北京大学世界史通论课件-第2讲 古代世界
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第3讲 古代世界
国家与社会形态的比较
一、古代国家形态：从城邦到帝国
城邦
• 埃及：诺姆（州）具 有城邦性质 • 两河流域： Ur， Uruk ，
Umma，Lagash，Kish Mari等城邦国家
• 印度：摩亨左达罗、 哈拉帕 • 中国：商代 • 希腊：最为典型的城 邦 • 罗马早期：亦为城邦
王国
• 王国：以王及其家族 为核心而进行统治的 国家。（称为王朝） 领土比城邦要广大， 人口众多，族群多样。 有较为复杂的管理制 度。
帝国
• 帝国：因一个国家以征 服等方式对其他国家施 行统治的国家叫帝国。 • 帝国是古代国家发展的 高级阶段。在其强盛阶 段，一般帝国有广阔的 领土疆域，有强大的政 治军事乃至经济文化力 量。帝国因征服而形成， 也往往因征服而衰亡。
罗马：帝国主义式的民主
• 内部：仍然是少数人 的统治；妇女被排除 在外；奴隶被排除在 外； • 对外，军事征服后的 统治，自然无民主可 言。同盟者的权利被 限制。
3、君主统治
• A、东方的君主制 • B、亚历山大大帝 • C、罗马帝国的君主 们 • D、东西方君主制度 的比较：民主与专制
A、东方君主制
城邦政治的演进
• 王政时代：斯巴达的双王， 雅典有提秀斯王。即以国 王为首的贵族国家 • 贵族共和国：氏族贵族统 治。雅典有“梭伦改革” 以限制贵族权利。其人被 称为“雅典民主政治之 父”。 • 僭主政治：tyrants，以非 法手段获取权力的统治者。 • 民主政治
雅典民族政治模式
• 民主：democracy，demos（人民）+ kratos（统治）， 意思是由人民来统治（rule by the people）有别于贵 族统治（aristocracy ，最优秀者的统治）和君主统治 （monarchy，一人的统治） • 民主政治之运行机制：公民---公民大会（6000人）--500人议事会---50人委员会---委员会主席；10将军委 员会；民众法庭（秘密投票以判决）； 设立陶片放逐 法（Ostracism,ostraka）。 • 特点：公民直接民主，民众直接参与(抽签发）；部落 民主，各地域部落分享权力；等级民主，不同财产决 定不同等级，不同等级具有不同的权利与义务。（职 务津贴一定程度上让穷人也能够参与到政治中来）
排他的民主
• 自由男性公民的民主，奴隶、外邦人、妇女被排除在外 • 雅典人的民主，对外没有民主可言，故是帝国主义式的 民主。 • 等级民主：富人的民主，无财产者被排除 • 小城邦的民主，大范围实施就很困难。“人是政治的动 物”（亚里士多德）是说人是小城邦（5000人最为合适） 的动物，再大就难以应付了。 • 殖民：城邦的复制。 • 贤人与能人的统治：伯利克里凭着他的等级、能力和著 名的正直，确实能够独立地控制群众。简言之，是领导 他们，而不是被他们领导。----修昔底德
东方非君主专制政治
• 两河流域之吉尔迦美什 史诗记载乌鲁克之政治 非专制。 • 印度有其共和国（前6-3 世纪） • 美洲印第安人国家 • 中国的古代少数民族国 家 • 中国的殷商、周都有非 专制的特征
B、亚ห้องสมุดไป่ตู้山大帝国
• 征服的帝国 • 君主的权威 • 东方化的君主：与波斯 王族联姻，行波斯君主 的礼节 • 神化的亚历山大：神， 宙斯之子，埃及阿蒙神 之子 • 专制主义（despotism） 在西方
C、罗马帝国
• 独裁官到执政官的连任，恺撒等人 • 屋大维的元首制（princeps，首席公民），被神 化的奥古斯都，得益于文人。其继承者都是恺 撒。并且由将军（imperator）演变出皇帝 （emperor） • 罗马帝国也有其王朝：如Julio-Claudians，1468；Flavians，69-96；Antoninus，96-192 ； Severans，193-235； • 皇帝的统治：个人权力；管理机构组织；军队 支持。“君王所喜者就是法律”。“君王不受 法律之约束。”
城邦的国家理想诉求
• 国家的目的是什么？柏拉图的说法是，国家人类生活的必须。 亚里士多德则认为，国家以最高的善为目的。“政治学的善， 就是正义。” • 民主与君主制度、贵族制度之关系。根据亚里士多德的研究， 任何一种统治都有其变异，君主制的变态就是僭主制，贵族制 的变态就是寡头，而民主制（又翻译为共和政体）的变态就是 平民（或者暴民）政治。因为，群众不是通过说服而是通过强 迫所颁布的一切是高压政治而非法律。 • 哲学家们的态度：柏拉图的“哲学王”统治似乎有些过高地估 计了哲人们的品性与能力。按照他以及亚里士多德的设想，理 想的国家其实是控制型国家；是美德超群者统治的国家。 • 因此，民主政治并不是希腊哲人们的最高追求。追求“正义与 智慧的”希腊哲人，关注的是理想的国家形态，而这样的国家 似乎永远只存在于理想之中。当然，柏拉图的最低理想似乎是， 不要让国家降低到“猪的国度”。
共和国：人民的事务
• 西塞罗说，“共和国是人民的事务（populi res），人民并不是以什么方式形成的一个个男 子的集团，而是出于对法律和权利的一致同意， 出于参与彼此有利的事情的愿望而结合为一体 的众多的男子的结合。” • 共和国不仅是民主问题，更是公民责任与义务， 荣誉与利益的问题。要想保障公民的自由，必 须有公民全体参与到政治事务中。 • 直接的民主，公民的民主。
2、罗马共和国
• 由城邦发展而来，但随 着征服战争，远远超出 了城邦规模；推翻王政 之后，形成罗马共和国 • 共和国：西塞罗说国家 是res publica，公共事务， 或者人民的事务。因此 国家同样具有善的意味。 但西塞罗真正强调的是， 国家的目的就是保护私 有财产。 • 更大范围内的希腊共和 制度（或者民主制）的 实践
民主赞歌（伯利克里）
• “我们的政体并非对邻国法律的模仿。我们自己与其说 是别人的模仿者，不如说是一些人仿效的楷模。因为政 权不在少数人手里，而是在多数人手里，这就是它之所 以被称为民主制的原因。就法律而言，一切人在解决私 人纠纷方面是平等的；就社会身份而言，在公共生活中 领先是才能带来的荣誉。我们不允许考虑阶级差别抹煞 某些人的优点，也不允许让贫穷妨碍了民主的道路：如 果一个人有能力为国家服务，他就不会因为身份低微而 受阻。。” ……与其他任何社会不同，我们雅典人把那些不参与 国家事务的人看作是毫无用处的人，而不是缺乏抱负的 人。即使我们不能制定政策，我们无论如何也能判断它。 我们认为阻碍行动的不是辩论而是事情尚未辨明就付诸 行动……一句话，我要说我们的整个城市是希腊的学校。
D、君主制度之比较
• 东方君主制度较为突 出。 • 西方亦非没有君主制 度。 • 君主制度并非必然专 制 • 专制主义亦非东方独 有
二、国家政治实践
• 1、希腊城邦政治 • 2、罗马共和国政治 • 3、君主制度
1、城邦模式：以希腊为个案
• 城邦（polis，city-state）：希腊历史上具有独特性的小规 模的独立且自治的政治实体或城市国家。“城邦的一般 含义，就是为了要维持自给生活而具有足够人数的公民 团体。”（亚里士多德）因此，城邦既是指物，更是指 人。“男人就是城邦。” • 起源与形成：公元前8-6世纪从氏族（胞族）到部落到城 邦，即祖先崇拜中产生了城邦（古朗日）政治进步的表 现。地理因素，或者因防卫的需要而建立卫城。经济上 相对自足。希腊人的性格 • 城邦特点：小而全。希腊城邦总数300有余。斯巴达最大， 有地8400平方公里，有人约40万。雅典有地2550平方公 里，有人20-30万。一般为不过数万，地不过几百平方公 里。优卑亚岛3770平方公里，有城邦6个。中希腊的弗西 斯1650平方公里，有城邦22个。
共和国政治
• 政治机构：公民大会---百人队大会---元老院---执政官 （2个）。 • 具体而言，1）中央行政：有执政官consul，独裁官， 监察官，保民官，财务官等官员；有元老院（senate）； 有公民大会，有百人队大会（或者森都里亚大会）； 平民会议；2），军事制度，公民兵制；募兵制；重装 步兵方阵；军团，连队，百人队。3）行省：总督、财 务官，副将，副官等。 • 特点：早期为贵族共和国。后来公民平民为权力而与 贵族斗争。平民逐渐参与到政治之中，从执政官到其 他官职平民都可以担任。但由于所有的职务都是没有 薪水的，故只有富人能够真正执掌权力。平民总是为 人所左右者。
• 类型不一：两河流域的 君主制、埃及的君主制、 印度的君主制、波斯的 君主制、中国的君主制 • 特征基本相同：君主之 绝对权威，君主之神圣 性，君主一人（其家族 或者集团）的统治，故 名之专制君主制度。享 有特权，土地、人民、 财物都属于君主。
东方君主专制？
• 君主如何施行统治：个人的魅力（克里斯马）； 制度，君主官僚制度，法律制度；意识形态宣 传；其他补充手段（如特务机关）。 • 君主能够专制吗？其实很难。“普天之下，莫 非王土；率土之滨，莫非王臣”，只是想象。 困难在于庞大的王国或帝国不是但坐宫廷就能 够治理的。一切都要委托他人，或是官僚，或 是亲属，或是奴仆。为君主所喜者即法律，但 不是所有君主都能够滥用自己的喜好。 • 君主专制吗？当然，又非必然。
国家与社会形态的比较
一、古代国家形态：从城邦到帝国
城邦
• 埃及：诺姆（州）具 有城邦性质 • 两河流域： Ur， Uruk ，
Umma，Lagash，Kish Mari等城邦国家
• 印度：摩亨左达罗、 哈拉帕 • 中国：商代 • 希腊：最为典型的城 邦 • 罗马早期：亦为城邦
王国
• 王国：以王及其家族 为核心而进行统治的 国家。（称为王朝） 领土比城邦要广大， 人口众多，族群多样。 有较为复杂的管理制 度。
帝国
• 帝国：因一个国家以征 服等方式对其他国家施 行统治的国家叫帝国。 • 帝国是古代国家发展的 高级阶段。在其强盛阶 段，一般帝国有广阔的 领土疆域，有强大的政 治军事乃至经济文化力 量。帝国因征服而形成， 也往往因征服而衰亡。
罗马：帝国主义式的民主
• 内部：仍然是少数人 的统治；妇女被排除 在外；奴隶被排除在 外； • 对外，军事征服后的 统治，自然无民主可 言。同盟者的权利被 限制。
3、君主统治
• A、东方的君主制 • B、亚历山大大帝 • C、罗马帝国的君主 们 • D、东西方君主制度 的比较：民主与专制
A、东方君主制
城邦政治的演进
• 王政时代：斯巴达的双王， 雅典有提秀斯王。即以国 王为首的贵族国家 • 贵族共和国：氏族贵族统 治。雅典有“梭伦改革” 以限制贵族权利。其人被 称为“雅典民主政治之 父”。 • 僭主政治：tyrants，以非 法手段获取权力的统治者。 • 民主政治
雅典民族政治模式
• 民主：democracy，demos（人民）+ kratos（统治）， 意思是由人民来统治（rule by the people）有别于贵 族统治（aristocracy ，最优秀者的统治）和君主统治 （monarchy，一人的统治） • 民主政治之运行机制：公民---公民大会（6000人）--500人议事会---50人委员会---委员会主席；10将军委 员会；民众法庭（秘密投票以判决）； 设立陶片放逐 法（Ostracism,ostraka）。 • 特点：公民直接民主，民众直接参与(抽签发）；部落 民主，各地域部落分享权力；等级民主，不同财产决 定不同等级，不同等级具有不同的权利与义务。（职 务津贴一定程度上让穷人也能够参与到政治中来）
排他的民主
• 自由男性公民的民主，奴隶、外邦人、妇女被排除在外 • 雅典人的民主，对外没有民主可言，故是帝国主义式的 民主。 • 等级民主：富人的民主，无财产者被排除 • 小城邦的民主，大范围实施就很困难。“人是政治的动 物”（亚里士多德）是说人是小城邦（5000人最为合适） 的动物，再大就难以应付了。 • 殖民：城邦的复制。 • 贤人与能人的统治：伯利克里凭着他的等级、能力和著 名的正直，确实能够独立地控制群众。简言之，是领导 他们，而不是被他们领导。----修昔底德
东方非君主专制政治
• 两河流域之吉尔迦美什 史诗记载乌鲁克之政治 非专制。 • 印度有其共和国（前6-3 世纪） • 美洲印第安人国家 • 中国的古代少数民族国 家 • 中国的殷商、周都有非 专制的特征
B、亚ห้องสมุดไป่ตู้山大帝国
• 征服的帝国 • 君主的权威 • 东方化的君主：与波斯 王族联姻，行波斯君主 的礼节 • 神化的亚历山大：神， 宙斯之子，埃及阿蒙神 之子 • 专制主义（despotism） 在西方
C、罗马帝国
• 独裁官到执政官的连任，恺撒等人 • 屋大维的元首制（princeps，首席公民），被神 化的奥古斯都，得益于文人。其继承者都是恺 撒。并且由将军（imperator）演变出皇帝 （emperor） • 罗马帝国也有其王朝：如Julio-Claudians，1468；Flavians，69-96；Antoninus，96-192 ； Severans，193-235； • 皇帝的统治：个人权力；管理机构组织；军队 支持。“君王所喜者就是法律”。“君王不受 法律之约束。”
城邦的国家理想诉求
• 国家的目的是什么？柏拉图的说法是，国家人类生活的必须。 亚里士多德则认为，国家以最高的善为目的。“政治学的善， 就是正义。” • 民主与君主制度、贵族制度之关系。根据亚里士多德的研究， 任何一种统治都有其变异，君主制的变态就是僭主制，贵族制 的变态就是寡头，而民主制（又翻译为共和政体）的变态就是 平民（或者暴民）政治。因为，群众不是通过说服而是通过强 迫所颁布的一切是高压政治而非法律。 • 哲学家们的态度：柏拉图的“哲学王”统治似乎有些过高地估 计了哲人们的品性与能力。按照他以及亚里士多德的设想，理 想的国家其实是控制型国家；是美德超群者统治的国家。 • 因此，民主政治并不是希腊哲人们的最高追求。追求“正义与 智慧的”希腊哲人，关注的是理想的国家形态，而这样的国家 似乎永远只存在于理想之中。当然，柏拉图的最低理想似乎是， 不要让国家降低到“猪的国度”。
共和国：人民的事务
• 西塞罗说，“共和国是人民的事务（populi res），人民并不是以什么方式形成的一个个男 子的集团，而是出于对法律和权利的一致同意， 出于参与彼此有利的事情的愿望而结合为一体 的众多的男子的结合。” • 共和国不仅是民主问题，更是公民责任与义务， 荣誉与利益的问题。要想保障公民的自由，必 须有公民全体参与到政治事务中。 • 直接的民主，公民的民主。
2、罗马共和国
• 由城邦发展而来，但随 着征服战争，远远超出 了城邦规模；推翻王政 之后，形成罗马共和国 • 共和国：西塞罗说国家 是res publica，公共事务， 或者人民的事务。因此 国家同样具有善的意味。 但西塞罗真正强调的是， 国家的目的就是保护私 有财产。 • 更大范围内的希腊共和 制度（或者民主制）的 实践
民主赞歌（伯利克里）
• “我们的政体并非对邻国法律的模仿。我们自己与其说 是别人的模仿者，不如说是一些人仿效的楷模。因为政 权不在少数人手里，而是在多数人手里，这就是它之所 以被称为民主制的原因。就法律而言，一切人在解决私 人纠纷方面是平等的；就社会身份而言，在公共生活中 领先是才能带来的荣誉。我们不允许考虑阶级差别抹煞 某些人的优点，也不允许让贫穷妨碍了民主的道路：如 果一个人有能力为国家服务，他就不会因为身份低微而 受阻。。” ……与其他任何社会不同，我们雅典人把那些不参与 国家事务的人看作是毫无用处的人，而不是缺乏抱负的 人。即使我们不能制定政策，我们无论如何也能判断它。 我们认为阻碍行动的不是辩论而是事情尚未辨明就付诸 行动……一句话，我要说我们的整个城市是希腊的学校。
D、君主制度之比较
• 东方君主制度较为突 出。 • 西方亦非没有君主制 度。 • 君主制度并非必然专 制 • 专制主义亦非东方独 有
二、国家政治实践
• 1、希腊城邦政治 • 2、罗马共和国政治 • 3、君主制度
1、城邦模式：以希腊为个案
• 城邦（polis，city-state）：希腊历史上具有独特性的小规 模的独立且自治的政治实体或城市国家。“城邦的一般 含义，就是为了要维持自给生活而具有足够人数的公民 团体。”（亚里士多德）因此，城邦既是指物，更是指 人。“男人就是城邦。” • 起源与形成：公元前8-6世纪从氏族（胞族）到部落到城 邦，即祖先崇拜中产生了城邦（古朗日）政治进步的表 现。地理因素，或者因防卫的需要而建立卫城。经济上 相对自足。希腊人的性格 • 城邦特点：小而全。希腊城邦总数300有余。斯巴达最大， 有地8400平方公里，有人约40万。雅典有地2550平方公 里，有人20-30万。一般为不过数万，地不过几百平方公 里。优卑亚岛3770平方公里，有城邦6个。中希腊的弗西 斯1650平方公里，有城邦22个。
共和国政治
• 政治机构：公民大会---百人队大会---元老院---执政官 （2个）。 • 具体而言，1）中央行政：有执政官consul，独裁官， 监察官，保民官，财务官等官员；有元老院（senate）； 有公民大会，有百人队大会（或者森都里亚大会）； 平民会议；2），军事制度，公民兵制；募兵制；重装 步兵方阵；军团，连队，百人队。3）行省：总督、财 务官，副将，副官等。 • 特点：早期为贵族共和国。后来公民平民为权力而与 贵族斗争。平民逐渐参与到政治之中，从执政官到其 他官职平民都可以担任。但由于所有的职务都是没有 薪水的，故只有富人能够真正执掌权力。平民总是为 人所左右者。
• 类型不一：两河流域的 君主制、埃及的君主制、 印度的君主制、波斯的 君主制、中国的君主制 • 特征基本相同：君主之 绝对权威，君主之神圣 性，君主一人（其家族 或者集团）的统治，故 名之专制君主制度。享 有特权，土地、人民、 财物都属于君主。
东方君主专制？
• 君主如何施行统治：个人的魅力（克里斯马）； 制度，君主官僚制度，法律制度；意识形态宣 传；其他补充手段（如特务机关）。 • 君主能够专制吗？其实很难。“普天之下，莫 非王土；率土之滨，莫非王臣”，只是想象。 困难在于庞大的王国或帝国不是但坐宫廷就能 够治理的。一切都要委托他人，或是官僚，或 是亲属，或是奴仆。为君主所喜者即法律，但 不是所有君主都能够滥用自己的喜好。 • 君主专制吗？当然，又非必然。