单位廉政风险排查表

单 位
名 称
勃利县林业局
主要负责人姓 名
王跃武
单位权
力事项
1、重大事项决策权。
2、重要人事任免权。
3、重大项目安排权。
4、大额资金使用权。
5、森林公安局林业行政案件
6、森林公安局治安行政案件
7、森林公安局行政处罚
风险类别
风险点描述
风险等级
高
中
低
议事决
策风险
1、在人事任免等重大事项中不认真组织讨论，不充分发扬民主，讨论走过场，可能导致用人不当等问题。
决定;已作出行政处罚决定的案件，涉嫌犯罪的，未依照相关规定及时移送司法机关。风险点4、未履行告知义务而作出行
政处罚决定。风险点5、处罚案件相关法律文书采取直接送达方式，当事人未在送达回证上签收;或者签收人员未经当事人委托
授权。风险点6、收缴罚没款或者没收物资，不出具有效票据。风险点7、案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。
执法证件就进行调查取证。风险点2、依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚;适用简易程序作出处罚，未告知
当事人作பைடு நூலகம்行政处罚决定的事实、理由及依据;适用简易程序作出行政处罚决定，未给当事人陈述、申述的权利;当场处罚决定
书没有当场作出;没有取得违法证据就对相对人实施处罚;无法律依据当场收缴罚款。
风险点2、不认真进行讨论，不充分发扬民主，以个人意见为主，从中收受贿赂。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
重大项目安排权力流程图
注：风险点1、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，不按照规章制度和程序办事。
风险点2、不按有关规则和要求进行招投标，暗箱操作，从中受利。
风险点3、不公开确定承建单位，不认真进行监督审核，从中谋取私利。
措施：1、法律、法规，党纪政纪，职工道德等教育。不断提高全局党员干部政治思想素质。2、严格执行《行政处罚法》、《林业行政处罚程序规定》。3、建立和完善财务及内务管理制度，收缴罚没必须开有效票据。4、建立建全各项规章制度，在工作中严格按照程序和规定办事，加强队伍管理与督导检查，
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
森林公安局刑事案件程序流程图
注：风险点1、受理阶段：承办人员从被控告、检举人处获得任何有损职业判断的利益，影响公正客观地作出初查判断、评价。
风险点2、初查阶段：在初查中未客观反映所了解的全部重要事项对是否决定立案造成误导。
风险点3、截留作为证据使用的涉案财物的。风险④接受他人贿赂，应当立案不予立案，不应当立案予以立案。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
森林公安局行政处罚简易程序工作流程图
案件来源
↓
调查取证
查明违法事实，视案情需要制作
《现场检查笔录》或《询问（调查）笔录》
↓
做出行政处罚决定
当场做出处罚决定，填写《当场处罚决定书》
交付当事人
↓
执行
↓
结 案
注：风险点1、不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定;适用简易程序作出行政处罚决定，办案人员少于2名;没有出示行政
措施：1、加强和改进执法人员的教育和管理，加强学习法律法规知识及业务学习。。2、严格执行《行政处罚法》、《林业行政处罚程序规定》。建立和完善财务及内务管理制度，收缴罚没必须开有效票据。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表三
单位廉政风险排查登记表
单位（盖章）：勃利县林业局 填表日期：2013年1月15日
措施：1、严格按国务院三定规定和国家法律法规的规定，建立建全各项规章制度，在工作中严格按照程序和规定办事，加强队伍管理与督导检查，抓好各项工作的落实。2、没有执法资格人员不允许进行安检 调查。3、建立健全法制机制，加强学习法律法规知识及业务学习。4、正确运用法律法规。5、处罚安检相关法律文书时，当事人必须在送达回证上签收。6、建立和完善财务及内务管理制度，收缴罚没必须开有效票据。7、建立和完善管理制度，做好案件归档工作
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
大额资金使用权力流程图
注：风险点1、未经集体认真研究审核，盲目使用大额资金，导致资金使用不当。
风险点2、不提请职工代表会议进行表决或不执行表决结果，擅自使用大额资金，导致资金流失，从中受利。
风险点3、不按财务规定进行审批，造成集体资金流失。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
2、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，不按照规章制度和程序办事，可能导致重大项目安排失策和产生腐败现象。
3、未经集体认真研究审核，不提请代表会议进行表决或不执行表决结果，盲目或擅自使用大额资金，可能导致资金使用不当或资金流失，甚至产生腐败现象。
√
√
√
权力行
使风险
1、不认真组织讨论，不充分发挥民主作用，讨论走过场，可能导致决策错误和不正确。
单位图表一
单位权力清单登记表
填表时间：2013年1月15日
单位
名称
林业局
权
力
事
项
1
重大事项决策权
2
重要人事任免权
3
重大项目安排权
4
大额资金使用权
5
森林公安局林业行政案件
6
森林公安局治安行政案件
7
森林公安局行政处罚
8
9
10
填表人
签 字
主要负责人
签 字
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
重大事项决策权力流程图
单位图表二
森林公安局行政执法一般程序工作流程图
注：风险点1、违反国务院三定方案规定和国家法律法规的规定，超越职权办理案件;未经批准，违反地域管辖规定，跨地域办
案;以立案为由索要财物;通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移送、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予
立案。风险点2、未获得执法资格的人员进行案件调查。风险点3、未经法定程序，对不符合法定条件当事人擅自作出减免处罚
2、不采纳多数人的意见，以个人意见为主作出决定，可能导致以权谋私和产生腐败现象。
3、、不能客观、公正地考察干部，存有个人私心，考察中弄虚作假，作出不真实评价。
4、不认真进行讨论，不充分发扬民主，以个人意见为主，从中收受贿赂。
注：风险点1、不认真组织讨论，不充分发挥民主作用，讨论走过场，可能导致决策错误和不正确。
风险点2、不采纳多数人的意见，以个人意见为主作出决定，可能导致以权谋私和产生腐败现象。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
重要人事任免权力流程图
注：风险点1、不能客观、公正地考察干部，存有个人私心，考察中弄虚作假，作出不真实评价。