知识产权保密工作检查表
知识产权侵权和商业泄密风险自查自纠表
7 入职培训
对公司知识产权和商业秘密保护制度 开展培训并考核
8 兼职监测
在职人员是否有兼职进行监测和提前 控制
9 离职监测
在职人员是否会离职进行监测和提前 控制
10 跳槽监测
在职人员是否会跳槽进行监测和提前 控制
11 登入权限锁死
发生侵权或泄密事件及时锁死涉事人 员的软硬件设备登入，包括门禁系统
构成侵权或泄密事件或者处于解除劳
人事控制
人事控制
人事控制 人事&技术控 制 人事&技术控 制
人事控制
人事控制
人事控制
物理控制
物理控制
物理控制 物理控制 物理控制 物理控制 技术控制
技术控制
技术控制
侵权和泄密风
25
产品各阶段成果及时申 报
商标权、专利、著作权申报
技术控制
26
产品研发项目制或团队 形成A&B角甚至ABC联开模式，防止一
应为完成特定项目的时间。
16 办公电脑账号密码报备 登入账号、密码
办公用软件（OA、钉钉
17 、企业QQ、CRM、EMAIL 登入账号、密码
等账号密码报备
18 闭环视频监控设备安装
19
关键场所、关键工位视 频监控
20 电脑外接存储介质封死 U盘、硬盘等禁止接入
21
关键部门、工位配置保 险设备
如财务室、资料室等按照保险柜等
序号
自查指标
指标要求
1 背景调查
是否有竞业限制、保密协议
2 知识产权归属条款签订 作为劳动合同附件入职时一并签订
3 竞业限制条款签订
作为劳动合同附件入职时一并签订
4 保密条款签订
作为劳动合同附件入职时一并签订
知识产权保护措施落实情况检查表
知识产权保护措施落实情况检查表知识产权保护是企业发展的重要保障。
本检查表旨在帮助企业检查和评估其知识产权保护措施的落实情况，以便及时发现并纠正可能存在的问题。
请按照以下要点填写相应内容：企业概况- 企业名称：- 行业：- 规模（大型/中型/小型）：- 成立时间：技术保密措施1.是否有为技术保密设立的管理制度：- 是/否2.是否对员工进行知识产权保护教育培训：- 是/否3.是否要求员工签署保密协议：- 是/否商标保护措施1.是否注册了企业主要商标：- 是/否2.是否定期对商标进行续展：- 是/否3.是否对侵权行为进行监测和处罚：- 是/否版权保护措施1.是否进行软件著作权登记：- 是/否2.是否对文本、图片等作品进行版权登记：- 是/否3.是否监测网络侵权行为并采取相应措施：- 是/否专利保护措施1.是否注册了核心技术的专利：- 是/否2.是否定期对专利进行维持费缴纳：- 是/否3.是否对他人的侵权行为提起诉讼：- 是/否公司机密保护措施1.是否有确定的机密标识和级别划分制度：- 是/否2.是否对机密信息进行合理存储和访问管控：- 是/否3.是否对离职员工进行机密信息交接和删除：- 是/否合理竞争保护措施1.是否存在合理竞争条款的相关协议：- 是/否2.是否对竞争对手进行监测和维权：- 是/否3.是否定期审核合理竞争措施的有效性：- 是/否根据以上检查表的结果，企业可以评估自身知识产权保护措施的落实情况，并对可能存在的问题进行改进和完善，以加强知识产权保护，提升企业竞争力。
2023版知识产权内审检查表
2023版知识产权内审检查表一、背景介绍知识产权内审检查表是为了保护知识产权而制定的一项重要规范。
2023版知识产权内审检查表是在前几版的基础上更新而来，旨在进一步完善知识产权保护机制，提高内审质量和效率。
二、内审范围2023版知识产权内审检查表适用于各类知识产权申请和维权案件，包括专利、商标、著作权等。
内审过程中，需要对申请材料进行全面审查，确保符合知识产权法律法规的要求。
三、内审要点1. 申请人信息核对在内审过程中，首先要核对申请人的身份和联系方式，确保其真实性和有效性。
2. 材料完整性检查对申请材料的完整性进行检查，包括申请书、说明书、权利要求书等。
确保材料齐全，没有遗漏。
3. 审查标准符合性评估根据知识产权法律法规和相关规定，对申请材料进行评估，确保符合审查标准。
包括对专利的新颖性、创造性和实用性的评估，对商标的可区分性和不可冒用性的评估，对著作权的原创性和独创性的评估等。
4. 内容审查和比对对申请材料中的内容进行审查和比对，确保没有抄袭他人的知识产权，并查明是否存在重复申请或重复保护的情况。
5. 法律法规遵守性审查核对申请材料是否符合知识产权法律法规的要求，包括申请文件的格式、递交时间、缴费等。
确保申请过程合法合规。
6. 申请材料补正和修改如发现申请材料存在不完善或不符合要求的情况，需要及时通知申请人进行补正和修改，确保申请材料的完善性和准确性。
7. 审查结果反馈对申请材料的审查结果进行反馈，包括通过、驳回或补正等。
确保申请人了解审查结果，并及时做出相应的处理。
四、内审流程1. 材料接收：接收申请人递交的申请材料，并进行登记。
2. 材料初审：对申请材料进行初步审查，检查完整性和合规性。
3. 审查核实：对申请材料进行详细审查，核实申请内容的真实性和合法性。
4. 审查结果反馈：将审查结果通知申请人，包括通过、驳回或补正等。
5. 补正和修改：如有需要，要求申请人进行材料的补正和修改。
6. 最终审查：对申请材料进行最终审查，确保审查结果的准确性和公正性。
年度保密工作检查记录表
是□否□
是□否□
是□否□
考核与奖惩
完成情况
具体情况
1.检查单位绩效考核制度中是否将保密责任落实情况纳入考核内容，是否落实了保密绩效考核；
2.检查记录文件，了解单位是否表彰了保密工作先进集体和个人；
3.检查记录文件，了解对保密工作违规违纪行为是否追究了保密责任，进行了相应的处罚。
是□否□
是□否□
2.检查查审批记录，了解参观展室、密品是否采取了保密措施，对参观人员是否履行了审批登记手续；
是□否□
是□否□
保密监督管理-涉密会议管理
完成情况
具体情况
1.检查涉密会议审批表，重大的涉密会议是否在内部召开并经过审批；
2.检查涉密会议签到表，是否对人员进行了身份确认；
3.检查涉密会议文件资料发放、清退和销毁是否有登记。
2)策略文件是否有及时更新；
3)是否有定期检查计算机并输出安全审计报告；
4)是否对内部计算机进行风险分析，并输出报告，
5)对风险评估结果是否有采取必要的补救措施。
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
4.安全保密措施
1)检查涉密计算机和存储信息的密级是否高于设备标识的密级；
2)检查安全保密产品是否正确安装和配置，是否能够正常工作；
3.保密委员会对单位负责人的检查每年度不少于1次；
4.涉密部门组织保密自查每月不少于1次；
5.查看检查记录，对发现的问题是否提出书面整改要求，整改后有无反馈；
6.查看保密自查表，单位涉密部门的人员保密是否有进行自查。
7.查看检查记录，保密工作机构是否对发现的问题及时督促整改。
是□否□
是□否□
是□否□
保密工作检查情况表
32
落实禁止无关人员进入涉密场所和保 密要害部门、部位的规定。
1分
序号
检杳内容
分值
实有 项目
检查情况
得分
九
涉密会议、活动和货物、工程、 服务采购等项目管理情况
4分ห้องสมุดไป่ตู้
33
涉密会议、活动使用符合保密要求的 场所、设施、设备。
1分
34
主办涉密会议或活动的内设机构指定 人员负责保密管理工作，落实各项保密措 施。重要涉密会议或活动制定保密方案并 报本机关、单位保密工作机构备案。
保密工作
保密工作责任制（1.5分）。乡镇党委书记与其他领导成 员全部重新签订保密工作责任书，每少签订1份扣0.1分， 最高扣0.5分；将保密法规列入党委中心组学习内容，有 学习记录、学习照片，否则扣0.5分；乡镇党委保密委员 会（保密领导小组）年内组织开展2次以上保密检查，有 保密检杳记录，每少检杳1次扣0.25分。
1分
35
对提供涉密货物、工程和服务的单位 进行保密审查，提出保密要求，签订保密 协议。
2分
十
涉外工作保密管理情况
5分
36
负责对外交流、合作等活动的内设机 构采取相应保密措施，对有关人员进行保 密提醒。
1分
37
对外提供文件、资料和物品按规定经 过保密审查审批，涉及国家秘密的应与外 方签订保密协议。
2分
单位（盖章）：
分管领导（签名）：
时间： 年 月 日
附件3
2014
三级指标
目标要求和评分标准
自评分
佐证材料
保密工作
① 构 扣 内 会 的
）保密工作责任制（0.9分）。单位主要领导与其他领导成员、内设机
保密检查自查表
保密检查自查表一、组织管理1、是否成立了专门的保密工作领导小组，明确了职责分工？是否如选择“是”，请列出小组成员名单及职责。
2、是否制定了完善的保密工作制度和流程，并定期进行修订和完善？是否如选择“是”，请提供制度和流程的文件名称及修订记录。
3、是否对全体员工进行了保密教育培训，提高了保密意识？是否如选择“是”，请提供培训的时间、内容和参加人员名单。
4、是否与员工签订了保密协议，明确了保密责任和义务？是否如选择“是”，请提供保密协议的模板和签订人员名单。
二、信息设备管理1、计算机和网络设备（1）是否对计算机和网络设备进行了分类管理，明确了涉密设备和非涉密设备？是否如选择“是”，请提供分类清单。
（2）涉密计算机是否安装了正版操作系统和杀毒软件，并定期进行更新和升级？是否（3）是否对计算机和网络设备的使用进行了授权管理，禁止未经授权的人员使用？是否（4）是否采取了有效的措施防止计算机和网络设备被非法入侵和攻击？是否2、移动存储设备（1）是否对移动存储设备进行了登记管理，明确了使用范围和责任人？是否如选择“是”，请提供登记清单。
（2）涉密移动存储设备是否在专用的计算机上使用，禁止在非涉密计算机上使用？是否（3）是否对移动存储设备中的涉密信息进行了加密存储，防止信息泄露？是否3、通信设备（1）是否对通信设备（如手机、传真机等）的使用进行了管理，禁止在通信中谈论涉密信息？是否（2）涉密通信设备是否采取了保密措施，防止信息被监听和窃取？是否三、信息处理和存储1、涉密信息的生成（1）是否按照规定的程序和格式生成涉密信息，确保信息的准确性和完整性？是否（2）是否在涉密计算机上处理涉密信息，禁止在非涉密计算机上处理？是否2、涉密信息的传递（1）涉密信息的传递是否通过符合保密要求的渠道进行，如机要通信、加密电子邮件等？是否（2）传递涉密信息时是否进行了审批和登记，明确了传递的范围和对象？是否3、涉密信息的存储（1）涉密信息是否存储在专用的存储设备中，如涉密硬盘、涉密U 盘等？是否如选择“是”，请提供存储设备的清单。
年度保密工作检查记录表
检查日期：年月日年度保密工作检查记录表检查范围：1. 对自己应当承担的保密责任的情况是否知悉；2. 对本单位保密工作中的重点、难点的情况是否知悉；3. 检查保密工作机构设置、保密工作人员的配备是否符合标准；4. 查看保密责任制考核奖罚的，了解责任制落实情况；5. 是否为保密工作提供人力、物力和财力提供支持保障条件保障。
1. 是否掌握本部门或者本项目的保密工作情况；2. 对业务工作中的重要涉密事项是否能够掌握；3. 对保密措施落实情况是否进行监督检查。
1. 保密委员会或者保密工作领导小组组成及其职责1) 保密委员会成立、人员的组成是否符合标准要求；2) 是否有明确的职责与分工。
2. 保密委员会或者保密工作领导小组履行职责1) 了解是否实行例会制度及是否对本单位保密工作开展做出部署和总结；2) 是否及时研究解决本单位保密工作中的重大问题。
3. 机构设置及其职责是□是□是□是□是□否□否□否□否□否□是□ 否□是□ 否□是□ 否□是□是□是□是□否□否□否□否□第1 页共9 页保密工作机构是否按要求单独设置，并独立行使管理职能4. 人员配备是否符合“标准”检查保密工作机构人员配备情况；检查问询专职的保密工作人员，了解保密管理知识的掌握情况；5. 专职保密工作人员是否经过培训，持证上岗。
查看基本制度、专项制度和二级制度是否健全、无遗漏。
制度落实保障情况是否符合标准。
1. 是否编制有《国家秘密事项范围目录》或者《涉密事项一览表》2. 定密依据是否正确1. 是否对涉密岗位进行了界定、对涉密人员是否进行了审查、涉密岗位、人员界定是否准确2. 检查保密教育培训培内容及学时是否符合要求3. 涉密人员是否按规定签订，保密责任书内容是否明确双方应该履行的责任义务和享有的权利情况；4. 涉密人员是否按要求定期考核，是否有考核记录；5. 保密补贴是否有按规定发放，是否与考核挂钩；6. 检查因私出境审批表，了解涉密人员因私出境审批情况和保密提醒制度是否有落实执行；是□是□是□是□否□否□否□否□是□ 否□是□ 否□是□ 否□是□ 否□是□是□是□是□是□是□否□否□否□否□否□否□第2 页共9 页7. 将涉密人员名单是否在公安机关出入境管理机构登记备案；是□ 否□8. 对涉密人员擅自出境的是否按规定及时进行报告；是□ 否□9. 查涉密人员离岗审查表，对脱离单位的涉密人员是否实行了脱密期管理并签订了是□ 否□保密承诺书；10. 对离岗人员的涉密载体移交作出规定并对移交涉密载体情况是否有审批有记录。
知识产权内审检查表
表单编号： 版本号：A0
审核区域
公司各部门
审核员
岳勇
审核日期
20XX.12.12/12.13
接待人员
标准
章节
二级指标
检查内容
审核记录
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
知识产权信息发布审批记录
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
外来文件与记录文件
3.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
信息控制程序
31.是否建立信息发布审批程序
知识产权发布信息控制程序
32.是否建立专业的知识产权数据库
无
7.
基础管理
获取
33.是否进行知识产权获取前的检索
检索报告
34.是否保持获取记录
技术交底书
35.是否保障发明创造人的署名权
专利、商标、著作权管理台账
36.是否明确知识产权获取的方式和途径
知识产权获取跟踪表
57.承担涉及国家重大专项等政府项目时，是否符合其知识产权要求
无
保密
58.是否明确涉密人员管理规定
商业秘密管理制度
59.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
商业秘密管理制度
60.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
公司商业秘密一览表
61.是否明确涉密区域管理要求并形成记录
涉密区域图
8.实施和运行
岗位说明书
17.是否建立知识产权培训计划
培训计划
18.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录
19.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录
20.是否组织进行不同岗位的知识产权培训
知识产权内审检查表
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
受审核部门
总师办（知识产权办公室）
接待人
审核组成员
审核时间
2014年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
1
是否在手册中明确规范在企业中的适用条款
询问、查阅
《知识产权管理手册》的编写按照GB/T29490-2013要求编写，没有进行条款的删减。公司手册完全符合标准要求。
询问
知识产权和程序文件作为年度评审的内容之一，在评审中对不适用的部分进行修订。确保知识产权手册的有效性。
√
5
是否有形成文件的知识产权外来文件与记录控制的程序
询问、查阅
经查询，公司已经形成《知识产权外来文件与记录控制程序》，并经过批准发行使用。
√
6
外来文件的管理是否进行了有效管理
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。
√
13
是否建立法律法规信息传达的渠道或途径，确保员工及时获得的法律法规信息
询问、查阅
在OA上建立知识产权法律法规文件夹，将相关法律法规文件进行公示。所有人员可进行知识产权法律法规的查询。
√
14
信息资源
是否建立形成文件的信息资源管理文件，规定信息资源管理所需的控制要求
询问、查阅
建立了《知识产权信息资源控制程序》对知识产权信息进行管理。
√
9
知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理
询问
知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。1-3月的知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。
保密办对涉密部门季度保密工作监督检查表格模板
是否建立部门信息设备台账，信息设备台账是否与实际相符
信息设备以及存储介质的标识、责任人、操作使用、外出携带、维修、报废等是否符合保密管理制度
涉密部门和涉密人员每月是否进行保密自查，对保密检查中发现的问题是否提出书面整改要求并监督整改落实情况
保密办对涉密部门季度保密工作监督检查表
（____年第__季度）
被检查部门名称:
检查组成员
姓名
部门
职务
检查内容
是
否
存在的问题
是否做到业务工作和保密工作同计划、同部署、同检查、同总结、同奖惩
对涉密人员的申报、界定、教育、培训、监督、考核、奖惩等是否符合保密管理制度
是否建立部门涉密载体台账，涉密载体台账是否与实际相符
是否按规定及时报告泄密事件，是否按规定对泄密事件采取补救措施并按规定对涉密事件进行查处
是否将保密责任落实情况纳入季度绩效考核，对保密工作先进和个人进行表彰奖励，对违规违纪行为是否进行处罚并执行保密责任追究制度
对宣传报道、涉密会议、外场试验、协作配套、涉外管理等方面是Байду номын сангаас符合保密管理制度
注：此表保密办存档
涉密部门负责人（签字）：部门盖章：
日期：年月日
保密工作检查情况表.
得分
4
内设机构负责人掌握本部门保密工作情况，对涉密人员进行保密教育和管理，定期开展保密自查自评工作，及时整改存在的问题。
4分
二
保密制度建设情况
6分
5
结合工作实际建立健全保密工作责任制、定密管理、涉密人员管理、国家秘密载体管理、保密要害部门部位管理、信息系统和信息设备管理、宣传报道和信息公开管理、涉密会议和活动管理、涉外活动管理、泄密事件报告和查处等各项保密制度。
定密管理（1分）。依法确定定密责任人，否则扣0.5分；指定定密责任人必须参加保密行政管理部门举办的定密培训班并取得合格证书，未参加培训或虽参加培训但未取得合格证书扣0.5分。
保密工作报告制度（1分）。主动上报保密违法案件，隐匿不报的每起扣0.25分，最高扣0.5分。按时上报保密检查报告、材料和各项保密统计表，否则扣0.5分。
3分
6
保密制度具有可操作性，责任追究和奖惩措施明确具体。
2分
7
根据情况变化及时修订完善相关保密制度。
1分
三
保密宣传教育培训情况
4分
8
对年度保密宣传教育工作作出安排并组织落实。
2分
9
及时传达学习上级保密工作指示、文件和法规制度。
1分
序号
检查内容
分值
实有项目
检查情况
得分
10
组织涉密人员保密知识技能培训，或者按要求参加保密行政管理部门组织的培训。
附件1
×××机关、单位保密检查情况表
检查人员： 检查时间： 检查方式：自查
序号
检查内容
分值
实有项目
检查情况
得分
一
保密工作领导责任制落实情况
14分
知识产权内部审核检查表
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。
保密检查自查表
保密检查自查表以下是本单位的保密检查自查表：一、保密管理制度建设情况1. 是否建立了完善的保密管理制度？2. 是否在保密管理制度中规定了各项保密工作的具体职责和流程？3. 是否对保密管理制度进行了定期评估和更新？4. 是否将保密管理制度的内容告知全体员工并加以宣传？二、信息系统安全保密情况1. 是否对信息系统进行了安全评估，并制定了相应的安全保密措施？2. 是否对信息系统进行了定期巡检和维护？3. 是否对信息系统有完善的权限管理制度？4. 是否有备份和灾难恢复机制，以应对意外情况？三、人员保密意识培训情况1. 是否对员工进行了保密意识培训？2. 是否存在定期开展保密教育培训的机制？3. 是否建立了保密工作档案，记录员工的保密培训情况？四、保密宣传教育情况1. 是否制作了保密宣传教育材料，如宣传海报、宣传册等？2. 是否通过内部刊物、会议等途径进行保密宣传教育？3. 是否建立了保密宣传教育的反馈机制，以评估其效果？五、安全保密事件管理情况1. 是否建立了安全保密事件管理制度？2. 是否对安全保密事件进行了及时记录和报告，并采取了相应的应急处置措施？3. 是否对安全保密事件进行了调查和分析，以提升保密工作水平？六、保密工作督查检查情况1. 是否建立了保密工作督查检查制度？定期进行保密检查和评估？2. 是否对保密工作存在的问题进行了整改，并采取相应的措施？七、其他保密工作情况1. 是否建立了保密工作台账，记录保密工作的各项细节？2. 是否定期召开保密工作会议，并进行保密工作的总结和交流？请根据以上自查表进行保密工作的自我评估，并针对存在的问题及时进行整改和改进。
通过不断加强保密工作，提升保密管理水平，确保本单位的信息安全和保密工作的顺利进行。
注意:本文档仅作参考之用，用户需对其完整性和准确性负责。
知识产权保护合规督导检查记录表
知识产权保护合规督导检查记录表
一、检查信息
- 检查日期：
- 检查地点：
- 检查人员：
- 被检查单位：
二、检查内容
- 知识产权政策制定与落实情况：
- 是否存在知识产权保护的相关政策和制度？
- 是否明确知识产权保护的责任部门和负责人？
- 知识产权登记与维权情况：
- 是否及时进行知识产权登记？
- 是否建立了知识产权维权机制？
- 知识产权保密管理情况：
- 是否制定了保密管理制度？
- 是否建立了合理的知识产权保密措施？
- 知识产权合同管理情况：
- 是否存在与知识产权相关的合同？
- 是否按照合同内容履行义务？
- 知识产权侵权监管与处理情况：
- 是否建立了知识产权侵权举报投诉渠道？
- 是否及时处置侵权行为，保护自身权益？
三、检查结果
- 就以上检查内容，我们对被检查单位进行了综合评价，请见下表：
四、问题整改
- 针对发现的问题，请被检查单位制定整改措施并按期整改，形成整改报告，并在规定时间内提交。
五、附件清单
- 附件1：整改措施计划
- 附件2：整改报告模板
以上为知识产权保护合规督导检查记录表，请被检查单位配合检查人员进行合作并及时整改，谢谢合作！。
知识产权内审检查表
建议实施措施
责任人
完成期 限
完成情 况
需要协 调解决 问题
备注
1
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
2
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
生产部
3
提问本部门职责不熟悉。
重新查摆、学习
2.7
4
保密规定执行不严格，文件要加盖保密章。
盖章
2.7
5
没有建立知识产权文件、记录清单。
2.7
46 作办公室 知识产权方针没有张贴
学习并张贴
2.7
董事会工 作办公室
47
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
2.7
Байду номын сангаас
48
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
49
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
50
知识产权方针没有张贴
学习并张贴
根据统一格式建立
22
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
23
研究院 新产品开发知识产权检索报告，进行知识产权风险评估 建立检索报告，并整
。
理台账存档。
24
检查新产品开发，根据开发程序补齐所有记录。
执行开发控制程序
25
创客创新资料存档；建立专利台账
26
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
学习并张贴
2.7
63
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
年度保密工作检查记录表
年度保密工作检查记录表年度保密工作检查记录表检查日期：年月日检查范围：保密责任完成情况具体情况保密委员会负责人1. 对自己应当承担的保密责任的情况是否知悉；2. 对本单位保密工作中的重点、难点的情况是否知悉；3. 检查保密工作机构设置、保密工作人员的配备是否符合标准；4. 查看保密责任制考核奖罚的，了解责任制落实情况；5. 是否为保密工作提供人力、物力和财力提供支持保障条件保障。
是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□分管保密工作负责人（保密部门负责人）1. 是否掌握本部门或本项目的保密工作情况；2. 对业务工作中的重要涉密事项是否能够掌握；3. 对保密措施落实情况是否进行监督检查。
是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□保密组织机构完成情况具体情况1. 保密委员会或保密工作领导小组组成及其职责1) 保密委员会成立、人员的组成是否符合标准要求；2) 是否有明确的职责与分工。
2. 保密委员会或保密工作领导小组履行职责1) 了解是否实行例会制度及是否对本单位保密工作开展做出部署和总结；2) 是否及时研究解决本单位保密工作中的重大问题。
3. 机构设置及其职责保密工作机构是否按要求单独设置，并独立行使管理职能4. 人员配备是否符合“标准”检查保密工作机构人员配备情况；检查询问专职的保密工作人员，了解保密管理知识的掌握情况；5. 专职保密工作人员是否经过培训，持证上岗。
是□ 否□ 是□ 否□是□ 否□ 是□ 否□是□ 否□是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□保密制度完成情况具体情况查看基本制度、专项制度和二级制度是否健全、无遗漏。
是□否□制度落实保障情况是否符合标准。
是□ 否□保密监督管理-定密管理1. 是否编制有《国家秘密事项范围目录》或《涉密事项一览表》完成情况是□ 否□具体情况2. 定密依据是否正确是□ 否□保密监督管理- 涉密人员管理完成情况具体情况1. 是否对涉密岗位进行了界定、对涉密人员是否进行了审查、涉密岗位、人员界定是□ 否□是否准确2. 检查保密教育培训培内容及学时是否符合要求3. 涉密人员是否按规定签订，保密责任书内容是否明确双方应该履行的责任义务和享有的权利情况；是□ 否□ 是□ 否□4. 涉密人员是否按要求定期考核，是否有考核记录；5. 保密补贴是否有按规定发放，是否与考核挂钩；是□ 否□是□ 否□6. 检查因私出境审批表，了解涉密人员因私出境审批情况和保密提醒制度是否有落是□ 否□实执行；7. 将涉密人员名单是否在公安机关出入境管理机构登记备案；8. 对涉密人员擅自出境的是否按规定及时进行报告；9. 查涉密人员离岗审查表，对脱离单位的涉密人员是否实行了脱密期管理并签订了保密承诺书；10. 对离岗人员的涉密载体移交作出规定并对移交涉密载体情况是否有审批有记录。
保密工作检查情况表.
3
分管业务工作负责人对分管业务工作范围内的保密工作部署和落实提出明确要求，对落实情况进行督促检查，支持保密工作机构和人员开展工作。
3分
序号
检查内容
分值
实有
项目
检查情况
得分
4
内设机构负责人掌握本部门保密工作情况，对涉密人员进行保密教育和管理，定期开展保密自查自评工作，及时整改存在的问题。
4分
二
保密制度建设情况
3分
14
涉密人员离岗前，机关、单位及其所在部门按照有关规定监督其清退涉密载体，确定脱密期管理措施。
2分
序号
检查内容
分值
实有项目
检查情况
得分
五
国家秘密的确定、变更和解除情况
6分
15
依法明确定密责任人及其定密权限。
2分
16
依法确定并标明国家秘密事项密级和保密期限。
2分
17
不将依法应当公开的事项确定为国家秘密。
53
确保涉密计算机不接入互联网及其他公共信息网络。
54
确保非涉密计算机不存储、处理和传输国家秘密信息。
55
确保涉密信息设备与非涉密信息设备之间不交叉使用移动存储介质。
56
确保涉及国家秘密的信息不予公开。
57
存在《中华人民共和国保守国家秘密法》第四十八条规定的其他行为。
58
发生泄密事件。
十六
否决项
扣分方法
序号
检查内容
分值
实有项目
检查情况
得分
一
保密工作领导责任制落实情况
14分
1
主要负责人对保密工作部署和落实提出明确要求，听取保密工作情况汇报并研究解决相关问题，将履行保密工作责任制情况纳入本机关、本单位年度考评和考核内容，为保密工作开展提供人力、物力、财力等条件保障。
保密工作考核检查表
保密工作考核检查表保密工作考核检查表项目分类分值检查内容检查方式评分标准自评分考评分业务 6 部门负责人熟悉并掌握业务工作中保密工作相关规定和要求，关心支持保密工作。
现场访谈，了解保密工作的开展情况。
部门负责人是否了解和掌握分管业务工作中保密范围和事项。
是否做到保密工作和业务工作同计划、同部署、同安排、同总结。
查阅部门年度工作部署或总结。
在材料中有对保密工作提出明确要求，并部署、安排、总结保密工作的，得2分，否则酌情扣分。
61.领导重视（10分）部门经营班子成员、保密员班子成员对保密工作的分工是否明确，责任是否落实。
现场询问保密职责分工情况。
班子成员就保密工作有明确分工，责任落实到位，得2分，否则酌情扣分。
保密员是否明确，对自身职责是否了解。
现场询问保密员职责情况。
保密员明确的，得1分；知悉保密员职责的，得1分。
否则酌情扣分。
22.人员管理（4分）涉密人员涉密人员是否明确，知悉涉密人员名册或备案情况。
查阅涉密人员名册或备案情况。
有涉密人员岗前教育记录及相关材料的，得1分，否则酌情扣分。
涉密人员上岗是否进行过保密教育。
查看教育培训记录。
1/43.规章制度（8分）项目涉密安全交底涉及使用涉密资料的项目是否进行了保密安全交底。
查阅安全交底记录。
交底资料完整的，得6分，否则酌情扣分。
各项规章制度是否得到有效落实。
访谈相关人员，能够有效执行规章制度的，得2分，否则酌情扣分。
64.责任落实（2分）部门和部门负责人部门和部门负责人是否了解保密工作责任书知悉情况以及落实情况。
现场询问保密工作责任书有关要求及落实情况。
充分了解保密工作责任书的，得1分；保密工作责任书落实齐全的，得1分，否则不得分。
25.教育培训（4分）新员工是否接受保密教育是否对新进员工进行了保密教育。
查看相关培训资料。
每年对新员工进行保密教育培训，并有相关记录的，得2分，否则不得分。
是否积极参加大队组织的保密法制宣传教育。
查看参加记录。
参加积极、全面的，得2分，否则酌情扣分。
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（一）涉密人员管理检查
检查部门
涉密人员清单制定
涉密人员清单汇报
保密协议签订
研发部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
采购部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
生产部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
市场部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
财务部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
人事部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
未完成完成
财务部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
检查人：审核：时间：
保密工作问题整改通知
编号：
责任部门
研发部
检查日期
问题描述
公司内部非授权人员访问研发部涉密区域未登记《涉密区域参访记录》；公司外部人员来访参观未登记《涉密区域参访记录》。希望研发部相关责任人加强人员来访登记工作。
整改期限
立即纠正；一周；二周；四周
行政部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
知识产权部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
（二）涉密设备管理检查
检查部门
涉密设备清单制定
涉密设备标识
涉密设备使用记录
研发部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
采购部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
生产部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
市场部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
财务部
未完成完成
未完成完成
市场部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
财务部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
人事部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
行政部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
知识产权部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
（四）涉密区域管理检查
检查部门/部位
涉密区域标识
门禁/通行证
涉密区域参访记录
研发部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
未完成完成
未完成完成
人事部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
行政部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
知识产权部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
（三）涉密信息管理检查
检查部门
涉密信息清单制定
涉密信息密级标注
涉密载体收发记录
研发部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
采购部
未完成完成
未完成完成
未完成完成
生产部
未完成完成
验证时间检查人Fra bibliotek签发人