因素④宏观经济因素A. ①②③B. ②③④C. ①③④D. ①②④3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有（）。
A. 最近2年未因违法执业行为受到行政处罚B. 已经办理有效的执业责任保险C. 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务D. 内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是( )。
A. 地方政府债券只能由财政部代理发行B. 地方政府债券只能自行发行C. 地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D. 地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式5.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
A. 真实原则B. 准确原则C. 完整原则D. 及时原则6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券金融公司开展转融通业务，其资金和证券来源有()。
Ⅰ通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅱ通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ自有资金和证券Ⅳ依法筹集的其他资金和证券A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列属于远期交易和期货交易区别的是（）。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案版
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。
I.股票的内在价值决定股票的市场价格：II.股票的市场价格决定股票的内在价值：III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动A. I、II、IVB. I、IIIC. II、III、IVD. II、IV2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 收益公司债券与一般债券的不同点有（）。
I.利息只在公司有盈利时才支付Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发Ⅲ.所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红IV.没有固定到期日A. Ⅰ Ⅱ ⅢB. Ⅰ Ⅱ ⅣC. Ⅱ ⅢD. Ⅲ Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券发行上市保荐制度包括→ ←内容。
（）Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
Ⅰ.记名股票Ⅱ.普通股票Ⅲ.不记名股票Ⅳ.优先股票A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A. 收购的方式B. 公开发行证券的条件和程序C. 持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D. 协议收购的规定6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于债券发行主体的描述，错误的是()。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案版
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）。
A. 促进全流通B. 促进交易快捷C. 保持货币币值稳定D. 促进国际化2.(单项选择题)(每题 1.00 分)申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
A. 30%B. 50%C. 70%D. 90%3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下债券存在经营风险的是（）。
I.政府债券 II.公司债券 III.金融债券 IV.企业债券A. II、IVB. II、III、IVC. I、IIID. I、II、IV4.(单项选择题)(每题 1.00 分)中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，调节货币供应量.保证货币流通的正常与稳定，指的是中央银行的()职能。
A. 银行的银行B. 发行的银行C. 政府的银行D. 货币的银行5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于上海证券交易所市场的变更指定交易，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.投资者向原指定的交易参与人提出撤销指定交易的申请Ⅱ.投资者办妥撤销指定交易的手续后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理方可交易Ⅲ.投资者向中国结算公司上海分公司提出撤销交易的申请Ⅳ.撤销指定交易的指令申报由投资者新指定的交易参与人完成A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 存款准备金的类别一般分为_____。
（）Ⅰ.活期存款准备金Ⅱ.定期存款准备金Ⅲ.超额准备金Ⅳ.储蓄存款准备金A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分)( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题（共200题）1、以下属于一般性货币政策工具的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 A2、关于基金份额的发售，下列说法错误的是（）。
A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用【答案】 B3、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。
这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。
这种竞价原则的主要内容是（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 A4、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B5、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B6、（2018年真题）通常把盈利水平高的公司股票称为（）。
A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】 A7、（2020年真题）目前我国国债发行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C8、证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。
A.I、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D9、下面对理事会会议表述不正确的是（）A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有2/3以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】 C10、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。
证券从业资格金融市场基础知识试题及答案
证券从业资格金融市场基础知识试题及答案一、单选题（共40题，共120分）1.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。
证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。
A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章ABCD正确答案：A2.下列不属于国际债券的主要投资者的是A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团ABCD正确答案：B3.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归()所有。
A.守约方B.上海证券交易所C.证券结算风险基金D.投资者保护基金ABCD正确答案：A4.我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所ABCD正确答案：B5.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益ABCD正确答案：A6.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东ABCD正确答案：C7.除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东ABCD正确答案：C8.商业银行次级债券的发行方式是A.代销B.一次足额发行或限额内分期C.招标承销D.包销ABCD正确答案：B9.各国证券市场监管的主要任务是A.调控证券市场与证券交易的规模B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C.保证证券市场的效率D.降低非系统性风险ABCD正确答案：B10.根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。
2024年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案单选题（共40题）1、证券市场融资活动的特点主要有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A2、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。
A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 B3、现代信用风险转移方法包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B4、下列对股份回购的叙述，错误的是（）。
A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给B.股份回购通常会导致股价上涨C.股份回购向市场传达了积极的信息D.公司一般在股价较高时回购【答案】 D5、我国的证券登记结算制度不包括（）A.分级结算制度和结算参与人制度B.证券实名制C.无负债结算制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】 C6、（2018年真题）股票应载明的事项主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、债券的回购交易更多的具有（）的属性。
A.信用交易B.远期交易C.长期融资D.短期融资【答案】 D8、（2019年真题）下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。
A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】 D9、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（）A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D10、（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 D11、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。
A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】 C12、属于银行业金融机构类的机构投资者有（）A.①②B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 B13、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。
证券从业资格金融市场基础知识题库(130题含答案)
证券从业资格金融市场基础知识题库（130题含答案）做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。
A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度正确答案：做市商交易制度做市商通过（）向市场提供流动性服务。
A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价正确答案：发布买卖双向报价作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场,是整个证券市场的核心的是（）。
A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场正确答案：证券交易所市场自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。
①纳斯达克全球精选市场②纳斯达克货币市场③纳斯达克资本市场④纳斯达克全球市场A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④正确答案：①③④资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。
A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资正确答案：间接融资资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。
这反映了间接融资的（）特点。
A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性正确答案：资金获得的间接性资产价格传导机制的q值定义为（）。
A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比正确答案：企业的市场价值和资产重置成本之比资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】 C2、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 B3、所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（）依次成交，未成交部分自动撤销。
A.最优5个价位的申报队列B.所有申报队列C.由高到低队列D.由低到高队列【答案】 A4、以下（）属于风险管理策略。
A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC都是【答案】 D5、下列属于交易所市场的有（）。
A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】 B6、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行【答案】 C7、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。
A.10B.15C.20D.25【答案】 B8、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。
A.90B.180C.270D.360【答案】 C9、国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B10、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是( )。
A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】 D12、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案
2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案单选题（共180题）1、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
A.《证券法》B.《证券交易所管理办法》C.《证券投资者保护基金管理办法》D.《证券登记结算管理办法》【答案】 C2、下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B3、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。
A.风险准备金B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】 A4、从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C5、针对中小企业板块的风险特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、（2018年真题）资产证券化的有关当事人包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B7、（2021年真题）2018年11月27日（??）成为我国首家外资控股证券公司。
A.摩根大通证券B.野村东方国际证券C.瑞银证券D.瑞信方正证券【答案】 C8、下列有关我国凭证式国债的说法中，正确的是（）。
A.凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售C.利率按实际持有天数分档计付D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团【答案】 C9、中证指数有限公司是由（）的。
A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】 C10、（2019年真题）中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券从业资格考试是从事证券行业的基本要求，考试科目包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
其中，《金融市场基础知识》科目旨在考察考生对金融市场基本概念、基础知识的理解和掌握程度。
下面我们来看一下近年来这部分科目的真题及答案。
一、选择题1、下列不属于货币市场特点的是（）。
A. 风险较小 B. 流动性好C. 交易量大D. 交易成本高正确答案是：D. 交易成本高。
货币市场的特点包括风险较小、流动性好和交易量大，而交易成本高不属于货币市场的特点。
因此，本题答案为D选项。
2、下列不属于资本市场特点的是（）。
A. 交易期限长 B. 交易场所固定 C. 交易金额较大 D. 交易目的在于消费正确答案是：D. 交易目的在于消费。
资本市场的特点包括交易期限长、交易场所固定和交易金额较大，而交易目的在于消费不属于资本市场的特点。
因此，本题答案为D选项。
3、下列关于股票的叙述，正确的是（）。
A. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 B. 股票的收益性是指股票以转让一定比例的权益来换取预期收益 C. 股票的流通性是指股票所载有的权利能够反映在证券市场价格上 D. 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性正确答案是：D. 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
股票的永久性是指股票所载有的权利的有效性是始终不变的，A选项叙述错误；股票的收益性是指股票持有人有权获得股息和红利，B选项叙述错误；股票的流通性是指股票所载有的权利能够随时实现或行使，C选项叙述错误；股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性，D 选项叙述正确。
因此，本题答案为D选项。
二、解答题4、什么是债券？请简述债券的特点和分类。
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试历年真题摘选附带答案
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年2.【单选题】《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。
A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有3.【单选题】股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。
A.转让权B.财产权C.债权D.资金权4.【单选题】货币期货又称()。
A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货5.【单选题】目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。
A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%6.【单选题】在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股7.【单选题】QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。
A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日8.【单选题】根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。
A.一般合伙企业B.有限合伙企C.股份有限公司D.有限责任公司9.【单选题】一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金10.【单选题】我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。
A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性11.【单选题】证券业协会会员大会的执行机构是()。
A.董事会B.理事会C.监察委员会D.专业委员会12.【单选题】中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )。
A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债13.【单选题】根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共180题）1、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。
A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 D2、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 B3、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。
A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】 C4、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。
A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务【答案】 C5、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B6、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。
A.36B.24C.18D.12【答案】 B7、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。
A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D8、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】 D9、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。
A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】 C10、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。
A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】 B11、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ 、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A12、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。
A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】 D2、政府债券的特征是（）。
A.①②B.③④C.②④D.①②③④【答案】 C3、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银监会【答案】 C4、中国外汇交易中心于（）年8月15日，开展银行间远期外汇交易。
A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】 B5、被称为加权平均股价的是( )。
A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.加权算术股价平均数【答案】 B6、基金资产不能运用于( )。
A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B7、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（）。
B.②③④C.①②④D.②④【答案】 D8、上证50ETF期权、沪深300ETF期权、沪深300股指期权的行权方式是（）。
A.都是欧式B.都是美式C.都是百慕大式D.前两个是欧式，沪深300股指期权是欧式【答案】 A9、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（）。
A.②③B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】 B10、可交换债券和可转换债券的不同之处有（）。
A.①②B.②③D.①②③【答案】 D11、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》，对支持创新企业在境内发行上市作了系统制度安排，主要内容包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D12、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 A13、（2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D14、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
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1.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。
A. 证券自营
B. 发行股票
C. 证券经纪
D. 证券投资咨询
正确答案：B
解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。
2.证券业协会会员大会须有( )以上会员出席，其决议须经到会会员( )以上表决通过。
证券从业资格《金融市场基础知识》考试试题
A. 1/2;2/3
B. 2/3;2/3
C. 1/2;1/3
D. 2/3;1/2
正确答案：B
解析：证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。
3.证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。
A. 1/2
B. 1/3
C. 2/3
D. 3/4
正确答案：C
解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表
决通过。
证券从业考试试题
4.关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。
A. 金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收
地点都作出统一规定的标准化协议
B. 风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险
C. 金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期
D. 期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具
正确答案：D
解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或
基础金融工具。
5.关于基金资产估值，下列说法错误的是( )。
A. 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B. 一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致
C. 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值
D. 估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
正确答案：B
解析：一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。
尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。
证券从业考试真题
6.下列关于无面额股票，说法正确的是( )。
A.可以明确表示每—股所代表的股权比例
B.注明它在公司总股本中所占比例
C.标有票面金额
D.转让不灵活
正确答案：B
解析：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股率中所占比例的股票。
7.证券发行市场叉披称为( )
A.一级市场
B.二级市场
C.流通市场
D.次级市场
正确答案：A
解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。
8.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫( )
A.法人股
B.国家股
C.外资股
D.境外股
正确答案：C
解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
这是我国股份公司吸收外资的一种方式。
外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股。
证券从业资格证考试
9.下列关于简单算术股价平均数的表述证券的是( )。
A.样本股每日收益价之和除以样本数
B.发生样本股这配股拆股和更换时会使股价平均数失去真实性
C.优点是计算简便
D.在计算时考虑权数
正确答案：D
解析：简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股这配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。
10.证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。
A.证券连名制
B.货银对付的交收制度
C.净额结算制度
D.统一结算制度
正确答案：D
解析：证券登记结算公司的登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制。
证券从业资格考试时间
11.可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
正确答案：D
解析：可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
12.关于我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是( )。
A. 1981～1984年
B. 1985～1991年
C. 1988～1991年
D. 1991～1996年
正确答案：A
解析：我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是1981～1984年。
13.如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金( )股本的总和，( )面值
总和。
证券从业资格证好考吗
A. 大于;等于
B. 等于;等于
C. 小于;大于
D. 大于;小于
正确答案：B
解析：如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也
等于面值总和。
14.封闭式基金的存续期一般在( )年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
正确答案：A
解析：封闭式基金的存续期一般在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。
15.会计师事务所申请证券，要求依法成立( )年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
正确答案：D
解析：会计师事务所申请证券资格的条件：①依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通
合伙制;由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算;②质量控制
制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;会计师事务所设立分所的，会计师事务
所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一;③注册会计师不少
于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均
不超过65周岁;④净资产不少于500万元;⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金
之和不少于8000万元;⑥上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元，本
项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相v关收入;⑦至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上;⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到
行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证
券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情
况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出
申请之日止未满3年。
16.我国企业债券的发展大致经历了( )阶段。
A.萌芽期、发展期、再度发展期
B.萌芽期、发展期、高潮期、再度发展期
C.萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期
D.萌芽期、发展期、高潮期
正确答案：C
解析：我国企业债券的发展大致经历了萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期阶段。
17.上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算。
A.流通股数
B.市值
C.发行数
D.面值
正确答案：C
解析：上证综合指数。
上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。
18.由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
这说明金融风险具有( )。
证券从业资格考试真题
A.隐蔽性
B.扩散性
C.不确定性
D.周期性
正确答案：A
解析：金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可
能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
19.优先股股东权利是受限制的，最主要的是( )限制。
A.表决权
B.参加权
C.分配仅
D.收益权
正确答案：A
解析：考察优先股的特征。
优先股股东权利是是受限制的，最主要的是表决权的限制。
20.( )是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
证券从业资格考试报名
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.透明原则
正确答案：A
解析：公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
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