单位廉政风险排查表
部门单位廉政风险排查防控登记表
2.下属事业单位、归口管理的二级部门此表由行政主管部门负责汇总上报。
风险内容
风险类型
风险级别
1.基建工程、物资采购等按有关政策规定实施不力，自行予以审批通过。
较高风险
一级
2.教学管理和指导工作严重失职，违纪违规办事
较高风险
一级
防控措施
1、严格执行校务会决议，按照基建及成教培训有关程序和规定执行
2、认真履行职责，依法依规办事
分管领导
意见
年月日
党委（党组）审定意见
年月日
教学管理和指导工作严重失职违纪违规办事较高风险一级防控措施1严格执行校务会决议按照基建及成教培训有关程序和规定执行2认真履行职责依法依规办事分管领导意见年月日党委党组审定意见年月日注
附件8：
部门单位廉政风险排查防控登记表
单位名称
黄羊镇新店小学
负责人姓名
王炳智
人数
23
主要职权
单位廉政风险点自查表
单位廉政风险点自查表一、廉政风险点自查表介绍廉政风险点自查表是一种有效的管理工具，旨在帮助单位发现和解决廉政风险问题。
本自查表将帮助单位全面了解自身廉政情况，并采取适当的措施预防、化解和监控可能存在的廉政风险。
二、自查表填写指南1. 请单位负责人或廉政工作责任人认真阅读自查表中的问题，并按照实际情况填写相应答案。
2. 按照廉政风险点自查表的结构，将答案填写在相应的项目或题目下方。
3. 如有需要，可以在每个项目或题目下面增加附注，提供更详细的信息和解释。
4. 填写完毕后，单位应根据自查结果采取相应的整改措施，并记录整改情况。
三、廉政风险点自查表（以下为廉政风险点自查表示例，实际使用时应根据单位情况进行适当的修改与调整）1. 是否存在权力过分集中的情况？是□ 否□2. 是否存在违规操作、滥用职权的情况？是□ 否□附注：3. 是否存在腐败行为的迹象？是□ 否□附注：4. 是否存在监督机制不健全的问题？是□ 否□附注：5. 是否存在廉政教育和宣传不到位的情况？是□ 否□附注：6. 是否存在与商业机构之间的不正当关系？是□ 否□附注：7. 是否存在工作经费的滥用或虚报情况？附注：8. 是否存在财务管理不规范的问题？是□ 否□附注：9. 是否存在职务侵占、贪污、受贿等违法行为？是□ 否□附注：10. 是否存在对廉政工作的投入不足情况？是□ 否□附注：四、自查表结果及整改措施根据自查表的填写结果，单位应明确自身廉政风险点的存在与程度，并制定相应的整改措施。
下面是一个示例：1. 部分权力过度集中，容易产生腐败风险。
整改措施：重新评估和调整部门权力结构，建立更加科学和合理的权力运行机制。
2. 财务管理存在不规范的情况。
整改措施：加强财务管理培训，制定并执行更严格的财务管理制度，加强内部审计工作。
3. 廉政教育和宣传工作不到位。
整改措施：增加廉政教育经费投入，加强对员工的廉政宣传和培训，提高员工廉政意识。
五、自查表使用注意事项1. 自查表的填写应由具备一定廉政监督经验和知识的人员负责，并征求其他相关工作人员的意见。
部门、岗位廉政风险点排查登记表
单位：xx交通发展建设集团有限公司 填表日期：
部门
岗位
设置数
人员
编制数
主要职责
（分管事项）
工作事项
流 程
廉 政 风 险 点 及 等 级
期或潜在的廉政风险点
风险
等级
防控措施
自定
防范措施
已实施的制度防范措施
组织
防范措施
分管领导
审核意见
分管领导签字（二级公司各部室和三级公司由二级公司主要负责人审核签字、三级公司各部室由三级公司主要负责人审核签字）：
风险等级
防控措施
个人层面
制度层面
组织层面
部 门
初审意见
内设机构主要负责人签字：年 月 日
分管领导
审核意见
分管领导签字：年 月 日
主要领导
审核意见
主要领导签字：年 月 日
组织审定
意见
年 月 日
备注
一般干部由部门正职审签；部门副职由部门正职核准、分管领导签字；部门正职由分管领导核准、主要领导审签；班子成员由主要领导核准、组织审定；主要领导由组织核准、上级纪检监察机关备案。
此表一式二份，一份上报，一份单位留存。若填写内容有需要，可增加表格填写。
年 月 日
组织
审定意见
领导小组审核盖章 年 月 日
备注
1、本表一式二份，上报一份，留存一份；
2、填写内容若有需要，可增加表格填写。
附件2：
个人岗位廉政风险点排查登记表
单位：填表日期：
姓 名
所在部门
职务（岗位）
主要职责
（分管事项）
履职流程
廉政风险点种类及等级
客观存在的廉政风险点
单位(部门)廉政风险点排查登记表
单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低217个风险点：高5 中8 低47个风险点：高2 中5 低0单位（部门）：党委组织部填表日期2012年11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期2012 年11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期2012年11月10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3。
廉政工作风险点和防控排查表
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学
填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
附件六：
廉政风险点及防控措施汇总表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
填报人（签字）：王雷单位负责人（签字）：徐军。
廉政风险排查防控一览表
廉政风险排查防控一览表姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公章：单位名称中共姚李镇党委主要负责人冯先民在职人数主要职责1、党委会议决策 2、职权内人员任用及岗位调整 3、党组织、党员干部考核、奖惩 4、发展党员 5、签发文件和重要证明材料 6、村级组织建设 7、组织召开党代会 8、社会治安综合治理 9、社会主义精神文明建设 10、办理群众来信来访 11、老干部工作、关工委工作 12、党员干部教育培训 13、监督全镇财务 14、全镇党风廉政建设和干部反腐倡廉工作 15、领导工、青、妇开展工作 16、市委交办的其他事务风险类别风险点风险等级防控措施履行职责风险在贯彻执行上级党委精神和安排本级党委工作时，没有认真执行民主集中制，造成个人说了算引起的决策问题高严格执行民主集中制，重大项目、重大资金、重要事项、重大决策，坚持召开党委会或党政联席会议研究决定。
对全镇重大资金监督不力，造成资金使用失误高制定财务监督制度，严格遵守财经纪律业务流程风险党建、党风廉政建设等工作力度不够，造成不能及时完成上级的任务高严格落实党风廉政责任制，开展好党风廉政建设、反腐倡廉工作。
未及时办理群众来信来访，导致越级上访中按照《信访条例》，切实做好信访工作。
严格落实党建责任制、社会治安综合治理责任制，将社会主义精神文明建设紧抓不怠，做好基层维稳工作。
党的相关政策宣传不及时，造成工作开展困难中严格按照《中国共产党章程》、《中国共产党农村基层工作条例》等法律法规，树立以人为本管理理念，开展好各项工作。
制度机制风险对制度监督、检查和执行不到位，造成权力失控和行为失范。
高建立健全规章制度，明确岗位职责，细化工作责任，优化工作流程。
主要领导审签：姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公章：单位名称姚李镇人民政府主要负责人端木长根在职人数主要职责1、政府领导会议事项决策 2、统筹安排全乡经济工作 3、镇政府财务处置 4、救灾救济 5、机关物资采购处置 6、强农、惠农政策落实7、执行人民代表大会决议 8、签订各项合同、协议书 9、宗教事务管理10、政府班子成员、事业单位派出机构监督 11、防汛抗旱、水土保持、护林防火 12、指导村民委员会换届选举 13、禁毒工作 14、铁路护路工作 15、科普宣传 16、农业技术推广 17、安全生产 18、农村义务教育 19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作 21、征兵、预备役工作 22、应急救援 23、计划生育 24、卫生、防疫、基本医疗 25、全镇社会性事务 26、上级政府交办的其他事务风险类别风险点风险等级防控措施履行职责风险在贯彻执行上级党委、政府精神和安排本级政府各项工作时没有认真贯彻执行民主集中制原则，造成个人说了算引起的决策问题高对干部管理、人事分工、重大事项的建议上严格实行民主集中制，召开党政联席会议决定。
单位廉政风险点自查表
单位廉政风险点自查表一、概述单位廉政风险点自查表旨在帮助单位全面了解和评估其在廉政风险防控方面存在的问题和隐患，以便采取相应的预防和纠正措施。
本自查表将分为六个部分，涵盖了不同方面的廉政风险点，包括组织机构建设、人员管理、财务管理、采购招标、审批决策、监督检查等。
二、组织机构建设1. 是否设立了独立的廉政工作机构？2. 廉政机构的职责和权力是否明确？3. 是否建立了内部廉政监督机制？4. 各部门是否按要求建立了廉政责任制？三、人员管理1. 是否制定了廉政纪律和惩处制度？2. 是否进行了廉政教育和培训？3. 是否进行了公务员廉政约谈？4. 是否建立了廉政档案管理制度？四、财务管理1. 是否建立了预算管理制度？2. 预算的编制是否合理、公开和透明？3. 是否建立了财务审计制度？4. 是否存在虚开发票、挪用公款等违法行为？五、采购招标1. 是否建立了公开、公正、公平的采购招标制度？2. 是否对采购人员进行廉政教育和培训？3. 是否存在以关系、行贿等手段影响采购决策的情况？4. 是否存在违法违规采购行为？六、审批决策1. 是否建立了明确的审批决策程序？2. 是否存在权钱交易、利益输送等违法违规行为？3. 是否存在滥用职权、徇私舞弊等行为？4. 是否建立了廉政风险点曝光机制？七、监督检查1. 是否建立了廉政监察机构？2. 是否建立了投诉举报制度？3. 是否定期进行廉政风险点自查和整改？4. 是否建立了廉政风险点信息公开制度？八、总结与建议根据自查结果，对单位的廉政风险点进行总结和评估，并提出相应的改进建议，包括加强组织机构建设、强化人员管理、完善财务管理、规范采购招标、加强审批决策、加大监督检查等方面的措施。
九、廉政风险点整改措施具体列出每个廉政风险点的整改措施、责任人和完成时间，并明确对整改措施的跟踪检查和评估。
结语单位廉政风险点自查表是对单位廉政风险防控工作的一次全面自查与评估，通过查找问题和隐患，有针对性地采取改进措施，加强风险预防和纠正，推动单位廉政建设工作的健康发展。
各科室廉政风险点排查表
加强法律法规学习和内部监管力度，自觉遵守单位各项廉政规定,提高医务人员素质。
Ⅲ级
医务科长、总护士长感控科长及其工作人员
楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表
科室
廉政
风险点
体现形式
形成因素
防备措施
风险等级
负责人
临
床
科
室
业务
活动
1、在医疗活动中，收取病人钱物。
2、收取药物、试剂、器械商回扣。
责任心不强
加强学习和教育,增强责任心。
Ⅲ级
资料管理有关人员
楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表
科室
廉政
风险点
体现形式
形成因素
防备措施
风险等级
负责人
党政
领导班子
医院管理，制度建设
在行使一定权利过程中,收受礼物、礼金、红包回扣
对政策不理解,原则性不强，廉政意识差
1、加强政策法规，廉洁自律各项规定旳学习教育，增强廉政意识。
３、开取虚假医疗证明,收取钱物。
4、运用设备非法进行胎儿性别签定,收取钱物。
5、科室或个人擅自收取检查费、手术费等。
廉洁意识不强，法律观念淡漠。
加强法律法规学习和内部监管力度,自觉遵守单位各项廉政规定，加强医务人员素质教育。
Ⅰ级
科主任、护士长及其全体医务人员
楚雄市妇幼保健院各科室廉政风险点排查表
科室
不执行《药物管理法》、药物器械招标采购管理规定,有关人员职业道德差
严格遵守药物器械耗材采购管理规定,加强职业道德教育,严格执行《药物管理法》和《实行措施》及招标管理规定,加强规范管理。
Ⅰ级
药事委员会负责人、有关科室负责人及工作人员
廉政风险点排查情况表(工程部)
三
、规范及其他相关要求的，要限期整改；定期对分包队伍进行考
核
制度机制 保密机制
透露工程价款及相关信息
三
按事实和情节轻重追究相关责任人责任。
外部环境
承揽业务 同行竞争
排查人：
假公济私 套取工程信息
部门负责人：
三
加强科室人员廉政思想教育，要以公司利益为重。
三
遵章守纪，诚实守信，严格遵守公司保密制度。
单位负责人：
责任人
部室人员 部室人员 部室人员 部室人员 部室人员
部室人员 部室人员 部室人员
分包队伍管理
验收不规范
三
对廉洁自律提出要求，认真做好本质工作
三
把好质量关，做好试验检测台账，发现质量问题，要求限期整 改，并留档备查
三
按照施工合同及计量管理办法进行计量，做到实事求是律，把好资料审核关，对附件资料不齐、计量依据不足 的，不予签认
按照规范对隐蔽工程进行验收；如实计量；对不符合合同、图纸
廉政风险点排查情况表
排查单位（部门）：工程管理部
排查时间：2020.5.20
部门主要职能 工程对接、技术指导、质量监督
廉政风险类别 廉政风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级
防控措施
岗位职责
行为规范 质量管理
乱表态，经不起诱惑 质量把控不严
工程量计量及变更 弄虚作假
业务流程 工程量结算
手续不全，不讲程序
廉政风险点排查表
廉政风险点排查表廉政风险点排查汇总表序号单位风险岗位风险点表现形式 1 建立局全部岗位〔1〕索取、承受或者以借为名占用管理和效劳对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；〔2〕承受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、消遣等活动支配；〔3〕在公务活动中承受礼金和各种有价证券、支付凭证；〔4〕利用知悉或者把握的内幕信息谋取利益；〔5〕违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；〔6〕个人或者借他人名义经商、办企业；〔7〕违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；〔8〕用公款报销或支付应由个人负担的费用；〔9〕用公款参与高消费消遣、健身活动和猎取各种形式的俱乐部会员资格；〔10〕违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；〔11〕非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；〔12〕利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；〔13〕在公务活动中供应或者承受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销款待费、差旅费等相关费用；〔14〕违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；〔15〕虚报工作业绩；〔16〕大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；〔17〕在民主推举、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；〔18〕以不正值手段猎取荣誉、职称、学历学位等利益；〔19〕从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。
组织人事管理〔20〕不依据规定程序和德才兼备原那么推举、考察、酝酿、争辩打算任免干部；〔21〕用人失察失误造成严峻后果；〔22〕在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；〔23〕在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；〔24〕利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；〔25〕私自泄露民主推举、民主测评、考察、酝酿、争辩打算干部任免等有关状况；〔26〕实行不正值手段为本人或者他人谋取职位；〔27〕利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；〔28〕考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；〔29〕考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或成心刁难被考察人；〔30〕考察材料失实、失准，不能精确全面反映考察对象真实状况；〔31〕不执行考察工作回避制度；〔32〕违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；〔33〕在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；〔34〕违反有关规定，任凭建议、确定干部考核等次；〔35〕不依据有关规定集体争辩审定干部考核结果；〔36〕把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推举上报，造成不良影响；〔37〕违反评先晋级原那么，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公正公正；〔38〕不按有关规定集体争辩审定评先晋级结果；〔39〕不依据规定要求集体争辩审定党员开展对象；〔40〕放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；〔41〕不依据规定要求开展党员，或违反程序规定开展党员；〔42〕不依据规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；〔43〕对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放消灭失误，造成不良影响；〔44〕无故不准时对工作人员进展正常调资；〔45〕违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；〔46〕在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正值利益；〔47〕不依据规定要求集体争辩审定人员聘请条件、程序及招考方法；〔48〕不依据有关规定制定聘请简章，以及向社会公开招考；〔49〕保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；〔50〕管理不严，造本钱人或他人擅自涂改档案信息。
廉政风险点排查及防护措施表
廉政风险点排查及防护措施表序号廉政风险点风险描述风险等级防护措施1 贪污受贿公司领导或员工收取贿赂、受贿、私吞公款等高强化公司廉政文化建设：加强员工廉政教育和宣传，提高员工的廉洁意识；建立健全内部监督制度，实施内部控制措施；加强对员工经济状况和生活水平的监督和检查；建立举报和奖惩制度，鼓励员工积极参与廉政风险排查与防控工作。
2 滥用职权员工利用职权之便进行权力寻租、违规操作等中完善公司的权力机构和决策流程，确保权力运行的透明和公正；建立健全内部控制制度，规范员工的决策行为；加强对重要决策的监督和审查，确保决策的合法性和合规性。
3 违规操作员工违反公司规章制度和管理规定，进行违规操作、窃取公司机密等中建立健全公司的规章制度和管理制度，明确员工的行为准则和责任；加强对员工行为的监督和检查，及时发现和纠正违规操作行为；加强对重要信息和机密信息的保护，确保公司的经营秘密不被泄露。
4 虚报冒领员工虚报冒领公司福利、报销等低设立专门的报销审批流程和机制，严格审核报销凭证和报销金额，避免虚报冒领的现象发生；建立健全福利管理制度，明确福利的发放条件和范围，加强对福利的管理和监督。
5 职务侵占员工利用岗位或职务之便侵占公司财产中强化财务管理制度，建立健全资产核查和盘点机制；加强对员工的岗位职责培训和责任意识教育，提高员工的廉洁自律意识；加强对公司财物的安全防护，采取必要的保护措施。
6 违法违规员工违反国家法律法规和行业规范进行经营活动高加强对法律法规和行业规范的宣传和培训，提高员工的法律意识和合规意识；建立健全内部监督制度和合规风控机制，强化对员工行为的监督和检查；及时纠正违法违规行为，严肃处理违法违规人员。
7 不当竞争员工利用公司资源和信息进行不当竞争活动中加强对公司竞争策略和商业机密的保护，规范员工的行为准则和职业道德；建立健全内部管理制度，明确员工的禁止行为，制止不当竞争行为的发生；加强对员工的业绩评估和激励机制，提高员工的合规意识和职业素养。
公司部门廉政风险点排查防范表
公司部门廉政风险点排查防范表
一、背景
随着社会进步和法治意识的提高，公司对廉政风险的关注度日
益增加。
为了有效排查和防范公司各部门的廉政风险点，制定本表
格供各部门参考并填写。
二、填写说明
1. 请各部门根据自身实际情况认真填写本表格，确保准确全面。
2. 请务必列出部门存在的潜在廉政风险点，并提出相应的防范
措施。
三、公司部门廉政风险点排查防范表
四、常见的廉政风险点示例
1. 受贿行为：通过收受他人贿赂来干预、影响工作决策。
2. 挪用公款：将公款用于个人目的，违反财务纪律。
3. 以权谋私：利用职权为自己或他人谋取不正当利益。
4. 反腐败合规：对涉及反腐败和权力滥用的规定了解不足，导致违法违规行为发生。
五、其他说明
请各部门在填写时务必遵守公司相关的政策规定，保证填写内容真实、准确、全面。
填写完成后，将本表格提交给公司廉政风险管理部门进行综合评估，并根据评估结果制定相应的防范措施和培训计划。
单位廉政风险点自查表
单位廉政风险点自查表一、组织机构及依法设立的状况1. 组织机构是否符合法律规定，并是否有合法的设立手续？2. 组织机构是否满足内部管理需要，并是否明确岗位职责及权限？3. 是否有足够的人员配备，以确保各项工作的正常运作？4. 是否存在违反法律规定的任命或调动人员行为？二、财务管理及用款情况1. 是否有合法、规范的财务管理制度，并是否得到有效执行？2. 各项经费预算是否符合实际需求，并是否按照规定的程序审批？3. 用款是否经过合法、合规的程序，支出是否符合财务预算？4. 财务报表的编制是否真实准确，是否存在虚假报账行为？三、招投标及采购管理1. 招标采购活动是否符合法律法规的规定，并是否公开透明？2. 合同的签订是否经过合法、公正的程序，并是否明确合同权益？3. 是否存在虚假招标、串标、滥用职权等行为？4. 采购品质是否符合标准要求，与合同约定是否一致？四、人事管理及考核制度1. 是否有建立完善的人事管理制度，并是否得到有效执行？2. 人事任免是否按照程序进行，是否存在违规提拔行为？3. 考核评价是否科学、公正，是否有利益输送或互相推诿的情况？4. 是否存在虚报冒领工资、优亲厚友等不正当行为？五、党风廉政建设1. 是否建立了健全的党风廉政建设制度，是否得到有效执行？2. 是否制定了相应的廉政教育培训计划，并是否有检查考核的机制？3. 是否存在违规收受礼品、礼金，违规组织公款宴请等行为？4. 各级党组织及干部是否履行廉政报告制度，是否存在隐瞒等情况？六、工程建设及安全生产管理1. 工程建设是否按照法律法规进行，并是否存在违规用地行为？2. 是否建立健全的安全生产管理制度，是否得到有效实施？3. 施工是否符合相关标准要求，是否存在施工安全事故？4. 是否存在违法违规借工程、借款等行为？七、案件处理及信访工作1. 是否建立健全的案件处理机制，对违法违纪问题是否快速查处？2. 是否建立健全的信访工作制度，对群众诉求是否及时回应并妥善处理？3. 各类案件是否得到妥善处理，是否存在包庇、纵容犯错行为？4. 是否存在不合理的上访答复或信访积案滞留现象？八、其他风险点1. 是否存在其他影响单位廉政风险的问题或潜在风险？2. 相关法律法规、政策规定是否得到有效遵守和执行？3. 是否存在违规违纪行为，及时发现并整改？以上为单位廉政风险点自查表，帮助单位全面了解自身风险情况，并及时进行风险防范和整改工作，以确保廉洁行使权力、维护单位的形象和声誉。
廉政风险排查表
在纪委、监察、纠风工作，联系教育、粮 所、北江大堤加固拆迁工程等工作时可能会出 制度机制 现执法力度不够严格、不按程序办事等行为。 方面
外部环境 理想信念动摇、思想僵化。 方面
排查人:
年月日
附件3
单位： 查找人 姓名
廉政风险排查表
职风。 方面
不执行党委、政府决定和上级命令；执行民 岗位职责 主集中制原则不力。
方面
存在 廉政 风险
在管理纪委、监察、纠风工作，联系教育
业务流程 方面
、粮所、北江大堤加固拆迁工程等工作时可能 会出现接请托人的钱物或其它不廉洁行为。
廉政风险排查表
廉政风险排查表廉政风险排查表单位名称：______________________________编制时间：______________________________一、组织和管理制度1. 涉及单位重大决策和资金使用的会议是否记录并有回执单？2. 是否建立考核和竞争机制，避免权力的滥用？3. 是否制定了严格的人员管理制度，包括人事、薪酬、培训等方面？4. 是否有明确的廉政监察职责部门和人员？5. 是否制定了党风廉政建设工作制度，落实责任？二、财务管理1. 是否建立了完善的财务制度和流程，以及明确的审批权限？2. 支出是否规范、经济、合理？3. 是否制定了审计工作制度，进行定期审计？4. 是否建立了资产清查制度，固定资产和库存物资是否实行清点管理？5. 是否落实了省市联防联控机制，防范财务领域风险？三、招投标管理1. 是否存在虚假招标、不公平竞争等情况？2. 是否进行了公开透明的招标过程？3. 是否建立了合理的招投标责任制，并将其写入合同条款？4. 是否规范招标策略，防止内部员工泄漏信息？5. 是否执行了竞价谈判制度，抑制竞标价格过高？四、行政审批1. 是否明确了管辖权限和审批周期，防止过长或过短？2. 是否实行网上审批，加快审批过程？3. 是否明确了内部审批程序，避免审批漏洞？4. 是否规范了审批文件、公告、申请表等信息格式？5. 是否建立了举报和投诉处理机制，及时披露信息？五、人事管理1. 是否存在权力任人唯亲、推动人事利益集团等情况？2. 是否建立了严格的人事管理制度，选拔用人基于能力？3. 是否公开选拔录用干部，避免“交换门票”？4. 是否规范了福利待遇标准，杜绝腐败产生？5. 是否监督、考核、评估干部的廉政、能力、业绩情况？六、基建工程1. 是否建立了合理的基建工程资金和物资管理制度？2. 是否规范采购、施工、变更和验收程序？3. 是否落实了建设项目环保、安全等方面的制度和标准？4. 是否建立基建工程监管制度，开展定期检查？5. 是否建立了防火、防盗、防雷等安全管理制度？七、党风廉政建设1. 是否制定了党员廉政要求，对违纪行为必须依法追究？2. 是否建立了规范的党组织工作制度，强化廉政管理？3. 是否开展廉政教育和监督执纪工作，加强党员思想政治教育？4. 是否允许“三管齐下”机构进行监督和内部管理？5. 是否执行干部任用公示制度，强化公开透明？八、其他1. 是否对重视、关注、接触的人群进行风险评估和控制？2. 是否有完善的投诉和举报处理机制，及时听取民意？3. 是否制定了防范桃色风险、打击黑恶势力等方面的制度？4. 是否兑现了公开承诺，建立了社会责任制度？5. 是否为员工建立了道德建设、职业道德、职业素养等方面的制度？以上排查表旨在帮助单位开展廉政风险评估，深入挖掘和解决存在的风险隐患，以保障单位稳妥发展，维护社会和谐稳定。
单位廉政风险点自查表
单位廉政风险点自查表廉政建设是单位发展的重要保障，为了进一步加强廉政风险防控，提高单位的管理水平和工作效率，我们对单位内部可能存在的廉政风险点进行了全面的自查。
以下是本次自查的详细情况：一、行政管理方面1、决策制定在重大决策过程中，可能存在个别领导独断专行、不充分听取群众意见的情况，导致决策失误或不公平。
例如，在项目投资决策中，没有进行充分的市场调研和风险评估，可能造成国有资产的损失。
2、人事管理在人员招聘、晋升、调配等环节，可能存在拉关系、走后门、任人唯亲的现象。
比如，在招聘过程中，对招聘条件的设定不够明确和公正，或者在面试环节存在人为操纵的情况。
3、财务管理财务管理不规范可能导致廉政风险。
如经费预算编制不合理，存在虚报、多报的情况；经费使用审批不严格，存在违规报销、挪用公款的可能；财务账目记录不清晰，容易出现财务漏洞和贪污腐败的行为。
4、资产管理单位资产的购置、使用、处置等环节可能存在问题。
例如，资产购置时未进行充分的论证和比价，导致采购价格过高；资产使用过程中缺乏有效的监管，造成资产浪费或流失；资产处置时未按照规定程序进行，存在低价出售或私自处理的情况。
5、公务接待公务接待超标、违规接待的情况时有发生。
比如，超标准安排用餐和住宿，或者将接待费用转嫁到下属单位或其他单位。
二、业务工作方面1、项目审批在项目审批过程中，可能存在工作人员利用职权谋取私利，为不符合条件的项目开绿灯的情况。
例如，对申报材料审核不严格，或者故意拖延审批时间，以获取不正当利益。
2、执法监督执法过程中可能出现执法不公、执法不严的现象。
比如，对违法行为的处罚标准不一致，或者对有关系的企业从轻处罚，对没有关系的企业从重处罚。
3、工程建设工程建设领域是廉政风险的高发区。
在工程项目招投标、施工管理、工程验收等环节，都可能存在违规操作的问题。
例如，招投标过程中存在围标、串标行为；施工过程中偷工减料、虚报工程量；工程验收时走过场，质量不合格的工程也能通过验收。
部门(单位)廉政风险防控排查表
业务
流程
风险
经费使用
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
设备及低值易耗品采购
不按规定和程序采购，或在采购过程中获取不当利益
低
国有资产
管理
不按规定管理国有资产。
高
医疗卫生管理
药品采购接受回扣，采购不合格药品。
高
房产管理
住房分配与调整，办公用房分配过程中违反规定。
中
基建维修工程管理与
实施
主要工作职责
负责干部考核、考察，人才引进，职称评审，人事管理，劳资工作，请销假审批等。
风险类别
廉政风险点
表现形式
风险等级
业务
流程
风险
经费开支
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
低值易耗品采购
不按规定采购，获取不当利益
中
干部任免考核
干部任免考察不够深入细致，隐瞒实情；工作走过场，对干部综合评价不够全面；对群众反映的线索不能及时调查处理。
部门（单位）廉政风险防控排查表
部门（单位）：院办
主要工作职责
负责协助院（党委）领导处理日常工作；负责拟定全院发展规划，制定有关规章制度并督促检查执行情况；负责全院的接待、公务用车、宣传、机要档案、文电处理、学院外事等工作。
风险类别
廉政风险点
表现形式
风险等级
业务
流程
风险
经费开支
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
部门（单位）：学员部
主要工作职责
一、负责学员管理制度的制定，学员学风建设、量化考评、优秀学员评选及档案管理工作；
二、负责班主任的选派、管理、考核及评优等工作；
个人岗位及单位廉政风险排查表
个人岗位及单位廉政风险排查表个人岗位廉政风险排查表所在部门/广电站：填表日期：年月日备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留；2、填表说明见背面。
填表说明1、岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；2、从思想道德、岗位职责、外部环境等三个方面，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。
3、风险等级，是针对每个岗位查找出的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，按发生机率大小、可能造成的危害程度评为高、中、低三个等级。
4、思想道德风险，重点查找由于个人世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移的因素；岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。
5、针对廉政风险，提出自我防控的措施。
6、个人岗位职责如有多项工作任务，应填写主要的工作流程，排查其风险点。
单位廉政风险排查表填表单位：填表日期：年月日备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留；2、填表说明见背面。
填表说明1、具体承办业务指所在部门/广电站的职权及承担的工作任务；2、从业务流程、制度机制等两个方面，查找可能引发部门/广电站不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。
3、风险等级，是针对每个部门/广电站查找出的业务流程风险和制度机制风险，按发生机率大小、可能造成的危害程度评为高、中、低三个等级。
4、业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等因素；制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等因素；5、针对廉政风险，提出部门/广电站防控的措施。
6、部门/广电站职责如有多项工作任务，应填写主要的工作流程，排查其风险点。
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省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表三
单位廉政风险排查登记表
单位（盖章）：勃利县林业局 填表日期：2013年1月15日
2、不采纳多数人的意见，以个人意见为主作出决定，可能导致以权谋私和产生腐败现象。
3、、不能客观、公正地考察干部，存有个人私心，考察中弄虚作假，作出不真实评价。
4、不认真进行讨论，不充分发扬民主，以个人意见为主，从中收受贿赂。
单位图表二
森林公安局行政执法一般程序工作流程图
注：风险点1、违反国务院三定方案规定和国家法律法规的规定，超越职权办理案件;未经批准，违反地域管辖规定，跨地域办
案;以立案为由索要财物;通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移送、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予
立案。风险点2、未获得执法资格的人员进行案件调查。风险点3、未经法定程序，对不符合法定条件当事人擅自作出减免处罚
措施：1、严格按国务院三定规定和国家法律法规的规定，建立建全各项规章制度，在工作中严格按照程序和规定办事，加强队伍管理与督导检查，抓好各项工作的落实。2、没有执法资格人员不允许进行安检 调查。3、建立健全法制机制，加强学习法律法规知识及业务学习。4、正确运用法律法规。5、处罚安检相关法律文书时，当事人必须在送达回证上签收。6、建立和完善财务及内务管理制度，收缴罚没必须开有效票据。7、建立和完善管理制度，做好案件归档工作
执法证件就进行调查取证。风险点2、依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度的行政处罚;适用简易程序作出处罚，未告知
当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据;适用简易程序作出行政处罚决定，未给当事人陈述、申述的权利;当场处罚决定
书没有当场作出;没有取得违法证据就对相对人实施处罚;无法律依据当场收缴罚款。
单位图表一
单位权力清单登记表
填表时间：2013年1月15日
单位
名称
林业局
权
力
事
项
1
重大事项决策权
2
重要人事任免权
3
重大项目安排权
4
大额资金使用权
5
森林公安局林业行政案件
6
森林公安局治安行政案件
7
森林公安局行政处罚
8
9
10
填表人
签 字
主要负责人
签 字
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
重大事项决策权力流程图
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
森林公安局行政处罚简易程序工作流程图
案件来源
↓
调查取证
查明违法事实，视案情需要制作
《现场检查笔录》或《询问（调查）笔录》
↓
做出行政处罚决定
当场做出处罚决定，填写《当场处罚决定书》
交付当事人
↓
执行
↓
结 案
注：风险点1、不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定;适用简易程序作出行政处罚决定，办案人员少于2名;没有出示行政
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
大额资金使用权力流程图
注：风险点1、未经集体认真研究审核，盲目使用大额资金，导致资金使用不当。
风险点2、不提请职工代表会议进行表决或不执行表决结果，擅自使用大额资金，导致资金流失，从中受利。
风险点3、不按财务规定进行审批，造成集体资金流失。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
2、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，不按照规章制度和程序办事，可能导致重大项目安排失策和产生腐败现象。
3、未经集体认真研究审核，不提请代表会议进行表决或不执行表决结果，盲目或擅自使用大额资金，可能导致资金使用不当或资金流失，甚至产生腐败现象。
√
√
√
权力行
使风险
1、不认真组织讨论，不充分发挥民主作用，讨论走过场，可能导致决策错误和不正确。
注：风险点1、不认真组织讨论，不充分发挥民主作用，讨论走过场，可能导致决策错误和不正确。
风险点2、不采纳多数人的意见，以个人意见为主作出决定，可能导致以权谋私和产生腐败现象。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
重要人事任免权力流程图
注：风险点1、不能客观、公正地考察干部，存有个人私心，考察中弄虚作假，作出不真实评价。
决定;已作出行政处罚决定的案件，涉嫌犯罪的，未依照相关规定及时移送司法机关。风险点4、未履行告知义务而作出行
政处罚决定。风险点5、处罚案件相关法律文书采取直接送达方式，当事人未在送达回证上签收;或者签收人员未经当事人委托
授权。风险点6、收缴罚没款或者没收物资，不出具有效票据。风险点7、案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。
风险点2、不认真进行讨论，不充分发扬民主，以个人意见为主，从中收受贿赂。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
重大项目安排权力流程图
注：风险点1、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，不按照规章制度和程序办事。
风险点2、不按有关规则和要求进行招投标，暗箱操作，从中受利。
风险点3、不公开确定承建单位，不认真进行监督审核，从中谋取私利。
单位图表二
森林公安局刑事案件程序流程图
注：风险点1、受理阶段：承办人员从被控告、检举人处获得任何有损职业判断的利益，影响公正客观地作出初查判断、评价。
风险点2、初查阶段：在初查中未客观反映所了解的全部重要事项对是否决定立案造成误导。
风险点3、截留作为证据使用的涉案财物的。风险④接受他人贿赂，应当立案不予立案，不应当立案予以立案。
措施：1、法律、法规，党纪政纪，职工道德等教育。不断提高全局党员干部政治思想素质。2、严格执行《行政处罚法》、《林业行政处罚程序规定》。3、建立和完善财务及内务管理制度，收缴罚没必须开有效票据。4、建立建全各项规章制度，在工作中严格按照程序和规定办事，加强队伍管理与督导检查，
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单 位
名 称
勃利县林业局
主要负责人姓 名
王跃武
单位权
力事项
1、重大事项决策权。
2、重要人事任免权。
3、重大项目安排权。
4、大额资金使用权。
5、森林公安局林业行政案件
6、森林公安局治安行政案件
7、森林公安局行政处罚
风险类别
风险点描述
风险等级
高
中
低
议事决
策风险
1、在人事任免等重大事项中不认真组织讨论，不充分发扬民主，讨论走过场，可ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ导致用人不当等问题。