关于推行说理性行政处罚决定书的指导意见

关于推行说理性行政处罚决定书的指导意见

为深入贯彻实施《行政处罚法》、《全面推进依法行政实施纲要》和《山东省行政程序规定》，进一步规范全省各级食品药品监管部门的行政处罚行为，提高食品药品监管人员的执法能力和水平，省局决定在全系统推行说理性行政处罚决定书，并提出以下意见：

一、充分认识推行说理性行政处罚决定书的重要性

行政处罚决定是行政机关对违反行政管理法律、法规和规章的行政相对人作出的具有法律效力的具体行政行为。行政处罚决定书应当在全面、客观、公正调查案件事实的基础上作出，其质量反映行政机关依法行政的水平和执法人员的执法能力。增强行政处罚决定书的说理性有利于进一步推进依法行政，提高执法办案质量，提升执法人员的业务素质和办案水平；有利于加强社会各界对行政执法工作的监督；有利于普及食品药品监管法律知识。各级食品药品监管部门要切实统一思想，充分认识做好这项工作的重要意义，高度重视当前行政处罚决定书制作中存在的表述不清、说理不足、权威不够等问题，将推行说理性行政处罚决定书作为推进依法行政的一项基础性工作抓紧抓好，真正使说理性行政处罚决定书成为展示食品药品监管部门公正执法形象的重要载体。

二、准确把握说理性行政处罚决定书的基本要求

说理性行政处罚决定书的基本要求是：讲清认定违法事实的事理，讲准适用法律的法理，讲明处罚裁量的情理。文字表述上要求叙事完整、逻辑严密、说理充分、论证有力、用词准确、语句流畅。

（一）认定违法事实方面：一要介绍当事人情况。二要交待案件来源。三要紧扣违法行为和法律责任的要素陈述违法事实，包括当事人何时、何地、从事何种违法行为，涉案标的物的数量、金额、违法所得，从事违法行为的主观意图、所采取的手段、造成的社会后果等。四要列举相关证据，包括逐一详细列举主要证据，并说明证据所要证明的违法事实。五要说明执法程序，包括采取行政强制措施、证据保全措施的情况，法定机构检验的情况，当事人陈述、申辩权或者申请听证权的告知及履行情况，对当事人提出的事实、理由或者证据进行复核以及是否采纳的情况等。

（二）适用法律方面：一要结合违法行为的构成要件和法律、法规或者规章的具体规定，对案件性质进行定性，说明当事人的行为构成什么违法行为。二要详细引用对应的法律责任条款内容。

（三）处罚裁量方面：一要按照法律、法规和规章规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度行使裁量权，做到应罚尽罚。二要对从轻、减轻、免除或者从重处罚的情节、理由、法律依据作必要的说明，使自由裁量权的行使合法合理。

三、注重推行说理性行政处罚决定书的重点环节

推行说理性行政处罚决定书，必须注重以下环节：

（一）注重调查取证。调查取证是写好说理性行政处罚决定书的前提。要掌握和运用调查取证的必要技能，针对“何人、何时、何地、何事、何果”五个方面有计划地开展调查取证，防止随意性。证据的收集应当满足违法事实认定的需要并结合案情加以取舍，证据的提取应当符合法定程序，证据的审查应当注重真实性、合法性和关联性，证据链应当完整并足以定案。

（二）注重法律论证。法律论证是行政处罚决定书说理性的集中体现。要坚持“以事实为根据，以法律为准绳”的原则，运用法律原理对案件事实进行分析论证，在违法与合法、定性与定罚、情节轻重、危害性大小与量罚等核心问题上应当是非分明、说理充分。

（三）注重案件调查终结报告。案件调查终结报告是说理性行政处罚决定书的基础。作为内部文书，首先要做到对事实认定、证据采信、法律适用等实体和程序问题进行全面阐述，只有以事实清楚、证据确凿、说理充分的案件调查终结报告为基础，才能确保行政处罚决定书的充分说理性。

（四）要注重对处罚文书的审核。文书审核是推行说理性行政处罚决定书的保障。要进一步完善案件的合议和审核机制，承办人员、办案机构和法制机构要依次把好行政处罚决定书的起草关、合议关和审核关，保证说理性行政处罚决定书的水平和质量。

四、确保说理性行政处罚决定书稳步推行

推行说理性行政处罚决定书的工作思路是：结合实际，搞好试点，积累经验，示范带动，分步实施，扎实推进，计划用三年左右的时间在全系统推广。具体做好以下几点：

一是加强组织领导。各级食品药品监管部门要高度重视推行说理性行政处罚决定书工作，明确分管领导，落实机构责任，完善制度措施，按照省局的统一部署，狠抓落实，务求实效。

二是强化业务培训。加强执法人员的专业知识和法律知识系统，通过内部培训、外部交流等多种形式提高执法人员的逻辑分析能力、法律应用能力、综合判断能力和文字表达能力，进一步提高行政处罚决定书的制作水平。

三是坚持示范带动，分步实施。2012年各市局先在罚没款2万元以上、责令停产停业整顿或者吊销许可证的药品、医疗器械违法案件中试行说理性行政处罚决定书。同时，选择1-2个执法基础较好的县（市、区）局作为试点单位，先在一定执法领域和案件范围内试行，在取得经验的基础上逐步扩大推行的领域和范围。

四是做好指导监督。在推行说理性行政处罚决定书的过程中，各级法制机构要发挥指导和引领作用，搞好试点，培育典型，总结推广经验。要加强对推行工作的监督检查，将说理性行政处罚决定书的基本要求纳入案卷评查标准，加强评议考核，促进办案质量不断提高。